Постановление N 5/3 от 08.02.2002 об отзыве лицензии ННИФ "Cais-F"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об отзыве лицензии ННИФ "Cais-F"

N 5/3  от  08.02.2002

 (в силу 21.02.2002) 

Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 27-28 ст.64 от 21.02.2002

* * *

На основании приказа председателя Национальной комиссии по ценным бумагам N 74 от 17.10.2001 группа контроля Национальной комиссии по ценным бумагам осуществила тематическую проверку деятельности ННИФ "Cais-F" (далее - фонд) и установила следующее.

Согласно договорам купли-продажи ценных бумаг N 6, 7 и 8, подписанным 25.03.1997 года председателем совета ННИФ "Cais-F" г-ном Чешуевым В. (продавец) и, соответственно, ООО "Aligvasil", ООО "Daliena", ООО "Ordan-Lotus" (покупатели), общей стоимостью 11969188 леев, данная сумма может гарантироваться только ценными бумагами аналогичной стоимости, однако, исходя из договора о залоге, покупатель гарантировал выполнение обязанностей перед фондом заложенным имуществом в сумме 1350000 леев. Стоимость заложенного имущества не соответствует положениям ст.4.1 договоров купли-продажи, предусматривающих, что в момент передачи права собственности покупатель представляет гарантии в форме договора о залоге в пользу продавца ликвидных ценных бумаг в счет стоимости сделки. Вследствие заключения данных договоров и в результате неполного покрытия залога, а также неоплаты суммы их стоимости фонд понес убытки в размере 5529763 леев. Такого рода действие противоречит ст.74 ч.(2) лит.j) Закона об акционерных обществах, согласно которой должностные лица общества за допущение умышленных или тяжких нарушений несут имущественную и иную предусмотренную законодательством ответственность.

Вследствие заключения депозитного договора в целях гарантирования обязанностей третьего лица в сумме 5300000 леев согласно договору N 836 тип С от 28.08.1997, заключенному между ННИФ "Cais-F" в лице г-на Чешуева В. в качестве менеджера и AКБ "Comerţbank", действия менеджера фонда противоречат ст.16 лит.c) Закона об инвестиционных фондах, запрещающей выдачу поручительств и гарантий выполнения обязанностей иных лиц. Также нарушив положения указанного закона, фонд в лице г-на Чешуева В. предоставил гарантии выполнения обязанностей третьих лиц перед AКБ "Bancosind".

Решением совета фонда от 21 мая 1998 года, когда председателем совета являлся г-н Чешуев В., была утверждена сделка по участию в увеличении уставного капитала в ООО "Vesta-Servis" в размере 100000 леев. Однако согласно данным передаточных распоряжений, подписанным руководителем менеджерской компании ОАИ "Hefestos" г-ном Аврам О. ООО "Vesta-Servis" было выдано 175655 леев. Более того, ООО "Vesta-Servis" увеличило свой уставной капитал только на 99655 леев из выплаченных фондом 177655 леев. Ежеквартально, на протяжении всего периода 01.01.1999-01.10.2001, портфель фонда с долей участия в ООО "Vesta-Servis" в 45% составлял 177655 леев. Перевод суммы в 177655 леев противоречит действующему законодательству, в особенности ст.74 ч.(2) лит.j) Закона об акционерных обществах и ст.69 ч.(2) того же закона, предусматривающим, что исполнительный орган обеспечивает исполнение решений совета общества.

В марте-апреле 1998 года на основании договоров, подписанных председателем совета г-ном Чешуевым В., фонд приобрел за денежные средства акции АО "Natur-Vit", АО "Constructorul" и АО "Agat" по цене, соответственно, 15, 10 и 30 леев за акцию в общей сумме 2086495 леев. Оплаченная цена является преувеличенной в сравнении с рыночной ценой, чем нарушены положения ст.74 ч.(2) лит.f) Закона об акционерных обществах.

На данный момент была отозвана лицензия менеджерской компании "Hefestos", с которой фонд заключил договор по управлению инвестициями, то, что согласно ст.23 лит.d) Регламента об организации по управлению инвестициями - менеджер фонда, приводит к недействительности данного договора.

Исходя из вышеизложенного и руководствуясь положениями ст.8.8 лит.f) и g) Порядка предоставления и отзыва лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, а также Законом об инвестиционных фондах, Законом об акционерных обществах, Законом о Национальной комиссии по ценным бумагам и другими нормативными актами, Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Отозвать лицензию ННИФ "Cais-F" N FIB0187 от 01.11.2001.

2. Назначить г-на Тудора Касапу в качестве администратора, который возьмет на учет и под контроль процесс ликвидации ННИФ "Cais-F" АО в порядке, установленном НКЦБ

[Пкт.2 изменен Пост.НКФР N 55/19 от 18.10.2022, в силу 18.10.2022]

[Пкт.2 изменен Пост.НКФР N 25/1 от 05.05.2021, в силу 05.05.2021]

[Пкт.2 изменен Пост. НКФР N 56/6 от 23.10.2015, в силу 30.10.2015]

[Пкт.2 изменен Пост. НКФР N 47/8 от 12.08.2015, в силу 21.08.2015]

[Пкт.2 в редакции Пост. НКЦБ N 13/3 от 01.03.2007, в силу 16.03.2007]

3. Администратору в течение 6 (шести) месяцев провести инвентаризацию активов профессионального участника и представить Национальной комиссии по ценным бумагам акт инвентаризации, подлежащий опубликованию.

4. Направить в Генеральную прокуратуру РМ материалы о нарушениях, выявленных в результате проверки.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент надзора, контроля и анкеты.