Hotărîre nr.76/1 din 29.12.97 despre contractele de administrare fiduciară a investiţiilor fondurilor de investiţii

COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Hotărîre despre contractele de administrare fiduciară a investiţiilor fondurilor de investiţii Nr.76/1 din 29.12.97 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.52-53/160 din 11.06.1998 * * * Întru executarea alineatului (2) al articolului 6 din Legea cu privire la fondurile de investiţii şi punctului 1 din Hotărîrea Guvernului Republicii Moldova "Privind modul de reorganizare a fondurilor de investiţii pentru privatizare" nr. 1041 din 7 noiembrie 1997, Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare HOTĂRĂŞTE: 1. Se aprobă: contractul model de administrare fiduciară a investiţiilor fondului de investiţii mutual (pe intervale) (anexa nr.1); contractul model de administrare fiduciară a investiţiilor fondului de investiţii nemutual (anexa nr.2); forma-tip a actului de transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii (anexa nr.3). 2. În cazul întocmirii actului de transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii în conformitate cu clauzele principale ale contractului de administrare fiduciară a investiţiilor fondului de investiţii, coordonate în prealabil, actul respectiv, inclusiv nomenclatorul şi valoarea patrimoniului supus transmiterii în administrare fiduciară, va fi parte integrantă a contractului de administrare fiduciară a investiţiilor. 3. În cazul întocmirii actului de transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii în procesul executării contractului de administrare fiduciară a investiţiilor acestuia nomenclatorul şi valoarea patrimoniului supus transmiterii în administrare fiduciară, se prezintă în contract conform modelelor, aprobate în cadrul anexei nr.3 la prezenta hotărîre. 4. Copiile contractelor de administrare fiduciară a investiţiilor fondurilor de investiţii, inclusiv a celor pentru privatizare şi a actelor de transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului acestor fonduri vor fi transmise Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare. 5. Direcţiile respective ale comisiei vor exercita controlul permanent, inclusiv la reorganizarea fondurilor de investiţii pentru privatizare, privind respectarea cerinţelor, stipulate de actele normative referitoare la contractele de administrare fiduciară a investiţiilor fondurilor de investiţii şi principalelor clauze ale contractelor menţionate, precum şi privind modul de executare a acestora. 6. Direcţia de monitorizare, economie şi finanţe va asigura, începînd cu trimestrul trei al anului 1998, publicarea trimestrială în Monitorul Oficial al Republicii Moldova a informaţiei despre valoarea de piaţă (estimativă) a activelor nete, inclusiv a hîrtiilor de valoare (cotelor de participare) a tuturor fondurilor de investiţii din ţară şi a fiecăruia din ele în parte, cu indicarea organizaţiei de administrare (managerului) şi a organizaţiei de depozitare (depozitarului) fiecărui fond. PREŞEDINTELE COMISIEI DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Ion HÎNCU Chişinău, 29 decembrie 1997. Nr. 76/1. Anexa nr. 1 la Hotărîrea Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare nr. 76/1 din 29 decembrie 1997 CONTRACT MODEL DE ADMINISTRARE FIDUCIARĂ A INVESTIŢIILOR FONDULUI DE INVESTIŢII MUTUAL (PE INTERVALE) Nr. __/ __ ________________ "__" _______________ 199_ (locul semnării) (data semnării) ________________________________________________________________________ (denumirea întreagă a fondului de investiţii) (certificatul de înregistrare a întreprinderii nr. _________ din "__" ___________199_; licenţa eliberată de către Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare (în continuare - C.S.P.H.V.) nr. ____________________________ din "____" __________________ 199_ , valabilă pînă la "____" ________________ 199_ ), numit în continuare Fond, în persoana ______________________________________________________ ________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________, (funcţia, numele şi prenumele) care acţionează în temeiul statutului, pe de o parte, şi ________________________________________________________________________ (denumirea întreagă a organizaţiei de administrare sau a ________________________________________________________________________ băncii comerciale) (certificatul de înregistrare a întreprinderii nr. _________________ din "_____" _________________199_, licenţa eliberată de către C.S.P.H.V., nr. ______________ din "_____" _______________199_ , valabilă pînă la "______" ___________199_), numit(ă) în continuare Manager, în persoana _______________________________________ _______________________________________________________________________, (funcţia, numele şi prenumele) care acţionează în temeiul statutului, pe de altă parte, au încheiat prezentul contract privind următoarele: 1.TEMEIUL ŞI OBIECTUL CONTRACTULUI 1.1. Prezentul contract este încheiat în baza Legii cu privire la fondurile de investiţii nr. 1204-XIII din 5 iunie 1997, Regulamentului cu privire la organizaţia de administrare a investiţiilor - managerul fondului, aprobat prin Hotărîrea Guvernului Republicii Moldova nr. 1041 din 7 noiembrie 1997, altor acte normative, precum şi principalelor clauze ale prezentului contract, aprobate prin decizia ________________________________________________________________________ (adunării generale a acţionarilor Fondului; consiliul Fondului) din "__" ______________199_ , (procesul -verbal nr.___ ). 1.2. (varianta 1) Fondul a transmis, iar Managerul a preluat în administrare fiduciară hîrtiile de valoare de portofoliu, depozitele bancare pe conturi bancare speciale (în continuare - depozite) şi mijloacele băneşti, precum şi alt patrimoniu şi obligaţii ale Fondului conform actului de transmitere-preluare întocmit la data de "__" _________ 199_ şi arătat în anexa nr.1 la prezentul contract. 1.2. (varianta 2) Fondul se obligă să transmită, iar Managerul să preia în administrare fiduciară hîrtiile de valoare de portofoliu, depozitele bancare pe conturi bancare speciale (în continuare - depozite) şi mijloacele băneşti, precum şi alt patrimoniu ale Fondului conform nomenclatorului întocmit la data de "__" _________ 199_ şi arătat în anexa nr.1 la prezentul contract. 1.3. (varianta 2) Transmiterea patrimoniului şi obligaţiilor Fondului în administrare fiduciară se efectuează în termen pînă la "__"_________ 199_ şi se perfectează printr-un act de transmitere-preluare conform formei-tip stabilite de către C.S.P.H.V. 1.4. Transmiterea patrimoniului Fondului în administrare fiduciară, precum şi achiziţionarea în procesul administrării fiduciare a patrimoniului, nu are drept consecinţă transferul dreptului de proprietate asupra lui către Manager. 1.5. Evidenţa patrimoniului Fondului transmis în administrare fiduciară, se ţine la bilanţul separat al Fondului şi în evidenţa extrabilanţieră a Managerului. 1.6. Managerul, în procesul administrării fiduciare a investiţiilor şi a altui patrimoniu al Fondului, prestează în numele său şi din contul Fondului servicii de: a) plasare permanentă şi răscumpărare ______________________________ (permanentă; pe intervale) a acţiunilor Fondului; b) investire şi reinvestire a mijloacelor Fondului în hîrtii de valoare ale altor emitenţi şi depozite prin achiziţionarea hîrtiilor de valoare de portofoliu şi deschiderea depozitelor; c) de investire a mijloacelor Fondului prin înstrăinarea hîrtiilor de valoare de portofoliu şi închiderea depozitelor Fondului; d) consultare investiţională a specialiştilor Fondului, investitorilor potenţiali şi acţionarilor Fondului; e) convocare, pregătire şi ţinere a adunărilor generale ale acţionarilor Fondului, precum şi activitate curentă cu acţionarii Fondului; f) ţinere a evidenţei contabile şi întocmire a dărilor de seamă privind activitatea Fondului; g) calculare şi achitare a impozitelor şi a altor plăţi obligatorii din mijloacele Fondului ___________________________________________; (şi veniturile acţionarilor acestuia) h) dezvăluire a informaţiei despre acţiunile şi activitatea Fondului; i) îndeplinire a altor împuterniciri ale organului executiv al Fondului, prevăzute de prezentul contract. 1.7. Managerul exercită administrarea fiduciară în conformitate cu actele normative menţionate la punctul 1.1 al prezentului contract, precum şi cu declaraţia de investiţii a Fondului, prospectul de emisiune a acţiunilor Fondului, regulamentul privind plasarea şi răscumpărarea acţiunilor Fondului, procedurile de luare şi realizare a deciziilor investiţionale, precum şi cu clauzele prezentului contract. 1.8. Toate documentele Managerului, ce ţin de administrarea fiduciară a investiţiilor Fondului, vor avea menţiunea "M.F." în toate documentele, legate de încheierea tranzacţiilor cu investiţiile şi alt patrimoniu al Fondului, Managerul este obligat să indice, de asemenea, denumirea _____________________________ a Fondului. (întreagă; prescurtată) 1.9. Managerul, exercitînd administrarea fiduciară în exclusivitate în interesele Fondului, transmite depozitarului şi registratorului Fondului pentru verificare, confirmare şi executare dispoziţiile de plată şi alte documente, prevăzute de contractul de prestare a serviciilor de depozitare Fondului, de contractul de ţinere a registrului acţionarilor Fondului, de regulamentul privind plasarea şi răscumpărarea acţiunilor Fondului, precum şi de procedurile de luare şi realizare a deciziilor investiţionale. 2. DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIILE MANAGERULUI Managerul se obligă: 2.1. La pregătirea pentru exercitarea administrării fiduciare: a) să coordoneze cu Fondul şi să aprobe procedurile de luare şi realizare a deciziilor investiţionale - în termen de _______(___________________________________________) zile din ziua ________________________________________________________________________ (înregistrării la biroul notarial; autentificării notariale) a prezentului contract; b) să asigure suficienţa capitalului său propriu într-o mărime ce nu va fi mai mică decît normativul prevăzut în anexa nr.1 la Regulamentul cu privire la organizaţia de administrare a investiţiilor - managerul fondului - pînă la _____________________________________________________ (înregistrarea la biroul notarial; autentificarea notarială) a contractului; c) (varianta 1) să deschidă, în scopul asigurării îndeplinirii obligaţiilor conform prezentului contract, contul depozitar de gaj în sumă de ___(_____________) lei - pînă la ______________________________ ________________________________________________________________________ (înregistrarea la biroul notarial; autentificarea notarială) a contractului; c) (varianta 2) să obţină, în scopul asigurării îndeplinirii obligaţiilor conform prezentului contract, o garanţie sau o cauţiune bancară în sumă de ___(_____________) lei - pînă la _______________________________________________________________________ (înregistrarea la biroul notarial; autentificarea notarială) a contractului; d) să transmită depozitarului şi registratorului Fondului cartelele cu specimenele semnăturilor persoanelor cu funcţii de răspundere ale Managerului, împuternicite să semneze dispoziţii către depozitarul şi registratorul Fondului - în termen de ___(_____________) zile din ziua ________________________________________________________________________ (înregistrării la biroul notarial; autentificării notariale) a contractului; e) _______________________________________________________________ . (conform acordului dintre părţile contractului) 2.2. La plasarea permanentă şi răscumpărarea _______________________ __________________________________ acţiunilor