Hotărîre nr.49-6 din 28.11.96 cu privire la unele aspecte ale activităţii companiilor fiduciare

COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Hotărîre cu privire la unele aspecte ale activităţii companiilor fiduciare Nr.49-6 din 28.11.96 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.1-2/2 din 02.01.1997 * * * În rezultatul inspectării a 10 companii fiduciare în subiectul executării prevederilor circularei CSPHV din 4.08.96 referitor la informarea fondatorilor trastului despre utilizarea bonurilor patrimoniale şi organizarea ţinerii registrelor clienţilor au fost constatate următoarele abateri tipice de la legislaţia în vigoare. 1. Nici o companie fiduciară nu respectă termenele şi periodicitatea expedierii dărilor de seamă informaţionale în corespundere cu cerinţele p.46 ale Regulamentului provizoriu al companiilor fiduciare şi p.1 al circularei CSPHV din 4.08.96. Majoritatea companiilor fiduciare inspectate au informat o singură dată în mod scris şi individual fondatorii trastului despre totalurile investirii bonurilor patrimoniale conform rezultatelor licitaţiilor (concursurilor) pentru privatizare. Totodată menţionăm lipsa în majoritatea absolută a companiilor fiduciare inspectate a organizării adecvate a circuitului documentar, în special în ce priveşte relaţiile (executarea contractelor) şi conlucrarea cu fondatorii trastului. Ca rezultat, companiile nu pot asigura la prima cerere a solicitanţilor împuterniciţi prezentarea documentelor necesare, fapt ce contravine p.1 al circularei Comisiei din 4.08.96. 2. În afară de faptul nerespectării termenelor şi periodicităţii de expediere a dărilor de seamă prevăzute de legislaţie, comunicatele menţionate mai sus n-au fost completate în modul stabilit de p.9 al Instrucţiunii provizorii cu privire la modul de ţinere a registrului de către deţinătorul nominal şi nu reflectau toate datele necesare pentru informarea fondatorului trastului. Astfel, comunicatele nu includeau, în cazuri aparte, numărul contului personal, numărul şi valoarea bonurilor investite, iar la efectuarea tranzacţiilor - date privind rezultatele acestora. CF "Trust-petrol" elibera aceste comunicate în formă de certificate din numele companiei, în care acestea din urmă erau specificate ca hîrtii de valoare, fapt ce contravine legislaţiei. CF "A Feroviarilor" a indicat în comunicate doar întreprinderea în care au fost investite B.P., lipsind datele despre numărul şi valoarea acţiunilor (cotelor-părţi) procurate. La momentul controlului doar CF "Mobiastrast" a iniţiat expedierea dărilor de seamă conform cerinţelor stabilite. 3. Controalele au stabilt, că companiile fiduciare ce deţin licenţa cu dreprul de ţinere a registrului clienţilor - CF "Mobiastrast", CF"Fond", CF"Codru" n-au finalizat adaptarea sistemului de ţinere a registrelor în corespundere cu prevederile p.p.4-8 ale Instrucţiunii privind ţinerea registrului de către deţinătorul nominal (programele computaţionale nu erau certificate la CSPHV, lipseau jurnalul de înregistrare, conturile de evidenţă ale emitenţilor etc). 4. Contractele încheiate de companiile fiduciare cu registratorii independenţi în vederea ţinerii registrului clienţilor poartă în marea lor majoritate un caracter formal, nefiind practic executate. Astfel, deşi CF "Trust-Petrol", "Hînceşti-privat", "Oguztrast" au încheiat contracte cu registratorii independenţi, pînă la ziua controlului nu s-au întreprins careva măsuri pentru transmiterea documentelor necesare în vederea formării şi ţinerii registrelor clienţilor. În ce priveşte compania fiduciară "Renaştere", contrar prevederilor p.10 al circularei Comisiei din 4.08.96, aceasta n-a întreprins la general măsuri în vederea organizării ţinerii registrului clienţilor în calitate de deţinător nominal. Astfel controalele efectuate au demonstrat, că companiile fiduciare nu respectă întocmai cerinţele legislaţiei vizînd perfectarea şi expedierea dărilor de seamă informaţionale la adresa fondatorilor trastului, fapt care limitează considerabil familiarizarea acestora cu totalurile activităţii companiilor. Companiile fiduciare nu execută în mod corespunzător cerinţele actelor normative privind ţinerea registrului clienţilor ca deţinător nominal. Reieşind din cele nominalizate mai sus, COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HIRTIILOR DE VALOARE HOTARASTE: 1. A obliga companiile fiduciare, pînă la 20 decembrie 1996, să expediexe fondatorilor trastului dările de seamă informaţionale conform situaţiei la finele trimestrului trei al anului curent şi să respecte în continuare cerinţele legislaţiei faţă de conţinutul, termenele şi periodicitatea expedierii dărilor de seamă cu prezentarea ulterioară la Comisie a documentelor ce confirmă executarea acestor prescripţii (înregistrarea dărilor de seamă eliberate în registrele de ieşire, confirmată prin semnătura persoanei responsabile de expediere sau prin semnătura clientului). 2. A atenţiona companiile fiduciare asupra necesităţii organizării ţinerii documentaţiei necesare care ar reflecta în măsură suficientă conlucrarea cu fondatorii trastului, evidenţa şi examinarea cererilor, adresărilor clienţilor, primirea vizitatorilor şi care urmează să fie prezentată la prima cerere a persoanelor împuternicite. 3. A avertiza managerul CF "Renaştere" dna Matei în vederea necesităţii respectării legislaţiei şi a obliga CF "Renaştere" în termen de 15 zile să organizeze ţinerea registrului clienţilor săi (prin intermediul încheierii unui contract cu registratorul independent sau iniţierii primirii licenţei corespunzătoare a CSPHV). În caz de neexecutare a prevederilor acestei hotărîrii acţiunea licenţei managerului CF "Renaştere" dna Matei şi licenţa companiei fiduciare "Renaştere" se vor considera nule. 4. A cere CF "Mobiastrast", CF "Fond", CF "Codru" în termen de 2 luni să asigure corespunderea registrelor clienţilor prevederilor Instrucţiunii privind ţinerea registrului de către deţinătorul nominal al hîrtiilor de valoare. 5. A obliga companiile fiduciare de a înlătura devierile de la legislaţie menţionate în actele de control în termen de o lună, cu excepţia termenelor stabilite în punctele precedente ale hotărîrii. 6. Asigurarea controlului asupra executarii hotaririi respective se asumă Directiei control, supraveghere şi inspectare a pieţei hîrtiilor de valoare. În cazul neexecutării de către companiile fiduciare a prescripţiilor indicate, în special privind expedierea dărilor de seamă fondatorilor trastului în termenele stabilite de prezenta hotărîre, Comisia va aplica măsuri de rigoare, înclusiv anularea licenţelor de activitate ale companiei fiduciare şi a licenţelor de manager ale companiei fiduciare. Vicepreşedinte al Comisiei de Stat pentru Piaţa HÎrtiilor de Valoare Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 28 noiembrie 1996. Nr. 49-6.