Hotărîre nr.55/2 din 05.10.2006 cu privire la rezultatele controlului activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Victoriabank" SA

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE

H O T Ă R Î R E

cu privire la rezultatele controlului activităţii participantului profesionist

la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Victoriabank" SA

nr. 55/2  din  05.10.2006

 (în vigoare 13.10.2006) 

Monitorul Oficial nr.162-163 art.551 din 13.10.2006

* * *

În temeiul Ordonanţei Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare (CNVM) nr.35/3-O din 22.06.2006 şi Ordinului Preşedintelui CNVM nr.39 din 30.06.2006, grupul de control al CNVM a efectuat controlul complex al activităţii participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Banca Comercială "Victoriabank" SA (în continuare - Bancă), pentru perioada 01.01.2003 - 01.08.2006, în urma căruia s-au constatat următoarele abateri de la legislaţia şi actele normative în vigoare.

În conformitate cu prevederile pct.5.1 alin.(8) al Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare, brokerul nu are dreptul să efectueze acţiuni şi tranzacţii care contravin legislaţiei şi actelor normative în vigoare. Prevederile respective s-au încălcat de către Bancă în cazul tranzacţiei din 28.12.2004 cu acţiunile SA "Ajutorul", în urma căreia Chiriac Anatol, calificat ca insider al emitentului, a achiziţionat 17,66% din acţiunile emitentului cu încălcarea prevederilor art.60 alin.(3) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, conform cărora insiderii au dreptul să procure acţiuni doar în condiţiile ofertei tender (pînă la modificările din 12.08.2005).

La înregistrarea tranzacţiilor cu valorile mobiliare ale SA "Ajutorul" de către Bancă au fost cumulate ordinele de cumpărare din 24.12.2004 ale unor clienţi, fapt prin care nu s-au respectat prevederile art.37.4 lit.d) al Regulilor Bursei de Valori a Moldovei (pînă la aprobarea modificărilor prin Hotărîrea CNVM nr.11/8 din 16.02.2006) şi pct.3.3 alin.(2) al Instrucţiunii provizorii cu privire la ţinerea registrului de către deţinătorul nominal al hîrtiilor de valoare.

Banca dispune în statele sale doar de o persoană cu funcţie de răspundere, ce deţine certificat de calificare eliberat de CNVM, ceea ce contravine prevederilor pct.3.6 al Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea CNVM nr.12/1 din 28.10.1999, conform cărora participanţii profesionişti sînt obligaţi să dispună de cel puţin două persoane cu funcţii de răspundere, ce deţin certificate de calificare, inclusiv conducătorul şi o persoană care poate exercita atribuţiile acestuia în lipsa lui.

Contractele de servicii de brokeraj, încheiate de către Bancă cu clienţii vînzători şi cumpărători, stabilesc relaţii de comision între client şi broker, iar ordinele sînt date cu referinţă la contractele de mandat, fapt prin care s-au încălcat prevederile p.6.7 alin.(1) al Regulamentului cu privire la activitatea de brokeraj şi de dealer pe piaţa valorilor mobiliare şi nu s-au respectat procedurile interne privind efectuarea operaţiunilor cu mijloacele băneşti şi valorile mobiliare, care prevăd, că dacă Banca pentru unul şi acelaşi client activează în calitate de mandatar (pentru unele valori mobiliare) şi de comisionar (pentru alte valori mobiliare), atunci se încheie două contracte de servicii de brokeraj.

Actele privind rezultatele verificării conturilor de brokeraj pentru perioada 01.01.2003 - 03.03.2005 nu se perfectau în trei exemplare, încălcîndu-se astfel pct.3.8. al Instrucţiunii privind modul de deschidere şi ţinere a conturilor de brokeraj.

Din 01.09.2005 pînă la 01.06.2006 Banca a admis nerespectarea prevederilor art.8 alin.(5) al Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare (după modificările din 12.08.2005), conform cărora deţinătorul nominal ţine registrul deţinătorilor de valori mobiliare ale clienţilor săi în baza licenţei ce îi oferă calitatea de deţinător nominal. Prevederile respective au fost încălcate în cazul tranzacţiilor efectuate cu valorile mobiliare ale SA "Reparaţii Auto" din 14.11.2005 şi cu valorile mobiliare ale SA "Farmacia-Ialoveni" din 02.03.2006.

Reieşind din cele expuse, în conformitate cu art.1 alin.(1), art.3 lit.b), art.8 lit.c), art.9 lit.n), art.20, art.21 alin.(1), art.22 ale Legii nr.192-XIV din 12.11.1998 privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.1 şi art.66 lit.g) ale Legii nr.199-XIV din 18.11.1998 cu privire la piaţa valorilor mobiliare,

Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare

 HOTĂRĂŞTE:

1. Se atenţionează conducerea Băncii Comerciale "Victoriabank" SA (dl Ţurcanu Victor şi dna Politov-Cangaş Natalia) asupra necesităţii respectării necondiţionate a normelor legislaţiei şi actelor normative în vigoare.

2. Se prescrie conducerii Băncii Comerciale "Victoriabank" SA înlăturarea încălcărilor reflectate în actul de control în termen de 20 zile din data intrării în vigoare a prezentei Hotărîri.

3. Se ia act de faptul că dl Spoială Igor, exdirector al Direcţiei valori mobiliare a Băncii Comerciale "Victoriabank" SA, nu mai activează în cadrul băncii.

4. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului operaţiuni de piaţă.

5. Prezenta Hotărîre intră în vigoare din data publicării.