Постановление N 5/4 от 08.02.2002 о результатах контроля деятельности ННИФ "Credo-Invest" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах контроля деятельности ННИФ "Credo-Invest" АО N 5/4 от 08.02.2002 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 27-28/65 от 21.02.2002 * * * Ha основании приказа председателя Национальной комиссии по ценным бумагам N 72 от 04.10.2001 группа контроля Национальной комиссии по ценным бумагам осуществила проверку деятельности ННИФ "Credo-Invest"АО за период 01.01.97-01.10.01 и установила следующее. Чистые активы фонда по оценочной стоимости составили на 01.01.2000 - 12100713 леев, на 01.01.2001 - 12597699 леев и на 01.10.2001 - 21460798 леев. Доходы, полученные фондом, составили за 1998 г. - 296870 леев, за 1999 г. - 321385 леев, за 2000 г. - 169271 лей и за 6 месяцев 2001 г. - 93773 леея, а расходы, соответственно, за 1998 г. - 262965 леев (из которых 200000 леев - услуги менеджерской компании "Direct-General"), за 1999 г. - 260777 (192700) леев, за 2000 г. - 168448 (93000) леев и за 6 месяцев 2001 г. - 91987 (51000) леев. За 1999 год фонд получил прибыль в сумме 60599 леев, за 2000 год - 750 леев и за девять месяцев 2001 года - 3335 леев. Фонд принял решение о выплате дивидендов по результатам 1999 года - в сумме 30300 леев и 2000 года - в сумме 375 леев, однако, обе суммы были направлены на кумулятивный счет и не выплачены до этого момента. Фонд нарушил положения ст. 30 Закона об обращении ценных бумаг и фондовых биржах (в период 01.01.97-23.03.99) и ст. 55 Закона о рынке ценных бумаг (в период 23.03.99-01.10.01), не проинформировав НКЦБ в течение 5 дней о проведении единых сделок с пакетами акций более 5%. В проверяемый период фонд осуществил 139 сделок, из которых 41 - за денежные средства. В общем было проведено 98 меновых сделок, из которых 77 являются обратными сделками (в двух направлениях). Обратные сделки имели целью соблюдение нормативов диверсификации. Однако они были сопровождены расходами. Исходя из стоимости сделок в 30392468 леев, расходы на обратные сделки составляют не менее 33760 леев. При проведении меновых сделок фонд допустил нарушение положений Постановления НКЦБ N 10/14 от 28.09.1999. Фонд провел пять сделок, в которых купил и продал акции на ту же сумму (62000 леев) ННИФ "Bucuria-Invest", активы которого управляются той же менеджерской компанией, в целях влияния на рыночную цену этих акций для ее двойного увеличения. ОУИ "Direct-General" провела от имени ННИФ "Credo-Invest" ряд неэффективных сделок, в том числе: - в счет долга фонд получил от концерна "MALS" 51510 собственных казначейских акций по средней цене в 0,485 лея. Одновременно до того момента фонд приобретал казначейские акции по цене в 0,10 лея - максимальная цена, зарегистрированная и в основной секции Фондовой биржи. В результате этой операции по покупке акций по цене выше рыночной фонду нанесен ущерб в 19849 леев. - 18.10.00 фонд купил за деньги 2420 акций, выпущенных "Combinatul de zahăr Alexăndreni" AО и 221 акцию выпущенную "Făleşti-Zahăr" AО по цене, соответственно, в 10 и 20 леев. Уплаченная цена завышена по сравнению с рыночной ценой (зарегистрированной в течение одного предыдущего года в основной секции Фондовой биржи) этих акций, а фонд таким образом переплатил 19255 леев. Исходя из вышеизложенного, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Привлечь к административной ответственности руководство ННИФ "Credo-Invest" АО (Доготарь В., Двинянина Н.) за нарушения, изложенные в акте контроля. 2. ОУИ "Direct-General" в срок до 01.04.2002 возместить фонду сумму в 39104 лея. 3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент надзора, контроля и анкеты. Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Георге Кэлкый Кишинэу, 8 февраля 2002 г. N 5/4.