Hotărîre nr.5/1 din 27.01.2000 cu privire la rezultatele controlului activităţii CF "Europa-Trust" SRL pe perioada 1.08.98-1.10.99 efectuat conform Hotărîrii CNVM nr.9/6 din 9.09.99

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele controlului activităţii CF "Europa-Trust" SRL pe perioada 1.08.98-1.10.99 efectuat conform Hotărîrii CNVM nr.9/6 din 9.09.99 Nr.5/1 din 27.01.2000 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.27-28/93 din 09.03.2000 * * * În procesul controlului activităţii CF "Europa-Trust" SRL pe perioada 1.08.98-1.10.99, s-au verificat 72 tranzacţii cu acţiunile a 59 emitenţi cu valoarea totală a acţiunilor tranzacţionate de 9211853 lei şi s-au constatat următoarele. CF "Europa-Trust" SRL nu a respectat prevederile art.13, pct.9 al Legii privind circulaţia hîrtiilor de valoare şi bursele de valori şi prevederile art.53 alin.(4) al Legii privind piaţa valorilor mobiliare, efectuînd tranzacţii extrabursiere cu valorile mobiliare, gestionate de ea în baza contractelor de trust încheiate cu fondatorii trustului. De asemenea, la efectuarea tranzacţiilor cu valorile mobiliare gestionate de companie, nu au fost respectate prevederile art.84 al Legii privind societăţile pe acţiuni şi prevederile art. 58 al Legii privind piaţa valorilor mobiliare. Art. 46 al Regulamentului provizoriu al companiilor fiduciare prevede că cel tîrziu după o lună de la încheierea trimestrului şi trei luni de la încheierea anului, compania expediază fiecărui fondator al trustului dările de seamă privind situaţia bunurilor transmise companiei în administrare fiduciară. Contrar acestor prevederi, CF "Europa-Trust" SRL a expediat fondatorilor trustului doar dările de seamă anuale privind situaţia bunurilor transmise companiei în administrare fiduciară. În urma controlului evidenţei contabile s-a constatat, că au fost încălcate prevederile pct.2.2 al Instrucţiunii cu privire la modul de formare şi utilizare a fondului special de asigurare a investiţiilor în FIP şi CF din 30.08.95, conform cărora mijloacele fondului special pot fi plasate doar în active cu o înaltă lichiditate. Raportul financiar al CF "Europa-Trust" SRL indică că mijloacele fondului special au fost introduse în circuitul economic, iar totalul activelor cu o înaltă lichiditate este mult mai mic decît mărimea fondului sus-menţionat, din care fapt reiese că, în cazul apariţiei riscului, despăgubirea nu va fi posibilă. Conform dărilor de seamă prezentate pe parcursul anului 1999, compania a admis pierderi în activitatea sa. Registrul clienţilor deţinătorului nominal se ţine cu devieri de la actele normative în vigoare. Reieşind din cele menţionate, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. A trage la răspundere administrativă managerul CF "Europa-Trust", dl Tudor Bragaru. 2. În termen de 30 zile, CF "Europa-Trust" va prezenta Comisiei Naţionale documentele ce confirmă executarea prevederilor art.46 al Regulamentului provizoriu al companiilor fiduciare. 3. A avertiza registratorul independent "Registru-Service" SRL despre neadmiterea devierilor de la actele normative cu privire la ţinerea registrului clienţilor deţinătorului nominal în activitatea sa. 4. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 27 ianuarie 2000. Nr. 5/1.