Hotărîre nr.6/7 din 06.03.2001 despre Regulamentul cu privire la inspectorul bursier de stat

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre despre Regulamentul cu privire la inspectorul bursier de stat Nr.6/7 din 06.03.2001 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.104-105/258 din 24.08.2001 * * * Abrogat: 14.04.2010 Hotărîrea CNPF nr.13/8 din 01.04.2010 În scopul aducerii bazei normative ce reglementează activitatea inspectorilor bursieri de stat în concordanţă cu prevederile actelor legislative, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. Se aprobă Regulamentul cu privire la inspectorul bursier de stat (se anexează). 2. Se abrogă Regulamentul privind inspectorii de stat de bursă, aprobat prin Hotărîrea CSPHV nr. 16/4 din 5 iulie 1995. Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare Gheorghe CĂLCÎI Chisinău, 6 martie 2001. Nr. 6/7. Anexă la Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 6/7 din 6 martie 2001 Regulamentul cu privire la inspectorul bursier de stat I. Dispoziţii generale 1.1. Regulamentul cu privire la inspectorul bursier de stat (în continuare - Regulamentul) este elaborat în baza prevederilor Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare nr.199-XIV din 18.11.98, Legii privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare nr.192-XIV din 12.11.98, precum şi altor acte normative ce reglementează piaţa valorilor mobiliare şi prevede mecanismul de supraveghere şi control a activităţii Bursei de Valori a Moldovei de către Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (în continuare - Comisia Naţională), atribuţiile, drepturile, obligaţiunile inspectorului bursier de stat. 1.2. În scopul asigurării atribuţiilor sale privind exercitarea supravegherii şi controlului activităţii Bursei de Valori a Moldovei (în continuare - Bursa), Comisia Naţională înfiinţează institutul de inspector bursier de stat, care nemijlocit şi permanent urmăreşte respectarea strictă şi integrală de către Bursă, funcţionarii ei şi participanţii profesionişti la piaţa valorilor mobiliare ce activează în cadrul Bursei, a dispoziţiilor actelor legislative şi normative în vigoare ce ţin de domeniul pieţei valorilor mobiliare. II. Condiţii de eligibilitate 2.1. În funcţia de inspector bursier de stat se desemnează o persoană, care este cetăţean al Republicii Moldova, are studii superioare, o bună reputaţie şi pregătire profesională în domeniul economic sau juridic şi o vechime de muncă în domeniul pieţei valorilor mobiliare de minimum 1 (un) an. Inspectorul bursier de stat nu este în drept să aibă interes patrimonial sau financiar în activitatea Bursei. 2.2. Inspectorul bursier de stat face parte din statele de personal ale Comisiei Naţionale şi se supune cerinţelor Regulamentului de ordine interioară al Direcţiei executive a Comisiei Naţionale. Ordinul de numire în funcţie se semnează de către Preşedintele Comisiei Naţionale. 2.3. Calitatea de inspector bursier de stat încetează din momentul revocării de către Comisia Naţională. III. Atribuţiile şi obligaţiunile de bază ale inspectorului bursier de stat 3.1. În exercitarea supravegherii şi controlului asupra respectării legislaţiei în vigoare în activitatea Bursei, inspectorul bursier de stat: a) supraveghează operaţiunile de bursă, avînd acces în toate incintele, la documentele, informaţiile şi evidenţele Bursei, iar în caz de necesitate primeşte explicaţii suplimentare de la conducerea Bursei (cu particularităţile stabilite în pct.3.7 al prezentului Regulament); b) examinează situaţiile excepţionale, care pot apărea datorită unor incidente la funcţionarea SAITului şi, după caz, acordă conducerii Bursei permisiunea privind anularea tuturor tranzacţiilor din ziua respectivă sau a unei părţi a acestora (conform art. 34.5 din Regulile Bursei de Valori a Moldovei); c) transmite Comisiei Naţionale constatările privind încălcarea dispoziţiilor legislaţiei în vigoare, Regulilor Bursei de Valori a Moldovei, Hotărîrilor Comisiei Naţionale, prezintă recomandările sale privind măsurile şi sancţiunile ce urmează a fi aplicate de către Comisia Naţională; d) prezintă recomandările şi argumentările respective Comisiei Naţionale privind anularea actelor organelor de conducere ale Bursei, în cazul în care le apreciază ca fiind contrare legislaţiei; e) primeşte de la Bursă originalul sau copia oricărui document, ce ţine de activitatea internă a Bursei şi le prezintă Comisiei Naţionale; f) efectuează la decizia Comisiei Naţionale controlul activităţii Bursei, cu înştiinţarea prealabilă a organului ei executiv; g) înaintează Comisiei Naţionale propuneri privind suspendarea activităţii Bursei şi Membrilor Bursei, în cazurile depistării încălcărilor prevederilor actelor legislative şi normative; h) întocmeşte şi transmite Comisiei Naţionale raportul trimestrial asupra activităţii Bursei. 3.2. Inspectorul bursier de stat vizează Raportul general statistic şi, după caz, specifică încălcările depistate în activitatea Bursei. Raportul în cauză se prezintă Comisiei Naţionale pînă la orele 10-00 a zilei următoare celei raportate. 3.3. În exercitarea atribuţiilor sale de serviciu inspectorul bursier de stat este obligat: - să execute la timp şi calitativ deciziile şi hotărîrile Comisiei Naţionale în problemele ce ţin de competenţa sa; - să păstreze secretul de stat şi secretul comercial, precum şi să nu divulge informaţia obţinută în exerciţiul funcţiunii; să fie obiectiv şi imparţial; - să respecte normele de etică şi conduită; - să se abţină de la orice activitate sau acţiune incompatibilă cu funcţia sa. 3.4. În scopul efectuării controlului tranzacţiilor, în mod operativ, inspectorul bursier de stat are dreptul de a cere în scris agenţilor de bursă, care introduc ordine de bursă, după efectuarea tranzacţiei să prezinte setul de documente ce au servit temei la introducerea acestor ordine ( contractele-ordin încheiate cu clienţii, documentele de casă şi bancare ce confirmă faptul dispunerii mijloacelor băneşti necesare pentru executarea ordinului, precum şi, după caz, extrasele de pe conturile de brokeraj deschise clienţilor de companiile de brokeri, inclusiv executarea calităţii de deţinător nominal pentru clienţii săi). 3.5. Pentru cazurile, în care activitatea Depozitarului Naţional al Valorilor Mobiliare (în continuare - Depozitarul Naţional) are tangenţe cu activitatea bursieră, competenţa inspectorului bursier de stat, stabilită în prezentul Regulament, se extinde şi asupra Depozitarului Naţional. 3.6. În relaţiile cu Bursa şi Depozitarul Naţional inspectorul bursier de stat poate cere nemijlocit de la organelele executive ale acestora prezentarea de informaţii, materiale în scris, referitoare la specificul activităţii lor. 3.7. În cazul admiterii unor încălcări ale regulilor de tranzacţionare la Bursă, accesul la informaţia, specificată în Regulile Bursei de Valori a Moldovei şi Depozitarului Naţional ca fiind confidenţială, se va efectua în urma înregistrării motivării în scris a inspectorului bursier de stat. IV. Alte prevederi 4.1. Bursa asigură condiţiile şi mijloacele necesare exercitării atribuţiilor inspectorului bursier de stat (local, material informativ, tehnică). 4.2. Inspectorul bursier de stat nu are dreptul să transmită împuternicirile sale altor persoane. 4.3. Asupra actelor sau acţiunilor inspectorului bursier de stat pot fi depuse plîngeri argumentate la Comisia Naţională.