Постановление N 45/4 от 21.11.2002 о результатах проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг АО "Exiton-Sprad"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг АО "Exiton-Sprad" N 45/4 от 21.11.2002 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 170-172/396 от 13.12.2002 * * * Вследствие проверки деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг АО "Exiton-Sprad" (период проверки: 1997 - июль 2002), Установлено: В период 06.06.2000 - 30.06.2000 брокерская компания АО "Exiton-Sprad" (далее - брокер) не придерживалась положений п. 3.7 Порядка представления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг. В данном периоде брокер не располагал в своих штатах специалистом с квалификационным аттестатом. Брокер нарушает положения п. 5.1 Положения о брокерах тем, что не располагает следующими реестрами (факт, установленный на момент запроса реестров членами группы проверки): Реестр аналитического учета расчетов по операциям с ценными бумагами; Реестр аналитического учета обращения ценных бумаг; Реестр аналитического учета расчетов со страховым фондом Фондовой биржи; Реестр брокерских счетов. Реестры содержат множество отклонений от законодательства, а именно: - Цифры не указаны прописью хоть один раз, что противоречит ст. 11 ч. (4) Закона о реестрах. - Записи в реестрах не содержат дату и время регистрации. Этим нарушаются положения ст. 12 ч. (4) п. а), b) Закона о реестрах. - Каждая запись в отдельности не удостоверена подписью лица, ее выполнившего и ответственного за регистрацию. Этим нарушаются положения ст. 12 ч. (6) Закона о реестрах. Установлены частые случаи, когда профессиональный участник не обеспечивает наличие денежных средств на счете брокера при исполнении поручений на покупку ценных бумаг как это предусмотрено ст. 37.4 п. а) и п. 4.3.4 Правил Фондовой биржи Молдовы (пример: сделки от 02.07.2002 с акциями AО "Vinar", от 09.04.2002 с акциями AО "Cociulia", от 30.11.1999 с акциями АО "Fabrica de drojdii din Chişinău", oт 01.02.1999 с акциями AО "Fabrica de zahăr Făleşti", oт 03.03.1998 с акциями АО "Curcubeu-Nord", от 19.12.1997 с акциями АО "Palas", от 30.07.1997 с акциями эмитентов "Găinuşa" и "Bălţeanca", oт 24.07.1997 с акциями эмитента "Art-Vest", от 27.06.1997 с акциями эмитента "Universal", от 07.05.1997 с акциями эмитента "Montajautomatica", от 31.03.1997 с акциями эмитента "Nistru", от 31.03.1997 с акциями эмитента "Ialserviceauto"). В рамках сделки от 13.04.1998 с акциями АО "Perspectiva" клиент-покупатель внес сумму, необходимую для покрытия стоимости сделки в кассу клиента-продавца (приходный кассовый ордер N 50 от 08.09.1997 в кассу ПИФ "Asito-Invest" АО), то есть без участия брокера. Согласно п. 3.1 договора-поручения N 34 от 13.04.1998, заключенного между ПИФ "Asito-Invest" АО и БК "Exiton-Sprad", клиент-продавец представляет документы, подтверждающие полную оплату акций непосредственно покупателем, чем были нарушены положения п. 4.3.4 Правил Фондовой биржи Молдовы от 13.06.1995. Согласно банковской выписке от 10.04.1998 - 13.04.1998 на счете брокера фигурировала сумма в 156109,12 леев, необходимая для покрытия стоимости сделки от 13.04.1998. Также брокер не соблюдает положения п. 3.4 ч. (7) Положения о брокерах, согласно которому брокер обязан исполнять поручения клиента по мере их приема. Так, в случае сделки от 28.06.2002 с акциями эмитента АО "Mariţa" брокер принял поручение на покупку 12.06.2002, а ввел приказ в SAIT согласно протоколу сессии осуществления сделок, 28.06.2002. Другим идентичным примером является сделка от 30.05.2002 с акциями эмитента "Cristina-30": брокер принял поручение на покупку (поручение N 56-2002 от 