Hotărîre nr.7/3 din 22.02.2002 cu privire la rezultatele controlului participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare SA "Oldex"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele controlului participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare SA "Oldex" Nr.7/3 din 22.02.2002 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.36-38/89 din 14.03.2002 * * * În baza ordinelor Preşedintelui nr. 84 din 23.11.01 şi nr. 85 din 26.11.01 grupul de control al Direcţiei executive a Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare a efectuat controlul tematic al unor tranzacţii cu acţiunile emitenţilor din portofoliul FINN "Agoinvest-Prim" şi, respectiv, controlul complex al participantului profesionist la piaţa valorilor mobiliare Companiei de Brokeri "Oldex" SA (în continuare - broker), în urma căruia S-A CONSTATAT: În contractul de servicii de brokeraj nu este stipulat concret tipul contului de brokeraj deschis clientului (cont de casă sau cont comun), ignorîndu-se prevederile pct. 2.4. al Instrucţiunii privind modul de deschidere şi ţinere a conturilor de brokeraj. Clienţii nu sînt informaţi în scris despre deschiderea conturilor de brokeraj cu indicarea tipului şi numărului de înregistrare, fapt care contravine prevederilor pct. 2.7 al Instrucţiunii privind modul de deschidere şi ţinere a conturilor de brokeraj. Brokerul încalcă prevederile art. 37 alin.(4) lit. d) al Regulilor Bursei de Valori a Moldovei potrivit cărora ordinele clientului trebuie sa fie executate sub forma în care au fost receptionate de la clienţi (exemplu: tranzacţia din 28.10.01 cu acţiunile SA "Codru Mare"). La 16.12.99, 10.02.00, 18.02.00, 23.03.00 şi 14.08.00 brokerul a realizat la Bursa de Valori acţiunile SA "Autocomerţ Service", SA "Fabrica de vinuri Vulcăneşti", SA "Igiena Plus", SA "Artizana-17", SA "Orizont", SA "Sărătenii Vechi", SA "Comcon Victoria", SA "Cariera de granit", SA "Glia-Bulboaca" şi SA "Corina-Alex" în sumă de 1,837,000 lei si a procurat de aceeaşi sumă 1837000 actiuni SA "Succes", efectuînd plăţile între clienţi prin achitări reciproce la indicaţia acestora. În urma verificării acestor tranzacţii s-au constatat următoarele. În fiecare caz, după realizarea acţiunilor, vînzatorul dispunea punerea banilor la dispoziţia brokerului pentru cumpărări ulterioare. Nu s-au prezentat documente bancare ce confirmă că mijloacele băneşti obţinute de la clienţii - cumpărători au fost transferate pe contul bancar al brokerului, fapt prin care au fost încălcate prevederile art. 4.3.4 al Regulilor Bursei de Valori din 13.06.95. Nu au fost prezentate documente ce confirmă primirea de către clienţii-vînzători a mijloacelor băneşti de la înstrăinarea pachetului de acţiuni sus-menţionat. De asemenea, brokerul s-a ocupat de creditarea pe termen scurt a clienţilor-cumpărători. Dat fiind faptul că părţile au efectuat vînzări în sumă aproximativ egală cu cea a procurărilor, brokerul a compensat (efectuat clearingul) plăţile dintre ele, iar pentru confirmarea la Bursa de Valori a Moldovei a prezenţei sumelor necesare pe cont a folosit mijloacele sale. Reieşind din cele expuse, Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare hotărăşte: 1. A anula certificatul de calificare nr. 187 din 14.07.00 al directorului executiv al Companiei de Brokeri "Oldex" SA, dlui Lupu Anatolii. [Pct.1 modificat prin Hot. CNVM nr.23/3 din 07.06.2002, în vigoare 27.06.2002] 2. Se lipseşte dl Lupu Anatol de dreptul de activa pe piaţa valorilor mobiliare timp de 3 luni de la data publicării prezentei Hotărîri. [Pct.2 introdus prin Hot. CNVM nr.23/3 din 07.06.2002, în vigoare 27.06.2002] 3. Organul executiv al Companiei de Brokeri "Oldex" SA, în termen de 30 de zile de la intrarea în vigoare a prezentei hotărîri, va informa Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare despre înlăturarea încălcărilor depistate de către membrii grupului de control. 4. Controlul asupra executării prezentei hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 22 februarie 2002. Nr. 7/3.