Fondului: (permanentă; pe intervale) a) să întemeieze deciziile de majorare a numărului de acţiuni ale Fondului autorizate spre plasare; b) să întocmească proiectul prospectului de emisiune a acţiunilor Fondului, modificările şi completările anuale la acesta; c) să încheie cu agentul de plasare şi răscumpărare a acţiunilor Fondului (în continuare - agentul Managerului) contractul privind prestarea serviciilor de plasare şi răscumpărare a acţiunilor Fondului şi un exemplar al acestui contract să-l prezinte Fondului - în termen de ______________(________________________________________) zile din ziua _______________________________________________________________________; (conform acordului dintre părţile contractului) d) să asigure disponibilitatea la punctele de recepţionare a ofertelor de achiziţionare şi a cererilor de răscumpărare a acţiunilor Fondului, a statutului Fondului, declaraţiei de investiţii a Fondului, prospectului de emisiune a acţiunilor Fondului şi regulamentului privind plasarea şi răscumpărarea acţiunilor Fondului; e) să efectueze calculul preţului de plasare şi de răscumpărare a unei acţiuni a Fondului şi să-l transmită agentului Managerului - în modul şi în termenele stabilite de regulamentul privind plasarea şi răscumpărarea acţiunilor Fondului; f) (varianta 1) să asigure răscumpărarea permanentă a acţiunilor Fondului; f) (varianta 2) să asigure răscumpărarea acţiunilor Fondului în următoarele termene: __________________________________________________ _______________________________________________________________________; (în conformitate cu prospectul de emisiune a acţiunilor Fondului) g) să întocmească listele subscriitorilor la acţiunile Fondului şi să le transmită registratorului Fondului - în modul şi în termenele stabilite de regulamentul privind plasarea şi răscumpărarea acţiunilor Fondului; h) să întocmească şi să asigure întocmirea listelor acţionarilor cărora le-au fost transferate sau achitate mijloacele băneşti în contul acţiunilor răscumpărate ale Fondului - în modul şi în termenele stabilite de regulamentul privind plasarea şi răscumpărarea acţiunilor Fondului; i) să expedieze sau să asigure expedierea către achizitorii, a căror oferte de achiziţionare a acţiunilor Fondului n-au fost satisfăcute, sau acţionarilor, a căror cereri de răscumpărare a acţiunilor Fondului n-au fost satisfăcute, notificările respective cu indicarea temeiului refuzului - în modul şi termenele stabilite de regulamentul privind plasarea şi răscumpărarea acţiunilor Fondului; j) să întocmească şi să prezinte consiliului Fondului __________________________________________ darea de seamă anuală privind (şi C.S.P.H.V.) rezultatele plasării şi răscumpărării acţiunilor Fondului; k)____________________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 2.3. La investirea, reinvestirea şi deinvestirea mijloacelor Fondului: a) să decidă cu privire la investirea şi reinvestirea mijloacelor atrase ale Fondului în hîrtii de valoare şi depozite; b) să decidă cu privire la deinvestirea mijloacelor Fondului prin înstrăinarea hîrtiilor de valoare de portofoliu ale Fondului şi închiderea depozitelor Fondului; c) să asigure efectuarea tranzacţiilor cu hîrtii de valoare ale altor emitenţi, ce se achiziţionează sau se înstrăinează din contul Fondului, prin intermediul organizaţiei de brokeri (în continuare - brokerul Managerului), dacă tranzacţiile indicate sînt pasibile de înregistrare la bursa de valori; d) să efectueze cu forţe proprii tranzacţii de drept civil cu depozitele Fondului; e) la cererea scrisă a consiliului Fondului, să prezinte în scris motivarea unor anumite decizii investiţionale, luate de către Manager; f) ________________________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 2.4. La convocarea, pregătirea şi ţinerea adunării generale a acţionarilor Fondului: a) să execute decizia consiliului Fondului, sau a altor persoane împuternicite, privind convocarea adunării generale a acţionarilor Fondului şi să asigure condiţii pentru ţinerea ei, inclusiv să înştiinţeze despre acest fapt acţionarii Fondului în modul stabilit de statutul Fondului; b) să decidă şi să execute decizia cu privire la convocarea adunării generale anuale a acţionarilor Fondului şi să asigure condiţii pentru ţinerea ei, în cazul în care consiliul Fondului nu a decis cu privire la ţinerea adunării generale anuale a acţionarilor Fondului sau nu a asigurat ţinerea acesteia în termenul stabilit la alin. (2) al articolului 53 al Legii privind societăţile pe acţiuni; c) _______________________________________________________________ . (conform acordului dintre părţile contractului) 2.5. La asigurarea activităţii curente cu acţionarii Fondului: a) să răspundă la scrisori, precum şi la întrebările adresate oral de către acţionarii Fondului; b) _______________________________________________________________ . (conform acordului dintre părţile contractante) 2.6. La ţinerea evidenţei contabile şi întocmirea dărilor de seamă privind activitatea Fondului: a) să ţină evidenţa contabilă a activităţii Fondului; b) să efectueze calculul valorii de piaţă (estimative) a activelor nete pe o acţiune a Fondului, precum şi calculul preţului de plasare şi de răscumpărare a unei acţiuni a Fondului; c) să întocmească şi să prezinte Fondului __________________________ ________________________________________________________________________ (şi autorităţilor publice împuternicite) dările de seamă financiare, statistice şi specializate privind activitatea Fondului. 2.7 La calcularea şi achitarea impozitelor şi a altor plăţi obligatorii din mijloacele Fondului ___________________________________________________ : şi veniturile acţionarilor acestuia) a) să plătească impozitele şi alte plăţi obligatorii ale Fondului în numele şi din contul Fondului; b) ________________________________________________________________ (să plătească impozitele din contul acţionarilor şi de pe ____________________________; contul Fondului) c) ______________________________________________________________ . (conform acordului dintre părţile contractului) 2.8. La dezvăluirea informaţiei despre acţiunile şi activitatea Fondului: a) să publice dările de seamă trimestriale şi anuale ale Fondului - în termenele stabilite de actele normative; b) să publice anumite comunicări privind evenimentele şi acţiunile importante, care au influenţat activitatea Fondului - în termenele stabilite de actele normative; c) să ofere acţionarilor Fondului posibilitatea de a lua cunoştinţă de materialele pentru ordinea de zi a adunării generale a acţionarilor Fondului; d) să ofere investitorilor potenţiali ai Fondului posibilitatea de a lua cunoştinţă de statutul Fondului, declaraţia de investiţii a acestuia, prospectul de emisiune a acţiunilor Fondului; e) să asigure acţionarilor şi creditorilor Fondului accesul permanent la documentaţia Fondului, determinată de statutul lui. 2.9. La executarea altor împuterniciri conform prezentului contract: a) să primească spre executare dispoziţiile Fondului numai de la persoanele cu funcţii de răspundere ale Fondului, împuternicite de către Fond, conform listei arătate în anexa nr.2 la contract; b) să efectueze retribuirea muncii, plata remuneraţiilor şi compensaţiilor membrilor consiliului şi comisiei de cenzori ai Fondului, precum şi achitarea serviciilor depozitarului, registratorului şi auditorului Fondului - în termen de ___(_____________) zile din ziua recepţionării deciziei respective a Fondului; c) să prezinte la cererea Fondului, depozitarului, registratorului sau auditorului acestuia, toate documentele ce ţin, respectiv, de administrarea fiduciară a investiţiilor Fondului, de prestarea serviciilor de depozitare, a serviciilor de ţinere a registrului acţionarilor Fondului şi de efectuarea controlului de audit al Fondului; d) să prezinte Fondului, depozitarului, registratorului şi auditorului Fondului documentaţia necesară şi să asigure prezentarea explicaţiilor scrise şi orale ale persoanelor cu funcţii de răspundere ale Managerului în legătură cu executarea prezentului contract, contractului de prestare a serviciilor de depozitare Fondului, contractului de ţinere a registrului acţionarilor Fondului, şi contractului privind controlul de audit al Fondului; e) să notifice imediat Fondului încheierea contractelor de administrare fiduciară cu alte fonduri de investiţii; f) să notifice imediat Fondului toate modificările şi completările listelor persoanelor cu funcţii de răspundere, arătate în anexa nr.3 la contract; g) să notifice imediat Fondului prezentarea, la cererea autorităţilor publice împuternicite, informaţiilor ce ţin de administrarea fiduciară a investiţiilor; h) să prezinte Fondului darea de seamă lunară privind executarea prezentului contract - cu cel mult ___(_____________) zile după încheierea fiecărei luni de gestiune; i) să prezinte Fondului darea de seamă trimestrială privind executarea prezentului contract - cu cel mult ___(_____________) zile după încheierea fiecărui trimestru de gestiune; j) să prezinte Fondului darea de seamă anuală privind executarea prezentului contract - cu cel mult ___(_____________) zile după încheierea fiecărui an financiar; k) să prezinte şi să examineze pretenţiile şi acţiunile în judecată, să se prezinte în calitate de reclamat şi pîrît la procedurile ce vizează litigiile patrimoniale ce ţin de administrarea fiduciară; l) _______________________________________________________________ . (conform acordului dintre părţile contractului) 2.10. Darea de seamă a Managerului privind executarea prezentului contract va include: a) analiza rezultatelor plasării şi răscumpărării acţiunilor Fondului pentru perioada de gestiune şi de la începutul anului; b) analiza modificărilor valorii de piaţă (estimative) a activelor nete şi a rentabilităţii Fondului, calculată pe o acţiune a Fondului pentru perioada de gestiune şi de la începutul anului; c) analiza modificărilor componenţei şi structurii investiţiilor Fondului pentru perioada de gestiune şi de la începutul anului; d) lista tuturor tranzacţiilor cu investiţiile şi alte active ale Fondului, efectuate de către Manager în perioada de gestiune, cu indicarea tranzacţiilor de proporţii şi tranzacţiilor cu conflict de interese; e) lista măsurilor întreprinse pentru dezvăluirea informaţiei despre acţiunile şi activitatea Fondului; f) trecerea în revistă a problemelor ce vizează administrarea fiduciară şi a modalităţilor de soluţionare a lor; g) darea de seamă privind cheltuielile Managerului, legare de executarea contractului, cu indicarea sumelor de compensare a cheltuielilor terţilor; h) alte informaţii prevăzute de procedurile de luare şi realizare a deciziilor investiţionale. 2.11. Darea de seamă a Managerului privind executarea prezentului contract se acceptă spre examinare de către Fond numai dată fiind prezenţa rapoartelor depozitarului Fondului şi auditorului Fondului privind respectarea (nerespectarea) de către Manager a actelor juridice, stipulate la punctul 1.7 al prezentului contract. 2.12. În termen de trei zile din ziua cînd a luat cunoştinţă sau ar fi trebuit să ia cunoştinţă de evenimentele enumerate mai jos, Managerul este obligat să notifice Fondului: a) ordinul scris înmînat de C.S.P.H.V. Managerului (sau agentului acestuia); b) sistarea licenţei C.S.P.H.V., eliberate Managerului (sau agentului acestuia); c) anularea licenţei C.S.P.H.V., eliberate Managerului (sau agentului acestuia) sau expirarea termenului de valabilitate a licenţei precedente şi neobţinerea unei noi licenţe; d) actele de control ale activităţii Managerului (sau agentului acestuia), întocmite de către autorităţile publice împuternicite, precum şi acţiunile în judecată intentate Managerului (sau agentului acestuia). 