Hotărîre nr.5/4 din 08.02.2002 cu privire la rezultatele controlului activităţii FI "Credo-Invest"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele controlului activităţii FI "Credo-Invest" Nr.5/4 din 08.02.2002 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.27-28/65 din 21.02.2002 * * * În baza ordinului preşedintelui nr. 72 din 04.10.2001, grupul de control al Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a efectuat controlul activităţii FINN "Credo-Invest" SA în perioada 01.01.97 - 01.10.01 şi a constatat următoarele. Valoarea estimativă a activelor nete ale fondului a constituit la 01.01.2000 - 12100713 lei, la 01.01.2001 - 12597699 lei şi la 01.10.2001 - 21460798 lei. Veniturile obţinute de fond au constituit pentru anul 1998 - 296870 lei, pentru anul 1999 - 321385 lei, pentru anul 2000 - 169271 lei şi pentru 6 luni ale anului 2001 - 93773 lei, iar cheltuielile au fost, respectiv, în anul 1998 - 262965 lei (din care 200000 lei - serviciile companiei manageriale "Direct-General"), în anul 1999 - 260777 (192700) lei, în anul 2000 - 168448 (93000) lei şi în 6 luni ale anului 2001 - 91987 (51000) lei. Pentru anul 1999 fondul a obţinut beneficiu în sumă de 60599 lei, pentru anul 2000 - 750 lei şi pentru 9 luni ale anului 2001 - 3335 lei. Fondul a luat decizie de plată a dividendelor pe rezultatele anului 1999 - în sumă de 30300 lei şi 2000 - în sumă de 375 lei, ambele sume fiind îndreptate pe un cont de acumulare şi neachitate pînă în prezent. Fondul a încălcat prevederile art.30 al Legii privind circulaţia hîrtiilor de valoare şi bursele de valori (în perioada 01.01.97 - 23.03.99) şi ale art.55 al Legii privind piaţa valorilor mobiliare (în perioada 23.03.99 - 01.10.01), neinformînd CNVM în cel mult cinci zile despre efectuarea tranzacţiilor unice cu pachete de acţiuni mai mari de 5%. În perioada inspectată fondul a efectuat 139 tranzacţii din care 41 contra mijloace băneşti. În total au fost efectuate 98 de tranzacţii de schimb din care 77 sînt tranzacţii inverse (în două direcţii). Tranzacţiile inverse au avut drept scop respectarea normativelor de diversificare. Totodată, ele au fost însoţite de cheltuieli. Luînd în calcul valoarea tranzacţiilor de 30392468 lei, cheltuielile pentru tranzacţiile inverse alcătuiesc nu mai puţin de 33760 lei. La efectuarea tranzacţiilor de schimb fondul a admis încălcarea prevederilor Hotărîrii CNVM nr.10/14 din 28.09.1999. Fondul a efectuat cinci tranzacţii prin care a cumpărat şi a vîndut acţiuni de aceeaşi sumă (62000 lei) FINN "Bucuria-Invest", activele căruia sînt gestionate de aceeaşi companie managerială, urmărind influenţarea preţului de piaţă la aceste acţiuni în sensul dublei majorări. OAI "Direct-General" a efectuat din numele FINN "Credo-Invest" un şir de tranzacţii de joasă eficienţă, inclusiv: - în contul datoriei fondul a primit de la Concernul "MALS" 51510 acţiuni de tezaur proprii la preţul mediu de 0,485 lei. Totodată, pînă la acel moment fondul achiziţiona acţiuni de tezaur la preţ de 0,10 lei - preţul maxim înregistrat şi în secţia de bază a Bursei de Valori. În rezultatul acestei operaţiuni de procurare a acţiunilor la preţ mai mare ca cel de piaţă fondului i s-a adus prejudiciu în mărime de 19849 lei; - la 18.10.00 fondul a procurat contra bani 2420 acţiuni emise de "Combinatul de zahăr Alexăndreni" SA şi 221 acţiuni emise de "Făleşti-Zahăr" SA la preţ de, respectiv, 10 şi 20 lei. Preţul achitat este exagerat comparativ cu preţul de piaţă (înregistrat pe parcursul unui an precedent în secţia de bază a Bursei de Valori) la acţiunile respective, iar fondul în acest mod a supraplătit 19255 lei. Reieşind din cele expuse, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare HOTĂRĂŞTE: 1. A trage la răspundere administrativă conducerea FINN "Credo-Invest" SA (dnii Dogotari V. şi Dvineanina N.) pentru încălcările stipulate în actul de control. 2. OAI "Direct-General" va recupera fondului în termen pînă la 01.04.2002 suma de 39104 lei. 3. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 8 februarie 2002. Nr. 5/4.