Hotărîre nr.7/4 din 26.02.2004 privind modificarea şi completarea Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare "Cu privire la aprobarea Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare" nr.12/1 din 28.10.1999

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre privind modificarea şi completarea Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare "Cu privire la aprobarea Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare" nr.12/1 din 28.10.1999 Nr.7/4 din 26.02.2004 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.46-49/114 din 19.03.2004 * * * În scopul aducerii cadrului normativ ce ţine de reglementarea acordării şi retragerii licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare în concordanţă cu prevederile legislaţiei în vigoare, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: I. Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare "Cu privire la aprobarea Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare" nr.12/1 din 28.10.1999 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.156 din 31.12.1999), cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează: 1. În Anexa nr.1 la Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare "Cu privire la aprobarea Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare" nr.12/1 din 28.10.1999: 1.1. Pe parcursul textului după cuvintele "solicitantul", "solicitantului", "solicitantă", "solicitante" se completează cu cuvintele "de licenţă". 1.2. Punctul 2.1. după cuvintele "(în continuare - Comisia Naţională)" se completează cu cuvintele ", persoanelor juridice - solicitante de licenţă". 1.3. În punctul 3.6. cuvintele "nivelul calificării profesioniste al cărora corespunde cerinţelor stabilite în" se substituie cu cuvintele "ce deţin certificate de calificare, eliberate de către Comisia Naţională în conformitate cu". 1.4. Se introduce un punct nou 3.10 în următoarea redacţie: "3.10. Participantul profesionist este obligat să informeze în termen de 10 zile Comisia Naţională referitor la modificările efectuate în lista specialiştilor care deţin certificate de calificare." 1.5. În punctul 4.26 se exclude propoziţia a doua. 1.6. Se introduce un punct nou 4.27 în următoarea redacţie: "4.27. Licenţa care nu a fost reperfectată în termenul stabilit nu este valabilă." 1.7. Punctele 4.27. - 4.31. devin, respectiv, punctele 4.28. - 4.32. 1.8. Punctul 5.2. se completează cu un nou subpunct 5.2.2. în următoarea redacţie: "5.2.2. La primirea licenţei pentru activitatea de administrare a investiţiilor, conducătorul solicitantului de licenţă va urma să susţină un test suplimentar, în modul stabilit de Comisia Naţională." 1.9. Punctul 5.3. se completează cu două subpuncte noi 5.3.5 şi 5.3.6. în următoarea redacţie: "5.3.5. Solicitantul de licenţă pentru activitatea de ţinere a registrului este obligat să deschidă filiale (reprezentanţe) în zona de Nord şi/sau de Sud a republicii cu amplasarea acestora în localităţile unde densitatea persoanelor pentru care ţine conturi de evidenţă în registrele sale este maximală. 5.3.6. Obligativitatea asigurării activitatăţii filialelor (reprezentanţelor) în zonele indicate în punctul 5.3.5. al prezentului Regulament nu se aplică în cazul în care în zona respectivă nu există persoane pentru care acest registrator ţine conturi de evidenţă în registrele sale." 1.10. În punctul 8.1 : a) lit.k) după cuvintele "acţiunea licenţei" se completează cu cuvintele ", cu indicarea cauzei şi a deciziei organului împuternicit de a lua astfel de decizie"; b) se completează cu lit.m) în următoarea redacţie: "m) lipsa biroului de legătură sau neaccesibilitatea nemotivată a persoanei de legătură pe parcursul a mai mult de 5 zile consecutive." 1.11. În punctul 8.2 se exclud cuvintele "şi, concomitent, emite Decizia cu privire la înlăturarea de către participantul profesionist a încălcărilor şi consecinţelor acestora (în continuare - Decizia)". 