Постановление N 49-6 от 28.11.96 о некоторых вопросах деятельности трастовых компаний

ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Постановление о некоторых вопросах деятельности трастовых компаний Nr.49-6 от 28.11.96 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 1-2/2 от 02.01.1997 * * * В результате проведенных проверок на предмет выполнения требований письма ГКРЦБ от 4.08.96 г. об информировании учредителей траста об использовании БНД и организации ведения реестра клиентов были выявлены следующие типичные отклонения от действующего законодательства. 1. Ни одна трастовая компания не соблюдает сроки и периодичность представления отчетности согласно требованиям п. 46 Временного положения о трастовых компаниях и п. 1 вышеуказанного письма ГКРЦБ. Большинство проинспектированных трастовых компаний проинформировали всего один раз в письменном виде и индивидуально учредителей траста об итогах инвестирования БНД согласно результатам приватизационных аукционов (конкурсов). При этом следует отметить отсутствие у большинства из проверенных трастовых компаний адекватной организации документообращения, в особенности в части отношений (выполнения условий контрактов) и сотрудничества с учредителями траста. Вследствие чего компании не могут предоставить по первому требованию уполномоченных лиц все необходимые документы, что противоречит п. 1 указанного письма ГКРЦБ от 4.08.96 г. 2. Кроме того, отчетность представлялась не вовремя, при ее составлении не соблюдались требования, предусмотренные п. 9 Временной инструкции о порядке ведения реестра номинальным держателем, и не отражали все необходимые данные для уведомления учредителей траста. Так, например, информационные сообщения не отражали отдельных фактов, номера лицевого счета, количества и стоимости вложенных бонов, а при заключении сделок - данные об их итогах. ТК "Trust-Petrol" распространяла данную информацию в виде сертификатов от имени компании, которые в дальнейшем были признаны ценными бумагами, что противоречит законодательству. ТК "Feroviarilor" указала в уведомлении лишь предприятие, в которое были вложены БНД, не указав при этом количества и стоимости приобретенных акций (паев). На дату проведения проверки только компания "Mobiastrast" начала работу по рассылке отчетов согласно указанным требованиям. 3. Проверки выявили, что трастовые компании, владеющие лицензией на право ведения реестра клиентов - ТК "Mobiastrast", ТК "Fond", ТК "Сodru", не привели систему ведения реестра номинальным держателем в соответствие с требованиями пп. 4 - 8 Инструкции о ведении реестра номинальным держателем (наличие компьютерных программ, несертифицированных ГКРЦБ, отсутствие регистрационного журнала, учетных счетов эмитентов и т. д.). 4. Контракты, заключенные трастовыми компаниями с независимыми регистраторами о ведении реестра клиентов, в большинстве своем носят чисто формальный характер, т. е. практически не исполняются. Таким образом, ТК "Trust-Petrol", "Hîncesti-privat", "Oguztrast", заключившие договора с независимыми регистраторами, не предприняли каких-либо действий для передачи документов, необходимых для формирования и ведения реестра клиентов. Что касается ТК "Renaştеre" она вовсе не выполнила требования ГКРЦБ, изложенные в вышеупомянутом письме от 4.08.96 г., и не предприняла никаких действий по организации ведения реестра клиентов в качестве номинального держателя. Таким образом, проведенные проверки выявили, что трастовые компании не соблюдают в точности требования законодательства в отношении информационной отчетности, предназначенной для учредителей траста, что существенно ограничивает ознакомление учредителей траста с итогами деятельности компании. Трастовые компании не выполняют в точности требования нормативных актов, регламентирующих ведение реестра номинальным держателем. Исходя из вышесказанного, Государственная комиссия по рынку ценных бумаг ПОСТАНОВИЛА: 1. Обязать трастовые компании до 20 декабря 1996 года выслать всем учредителям траста информационные отчеты по состоянию на конец третьего квартала сего года и в дальнейшем соблюдать требования законодательства в отношении содержания, сроков и периодичности рассылки отчетов, а также представления Госкомиссии документов, подтверждающих выполнение данных предписаний (регистрации отчетов в журнале исходящей документации, заверенной подписью лица, ответственного за рассылку, или подписью клиента). 2. Обратить внимание трастовых компаний на необходимость организации учета документов, отражающих в достаточной степени сотрудничество с учредителями, учет и рассмотрение заявлений и обращений клиентов, прием посетителей, которые в свою очередь должны представляться по первому требованию уполномоченных лиц. 3. Выразить предупреждение менеджеру ТК "Renaştere" г-же Матей относительно необходимости соблюдения законодательства и обязать ТК "Renaştere" в 15-дневный срок обеспечить ведение реестра клиентов (посредством заключения контракта с независимым регистратором или принятия мер для получения соответствующей лицензии ГКРЦБ). В случае невыполнения требований настоящего постановления лицензия менеджера ТК "Renaştere" г-жи Матей и лицензия ТК "Renaştere" будут объявлены недействительными. 4. Обязать ТК "Mobiastrast", ТК "Fond", ТК "Codru" в двухмесячный срок привести реестр своих клиентов в соответствие с требованиями Инструкции о ведении реестра номинальными держателями ценных бумаг. 5. Обязать все трастовые компании устранить отклонения от законодательства, изложенные в актах проверки, в установленные сроки. 6. Контроль за выполнением данного постановления возлагается на Управление контроля и надзора за рынком ценных бумаг. В случае невыполнения трастовыми компаниями полученных указаний, в особенности относительно рассылки отчетов учредителям траста в сроки, установленные данным постановлением, Госкомиссия примет меры, включая аннулирование лицензий трастовой компании и лицензий их менеджеров. Заместитель Председателя Государственной комиссии по рынку ценных бумаг Георгий Кэлкый г. Кишинэу, 28 ноябpя 1996 г. N 49-6.