2.13. Managerul este în drept: a) să efectueze cu forţe proprii tranzacţii de înstrăinare a hîrtiilor de valoare de portofoliu ale Fondului sau de achiziţionare a hîrtiilor de valoare pentru Fond - numai în cazurile în care tranzacţiile indicate nu sînt pasibile de înregistrare la bursa de valori; b) să dea registratorului şi depozitarului Fondului, băncii, ce ţine contul bancar al Fondului, registratorului Fondului, dispoziţii scrise referitor la executarea prezentului contract; c) să participe la adunările generale ale acţionarilor Fondului şi la şedinţele consiliului Fondului - cu drept de a dezbate chestiunile de pe ordinea de zi, legate de executarea obligaţiilor conform prezentului contract; d) _____________________________________________________________ . (conform acordului dintre părţile contractului) 3.DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIILE FONDULUI 3.1. Fondul se obligă: a) (variantă) să transmită contul bancar şi depozitele Fondului în administrare fiduciară Managerului prin reperfectarea lor pe numele Managerului - în termen de ___(_____________) zile din ziua _______________________________________________________________________ (înregistrării la biroul notarial; autentificării notariale) a prezentului contract; b) să transmită Managerului cîte un exemplar al contractului de prestare a serviciilor de depozitare ale Fondului şi contractului de ţinere a registrului acţionarilor Fondului în termen de ___(_____________) zile de la data ____________________________________ ______________________________________________________________________; (conform acordului dintre părţile contractului) c) să prezinte Managerului cartela cu specimenele semnăturilor persoanelor cu funcţii de răspundere ale Fondului, împuternicite să dea dispoziţii Managerului - în termen de_( ________ ) zile din ziua ________________________________________________________________________ (înregistrării la biroul notarial; autentificării notariale) a contractului; d) să asigure transmiterea către Manager a cartelei cu specimenele semnăturilor persoanelor cu funcţii de răspundere ale depozitarului şi registratorului Fondului, împuternicite să semneze dispoziţiile de transmitere, documentele bancare şi alte documente ale Managerului în termen de ___(_____________) zile de la data __________________________ _______________________________________________________________________; (conform acordului dintre părţile contractante) e) să notifice imediat Managerului toate modificările şi completările la lista persoanelor cu funcţii de răspundere, arătate în anexa nr.2 la contract şi în lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale depozitarului şi registratorului Fondului, împuternicite cu dreptul la semnătură, şi să transmită noile cartele cu specimenele semnăturilor persoanelor indicate; f) să notifice imediat Managerului toate modificările şi completările la statutul şi regulamentele Fondului; g) să notifice imediat Managerului luarea deciziei privind ţinerea adunării generale a acţionarilor Fondului; h) să decidă cu privire la achitarea (neachitarea) pentru serviciile Managerului - în termen de ___(_____________) zile din ziua primirii dării de seamă lunare, trimestriale sau anuale a Managerului privind executarea contractului, precum şi rapoartelor depozitarului şi auditorului Fondului; i) să asigure accesul Managerului la documentaţia Fondului, depozitarului şi registratorului Fondului, ce ţine de executarea obligaţiilor conform prezentului contract; j) _______________________________________________________________ . (conform acordului dintre părţile contractului 3.2. (variantă) Fondul participă de sine stătător la adunările generale ale următoarele societăţi comerciale: a) _______________________________________________________________ ; b) _______________________________________________________________ ; c) _______________________________________________________________ ; (conform acordului dintre părţile contractului) 3.3. În termen de trei zile din ziua în care a luat cunoştinţă sau ar fi trebuit să ia cunoştinţă de evenimentele enumerate mai jos, Fondul este obligat să notifice Managerului: a) ordinul scris înmînat de C.S.P.H.V. Fondului, depozitarului sau registratorului acestuia; b) sistarea licenţei C.S.P.H.V., eliberate Fondului, depozitarului sau registratorului acestuia; c) anularea licenţei C.S.P.H.V., eliberate Fondului, depozitarului sau registratorului acestuia; d) actele de control ale activităţii Fondului, întocmite de către autorităţile publice împuternicite, precum şi acţiunile în judecată intentate Fondului, depozitarului sau registratorului acestuia. 3.4. Fondul este în drept: a) să exercite controlul asupra executării de către Manager (agentul acestuia) a obligaţiilor conform prezentului contract; b) să participe la adunările generale (şedinţele) organelor de conducere ale Managerului, cu excepţia organului executiv, cu drept de a dezbate chestiunile de pe ordinea de zi legate de executarea contractului; c) _______________________________________________________________ . (conform acordului dintre părţile contractului) 4. RESTRICŢII ASUPRA ACTIVITĂŢII MANAGERULUI ŞI FONDULUI 4.1. Managerul este obligat să respecte în procesul administrării fiduciare restricţiile stabilite de actele juridice, indicate la punctul 1.7 al prezentului contract. 4.2. Managerul este în drept să exercite administrarea fiduciară a: a) mijloacelor băneşti şi depozitelor Fondului - numai din ziua reperfectării contului bancar şi conturilor depozitare ale Fondului pe numele Managerului, dar nu înainte de ziua _______________________________________________________________________ (intrării în vigoare a prezentului contract; semnării actului de _______________________________________________________________________; transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului Fondului) b) hîrtiilor de valoare de portofoliu ale Fondului - numai din ziua înregistrării acestora în documentele de evidenţă ale depozitarului Fondului, dar nu înainte de ziua _______________________________________ _______________________________________________________________________; (intrării în vigoare a prezentului contract; semnării actului de ________________________________________________________________________ transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului Fondului) c)______________________________________________________________________ (bunurilor imobiliare a Fondului - numai din ziua înscrierii în ________________________________________________________________________ cartea de registru a biroului teritorial de inventariere tehnică ________________________________________________________________________ (cadastrul imobiliar) a datelor referitoare la Manager în calitate _______________________________________________________________________; de deţinător nominal al acestui patrimoniu) d) patrimoniului Fondului, altul decît cel enumerat mai sus, - din ziua semnării actului de transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului Fondului. 4.3. Managerul nu este în drept: a) să încredinţeze altei persoane administrarea investiţiilor Fondului; b) _______________________________________________________________ . (conform acordului dintre părţile contractului) 4.4. Fondul nu este în drept: a) să efectueze tranzacţii cu investiţiile Fondului, ce se transmit Managerului în administrare fiduciară, din ziua semnării prezentului contract; b) să intervină în activitatea operativă a Managerului; c) _______________________________________________________________ . (conform acordului dintre părţile contractului) 4.5. Din ziua în care una din părţile prezentului contract a notificat celeilalte părţi intenţia sa de a rezilia sau denunţa contractul, Managerul administrează patrimoniul Fondului numai cu acordul scris al consiliului Fondului. 5. CONFLICT DE INTERESE 5.1. La încheierea prezentului contract şi în procesul executării lui Managerul nu este şi nu poate deveni persoană afiliată Fondului, decît conform prezentului contract; oricărui membru al consiliului Fondului; depozitarului Fondului; registratorului Fondului; auditorului Fondului. 5.2. Lista persoanelor afiliate Fondului, membrilor consiliului Fondului, depozitarului, registratorului şi auditorului Fondului este arătată în anexa nr.4 la prezentul contract, iar lista persoanelor afiliate Managerului - în anexa nr.5 la contract. 5.3. Managerul se obligă, în cazul în care el este interesat personal într-o tranzacţie efectuată în procesul administrării fiduciare, să notifice în scris Fondului interesul său. 5.4. Managerul este în drept să efectueze cu patrimoniul Fondului tranzacţii, în care există conflict de interese ale Managerului şi Fondului numai în baza deciziilor luate în conformitate cu actele juridice, stipulate la punctul 1.7 al prezentului contract. 5.5. Managerul este în drept: a) să efectueze tranzacţiile menţionate la litera c) a punctului 2.3 al prezentului contract numai prin intermediul brokerului care nu este persoană afiliată Managerului; b) să procure acţiuni (cote de participare) ale societăţii comerciale, în care Fondul deţine peste __(____________________________) (mai mult de 10) la sută de voturi, numai cu acordul scris al Fondului. 5.6. Managerul ____________________ în drept să transmită brokerului (este; nu este) Managerului împuternicirile de plasare şi răscumpărare a acţiunilor Fondului. 5.7. Managerul este obligat, dacă în procesul executării prezentului contract a devenit afiliat persoanelor indicate la punctul 5.1 al prezentului contract: a) să aducă acest fapt la cunoştinţa Fondului în termen de ___(_____________) zile din ziua în care a avut loc un asemenea eveniment, şi b) să notifice în scris Fondului intenţia sa de a rezilia contractul, în termenul indicat în punctul 13.2 al contractului. 6. CUANTUMUL REMUNERAŢIEI MANAGERULUI 6.1. Pentru serviciile prestate în 199_, Managerului i se va plăti, conform anexei nr. 6 la prezentul contract, remuneraţia de bază în sumă de ___(________________) lei, dacă valoarea anuală medie de piaţă (estimativă) a activelor nete ale Fondului va constitui ___(_____________) mii lei. 6.2. Normativul remuneraţiei de bază a Managerului constituie ___(_____________) procente anual, în raport cu valoarea anuală medie de piaţă (estimativă) efectivă a activelor nete ale Fondului. 6.3. Cuantumul efectiv al remuneraţiei de bază a Managerului se calculează prin înmulţirea normativului indicat la punctul 6.2 al contractului la valoarea medie de piaţă (estimativă) a activelor nete ale Fondului din perioada de gestiune. 6.4. În cazul creşterii valorii de piaţă (estimative) a activelor nete în raport cu valoarea lor medie din anul precedent, suma remuneraţiei de bază, calculată conform punctului 6.3. al contractului, va spori cu: a) ___(_____________) procente anual din creşterea valorii medii de piaţă (estimative) a activelor nete cu ___(_____________) mii lei, precum şi b) ___(_____________) procente anual din creşterea ulterioară a valorii medii de piaţă (estimativă) a activelor nete cu ___(_____________) mii lei, precum şi c) ___(_____________) procente anual din orice altă creştere ulterioară a valorii de piaţă (estimative) a activelor nete ale Fondului. 6.5. În cazul diminuării valorii de piaţă (estimative) a activelor nete în raport cu valoarea lor medie din anul precedent, suma remuneraţiei de bază, calculată conform punctului 6.3 al contractului, se reduce cu: a) ___(_____________) procente anual din mărimea diminuării valorii medii de piaţă (estimative) a activelor nete cu ___(_____________) mii lei, precum şi b) ___(_____________) procente anual din mărimea următoarei diminuări a valorii medii de piaţă (estimative) a activelor nete cu ___(_____________) mii lei, precum şi c) ___(_____________) procente anual din orice altă diminuare următoare a valorii de piaţă (estimative) a activelor nete ale Fondului. 