20.05.2002) и продажу (поручение N 55-2002 от 20.05.2002) 28280 акций данного эмитента, однако при поручения были введены в SAIT, согласно протоколу сессии осуществления сделок, 30.05.2002. Зачастую не соблюдаются и положения п. 3.4 ч. (8) Положения о брокерах, который обязывает брокера вводить приказы клиентов в систему биржевых сделок в порядке их приема. Например, отмечаются сделки с 02.07.2002, осуществленные с ценными бумагами эмитентов АО "Inconarm" и АО "Cariera Cobusca". Брокер принял поручения на покупку от нескольких физических лиц. При проверке протоколов, выданных SAIT-ом Фондовой биржи Молдовы, было установлено, что брокер не изложил поручения в SAIT в порядке их приема, а все количество акций посредством одного поручения. Это нарушение является характерным наибольшему числу сделок. В большинстве случаев брокер не представляет клиентам (физическим лицам) отчеты об исполнении поручения, чем нарушает положения п. 3.4 (9) Положения о брокерах, согласно которому брокер обязан незамедлительно после исполнения сделки или после истечения срока действия приказа представить клиенту соответствующий отчет. Были зарегистрированы случаи когда брокер представлял своим клиентам отчеты об исполнении сделок в день заключения договоров о брокерском обслуживании, в которых сообщалось, что данные лица стали акционерами. Пункт 3.4 Положения о брокерах предусматривает, что отчет представляется клиенту только после исполнения сделки (пример: договоры о брокерском обслуживании от 01.04.1999 и 24.03.1999, заключенные между данной компанией и следующими клиентами: Клима Василие, Клима Вероника, Клима Ион, Клима Мария, Клима Владислав и Клима Ирина). Брокер нарушает положения ст. 3 ч. (8) Закона об акционерных обществах тем, что на штампе компании не указано его месторасположение, а также положения ст. 40 ч. (7) указанного закона тем, что компания не указывает на фирменном бланке размер уставного капитала. Брокер игнорирует указания Национальной комиссии по ценным бумагам. Таким образом, не представил в срок, установленный НКЦБ, информацию, запрошенную письмом N 03-725 от 05.04.2002, а также не явился в НКЦБ в срок, установленный в повестке, для составления протокола об административном нарушении (повестка N 03-1072 от 05.06.2002). В некоторых случаях, в нарушение положений ст. 55 ч. (1) п. b) и ч. (3) Закона о рынке ценных бумаг, брокер не раскрывает информацию о сделках, осуществленных с более 5% от общего числа ценных бумаг одного эмитента. Исходя из изложенного, и имея в виду то, что на протяжении периода проверки брокер был санкционирован за некоторые нарушения, согласно ст. 199/4 КАП и ему была приостановлена лицензия N BRB 0081 от 10.02.2000 на срок до двух месяцев согласно Постановлению НКЦБ N 27/2 от 24.07.2002 на основании ст. 9 ч. (1) п. d), j) Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам, Национальная комиссия по ценным бумагам постановляет: 1. Предупредить профессионального участника рынка ценных бумаг АО "Exiton-Sprad" (директор компании Виталий Леднев) о том, что за повторное допущение незаконных действий, установленных в акте проверки, НКЦБ прибегнет к аннулированию лицензии на право осуществления брокерской деятельности на рынке ценных бумаг. 2. Директор компании АО "Exiton-Sprad" г-н Виталий Леднев проинформирует Национальную комиссию по ценным бумагам об устранении нарушений, указанных в акте проверки, в течение 30 дней со дня вступления в силу настоящего постановления. 3. Контроль над исполнением настоящего постановления возлагается на Департамент надзора, контроля и анкеты. Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Ион Робу Кишинэу, 21 ноября 2002 г. N 45/4.