Постановление N 5/1 от 27.01.2000 о результатах контроля деятельности ТК "Europa-Trust" ООО на период 01.08.98-01.10.99 г., проведенного в соответствии с Постановлением НКЦБ N 9/6 от 09.09.99 г.

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах контроля деятельности ТК "Europa-Trust" ООО на период 01.08.98-01.10.99 г., проведенного в соответствии с Постановлением НКЦБ N 9/6 от 09.09.99 г. Nr.5/1 от 27.01.2000 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 27-28/93 от 09.03.2000 * * * В процессе контроля деятельности ТК "Europa-Trust" ООО на период 01.08.98-01.10.99 г. были проверены 72 сделки с акциями 59 эмитентов, общая стоимость которых составила 9211853 лея, и было установлено следующее. ТК "Europa-Trust" ООО нарушила положения ст.13 п.9 Закона об обращении ценных бумаг и фондовых биржах и положения ст.53 ч.(4) Закона о рынке ценных бумаг, осуществив внебиржевые сделки с ценными бумагами, находящимися в ее управлении на основании договоров, заключенных с учредителями траста. Также при осуществлении сделок с ценными бумагами, находящимися в управлении компании, были нарушены положения ст.84 Закона об акционерных обществах и положения ст.58 Закона о рынке ценных бумаг. Ст. 46 Временного положения о трастовых компаниях предусматривает, что компания в срок до не более одного месяца со дня окончания квартала и трех месяцев со дня окончания года направляет каждому учредителю траста отчеты о состоянии имущества, переданного в доверительное управление компании. Вопреки этим положениям, ТК "Europa-Trust" ООО направила учредителям траста только годовые отчеты о состоянии имущества, переданного компании в доверительное управление. В результате контроля бухгалтерского учета были выявлены нарушения положений п.2.2 Инструкции о порядке формирования и использования специального фонда страхования инвестиций в ПИФ и ТК от 30.08.95 г., согласно которым средства специального фонда могут быть размещены только в высоколиквидные активы. В финансовом отчете ТК "Europa-Trust"ООО указывается, что средства специального фонда были введены в экономическое обращение, в то время как сумма высоколиквидных активов намного меньше, чем размер указанного фонда, из чего исходит, что в случае риска возмещение ущерба будет невозможным. В соответствии с предоставленными в течение 1999 года отчетами компания допустила убытки в своей деятельности. Реестр клиентов номинального владельца ведется с отклонениями от действующих нормативных актов. Исходя из вышеизложенного, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Привлечь к административной ответственности менеджера ТК "Europa-Trust" г-на Тудора Брагару. 2. В течение 30 дней ТК "Europa-Trust" представить Национальной комиссии документы, подтверждающие выполнение положений ст.46 Временного положения трастовых компаний. 3. Предупредить независимого регистратора "Registru-Service" ООО о недопущении отклонений от нормативных актов о ведении реестра клиентов номинального владельца в своей деятельности. 4. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на Департамент надзора, контроля и анкеты. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 27 января 2000 г. N 5/1.