6.6. Calcularea remuneraţiei Managerului va începe din ziua ________________________________________________________________________ (semnării actului de transmitere-preluare înadministrare fiduciară a ________________________________________________________________________ patrimoniului Fondului; preluării în administrare fiduciară a unuia ________________________________________________________________________ din tipurile de patrimoniu ale Fondului; înregistrării la biroul ________________________________________________________________________ notarial; autentificării notariale a prezentului contract) şi va fi suspendată în ziua rezilierii prezentului contract. 6.7. Cuantumul remuneraţiei Managerului pentru fiecare din primele două luni ale trimestrului va constitui 1/12 din cuantumul anual al remuneraţiei, indicat la punctul 6.1. al prezentului contract, iar pentru ultima lună a trimestrului - va fi egal cu cuantumul calculat în temeiul dării de seamă trimestriale a Managerului şi în conformitate cu regulamentul privind stabilirea cuantumurilor remuneraţiei managerului, depozitarului, registratorului şi auditorului Fondului, precum şi cu prezentul contract. 6.8. În cazul în care Managerul nu a prestat anumite servicii conform prezentului contract sau le-a prestat într-un volum mai mic decît cel prevăzut în anexa nr.6 la contract, cuantumul remuneraţiei Managerului se reduce proporţional volumului serviciilor prestate, cu argumentarea în scris a cauzelor şi sumei unei asemenea reduceri. Litigiile apărute în legătură cu acest fapt se soluţionează în modul stabilit la capitolul 10 al contractului. 6.9. Cuantumul remuneraţiei pentru serviciile care nu sînt prevăzute în prezentul contract, sau care depăşesc volumul serviciilor indicate în anexa nr.6 la contract, şi care au fost prestate de către Manager la dispoziţia Fondului, se stabileşte în temeiul unei înţelegeri suplimentare dintre părţile contractului. 6.10. Valoarea contractuală a serviciilor de administrare fiduciară prestate în următorii ani de valabilitate a prezentului contract se negociază suplimentar de către părţile contractului. 6.11. Achitarea serviciilor prestate de către Manager şi alte persoane pînă la aprobarea devizului de cheltuieli al Fondului pentru anii ulteriori de valabilitate a prezentului contract se efectuează în baza normativelor remuneraţiilor pentru anul precedent. 7.MODUL DE ACHITARE PENTRU SERVICII 7.1. Achitarea pentru serviciile prestate de către Manager pentru fiecare din primele două luni ale trimestrului se efectuează în prealabil, iar achitarea definitivă - conform rezultatelor trimestriale. 7.2. Achitarea în prealabil pentru serviciile prestate de către Manager se efectuează la decizia preşedintelui consiliului Fondului, luată în temeiul dării de seamă lunare a Managerului, iar pentru ultima lună a fiecărui trimestru şi fiecărui an financiar - la decizia consiliului Fondului, luată în temeiul dărilor de seamă trimestriale şi anuale ale Managerului, precum şi rapoartelor depozitarului şi auditorului Fondului. 7.3. Decontările dintre Fond şi Manager se efectuează în baza dispoziţiilor de plată ale Managerului, care sînt valabile dacă au drept confirmare deciziile stabilite la punctul 7.2 al prezentului contract. 7.4. Achitarea serviciilor prestate de către depozitar, registrator şi auditor Fondului se efectuează de către Manager din contul Fondului. 7.5. (variantă) Remunerarea muncii membrilor consiliului şi comisiei de cenzori ai Fondului, plata remuneraţiilor şi compensarea cheltuielilor acestora se efectuează lunar din contul Fondului în casa Managerului în temeiul dispoziţiei preşedintelui consiliului Fondului, confirmată prin ştampila Fondului. Termenul de plată a sumelor indicate nu va depăşi ___(_____________) zile din ziua primirii dispoziţiei menţionate. 7.6. Plata remuneraţiei Managerului, depozitarului, registratorului şi auditorului Fondului, precum şi remunerarea muncii şi compensarea cheltuielilor membrilor consiliului şi comisiei de cenzori ai Fondului este efectuată de către Manager în limitele devizului de cheltuieli al Fondului. 7.7. Plata remuneraţiei Managerului, depozitarului, registratorului şi auditorului Fondului, precum şi remunerarea muncii şi compensarea cheltuielilor membrilor consiliului Fondului va fi efectuată numai în formă bănească. 7.8. Achitarea serviciilor prestate Managerului de terţi întru executarea prezentului contract, cu excepţia tranzacţiilor de investire a mijloacelor Fondului, se efectuează din contul Managerului şi nu din contul Fondului. 8.RESPONSABILITATEA PĂRŢILOR 8.1. Managerul este obligat să recupereze din contul patrimoniului propriu daunele, inclusiv cîştigul nerealizat, cauzate Fondului prin neexecuarea sau executarea inadecvată a obligaţiilor asumate conform prezentului contract, inclusiv prin divulgarea informaţiei de serviciu (interne) a Fondului, de care a luat cunoştinţă în procesul de executare a contractului. 8.2. În scopul recuperării daunelor cauzate Fondului de către Manager, mijloacele contului depozitar de gaj pot fi retrase în folosul Fondului, conform unei înţelegeri dintre părţile prezentului contract sau la decizia instanţei judecătoreşti. 8.3. Fondul este obligat să recupereze daunele, inclusiv cîştigul nerealizat, cauzate Managerului prin neexecutarea sau executarea inadecvată de către Fond a obligaţiilor asumate conform prezentului contract. 8.4. Fondul poartă răspundere în faţa Managerului pentru lipsa de autenticitate a documentelor prezentate de către Fond, depozitarul şi registratorul Fondului, precum şi pentru alte încălcări ale cerinţelor actelor juridice indicate în punctul 1.7 al prezentului contract. 8.5. În cazul încălcării de către Manager a termenelor prevăzute de prezentul contract acesta este penalizat cu ___(_____________) lei pentru fiecare zi de întîrziere. 8.6. În cazul încălcării de către Fond a termenelor prevăzute, acesta este penalizat cu ___(_____________) lei pentru fiecare zi de întîrziere. 8.7. Daunele pricinuite la executarea prezentului contract se recuperează ___________________________________________________________ (fără reducerea penalităţilor achitate; cu reducerea _____________________________. penalităţilor achitate) 8.8. Managerul nu poartă răspundere pentru daunele cauzate de: a) acţiunile (inacţiunile) Managerului (agentului acestuia) în cazul în care el a avut drept temei dispoziţia scrisă a Fondului, care nu contravine actelor juridice, indicate în punctul 1.7 al prezentului contract; b) acţiunile (inacţiunile) depozitarului Fondului, care au condus la încălcarea obligaţiilor conform prezentului contract, dacă Managerul (agentul acestuia) a înştiinţat imediat Fondul în formă scrisă despre acest fapt. 8.9. Managerul poartă răspundere pentru neplăţile Fondului, cauzate de lipsa mijloacelor băneşti pe contul bancar al Fondului, precum şi pentru acţiunile (inacţiunile) agentului Managerului. 8.10. Pentru obligaţiunile asumate în cazul încheierii în procesul de administrare fiduciară de către Manager a unei tranzacţii cu depăşirea împuternicirilor acordate acestuia sau cu încălcarea restricţiilor stabilite de actele juridice, indicate în punctul 1.7 al prezentului contract, răspunderea, în cazul insuficienţei patrimoniului Fondului, o poartă Managerul prin patrimoniu propriu, urmărit în temeiul responsabilităţii subsidiare (complementare). 8.11. Părţile prezentului contract nu poartă răspundere pentru neexecutarea sau executarea inadecvată a obligaţiilor conform contractului dacă aceasta a fost cauzată de un eventual cutremur, incendiu, o avariere a sistemului energetic sau de existenţa altor condiţii de forţă majoră, care au făcut imposibilă executarea obligaţiilor conform contractului. 9.ALTE CONDIŢII 9.1. Managerul este obligat să asigure deschiderea punctelor de recepţionare a ofertelor de achiziţionare şi a cererilor de răscumpărare a acţiunilor Fondului pe următoarele adrese: a) ________________________________________________________________; b) ________________________________________________________________; c) ________________________________________________________________; d) ________________________________________________________________; e) ________________________________________________________________; 9.2. Dispoziţiile scrise, dările de seamă şi alte documente, prevăzute de prezentul contract, vor fi transmise părţilor prin curier, scrisoare recomandată sau scrisoare cu valoare declarată, prin fax, cu condiţia prezenţei semnăturii sau facsimile persoanelor împuternicite, confirmate prin ştampilă, sau prin poşta electronică, cu verificarea obligatorie a autenticităţii informaţiei transmise. 9.3. Părţile contractului sînt obligate în termen de ___(_____________) zile să transmită originalele documentelor transmise prin fax sau poşta electronică. 9.4. _______________________________________________________________ (măsuri de protejare a confidenţialităţii informaţiilor __________________. transmise ş.a.) 9.5. Părţile prezentului contract se obligă să ia orice măsuri rezonabile întru executarea cît mai eficientă a prezentului contract. 9.6. _____________________________________________________________ . (conform acordului dintre părţile contractului) 10. SOLUŢIONAREA LITIGIILOR 10.1. Pretenţiile la prezentul contract vor fi examinate de părţi în termen de ___(_____________) zile din ziua primirii pretenţiei. 10.2. Litigiile apărute conform prezentului contract se soluţionează numai pe cale judiciară. 11. TERMENUL DE VALABILITATE A CONTRACTULUI 11.1. Prezentul contract intră în vigoare în ziua semnării lui. 11.2. Prezentul contract expiră în ziua ţinerii adunării generale a acţionarilor Fondului pentru 199_. 11.3. În cazul în care una dintre părţi nu a depus o cerere de reziliere sau modificare a contractului pînă la expirarea termenului, indicat în p.11.2 al contractului, ultimul se consideră prelungit ________________________________________________________________________ (pe un termen de pînă la trei ani; pe acelaşi termen) şi în aceleaşi condiţii, care sînt prevăzute de el. 12. MODIFICAREA CONTRACTULUI 12.1. Modificarea prezentului contract se efectuează conform înţelegerii dintre părţile lui sau hotărîrii instanţei judecătoreşti. 12.2. Modificarea prezentului contract în cazul înţelegerii dintre părţi se efectuează prin notificarea scrisă a uneia dintre părţi celeilalte părţi şi primirea acordului în scris a celeilalte părţi contractante. 12.3. Modificările la prezentul contract se efectuează într-un mod identic cu cel al încheierii lui. 12.4. Fiecare dintre părţile prezentului contract este obligată să notifice imediat celeilalte părţi toate modificările rechizitelor indicate la punctul 15.4 al contractului. 12.5.Evidenţa modificărilor la prezentul contract se ţine în mod independent de către fiecare dintre părţile prezentului contract în conformitate cu modelul arătat în anexa nr.7 la contract. 13. REZILIEREA CONTRACTULUI 13.1. Prezentul contract poate fi reziliat în cazul: a) declaraţiei uneia dintre părţi în legătură cu expirarea termenului de valabilitate, depusă în modul prevăzut la punctul 11.3 al contractului; b) înţelegerii dintre părţi privind rezilierea contractului în modul prevăzut la punctul 13.2 al contractului; c) anulării licenţei C.S.P.H.V., eliberate Fondului, falimentului şi/sau lichidării lui; d) anulării licenţei C.S.P.H.V., eliberate Managerului, falimentului şi/sau lichidării lui; e) denunţării contractului de către Fond fără explicarea motivelor; f) denunţării contractului de către Manager, în cazurile prevăzute de punctul 13.3 al contractului; g) hotărîrii instanţei judecătoreşti. 