Постановление N 48/1 от 29.10.2009 о результатах комплексной проверки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемой независимым регистратором "Soliditate" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах комплексной проверки профессиональной

деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемой

независимым регистратором “Soliditate” АО

N 48/1  от  29.10.2009

 (в силу 13.11.2009) 

Мониторул Офичиал N 163-164 ст.738 от 13.11.2009

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по финансовому рынку (НКФР) № 37/11-O от 07.08.2009 “О проведении комплексной проверки профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляемой независимым регистратором “Soliditate” АО” (Официальный монитор Республики Молдова, 2009, № 127-130, ст.623), и Приказа зам. председателя НКФР № 58 от 10.08.2009 была проведена комплексная проверка профессиональной деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг профессионального участника рынка ценных бумаг независимого регистратора “Soliditate” АО (далее – Регистратор) за период деятельности 01.01.2006-30.06.2009.

Регистратор обладает переоформленной лицензией серии C.N.P.F. № 000061 от 13.01.2005 на право осуществления основной профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – по ведению реестра со смежной консалтинговой деятельностью со сроком действия до 13.01.2010. Уставный капитал Регистратора составляет 851320 леев, разделенный на 851320 простых именных акций (ISIN MD14DATE1005) с номинальной стоимостью 1 лей. На протяжении проверяемого периода Регистратором были соблюдены обязательные нормативы достаточности собственного минимального капитала и гарантийного фонда.

4 сотрудника Регистратора обладают квалификационными аттестатами на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, из которых 2 являются должностными лицами и 2 – специалистами.

В проверяемом периоде Регистратор осуществлял деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг 178 эмитентов.

Вследствие проведения проверки были установлены следующие отклонения от законодательных и нормативных актов:

Вопреки требованиям п.3.9 и п.3.10 Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по ценным бумагам № 15/1 от 16.03.2007 (Официальный монитор Республики Молдова, 2007, № 51-53, ст.199), Регистратор не зарегистрировал изменения в личных данных клиентов в реестре владельцев ценных бумаг АО “DSRM-3”, АО “Plai-Fruct” и АО “Constructorul”.

При проверке сделок, совершенных с ценными бумагами, выпущенными АО “Moldova-Gaz”, АО “Inlac”, АО “Orhei-Vit”, КБ “Comerţbank” АО и АО “I.T.A.S.”, было установлено, что номер передаточных распоряжений на бумажных носителях не совпадает с номером передаточных распоряжений, зарегистрированных в базе данных.

Передаточное распоряжение № 280 от 14.09.2006 было зарегистрировано Регистратором, не заполненным в порядке, установленном в приложении 2 к Положению о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем, в части, относящейся к указанию номера лицевого счета.

Регистратор сверяет с акционерными обществами, у которых ведет реестр владельцев ценных бумаг, балансы принадлежащих им акций только в случае важных изменений и по требованию общества, чем нарушаются положения ст.17 ч.(8) Закона № 1134-XIII от 02.04.1997 “Об акционерных обществах”, согласно которым регистратор обязан ежемесячно сверять с обществом баланс акций и других его ценных бумаг.

Исходя из изложенного, на основании положений ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4 ч.(1) и ч.(2), ст.8 п.b), ст.9 ч.(1) п.d), j) и k), ст.20 ч.(1), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(1) и ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), ст.37 ч.(3) п.a) и п.c), ст.66 п.d) и ст.67 ч.(1) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 “О рынке ценных бумаг” (Официальный монитор Республики Молдова, 2008, № 183-185, ст.655) и Положения о порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг регистратором и номинальным владельцем Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить директора независимого регистратора “Soliditate” АО г-на Черного Андрея о необходимости неукоснительного соблюдения положений действующих законодательных и нормативных актов.

2. Инициировать процедуру привлечения к административной ответственности директора независимого регистратора “Soliditate” АО в соответствии с Кодексом Республики Молдова о правонарушениях.

3. Принять к сведению устранение Регистратором нарушений, допущенных вследствие нерегистрации изменений в личных данных клиентов в реестре владельцев ценных бумаг АО “DSRM-3”, АО “Plai-Fruct” и АО “Constructorul”.

4. Предписать независимому регистратору “Soliditate” АО в течение 30 дней со дня вступления в силу настоящего постановления устранить нарушения по ведению и сверке с эмитентами, у которых ведет реестры, балансов принадлежащих им акций с последующим информированием Национальной комиссии по финансовому рынку.

5. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на департамент ценных бумаг.

6. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.