Постановление N 6/7 от 06.03.2001 о Положении о государственном биржевом инспекторе

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о Положении о государственном биржевом инспекторе Nr.6/7 от 06.03.2001 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 104-105/258 от 24.08.2001 * * * Утратил силу: 14.04.2010 Постановление НКФР N 13/8 от 01.04.2010 В целях приведения нормативной базы, регламентирующей деятельность государственных биржевых инспекторов, в соответствии с требованиями законодательных актов Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Утвердить Положение о государственном биржевом инспекторе (прилагается). 2. Признать утратившим силу Положение о государственных биржевых инспекторах, утвержденное Постановлением ГКРЦБ N 16/4 от 5 июля 1995г. Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Георге Кэлкый Кишинэу, 6 марта 2001 г. N 6/7. Приложение к Постановлению Национальной комиссии по ценным бумагам N 6/7 от 6 марта 2001 г. Положение о государственном биржевом инспекторе I. Общие положения 1.1. Положение о государственном биржевом инспекторе (в дальнейшем - Положение) разработано на основании положений Закона о рынке ценных бумаг, N 199-XIV от 18.11.1998, Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам N 192-XIV от 12.11.1998, а также других нормативных актов, регламентирующих рынок ценных бумаг, и предусматривает механизм надзора и контроля деятельности Фондовой биржи Молдовы со стороны Национальной комиссии по ценным бумагам (далее - Национальная комиссия), полномочия, права и обязанности государственного биржевого инспектора. 1.2. В целях осуществления своих полномочий по надзору и контролю деятельности Фондовой биржи Молдовы (в дальнейшем - Биржа) Национальная комиссия создает институт государственного биржевого инспектора, который непосредственно и постоянно следит за точным и полным выполнением биржей, ее сотрудниками и профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими свою деятельность в рамках биржи, требований действующих законодательных и нормативных актов в области рынка ценных бумаг. II. Условия выборности 2.1. На должность государственного биржевого инспектора назначается лицо, имеющее гражданство Республики Молдова, высшее образование, положительную репутацию и хорошую профессиональную подготовку в экономической или юридической областях и стаж работы в области рынка ценных бумаг не менее 1 (одного) года. Государственный биржевой инспектор не вправе иметь имущественные или финансовые интересы в деятельности биржи. 2.2. Государственный биржевой инспектор включен в штатное расписание Национальной комиссии и подчиняется требованиям Регламента внутреннего распорядка исполнительной дирекции Национальной комиссии. Приказ о назначении на должность подписывается председателем Национальной комиссии. 2.3. Государственный биржевой инспектор прекращает свою деятельность с момента его отзыва Национальной комиссией. III. Полномочия и основные обязанности государственного биржевого инспектора 3.1. Во исполнение надзора и контроля за соблюдением действующего законодательства Биржей государственный биржевой инспектор: а) осуществляет надзор биржевых операций, имея доступ во все помещения, к документам, данным и учетам Биржи, а в случае необходимости получает дополнительные объяснения от руководства биржи (в порядке, установленном в пункте 3.7 настоящего положения); b) рассматривает чрезвычайные ситуации, которые могут возникнуть благодаря некоторым инцидентам в функционировании SAIT-а и иногда дает разрешение руководству биржи на аннулирование всех или части сделок за соответствующий день (согласно ст.34.5 Правил Фондовой биржи Молдовы); c) передает Национальной комиссии заключения о нарушении положений действующего законодательства, Правил Фондовой биржи Молдовы, постановлений Национальной комиссии, представляет свои предложения о мерах и санкциях, которые подлежат принятию Национальной комиссией; d) предлагает Национальной комиссии и соответственно аргументирует аннулирование действий руководящих органов биржи, в случае если он расценивает их как противоречащие законодательству; e) получает от биржи оригинал или копию любого документа, относящегося к внутренней деятельности биржи и представляет его в Национальную комиссию; f) осуществляет, по решению Национальной комиссии, проверку деятельности биржи с предварительным оповещением ее исполнительного органа; g) представляет Национальной комиссии предложения о приостановлении деятельности биржи и членов биржи, в случае, выявления нарушений положений законодательных и нормативных актов. h) составляет и передает в Национальную комиссию квартальный отчет о деятельности биржи. 3.2. Государственный биржевой инспектор визирует Общий статистический отчет и, по необходимости, выделяет нарушения, выявленные в деятельности биржи. Данный отчет представляется в Национальную комиссию до 10 часов дня, следующего за отчетным. 3.3. При выполнении своих служебных полномочий государственный биржевой инспектор обязан: - своевременно и качественно выполнять решения и постановления Национальной комиссии по вопросам, входящим в его компетенцию; - хранить государственную и коммерческую тайну, а также не разглашать информацию, полученную по должности; - быть объективным и беспристрастным; - соблюдать нормы этики и поведения; - воздерживаться от любого действия или акта, несовместимого со своей должностью. 3.4. В целях осуществления оперативного контроля сделок государственный биржевой инспектор вправе требовать в письменной форме от агентов биржи, вводящих биржевые поручения, после заключения сделки представление пакета документов, которые послужили основанием для введения данных поручений (договора-поручения, заключенные с клиентами; кассовые и банковские документы, подтверждающие наличие денежных средств, необходимых для выполнения поручения, а также, по необходимости, выписки с брокерских счетов, открытых брокерскими компаниями для своих клиентов, в том числе осуществление функции номинального владельца для своих клиентов). 3.5. В случае, когда деятельность Национального депозитария ценных бумаг (в дальнейшем - Национальный депозитарий) соприкасается с биржевой деятельностью, компетенция государственного биржевого инспектора, установленная настоящим положением, распространяется и на Национальный дпозитарий. 3.6. В отношениях с биржей и Национальным депозитарием, государственный биржевой инспектор вправе требовать непосредственно от их исполнительных органов представление информации, письменных материалов, относящихся к специфике их деятельности. 3.7. В случаях допущения нарушений правил торгов на Бирже допуск к информации, которая согласно Правилам Фондовой биржи Молдовы и Национального депозитария является конфиденциальной, осуществляется после регистрации письменной мотивации государственного биржевого инспектора. IV. Иные положения 4.1. Биржа обеспечивает условия и средства, необходимые для осуществления полномочий государственного биржевого инспектора (помещение, информация, техника). 4.2. Государственный биржевой инспектор не вправе передавать свои полномочия другим лицам. 4.3. Акты или действия государственного биржевого инспектора могут быть обжалованы в Национальной комиссии с соответствующими аргументами.