13.2. Rezilierea prezentului contract în cazul înţelegerii dintre părţi se efectuează prin notificarea scrisă a uneia dintre părţi celeilalte părţi cu cel puţin ___(_____________) zile înainte de rezilierea indicată şi primirea acordului scris al celeilalte părţi contractante. 13.3.Drept temei pentru denunţarea de către Manager a prezentului contract serveşte: a) transmiterea în administrare fiduciară a patrimoniului, ce nu aparţine Fondului cu drept de proprietate; sau care este grevat de dreptul de proprietate, inclusiv cu titlu de angajament al Fondului; sau se află în arest sau litigiu ___________________________________________ (sau hîrtiile de valoare pe conturile _______________________________________________________________________, personale ale Fondului sînt blocate) fără ca Managerul să fie informat despre acest fapt. b) apariţia afilierii dintre Fond şi Manager, sau dintre membrii consiliului Fondului şi Manager, sau dintre depozitarul Fondului şi Manager, sau dintre registratorul Fondului şi Manager, sau dintre auditorul Fondului şi Manager; c) (variantă) încălcarea sistematică, sau o încălcare gravă a obligaţiilor indicate în punctele 13.4 şi 13.5 ale prezentului contract; d) _______________________________________________________________ . (conform acordului dintre părţile contractului) 13.4. (variantă). Drept încălcare sistematică a obligaţiilor conform prezentului contract se consideră ______________________________________ (încălcarea de două, de trei ori ________________________________________________________________________ a oricărei cerinţe a actelor juridice stipulate la punctul 1,7 al ________________________. prezentului contract) 13.5. (variantă). Drept încălcare gravă a obligaţiilor conform prezentului contract se consideră __________________________________ _______________________________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 13.6. Obligaţiile de transmitere a patrimoniului managerului-succesor de drepturi sau Fondului, de achitare a remuneraţiei Managerului, de plată a amenzii sau de recuperare a daunelor sînt suspendate odată cu executarea lor. 14. TRANSMITEREA PATRIMONIULUI FONDULUI LA REZILIEREA CONTRACTULUI 14.1. În cazul rezilierii prezentului contract, patrimoniul Fondului aflat în administrarea fiduciară a Managerului, se transmite: a) managerului - succesor de drepturi, dacă Fondul nu este declarat falit şi/sau nu se lichidează; b) Fondului, dacă el este declarat falit şi/sau se lichidează. 14.2. Toate documentele privind ţinerea evidenţei contabile şi întocmirea dărilor de seamă, alte documente, ce ţin de executarea prezentului contract, sînt proprietatea Fondului şi vor fi transmise, la rezilierea contractului, uneia din persoanele menţionate la punctul 14.1 al contractului. Concomitent, la indicaţia Fondului, documentaţia ce ţine de plasarea şi răscumpărarea acţiunilor fondului va fi transmisă agentului-succesor de drepturi al Managerului. 14.3. Transmiterea patrimoniului Fondului şi a documentaţiei, legate de administrarea fiduciară a investiţiilor către managerul - succesor de drepturi, se efectuează de către Fond şi Manager în modul prevăzut de procedurile de luare şi realizare a deciziilor investiţionale şi de prezentul contract. 14.4. Transmiterea patrimoniului şi obligaţiilor Fondului către managerul - succesor de drepturi se efectuează în conformitate cu termenele coordonate de părţile prezentului contract, dar nu mai tîrziu de __ (_____________) zile din ziua rezilierii contractului. 14.5. La transmiterea patrimoniului Fondului managerului-succesor de drepturi, Managerul se obligă: a) să întocmească actul de inventariere a patrimoniului şi obligaţiilor Fondului, să-l confrunte cu datele evidenţei contabile ale activităţii Fondului şi să-l prezinte auditorului Fondului; b) să întocmească proiectul actului de transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului Fondului; c) _______________________________________________________________ . (conform acordului dintre părţile contractului) 14.6. În cazul denunţării de către Fond a prezentului contract fără explicarea motivelor, acesta recuperează Managerului cheltuielile de o singură dată suportate în prealabil şi legate de prezentul contract, în suma argumentată prin calculele Managerîului. 14.7. Cheltuielile ce ţin de transmiterea patrimoniului managerului-succesor de drepturi nu sînt incluse în valoarea contractuală a serviciilor. Cheltuielile menţionate le suportă Fondul, cu excepţia cazurilor în care rezilierea prezentului contract este condiţionată de încălcarea de către Manager a cerinţelor actelor juridice, indicate la punctul 1.7 al contractului. în ultimul caz, respectivele cheltuieli sînt suportate de către Manager. 15. DISPOZIŢII FINALE 15.1. Prezentul contract este întocmit în ___(____________) exemplare autentice cu putere juridică egală. 15.2. Primul exemplar al prezentului contract rămîne la Fond, al doilea - la Manager, al treilea exemplar al contractului Fondului îl transmite depozitarului Fondului, al patrulea exemplar al contractului se transmite biroului notarial _________________________________________ _______________________________________________________________________. (al cincilea şi celelalte exemplare __________________) 15.3. Părţi integrante ale prezentului contract sînt: Anexa nr. 1. (varianta 1) Actul de transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii ( __ p.); (varianta 2) Nomenclatorul şi valoarea patrimoniului fondului de investiţii, supus transmiterii în administrare fiduciară ( __ p.); Anexa nr. 2. Lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale Fondului, împuternicite să dea dispoziţii Managerului ( __ p.); Anexa nr. 3. Lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale Managerului, împuternicite să dea dispoziţii depozitarului şi registratorului Fondului ( __ p.); Anexa nr. 4. Lista persoanelor afiliate Fondului, membrilor consiliului Fondului, depozitarului, registratorului şi auditorului Fondului ( __ p.); Anexa nr. 5. Lista persoanelor afiliate Managerului ( __ p.); Anexa nr. 6. Procesul-verbal de coordonare a valorii contractuale a serviciilor de administrare fiduciară a investiţiilor Fondului pe anul 199_ ( __ p.); Anexa nr. 7. Modelul listei modificărilor la contractul de administrare fiduciară a investiţiilor Fondului ( 1 p.). 15.4. Rechizitele: Fondului Managerului _________________________________ __________________________________ (adresa) (adresa) _________________________________ __________________________________ _________________________________ __________________________________ _________________________________ __________________________________ (rechizitele bancare) (rechizitele bancare) _________________________________ __________________________________ (codul fiscal) (codul fiscal) 15.5. Semnătura reprezentantului: Fondului Managerului _________________________________ __________________________________ (funcţia) (funcţia) _________________________________ __________________________________ (semnătura) (semnătura) __________________________________ _________________________________ (numele şi prenumele) (numele şi prenumele) L. Ş. L. Ş. Anexa nr. 1 la Contractul de administrare fiduciară a investiţiilor fondului de investiţii mutual (pe intervale) nr. __/ __ din "__"__________ 199_ (Varianta 1) ACT DE TRANSMITERE-PRELUARE ÎN ADMINISTRARE FIDUCIARĂ ______________________________________________________ (denumirea întreagă a Managerului) A PATRIMONIULUI ____________________________________________________ (denumirea întreagă a Fondului) Se perfectează în conformitate cu anexa nr. 3 la Hotărîrea Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare "Cu privire la contractele de administrare fiduciară a investiţiilor fondurilor de investiţii" nr. ____ din 29 decembrie 1997. (Varianta 2) NOMENCLATORUL ŞI VALOAREA PATRIMONIULUI ______________________________________________________ , (denumirea întreagă a Fondului) SUPUS TRANSMITERII ÎN ADMINISTRARE FIDUCIARĂ ________________________________________________________________________ (denumirea întreagă a Managerului) Se perfectează în conformitate cu modelele anexelor nr. 1, nr. 2 şi nr.3 la actul de transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii, aprobate în componenţa anexei nr. 3 la Hotărîrea Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare "Cu privire la contractele de administrare fiduciară a investiţiilor fondurilor de investiţii" nr. ____ din 29 decembrie 1997. Anexa nr. 2 la Contractul de administrare fiduciară a investiţiilor fondului de investiţii mutual (pe intervale) nr. __/ __ din "__"__________ 199_ LISTA PERSOANELOR CU FUNCŢII DE RĂSPUNDERE ALE ________________________________________________________, (denumirea întreagă a Fondului) ÎMPUTERNICITE SĂ DEA DISPOZIŢII MANAGERULUI conform situaţiei din "__" __________ 199_ ------------------------------------------------------------------------- Numele şi prenumele| Funcţia |Numărul şi data |Numărul de telefon|Note persoanei cu funcţie| |eliberării ates-| la serviciu | de răspundere | |tatului de cali-| | | | ficare a | | | | C.S.P.H.V. | | --------------------|---------|----------------|------------------|----- A | B | C | D | E --------------------|---------|----------------|------------------|----- 1. | | | | --------------------|---------|----------------|------------------|----- 2. | | | | --------------------|---------|----------------|------------------|----- 3. | | | | ------------------------------------------------------------------------ Preşedintele consiliului Fondului ______________ __________________________ (semnătura) (numele şi prenumele) L. Ş. Anexa nr. 3 la Contractul de administrare fiduciară a investiţiilor fondului de investiţii mutual (pe intervale) nr. __/ __ din "__"__________ 199_ LISTA PERSOANELOR CU FUNCŢII DE RĂSPUNDERE ALE ________________________________________________________ , (denumirea întreagă a Managerului) ÎMPUTERNICITE SĂ DEA DISPOZIŢII DEPOZITARULUI ŞI REGISTRATORULUI FONDULUI conform situaţiei din "__" __________ 199_ ------------------------------------------------------------------------- Numele şi prenumele| Funcţia |Numărul şi data |Numărul de telefon|Note persoanei cu funcţie| |eliberării ates-| la serviciu | de răspundere | |tatului de cali-| | a Managerului | | ficare a | | | | C.S.P.H.V. | | --------------------|---------|----------------|------------------|----- A | B | C | D | E --------------------|---------|----------------|------------------|----- 1. | | | | --------------------|---------|----------------|------------------|----- 2. | | | | --------------------|---------|----------------|------------------|----- 3. | | | | ------------------------------------------------------------------------ Conducătorul Managerului _____________________ __________________________ (semnătura) (numele şi prenumele) L. Ş. Anexa nr. 4 la Contractul de administrare fiduciară a investiţiilor fondului de investiţii mutual (pe intervale) nr. __/ __ din "__"__________ 199_ LISTA PERSOANELOR AFILIATE FONDULUI, MEMBRILOR CONSILIULUI FONDULUI, DEPOZITARULUI, REGISTRATORULUI ŞI AUDITORULUI FONDULUI ________________________________________________________________________ (denumirea întreagă a Fondului) conform situaţiei din "__" _________ 199_ ------------------------------------------------------------------------ Denumirea întreagă sau numele şi |Adresa (sediul/ | Tipul (descri- prenumele persoanei afiliate Fondului |domiciliul) per-|erea) afilierii |soanei afiliate | --------------------------------------|----------------|---------------- A | B | C --------------------------------------|----------------|---------------- 1. Persoanele afiliate Fondului - | | agenţi economici | | --------------------------------------|----------------|---------------- 1.1. | | --------------------------------------|----------------|---------------- (depozitarul, registratorul şi | | auditorul Fondului, ş.a.) | | --------------------------------------|----------------|---------------- 2. Alte persoane afiliate Fondului | | --------------------------------------|----------------|---------------- 2.1. | | --------------------------------------|----------------|---------------- (membrii consiliului Fondului, ş.a.) | | --------------------------------------|----------------|---------------- 3. Persoanele afiliate membrilor | | consiliului | | Fondului - agenţi economici | | --------------------------------------|----------------|---------------- 3.1. | | --------------------------------------|----------------|---------------- 4. Persoanele afiliate depozitarului | | Fondului - agenţi economici | | --------------------------------------|----------------|--------------- 4.1. | | --------------------------------------|----------------|--------------- 5. Persoane afiliate registratorului | | Fondului - agenţi economici | | --------------------------------------|----------------|--------------- 5.1. | | --------------------------------------|----------------|--------------- 6. Persoane afiliate auditorului | | Fondului - agenţi economici | | --------------------------------------|----------------|--------------- 6.1. | | ----------------------------------------------------------------------- Preşedintele consiliului Fondului ______________ __________________________ (semnătura) (numele şi prenumele) L. Ş. Anexa nr. 5 la Contractul de administrare fiduciară a investiţiilor fondului de investiţii mutual (pe intervale) nr. __/ __ din "__"__________ 199_ LISTA PERSOANELOR AFILIATE MANAGERULUI _________________________________________________________________________ (denumirea întreagă a Managerului) conform situaţiei din " ___ " ______________ 199_ ------------------------------------------------------------------------ Denumirea întreagă sau numele şi |Adresa (sediul/ | Tipul (descri- prenumele persoanei afiliate Manage- |domiciliul) per-|erea) afilierii rilui |soanei afiliate | --------------------------------------|----------------|---------------- A | B | C --------------------------------------|----------------|---------------- 1. Persoanele afiliate - agenţi | | economici | | --------------------------------------|----------------|---------------- 1.1. | | --------------------------------------|----------------|---------------- 1.2. | | --------------------------------------|----------------|---------------- 1.3. | | --------------------------------------|----------------|---------------- 2. Alte persoane afiliate | | --------------------------------------|----------------|---------------- 2.1. | | --------------------------------------|----------------|---------------- 2.2. | | --------------------------------------|----------------|---------------- 2.3. | | ------------------------------------------------------------------------ Conducătorul Managerului _____________________ __________________________ (semnătura) (numele şi prenumele) L. Ş. Anexa nr. 6 la Contractul de administrare fiduciară a investiţiilor fondului de investiţii mutual (pe intervale) nr. __/ __ din "__"__________ 199_ PROCESUL - VERBAL DE COORDONARE A VALORII CONTRACTUALE A SERVICIILOR DE ADMINISTRARE FIDUCIARĂ A INVESTIŢIILOR ________________________________________________________________________ (denumirea întreagă a Fondului) pe anul 199_ Noi, subsemnaţii, din numele Fondului ________________________________________________, (funcţia, numele şi prenumele) acţionînd în temeiul _______________________________________________ (statutului; procurii, dispoziţiei) şi din numele Managerului __________________________________________, (funcţia, numele şi prenumele) acţionînd în temeiul ________________________________________________ (statutului; procurii, dispoziţiei) confirmăm, că părţile au căzut de acord asupra valorii contractuale a serviciilor de administrare fiduciară a investiţiilor Fondului prestate în anul 199_ în sumă de __________(_________________) lei. (cu cifre) (cu litere) Prezentul proces - verbal serveşte drept bază pentru efectuarea decontărilor dintre Fond şi Manager. ------------------------------------------------------------------------- Tipul serviciilor |Unitatea de|Volumul|Valoarea | măsură |servi- | servi- | |ciilor |ciilor, | | | lei ------------------------------------------------------------------------- A | 1 | 2 | 3 -------------------------------------------|-----------|-------|--------- 1. Achiziţionarea hîrtiilor de valoare ale| | | altor emitenţi, cotelor de participare | | | şi deschiderea depozitelor; | | | -------------------------------------------|-----------|-------|--------- 1.1. | | | -------------------------------------------|-----------|-------|--------- 1.2. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 1.3. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 2. Înstrăinarea hîrtiilor de valoare | | | (cotelor de participare) de portofoliu | | | şi închiderea depozitelor Fondului; | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 2.1. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 2.2. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 2.3. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 3. Plasarea permanentă a acţiunilor | | | fondului | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 3.1. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 3.2. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 3.3. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 4. Răscumpărarea _________________________| | | (permanentă; pe intervale)| | | a acţiunilor Fondului | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 4.1. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 4.2. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 4.3. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 5. Consultarea investiţională a speci- | | | aliştilor Fondului, investitorilor | | | (potenţiali) şi acţionarilor Fondului | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 5.1. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 5.2. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 5.3. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 6. Ţinerea evidenţei contabile şi în- | | | tocmirea dărilor de seamă privind | | | activitatea Fondului | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 6.1. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 6.2. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 6.3. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 7. Calcularea şi achitarea impozitelor | | | şi a altor plăţi obligatorii din mij- | | | loacele Fondului | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 7.1. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 7.2. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 7.3. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 8. Dezvăluirea informaţiei despre ac- | | | ţiunile şi activitatea Fondului | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 8.1. | | | ------------------------------------------ |-----------|------|---------- 8.2. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 8.3. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 9. Pregătirea şi ţinerea adunărilor | | | generale ale acţionarilor Fondului, | | | activitatea curentă cu acţionarii | | | Fondului | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 9.1. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 9.2. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 9.3. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 10.Executarea altor împuterniciri ale | | | organului executiv al Fondului | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 10.1. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 10.2. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 10.3. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- Suma anuală a remuneraţiei | x | x | ------------------------------------------------------------------------ Reprezentantul: Fondului Managerului __________________________________ ____________________________ (funcţia) (funcţia) __________________________________ ____________________________ (semnătura) (semnătura) __________________________________ ____________________________ (numele şi prenumele) (numele şi prenumele) L. Ş. L. Ş. Anexa nr. 7 la Contractul de administrare fiduciară a investiţiilor fondului de investiţii mutual (pe intervale) nr. __/ __ din "__"__________ 199_ LISTA MODIFICĂRILOR LA CONTRACTUL DE ADMINISTRARE FIDICIARĂ A INVESTIŢIILOR ------------------------------------------------------------------------ Data |Prevederile modificate (comple-| Semnătura |Ştampila,sigiliul intro- | tate) ale contractului | persoanei | ducerii | |responsabile| --------|-------------------------------|------------|------------------ ________|_______________________________|____________|__________________ ________|_______________________________|____________|__________________ ________|_______________________________|____________|__________________ ________|_______________________________|____________|__________________ ________|_______________________________|____________|__________________ Anexa nr. 2 la Hotărîrea Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare nr. 76/1 din 29 decembrie 1997 CONTRACT MODEL DE ADMINISTRARE FIDUCIARĂ A INVESTIŢIILOR FONDULUI DE INVESTIŢII NEMUTUAL Nr. __/ _________________ _______________________________ "__" ________________ 199_ (locul semnării) (data semnării) ________________________________________________________________________ (denumirea întreagă a fondului de investiţii) (certificatul de înregistrare a întreprinderii nr. _________ din "__" ___________199_; licenţa eliberată de către Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare (în continuare - C.S.P.H.V.) nr. _________ din "__" __________ 199_ , valabilă pînă la "__" __________ 199_), numit în continuare Fond, în persoana_________________________________________ ________________________________________________________________________ (funcţia, numele şi prenumele) care acţionează în temeiul statutului, pe de o parte, şi ________________________________________________________________________ (denumirea întreagă a organizaţiei de administrare sau a băncii ________________________________________________________________________ comerciale) (certificatul de înregistrare a întreprinderii nr. _________ din "__" ___________199_, licenţa eliberată de către C.S.P.H.V., nr. _________ din "__" __________199_ , valabilă pînă la "__" _______________________199_), numit în continuare Manager, în persoana __ __ __ __ __ __ _______________________________________________________________________, (funcţia, numele şi prenumele) care acţionează în temeiul statutului, pe de altă parte, au încheiat prezentul contract privind următoarele: 1.TEMEIUL ŞI OBIECTUL CONTRACTULUI 1.1. Prezentul contract este încheiat în baza Legii cu privire la fondurile de investiţii nr. 1204-XIII din 5 iunie 1997, Regulamentului cu privire la organizaţia de administrare a investiţiilor - managerul fondului, aprobat prin Hotărîrea Guvernului Republicii Moldova nr. 1041 din 7 noiembrie 1997, altor acte normative, precum şi principalelor clauze ale prezentului contract, coordonate în prealabil şi aprobate prin decizia ___________________________________________________________ (adunării generale a acţionarilor Fondului; consiliul Fondului) din "__"___________199_ , (procesul - verbal nr.___ ). 1.2. (varianta 1) Fondul a transmis, iar Managerul a preluat în administrare fiduciară hîrtiile de valoare de portofoliu, cotele de participare la capitalul societăţilor comerciale (în continuare - cote de participare), depozitele bancare pe conturi bancare speciale (în continuare - depozite) şi mijloacele băneşti, precum şi alt patrimoniu şi obligaţii ale Fondului conform actului de transmitere-preluare întocmit la data de "__" _________ 199_ şi arătat în anexa nr.1 la prezentul contract. 1.2. (varianta 2) Fondul se obligă să transmită, iar Managerul să preia în administrare fiduciară hîrtiile de valoare de portofoliu, cotele de participare la capitalul societăţilor comerciale (în continuare - cote de participare), depozitele bancare pe conturi bancare speciale (în continuare - depozite) şi mijloacele băneşti, precum şi alt patrimoniu al Fondului conform nomenclatorului întocmit la data de "__" _________ 199_ şi arătat în anexa nr.1 la prezentul contract. 1.3. (varianta 2) Transmiterea patrimoniului şi obligaţiilor Fondului în administrare fiduciară se efectuează în termen pînă la "__"_________ 199_ şi se perfectează printr-un act de transmitere-preluare, conform formei-tip stabilite de către C.S.P.H.V. 1.4.Transmiterea patrimoniului Fondului în administrare fiduciară, precum şi achiziţionarea în procesul administrării fiduciare a patrimoniului, nu are drept consecinţă transferul dreptului de proprietate asupra lui către Manager. 1.5. Evidenţa patrimoniului Fondului transmis în administrare fiduciară, se ţine la bilanţul separat al Fondului şi în evidenţa extrabilanţieră a Managerului. 1.6. Managerul, în procesul administrării fiduciare a investiţiilor şi a altui patrimoniu al Fondului, prestează în numele său şi din contul Fondului servicii de: a) plasare, achiziţionare şi răscumpărare a acţiunilor Fondului; b) investire şi reinvestire a mijloacelor Fondului în hîrtii de valoare ale altor emitenţi, cote de participare şi depozite prin achiziţionarea hîrtiilor de valoare (cotelor de participare) de portofoliu şi deschiderea depozitelor; c) de investire a mijloacelor Fondului prin înstrăinarea hîrtiilor de valoare (cotelor de participare) de portofoliu şi închiderea depozitelor Fondului; d) consultare investiţională a specialiştilor Fondului, investitorilor potenţiali şi acţionarilor Fondului; e) convocare, pregătire şi ţinere a adunărilor generale ale acţionarilor Fondului, precum şi activitate curentă cu acţionarii Fondului; f) participare la adunările generale şi în alte organe de conducere ale societăţilor comerciale, ale căror acţiuni (cote de participare) sînt transmise în administrare fiduciară; g) _________________________________________________________________ (ţinere a evidenţei contabile şi întocmire a dărilor de _______________________________________________________________________; seamă privind activitatea Fondului) h) calculare şi achitare a impozitelor şi a altor plăţi obligatorii din mijloacele Fondului ___________________________________________; (şi veniturile acţionarilor acestuia) i) dezvăluire a informaţiei despre acţiunile şi activitatea Fondului; j) îndeplinire a altor împuterniciri ale organului executiv al Fondului, prevăzute de prezentul contract. 1.7. Managerul exercită administrarea fiduciară în conformitate cu actele normative menţionate la punctul 1.1 al prezentului contract, precum şi cu declaraţia de investiţii a Fondului, prospectul de emisiune a acţiunilor Fondului, decizia privind plasarea individuală a acţiunilor Fondului, procedurile de luare şi realizare a deciziilor investiţionale şi clauzele prezentului contract. 1.8. Toate documentele Managerului, ce ţin de administrarea fiduciară a Fondului, vor avea menţiunea "M.F." în toate documentele, legate de încheierea tranzacţiilor cu investiţiile şi alt patrimoniu al Fondului, Managerul este obligat să indice, de asemenea, denumirea ___________________________ a Fondului. (întreagă; prescurtată) 1.9. Managerul, exercitînd administrarea fiduciară în exclusivitate în interesele Fondului, transmite depozitarului Fondului pentru verificare şi confirmare dispoziţiile de plată şi alte documente, prevăzute de contractul de prestare a serviciilor de depozitare Fondului, precum şi de procedurile de luare şi realizare a deciziilor investiţionale. 2. DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIILE MANAGERULUI Managerul se obligă: 2.1. La pregătirea pentru exercitarea administrării fiduciare: a) să coordoneze cu Fondul şi să aprobe procedurile de luare şi realizare a deciziilor investiţionale - în termen de ___(___________) zile din ziua __________________________________________________________ (înregistrării la biroul notarial; autentificării notariale) prezentului contract; b) să asigure suficienţa capitalului său propriu într-o mărime ce nu va fi mai mică decît normativul prevăzut în anexa nr.1 la Regulamentul cu privire la organizaţia de administrare a investiţiilor - managerul fondului - pînă la _____________________________________________________ (înregistrarea la biroul notarial; autentificarea notarială) a contractului; c) (varianta 1) să deschidă, în scopul asigurării îndeplinirii obligaţiilor conform prezentului contract, contul depozitar de gaj în sumă de ___(_____________) lei - pînă la _______________________________ (înregistrarea la biroul _________________________________________________ a contractului ; notarial; autentificarea notarială) c) (varianta 2) să obţină, în scopul asigurării îndeplinirii obligaţiilor conform prezentului contract, o garanţie sau o cauţiune bancară în sumă de ___(_____________) lei - pînă la ________________________________________________________ a contractului; (înregistrarea la biroul notarial; autentificarea notarială) d) să transmită depozitarului şi registratorului Fondului cartelele cu specimenele semnăturilor persoanelor cu funcţii de răspundere ale Managerului, împuternicite să semneze dispoziţii către depozitarul şi registratorul Fondului - în termen de ___(_____________) zile din ziua ________________________________________________________ a contractului; (înregistrării la biroul notarial; autentificării notariale) e) ________________________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 2.2. La plasarea, achiziţionarea şi răscumpărarea acţiunilor Fondului: a) să argumenteze deciziile de emitere suplimentară a acţiunilor Fondului şi deciziile de achiziţionare a acţiunilor Fondului; b) să întocmească proiectul prospectului de emisiune a acţiunilor Fondului sau proiectul deciziei privind plasarea individuală a acţiunilor Fondului; c) să efectueze plasarea, achiziţionarea sau răscumpărarea acţiunilor Fondului în conformitate cu legislaţia, deciziile consiliului Fondului şi acordul suplimentar la prezentul contract; d) _______________________________________________________________ . (conform acordului dintre părţile contractului) 2.3. La investirea, reinvestirea şi deinvestirea mijloacelor Fondului: a) să decidă cu privire la investirea şi reinvestirea mijloacelor atrase ale Fondului în hîrtii de valoare (cote de participare) şi depozite; b) să decidă cu privire la deinvestirea mijloacelor Fondului prin înstrăinarea hîrtiilor de valoare (cotelor de participare) de portofoliu ale Fondului şi închiderea depozitelor Fondului; c) să asigure efectuarea tranzacţiilor cu hîrtii de valoare ale altor emitenţi, ce se achiziţionează sau se înstrăinează din contul Fondului, prin intermediul organizaţiei de brokeri (în continuare - brokerul Managerului), dacă tranzacţiile indicate sînt pasibile de înregistrare la bursa de valori; d) să efectueze cu forţe proprii tranzacţii de drept civil cu depozitele şi cotele de participare ale Fondului; e) la cererea scrisă a consiliului Fondului, să prezinte în scris motivarea unor anumite decizii investiţionale, luate de către Manager; f) ________________________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 2.4. La convocarea, pregătirea şi ţinerea adunării generale a acţionarilor Fondului: a) să execute decizia consiliului Fondului, sau a altor persoane împuternicite, privind convocarea adunării generale a acţionarilor Fondului şi să asigure condiţii pentru ţinerea ei, inclusiv să înştiinţeze despre acest fapt acţionarii Fondului în modul stabilit de statutul Fondului; b) să decidă şi să execute decizia cu privire la convocarea adunării generale anuale a acţionarilor Fondului şi să asigure condiţii pentru ţinerea ei, în cazul în care consiliul Fondului nu a decis cu privire la ţinerea adunării generale anuale a acţionarilor Fondului sau nu a asigurat ţinerea acesteia în termenul stabilit la alin. (2) al articolului 53 al Legii privind societăţile pe acţiuni; c) ________________________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 2.5. La asigurarea activităţii curente cu acţionarii Fondului: a) să răspundă la scrisori, precum şi la întrebările adresate oral de către acţionarii Fondului; b) ________________________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 2.6. La participarea în organele de conducere ale societăţilor comerciale, ale căror acţiuni (cote de participare) aparţin Fondului: a) să participe, cu drept de vot, la adunările generale____________ _____________________________ societăţilor comerciale, ale căror acţiuni (şi şedinţele comsiliilor) (cote de participare) aparţin Fondului, cu excepţia unor anumite societăţi comerciale, pentru care, conform punctului 3.2 al prezentului contract, acest drept îi este rezervat Fondului; b)________________________________________________________________ . (conform acordului dintre părţile contractului) 2.7. (varianta 1) La ţinerea evidenţei contabile şi întocmirea dărilor de seamă privind activitatea Fondului de către Manager: a) să ţină evidenţa contabilă a activităţii Fondului; b) să efectueze calculul valorii de piaţă (estimative) a activelor nete pe o acţiune a Fondului, precum şi, în caz de necesitate, calculul preţului de plasare şi preţului de răscumpărare (achiziţionare) a unei acţiuni a Fondului; c) să întocmească şi să prezinte Fondului ____________________________________________ dările de seamă financiare, (şi autorităţilor publice împuternicite) statistice şi specializate privind activitatea Fondului. 