Постановление N 55/2 от 05.10.2006 о результатах контроля деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг коммерческого банка "Victoriabank" АО

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

о результатах контроля деятельности профессионального участника

рынка ценных бумаг коммерческого банка „Victoriabank” АО

 N 55/2  от  05.10.2006

 (в силу 13.10.2006) 

Мониторул Офичиал N 162-163 ст.551 от 13.10.2006

* * *

На основании Распоряжения Национальной комиссии по ценным бумагам (НКЦБ) № 35/3-О от 22.06.2006 г. и Приказа председателя НКЦБ № 39 от 30.06.2006 г. группа контроля НКЦБ провела комплексную проверку деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг коммерческого банка „Victoriabank” (далее – банк) на период 01.01.2003 – 01.08.2006 г., вследствие которой были установлены следующие отклонения от законодательства и действующих нормативных актов.

В соответствии с требованиями п.5.1 ч.(8) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг брокер не вправе осуществлять действия и сделки, противоречащие законодательству и действующим нормативным актам. Данные требования были нарушены банком при проведении сделки от 28.12.2004 г. с акциями АО „Ajutorul”, вследствие которой покупатель, являющийся инсайдером эмитента, приобрел 17,66% его акций, нарушив при этом положения ст.60 ч.(3) Закона о рынке ценных бумаг, в соответствии с которыми инсайдеры вправе приобретать акции только в условиях тендерного предложения (до изменений от 12.08.2005 г.).

При регистрации сделок с ценными бумагами АО „Ajutorul” банк соединил несколько поручений на приобретение от 24.12.2004 г., что является нарушением положений ст.37.4 п.d) Правил Фондовой биржи Молдовы (до внесения изменений Постановлением НКЦБ № 11/8 от 16.02.2006 г.) и п.3.3 ч.(2) Временной инструкции о ведении реестра номинальным владельцем ценных бумаг.

В штатах банка числится только одно должностное лицо, владеющее квалификационным аттестатом, выданным НКЦБ, что противоречит требованиям п.3.6 Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Постановлением НКЦБ № 12/1 от 28.10.1999 г. В соответствии с указанным положением профессиональные участники обязаны располагать не менее чем двумя должностными лицами с квалификационными аттестатами, включая руководителя и замещающее его лицо.

Договора о брокерском обслуживании, заключенные банком с клиентами-продавцами и клиентами-покупателями, устанавливают отношения комиссии между клиентом и брокером, тогда как поручения ссылаются на договора поручения, что является нарушением требований п.6.7 ч.(1) Положения о брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг и внутренних процедур осуществления операций с денежными средствами и ценными бумагами, в соответствии с которыми, если банк для одного и того же клиента является и поверенным (для некоторых ценных бумаг) и комиссионером (для других ценных бумаг), заключаются два договора о брокерском обслуживании.

Акты о результатах проверки брокерских счетов на период 01.01.2003 - 03.03.2005 г. не составлялись в трех экземплярах, чем были нарушены положения п.3.8 Инструкции о порядке открытия и ведения брокерских счетов.

С 01.09.2005 г. до 01.06.2006 г. банком было допущено несоблюдение положений ст.8 ч.(5) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг (после изменений от 12.08.2005 г.), согласно которым номинальный владелец ведет реестр владельцев ценных бумаг своих клиентов на основании лицензии, предоставляющей ему качество номинального владельца. Данные положения были нарушены в ходе сделок, осуществленных с ценными бумагами АО „Reparaţii Auto” от 14.11.2005 г. и с ценными бумагами АО „Farmacia-Ialoveni” от 2.03.2006 г.

Исходя из изложенного, в соответствии со ст.1 ч.(1), ст.3 п.b) , ст.8 п.c), ст.9 п.n), ст.20, ст.21 ч.(1), ст.22 Закона № 192-XIV от 12.11.1998 г. о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.1 и ст.66 п.g) Закона № 199-XIV от 18.11.1998 г. о рынке ценных бумаг Национальная комиссия по ценным бумагам

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Предупредить руководство коммерческого банка „Victoriabank” АО (г-н Цуркану Виктор и г-жа Политов-Кангаш Наталия) о необходимости необусловленного соблюдения законодательных норм и действующих нормативных актов.

2. Предписать руководству коммерческого банка „Victoriabank” АО устранить нарушения, указанные в акте контроля, в течение 20 дней с даты вступления в силу настоящего постановления.

3. Принять к сведению, что г-н Игорь Спойалэ, бывший директор управления ценных бумаг коммерческого банка „Victoriabank” АО, более не осуществляет деятельность в данном банке.

4. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на департамент рыночных операций.

5. Настоящее постановление вступает в силу со дня опубликования.