Hotărîre nr.48/1 din 29.10.2009 cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii profesioniste la piaţa valorilor mobiliare, desfăşurată de Registratorul independent "Soliditate" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului complex al activităţii profesioniste

la piaţa valorilor mobiliare, desfăşurată de Registratorul

independent "Soliditate" S.A.

nr. 48/1  din  29.10.2009

 (în vigoare 13.11.2009) 

Monitorul Oficial nr.163-164 art.738 din 13.11.2009

* * *

În baza Ordonanţei Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (C.N.P.F.) nr.37/11-O din 07.08.2009 "Cu privire la efectuarea controlului complex al activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare, desfăşurată de Registratorul independent "Soliditate" S.A." (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.127-130, art.623) şi Ordinului vicepreşedintelui C.N.P.F. nr.58 din 10.08.2009, a fost efectuat controlul complex al activităţii profesioniste de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare a participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Registratorul independent "Soliditate" S.A. (în continuare – Registrator), pentru perioada de activitate 01.01.2006 – 30.06.2009.

Registratorul dispune de licenţă reperfectată, seria C.N.P.F. nr.000061 din 13.01.2005, cu dreptul de desfăşurare a activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare – de ţinere a registrului ca activitate de bază şi de consulting ca activitate conexă, cu termen de valabilitate pînă la 13.01.2010. Capitalul social al Registratorului constituie 851320 lei, fiind divizat în 851320 acţiuni ordinare nominative (ISIN MD14DATE1005) cu valoarea nominală de 1 leu. Pe parcursul perioadei supuse controlului, de către Registrator au fost respectate normativele obligatorii privind suficienţa capitalului propriu minim şi a fondului de garanţie.

În cadrul Registratorului activează 4 colaboratori care dispun de atestate de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, dintre care 2 sînt persoane cu funcţii de răspundere şi 2 specialişti.

În perioada supusă controlului Registratorul a desfăşurat activitatea de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare a 178 emitenţi.

În urma efectuării controlului s-au constatat următoarele abateri de la actele legislative şi normative:

Contrar prevederilor pсt.3.9 şi pсt.3.10 din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.15/1 din 16.03.2007 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.51-53, art.199), Registratorul nu a înregistrat modificările în datele personale ale clienţilor în registrul deţinătorilor de valori mobiliare ale S.A. "DSRM-3", S.A. "Plai-Fruct" şi S.A. "Constructorul".

La verificarea tranzacţiilor efectuate cu valorile mobiliare emise de S.A. "Moldova-Gaz", S.A. "Inlac", S.A. "Orhei-Vit", B.C. "Comerţbank" S.A. şi S.A. "I.T.A.S." s-a constatat că numărul dispoziţiilor de transmitere pe suport de hîrtie nu coincide cu numărul dispoziţiilor de transmitere din baza de date.

Dispoziţia de transmitere nr.280 din 14.09.2006 a fost înregistrată de către Registrator fără a fi completată în modul stabilit în Anexa nr.2 din Regulamentul cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal în partea ce ţine de indicarea numărului contului personal.

Registratorul efectuează confruntarea cu societăţile pe acţiuni, la care ţine registrul deţinătorilor de valori mobiliare, a balanţelor acţiunilor care le aparţin, doar în cazul unor modificări majore şi la solicitarea societăţilor, încălcînd prevederile art.17 alin.(8) din Legea nr.1134-XIII din 02.04.1997 "Privind societăţile pe acţiuni", conform cărora registratorul este obligat să confrunte lunar cu societatea balanţa acţiunilor şi a altor valori mobiliare ale acesteia.

Reieşind din cele expuse, în temeiul prevederilor art.1 alin.(1), art.3, art.4 alin.(1) şi alin.(2), art.8 lit.b), art.9 alin.(1) lit.d), j) şi k), art.20 alin.(1), art.21 alin.(1), art.22 alin.(1) şi alin.(2) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS), art.37 alin.(3) lit.a) şi lit.c), art.66 lit.d) şi art.67 alin.(1) din Legea nr.199-XIV din 18.11.1998 "Cu privire la piaţa valorilor mobiliare" (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2008, nr.183-185, art.655) şi Regulamentului cu privire la modul de ţinere a registrului deţinătorilor de valori mobiliare nominative de către registrator şi deţinătorul nominal, Comisia Naţională a Pieţei Financiare

HOTĂRĂŞTE:

1. Se avertizează directorul Registratorului independent "Soliditate" S.A., dl Ciornîi Andrei, asupra necesităţii respectării necondiţionate a prevederilor actelor legislative şi normative în vigoare.

2. Se iniţiază procedura de aplicare a sancţiunii administrative directorului Registratorului independent "Soliditate" S.A. conform Codului contravenţional al Republicii Moldova.

3. Se ia act de înlăturarea de către Registratorul independent "Soliditate" S.A. a încălcărilor admise prin neînregistrarea modificărilor în datele personale ale clienţilor în registrul deţinătorilor de valori mobiliare ale S.A. "DSRM-3", S.A. "Plai-Fruct" şi S.A. "Constructorul".

4. Se prescrie Registratorului independent "Soliditate" S.A., în termen de 30 de zile din data intrării în vigoare a prezentei hotărîri, înlăturarea încălcărilor privind ţinerea şi confruntarea cu emitenţii, registrele cărora sînt ţinute de către acesta, a balanţelor acţiunilor care le aparţin, cu informarea ulterioară a Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare.

5. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului valori mobiliare.

6. Prezenta hotărîre intră în vigoare din data publicării.