Hotărîre nr.5/3 din 08.02.2002 cu privire la retragerea licenţei FINN "CAIS-F"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la retragerea licenţei FINN "CAIS-F"

nr. 5/3  din  08.02.2002

 (în vigoare 21.02.2002) 

Monitorul Oficial al R.Moldova nr.27-28 art.64 din 21.02.2002

* * *

În baza ordinului preşedintelui nr.74 din 17.10.2001 grupul de control al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a efectuat controlul tematic al FINN "CAIS-F" SA (în continuare - fond) şi a constatat următoarele.

Prin contractele de vînzare-cumpărare a valorilor mobiliare nr.6, 7 şi 8, semnate la data de 25.03.1997 de către preşedintele consiliului FINN "Cais-F" dl V.Ceşuev (vînzător) şi, respectiv, SRL "Aligvasil", SRL "Daliena", SRL "Ordan-Lotus" (cumpărători), cu valoarea totală de 11969188 lei, suma respectivă trebuia garantată prin valori mobiliare cu valoare similară, însă, reieşind din contractul de gaj, cumpărătorul garanta executarea obligaţiilor faţă de fond prin bunuri gajate în sumă de 1350000 lei. Valoarea bunurilor gajate nu corespunde prevederilor art.4.1 al contractelor de vînzare-cumpărare, care prevăd, că în momentul transferării dreptului de proprietate Cumpărătorul oferă garanţii sub forma unui contract de gajare în favoarea Vînzătorului a valorilor mobiliare lichide în valoarea tranzacţiei. Prin încheierea contractelor date şi în rezultatul neacoperirii complete a gajului, precum şi neachitării sumei valorii acestora, fondul a fost prejudiciat cu suma de 5529763 lei. Astfel, acţiunea în cauză fiind contrară art.74 alin.(2) lit.j) al Legii privind societăţile pe acţiuni, persoanele cu funcţii de răspundere ale societăţii, pentru admiterea încălcărilor cu premeditare sau grave, poartă răspundere patrimonială şi altă răspundere prevăzută de legislaţie.

Prin încheierea contractului de depozit în scopul garantării obligaţiilor terţei persoane în sumă de 5300000 lei conform contractului nr.836 tip C din data de 28 august 1997, încheiat între FINN "Cais-F", semnat de dl V.Ceşuev în calitate de manager al fondului, şi BCA "Comerţbank", acţiunile managerului fondului contravin art.16 lit.c) al Legii privind fondurile de investiţii care interzice emiterea de cauţiuni şi garanţii de executare a obligaţiilor altor persoane. De asemenea, încălcînd prevederile legii menţionate, fondul, în persoana dlui V.Ceşuev, a emis cauţiuni şi garanţii de executare a obligaţiilor persoanelor terţe faţă de BCA "Bancosind".

Prin Decizia consiliului fondului din 21 mai 1998, preşedinte al consiliului fiind dl V.Ceşuev, a fost aprobată tranzacţia privind participarea la majorarea capitalului social în SRL "Vesta-Servis" în valoare de 100000 lei. Însă, conform datelor reflectate în dispoziţiile de transfer, semnate de Conducătorul companiei manageriale OAI "Hefestos" dl O.Avram, către SRL "Vesta-Servis" a fost eliberată suma de 175655 lei. Mai mult ca atît, SRL "Vesta-Servis" a efectuat majorarea capitalului social doar cu 99655 lei, din cei 177655 lei achitaţi de către fond. Trimestrial, pe tot parcursul perioadei 01.01.99-01.10.2001, portofoliul fondului cu cota de participare în SRL "Vesta-Servis" de 45% a constituit suma de 177655 lei. Transferarea sumei de 177655 lei contravine legislaţiei în vigoare, în particular art.74 alin.(2) lit.j) al Legii privind societăţile pe acţiuni şi art.69 alin.(2) al aceleiaşi legi care prevede că organul executiv asigură îndeplinirea deciziilor consiliului societăţii.

În martie-aprilie 1998 fondul, în baza contractelor semnate de preşedintele consiliului dl V.Ceşuev, a procurat contra mijloace băneşti acţiunile "Natur-Vit" SA, "Constructorul" SA şi "Agat" SA la preţ de, respectiv, 15, 10 şi 30 lei per acţiune în sumă totală de 2086495 lei. Preţul achitat este exagerat comparativ cu preţul de piaţă, fiind încălcate prevederile art.74 (2) lit.f) al Legii cu privire la societăţile pe acţiuni.

La momentul de faţă, companiei manageriale OAI "Hefestos" cu care fondul a încheiat contract de administrare a investiţiilor i-a fost retrasă licenţa, fapt ce duce la nulitatea contractului conform art.29 lit.d) din Regulamentul cu privire la organizaţia de administrare a investiţiilor - managerul fondului.

Reieşind din cele menţionate şi conducîndu-se de prevederile art.8.8 lit.f) şi g) al Modului de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitate pe piaţa valorilor mobiliare, precum şi Legii cu privire la fondurile de investiţii, Legii cu privire la societăţile pe acţiuni, Legii cu privire la Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare şi altor acte normative, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

HOTĂRĂŞTE:

1. A retrage licenţa FINN "Cais-F" nr.FIB0187 din 01.11.2001.

2. Se desemnează dl Tudor Casapu în calitate de administrator din oficiu, care va lua în gestiune şi sub control procesul de lichidare a FINN"Cais - F"SA în modul stabilit de CNVM.

[Pct.2 modificat prin Hot. CNPF nr.55/19 din 18.10.2022, în vigoare 18.10.2022]

[Pct.2 modificat prin Hot.CNPF nr.25/1 din 05.05.2021, în vigoare 05.05.2021]

[Pct.2 modificat prin Hot. CNPF nr.56/6 din 23.10.2015, în vigoare 30.10.2015]

[Pct.2 modificat prin Hot. CNPF nr.47/8 din 12.08.2015, în vigoare 21.08.2015]

[Pct.2 în redacţia Hot. CNVM nr.13/3 din 01.03.2007, în vigoare 16.03.2007]

3. Administratorul din oficiu în termen de 6 (şase) luni va efectua inventarierea activelor participantului profesionist şi va prezenta Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare actul de inventariere, pasibil publicării.

4. A remite Procuraturii Generale materialele privind încălcările depistate în rezultatul controlului.

5. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă.