Постановление N 7/3 от 22.02.2002 о результатах контроля профессионального участника рынка ценных бумаг АО "Оldex"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах контроля профессионального участника рынка ценных бумаг АО "Оldex" N 7/3 от 22.02.2002 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 36-38/89 от 14.03.2002 * * * На основании приказов Председателя Национальной комиссии по ценным бумагам N 84 от 23.11.01 и N 85 от 26.11.01 группа контроля исполнительной дирекции Национальной комиссии по ценным бумагам произвела тематическую проверку некоторых сделок с акциями эмитентов из портфеля ННИФ "Agroinvest-Prim" и, соответственно, комплексную проверку профессионального участника рынка ценных бумаг, брокерской компании "Оldex" АО (далее - брокер), вследствие которой у с т а н о в и л а: В договоре о брокерских услугах не оговаривается конкретно вид брокерского счета, открытого для клиента (кассовый или общий счет), что противоречит положениями ст. 2.4 Положения о порядке открытия и веденияброкерских счетов. Клиенты не осведомляются в письменной форме об открытии брокерских счетов с указанием вида и номера регистрации, что противоречит положениям п. 2.7 Положения о порядке открытия и ведения брокерских счетов. Брокер нарушает положения ст. 3.7 ч. (4) лит. d) Правил Фондовой биржи Молдовы, согласно которым приказы клиента должны исполняться в той форме, в которой они были приняты от клиентов (например, сделка от 28.10.01 с акциями AO "Codru Mare"). 16.12.99, 10.02.00, 18.02.00, 23.03.00 и 14.08.00 брокер продал на Фондовой бирже акции AO "Autocomerţ Service", AO "Fabrica de vinuri Vulcăneşti", AO "Igiena Plus", AO "Artizana-17", AO "Orizont", AO "Sărătenii Vechi", AO "Comcon Victoria", AO "Cariera de granit", AO "Glia-Bulboaca" и AO "Corina-Alex" в сумме 1837000 леев и на ту же сумму приобрел 1837000 акций АО "Succes", осуществляя расчеты между клиентами путем взаиморасчетов согласно их указаниям. Вследствие проверки данных сделок было установлено следующее. В каждом случае, после продажи акций, продавец оставлял деньги в распоряжении брокера для осуществления последующих приобретений. Не были представлены банковские документы, подтверждающие перевод денежных средств, полученных от клиентов-покупателей, на банковский счет брокера, чем были нарушены положения ст. 4.3.4 Правил Фондовой биржи от 13.06.95. Не были представлены документы, подтверждающие получение клиентами-продавцами денежных средств от продажи вышеуказанного пакета акций. Также брокер занимался краткосрочным кредитованием клиентов-покупателей. Так как суммы от проведенных сторонами продаж и приобретений примерно равны, брокер компенсировал (провел клиринг) взаимоплатежи, а для подтверждения на Фондовой бирже Молдовы наличия необходимых сумм на счете использовал свои собственные средства. Исходя из вышеизложенного, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Аннулировать квалификационный аттестат N 187 от 14.07.00, выданный исполнительному директору брокерской компании "Оldex" г-ну Лупу Анатолию. [Пкт.1 изменен Пост. НКЦБ N 23/3 от 07.06.2002, в силу 27.06.2002] 2. Лишить г. Лупу Анатолия права осуществления деятельности на рынке ценных бумаг сроком на 3 месяца со дня опубликования данного постановления. [Пкт.2 введен Пост. НКЦБ N 23/3 от 07.06.2002, в силу 27.06.2002] 3. Исполнительному органу брокерской компании "Оldex" в течение 30 дней от вступления в силу настоящего постановления проинформировать Национальную комиссию по ценным бумагам об устранении нарушений, выявленных членами группы контроля. 4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на департамент надзора, контроля и анкеты. Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 22 февраля 2002 г. N 7/3.