2. Anexa nr.2 la Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare "Cu privire la aprobarea Regulamentului privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare" nr.12/1 din 28.10.1999 se expune în următoarea redacţie: "1. Normativele obligatorii de suficienţă a capitalului propriu minim pentru desfăşurarea activităţii pe piaţa valorilor mobiliare ------------------------------------------------------------------------ Nr. | | Valoarea minimă a d/o | Denumirea genului de | capitalului propriu | activitate | de la 01.01.2005 ------------------------------------------------------------------------ 1. Activitate de brokeraj 150000 lei 2. Activitate de dealer 200000 lei 3. Activitate de underwriting 400000 lei 4. Activitate de administrare a investiţiilor: a) pentru fondurile de a) 0,9 % din valoarea activelor investiţii aflate în administrare, dar nu mai puţin de 600000 lei b) pentru alte persoane b) 0,5 % din valoarea activelor decît fondurile de aflate în administrare, dar investiţii nu mai puţin de 200000 lei 5. Activitate de ţinere a re- 350000 lei gistrului 6. Activitate de depozitare 300000 lei 7. Activitate a Depozitarului 250000 lei Naţional de Valori Mobiliare 8. Activitate bursieră 1500000 lei 9. Activitate a fondurilor de investiţii: - nemutuale 30000000 lei - mutuale (pe intervale) 1000000 lei 10. Activitate de audit 100000 lei 11. Activitate de estimare a 100000 lei valorilor mobiliare şi a activelor 12. Activitate de consulting 100000 lei investiţional 13. Activitate de prestare a 100000 lei serviciilor de informare a pieţei valorilor mobiliare 14. Activitate de instruire şi 200000 lei reciclare a cadrelor de par- ticipanţi profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare ------------------------------------------------------------------------ 2. Patrimoniul solicitantului de licenţă poate fi format doar din: a) mijloace băneşti; b) valori mobiliare lichide; c) alte active necesare pentru activitatea nemijlocită a acestuia." 3. În Anexa nr.2 la Regulamentul privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare: 3.1. Denumirea Capitolului I se completeză cu cuvintele "şi pentru activitatea fondurilor de investiţii, activitatea companiilor fiduciare." 3.2. În punctul 1 al Capitolului I după cuvîntul "investiţiilor" se completeză cu cuvintele ", activitatea fondurilor de investiţii, activitatea companiilor fiduciare" şi în final se completează cu cuvintele "şi să asigure accesul liber al clienţilor pentru obţinerea informaţiei necesare. Încăperile pot fi amplasate în următoarele obiecte: a) clădiri ce nu sînt case de locuit; b) clădiri ce sînt case de locuit, în acest caz în mod obligatoriu încăperile oficiului urmează: - să fie excluse din fondul locativ; - să fie plasate la primul etaj; - să dispună de intrare separată; - să fie izolate de încăperile de locuit." 3.3. Punctul 1 al Capitolului II al Anexei nr.2 la Regulamentul privind modul de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare se expune în următoarea redacţie: "1. Încăperile (oficiile) destinate pentru ţinerea şi păstrarea registrelor (cu excepţia încăperilor emitenţilor, care ţin registrul acţionarilor de sine stătător), evidenţei depozitare şi de clearing trebuie să dispună de o suprafaţă operaţională minimă de 50 m² (pentru filiale (reprezentanţe) o suprafaţă operaţională minimă de 30 m^2), să asigure accesul liber al clienţilor pentru obţinerea informaţiei necesare şi pot fi amplasate în următoarele obiecte: a) clădiri ce nu sînt case de locuit; b) clădiri care sînt case de locuit, în acest caz în mod obligatoriu încăperile oficiului urmează: - să fie excluse din fondul locativ; - să fie plasate la primul etaj; - să dispună de intrare separată; - să fie izolate de încăperile de locuit." 3.4. Capitolul III se exclude. II. Prevederile punctelor 1.9, 2 şi 3 din articolul I al prezentei Hotărîri intră în vigoare de la 1 ianuarie 2005. Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare Ion ROBU Chişinău, 26 februarie 2004. Nr.7/4.