Постановление N 7/4 от 26.02.2004 о внесении изменений и дополнений в Постановление Национальной комисии по ценным бумагам "Об утверждении Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг" N 12/1 от 28.10.1999 г.

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о внесении изменений и дополнений в Постановление Национальной комисии по ценным бумагам "Об утверждении Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг" N 12/1 от 28.10.1999 г. N 7/4 от 26.02.2004 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 46-49/113 от 19.03.2004 * * * В целях приведения нормативных актов, реглементирующих предоставление и аннулирование лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствие с положениями действующего законодательства, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: I. В Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам "Об утверждении Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг" N 12/1 от 28.10.1999 г. (Официальный монитор Республики Молдова N 156 от 31.12.1999 г.), с последующими изменениями и дополнениями, внести следующие изменения и дополнения: 1. В Приложение N 1 к Постановлению Национальной комиссии по ценным бумагам "Об утверждении Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг" N 12/1 от 28.10.1999 г.: 1.1. На протяжении всего текста после слов "заявитель", "заявителю", "заявителя", "заявителем" дополнить словами "лицензии". 1.2. Пункт 2.1. после слов "(далее - Национальная комиссия)" дополнить словами ", юридическим лицам - заявителям лицензии". 1.3. В пункте 3.6. слова "уровнем профессиональной квалификации, соответствующим требованиям, установленным в положении" заменить словами "квалификационными аттестатами, выданными Национальной комиссией в соответствии с положением". 1.4. Внести новый пункт 3.10. в следующей редакции: "3.10. Профессиональный участник обязан в течение 10 дней уведомлять Национальную комиссию об изменениях внесенных в список специалистов с квалификационными аттестатами.". 1.5. Из пункта 4.26. исключить второе предложение. 1.6. Внести новый пункт 4.27. в следующей редакции: "4.27. Лицензия, не переоформленная в установленный срок, является недействительной." 1.7. Пункты 4.27. - 4.31. становятся, соответственно, пунктами 4.28. - 4.32. 1.8. Пункт 5.2. дополнить новым подпунктом 5.2.2. в следующей редакции: "5.2.2. При получении лицензии на деятельность по управлению инвестициями руководитель заявителя лицензии должен сдать дополнительный тест в порядке, установленном Национальной комиссией.". 1.9. Пункт 5.3. дополнить двумя новыми подпунктами 5.3.5 и 5.3.6. в следующей редакции: "5.3.5. Заявитель лицензии на деятельность по ведению реестра обязан открывать филиалы (представительства) на севере и/или на юге республики с их размещением на местах максимального сосредоточения лиц, для которых ведет учетные счета в своих реестрах. 5.3.6. Обязательность обеспечения деятельности филиалов (представительств) в зонах, указанных в пункте 5.3.5. настоящего положения, не применяется в случае когда в соответствующей зоне не существуют лица, для которых данный регистратор ведет учетные счета в своих реестрах.". 1.10. В пункте 8.1: a) подпункт k) после слов "ее действия" дополнить словами "с указанием причины и решения органа, уполномоченного принимать такое решение"; b) дополнить подпунктом m) в следующей редакции: "m) отсутствие офиса или немотивированное ограничение доступа к связному лицу на протяжении более 5 дней подряд". 1.11. Из пункта 8.2. исключить слова "и одновременно принимает решение об устранении профессиональным участником нарушений и их последствий (далее - решение)". 2. Приложение N 2 к Постановлению Национальной комиссии по ценным бумагам "Об утверждении Положения о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг" N 12/1 от 28.10.1999 г. изложить в следующей редакции: "1. Обязательные нормативы достаточности минимального собственного капитала для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг ----------------------------------------------------------------------- N | Наименование вида деятельности | Минимальная стоимость | | собственного капитала | | от 01.01.2005 г. ----------------------------------------------------------------------- 1. Брокерская деятельность 150000 леев 2. Дилерская деятельность 200000 леев 3. Андеррайтинговая деятельность 400000 леев 4. Деятельность по управлению инвестициями: a) для инвестиционных фондов a) 0,9% стоимости активов, находящихся в управлении, но не менее 600000 леев b) для иных лиц b) 0,5% стоимости активов, находящихся в управлении, но не менее 200000 леев 5. Деятельность по ведению реестра 350000 леев 6. Депозитарная деятельность 300000 леев 7. Деятельность Национального депозитария ценных бумаг 250000 леев 8. Биржевая деятельность 1500000 леев 9. Деятельность инвестицонных фондов: - невзаимных 30000000 леев - взаимных (по интервалам) 1000000 леев 10. Aудиторская деятельность 100000 леев 11. Деятельность по оценке ценных бумаг и активов 100000 леев 12. Деятельность по инвестиционному кон- салтингу 100000 леев 13. Деятельность по информационному обслужи- ванию рынка ценных бумаг 100000 леев 14. Деятельность по подготовке и переподго- товке кадров профессиональных участников рынка ценных бумаг 200000 леев ----------------------------------------------------------------------- 2. Имущество заявителя лицензии может формироваться исключительно из: a) денежных средств; b) ликвидных ценных бумаг; c) иных активов, необходимых для его непосредственной деятельности.". 3. В Приложение N 2 к Положению о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг: 3.1. Наименование раздела I дополнить словами ", деятельность инвестиционных фондов, деятельность трастовых компаний". 3.2. В пункте 1 раздела I после слова "инвестициями" дополнить словами "деятельность инвестиционных фондов, деятельность трастовых компаний" и в конце дополнить словами "и обеспечивать свободный доступ клиентов для получения необходимой информации. Помещение может размещаться в следующих объектах: a) в нежилых зданиях; b) в жилых зданиях, в данном случае в обязательном порядке помещение офиса должно: - быть исключено из жилого фонда; - размещаться на первом этаже; - иметь отдельный вход; - быть изолированным от жилых помещений.". 3.3. Пункт 1 раздела II приложения 2 к Положению о порядке предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг изложить в следующей редакции: "1. Помещения (офисы), предназначенные для ведения и хранения реестров (за исключением помещений эмитентов, ведущих реестр акционеров самостоятельно), депозитарного и клирингового учета, должны иметь минимальную операционную площадь не менее 50 кв.м (для филиалов (представительств) операционную площадь не менее 30 кв.м) и обеспечивать свободный доступ клиентов для получения необходимой информации и могут размещаться в следующих объектах: a) в нежилых зданиях; b) в жилых зданиях, в данном случае в обязательном порядке помещение офиса должно: - быть исключено из жилого фонда; - размещаться на первом этаже; - иметь отдельный вход; - быть изолированным от жилых помещений.". 3.4. Раздел III исключить. II. Положения пунктов 1.9, 2 и 3 статьи I настоящего постановления вступают в силу с 1 января 2005 года. Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Ион РОБУ Кишинэу, 26 февраля 2004 г. N 7/4.