2.7. (varianta 2) La ţinerea evidenţei contabile şi întocmirea dărilor de seamă privind activitatea Fondului de către persoane, altele decît Managerul sau Fondul: a) _________________________________________________________________ (să asigure ţinerea evidenţei contabile a Fondului de către o ________________________________________________________________________ organizaţie calificată, care deţine licenţa eliberată de către _______________________________________________________________________; Ministerul Finanţelor) b) să efectueze calculul valorii de piaţă (estimative) a activelor nete pe o acţiune a Fondului, precum şi, în caz de necesitate, calculul preţului de plasare şi a preţului de răscumpărare (achiziţionare) a unei acţiuni a Fondului; c) să asigure întocmirea şi să prezinte Fondului ___________________ (şi autorităţilor ____________________________ dările de seamă financiare, statistice publice împuternicite) şi specializate privind activitatea Fondului; d) ________________________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 2.8. La calcularea şi achitarea impozitelor şi a altor plăţi obligatorii din mijloacele Fondului ___________________________________: (şi veniturile acţionarilor acestuia) a) să plătească impozitele şi alte plăţi obligatorii ale Fondului în numele şi din contul Fondului; b) ________________________________________________________________ (să plătească impozitele din contul acţionarilor şi _____________________________; de pe contul Fondului) c) _______________________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 2.9. La dezvăluirea informaţiei despre acţiunile şi activitatea Fondului: a) să publice dările de seamă trimestriale şi anuale ale Fondului - în termenele stabilite de actele normative; b) să publice anumite comunicări privind evenimentele şi acţiunile importante, care au influenţat activitatea Fondului - în termenele stabilite de actele normative; c) să ofere acţionarilor Fondului posibilitatea de a lua cunoştinţă de materialele pentru ordinea de zi a adunării generale a acţionarilor Fondului; d) să ofere investitorilor potenţiali ai Fondului posibilitatea de a lua cunoştinţă de statutul Fondului, declaraţia de investiţii a acestuia, prospectul de emisiune a acţiunilor Fondului sau de decizia privind plasarea individuală a acţiunilor Fondului; e) să asigure acţionarilor şi creditorilor Fondului accesul la documentaţia Fondului, determinată de statutul lui. 2.10. La executarea altor împuterniciri conform prezentului contract: a) să primească spre executare dispoziţiile Fondului numai de la persoanele cu funcţii de răspundere ale Fondului, împuternicite de către Fond, conform listei arătate în anexa nr.2 la contract; b) să efectueze retribuirea muncii, plata remuneraţiilor şi compensaţiilor membrilor consiliului şi comisiei de cenzori ai Fondului, precum şi achitarea serviciilor depozitarului, registratorului şi auditorului Fondului - în termen de ___(_____________) zile din ziua recepţionării deciziei respective a Fondului; c) să prezinte la cererea Fondului, depozitarului, registratorului sau auditorului acestuia, toate documentele ce ţin, respectiv, de administrarea fiduciară a investiţiilor Fondului, de prestarea serviciilor de depozitare, a serviciilor de ţinere a registrului acţionarilor Fondului şi de efectuare a controlului de audit al Fondului; d) să prezinte Fondului, depozitarului, registratorului şi auditorului Fondului documentaţia necesară şi să asigure prezentarea explicaţiilor scrise şi orale ale persoanelor cu funcţii de răspundere ale Managerului în legătură cu executarea prezentului contract, contractului de prestare a serviciilor de depozitare Fondului, contractului privind ţinerea registrului acţionarilor Fondului şi contractului privind controlul de audit al Fondului; e) să notifice imediat Fondului încheierea contractelor de administrare fiduciară cu alte fonduri de investiţii; f) să notifice imediat Fondului toate modificările şi completările la listele persoanelor cu funcţii de răspundere, arătate în anexa nr.3 la contract; g) să notifice imediat Fondului prezentarea, la cererea autorităţilor publice împuternicite, informaţiilor ce ţin de administrarea fiduciară a investiţiilor; h) să prezinte Fondului darea de seamă lunară privind executarea prezentului contract - cu cel mult ___(_____________) zile după încheierea fiecărei luni de gestiune; i) să prezinte Fondului darea de seamă trimestrială privind executarea prezentului contract - cu cel mult ___(_____________) zile după încheierea fiecărui trimestru de gestiune; j) să prezinte Fondului darea de seamă anuală privind executarea prezentului contract - cu cel mult ___(_____________) zile după încheierea fiecărui an financiar; k) să prezinte şi să examineze pretenţiile şi acţiunile în judecată, să se prezinte în calitate de reclamat şi pîrît la procedurile ce vizează litigiile patrimoniale ce ţin de administrarea fiduciară; l) ________________________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 2.11. Darea de seamă a Managerului privind executarea prezentului contract va include: a) analiza modificărilor valorii de piaţă (estimative) a activelor nete şi a rentabilităţii Fondului, calculată pe o acţiune a Fondului pentru perioada de gestiune şi de la începutul anului; b) analiza modificărilor componenţei şi structurii investiţiilor Fondului pentru perioada de gestiune şi de la începutul anului; c) lista tuturor tranzacţiilor cu investiţiile şi alte active ale Fondului, efectuate de către Manager în perioada de gestiune, cu indicarea tranzacţiilor de proporţii şi tranzacţiilor cu conflict de interese; d) lista măsurilor întreprinse pentru dezvăluirea informaţiei despre acţiunile şi activitatea Fondului; e) trecerea în revistă a problemelor ce vizează administrarea fiduciară şi a modalităţilor de soluţionare a lor; f) darea de seamă privind cheltuielile Managerului, legare de executarea contractului, cu indicarea sumelor de compensare a cheltuielilor terţilor; g) alte informaţii prevăzute de procedurile de luare şi realizare a deciziilor investiţionale. 2.12. Darea de seamă a Managerului privind executarea prezentului contract se acceptă spre examinare de către Fond numai dată fiind prezenţa rapoartelor depozitarului Fondului şi auditorului Fondului privind respectarea (nerespectarea) de către Manager a actelor juridice, stipulate la punctul 1.7 al prezentului contract. 2.13. În termen de trei zile din ziua cînd a luat cunoştinţă sau ar fi trebuit să ia cunoştinţă de evenimentele enumerate mai jos, Managerul este obligat să notifice Fondului: a) ordinul scris, înmînat de C.S.P.H.V. Managerului; b) sistarea licenţei C.S.P.H.V., eliberate Managerului; c) anularea licenţei C.S.P.H.V., eliberate Managerului sau expirarea termenului de valabilitate a licenţei precedente şi neobţinerea unei noi licenţe; d) actele de control ale activităţii Managerului, întocmite de către autorităţile publice împuternicite, precum şi acţiunile în judecată intentate Managerului. 2.14. Managerul este în drept: a) să efectueze cu forţe proprii tranzacţii de înstrăinare a hîrtiilor de valoare de portofoliu ale Fondului sau de achiziţionare a hîrtiilor de valoare pentru Fond - numai în cazurile în care tranzacţiile indicate nu sînt pasibile de înregistrare la bursa de valori; b) să dea depozitarului Fondului, băncii, ce ţine contul bancar al Fondului, registratorului Fondului, dispoziţii scrise referitor la executarea prezentului contract; c) să participe la adunările generale ale acţionarilor Fondului şi la şedinţele consiliului Fondului - cu drept de a dezbate chestiunile de pe ordinea de zi, legate de executarea obligaţiilor conform prezentului contract; d) ________________________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 3. DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIILE FONDULUI 3.1. Fondul se obligă: a) să transmită contul bancar şi depozitele Fondului în administrare fiduciară Managerului prin reperfectarea lor pe numele Managerului - în termen de ___(_____________) zile din ziua ______________________________________________________________________ a (înregistrării la biroul notarial; autentificării notariale) prezentului contract; b) să transmită Managerului cîte un exemplar al contractului de prestare a serviciilor de depozitare Fondului şi contractului de ţinere a registrului acţionarilor Fondului în termen de ___(_________) zile de la data_______________________________________________________________; (conform acordului dintre părţile contractului) c) să prezinte Managerului cartela cu specimenele semnăturilor persoanelor cu funcţii de răspundere ale Fondului, împuternicite să dea dispoziţii Managerului - în termen de_( ________ ) zile din ziua ________________________________________________________________________ (înregistrării la biroul notarial; autentificării notariale) a contractului; d) să asigure transmiterea către Manager a cartelei cu specimenele semnăturilor persoanelor cu funcţii de răspundere ale depozitarului Fondului, împuternicite să semneze dispoziţiile de transmitere şi documentele bancare ale Managerului în termen de ___(_____________) zile de la data _________________________________________________________; (conform acordului dintre părţile contractului) e) să notifice imediat Managerului toate modificările şi completările la lista persoanelor cu funcţii de răspundere, arătate în anexa nr.2 la contract şi la lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale depozitarului, împuternicite cu dreptul la semnătură, şi să transmită noile cartele cu specimenele semnăturilor persoanelor indicate; f) să notifice imediat Managerului toate modificările şi completările la statutul şi regulamentele Fondului; g) să notifice imediat Managerului luarea deciziei privind ţinerea adunării generale a acţionarilor Fondului; h) să decidă cu privire la achitarea (neachitarea) pentru serviciile Managerului - în termen de ___(_____________) zile din ziua primirii dării de seamă lunare, trimestriale sau anuale a Managerului privind executarea contractului, precum şi rapoartelor depozitarului şi auditorului Fondului; i) să asigure accesul Managerului la documentaţia Fondului, depozitarului şi registratorului Fondului, ce ţine de la executarea obligaţiilor conform prezentului contract; g) ________________________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 3.2. (variantă) Fondul participă de sine stătător la adunările generale ale următoarelor societăţi comerciale: a) ________________________________________________________________; b) ________________________________________________________________; c) ________________________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 3.3. În termen de trei zile din ziua în care a luat cunoştinţă sau ar fi trebuit să ia cunoştinţă de evenimentele enumerate mai jos, Fondul este obligat să notifice Managerului: a) ordinul scris, înmînat de C.S.P.H.V. Fondului, depozitarului sau registratorului acestuia; b) sistarea licenţei C.S.P.H.V., eliberate Fondului, depozitarului sau registratorului acestuia; c) anularea licenţei C.S.P.H.V., eliberate Fondului, depozitarului sau registratorului acestuia; d) actele de control al activităţii Fondului, întocmite de către autorităţile publice împuternicite, precum şi acţiunile în judecată intentate Fondului, depozitarului sau registratorului acestuia. 3.4. Fondul este în drept: a) să exercite controlul asupra executării de către Manager a obligaţiilor conform prezentului contract; b) să participe la adunările generale (şedinţele) organelor de conducere ale Managerului, cu excepţia organului executiv, cu drept de a dezbate chestiunile de pe ordinea de zi legate de executarea contractului; c) ________________________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 4. RESTRICŢII ASUPRA ACTIVITĂŢII MANAGERULUI ŞI FONDULUI 4.1. Managerul este obligat să respecte în procesul administrării fiduciare restricţiile stabilite de actele juridice, stipulate la punctul 1.7 al prezentului contract. 4.2. Managerul este în drept să exercite administrarea fiduciară a: a) mijloacelor băneşti şi depozitelor Fondului - numai din ziua reperfectării contului bancar şi conturilor depozitare ale Fondului pe numele Managerului, dar nu înainte de ziua ________________________________________________________________________ (intrării în vigoare a prezentului contract; semnării actului de _______________________________________________________________________; transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului Fondului) b) hîrtiilor de valoare (cotelor de participare) de portofoliu ale Fondului - numai din ziua înregistrării acestora în documentele de evidenţă ale depozitarului Fondului, dar nu înainte de ziua ________________________________________________________________________ (intrării în vigoare a prezentului contract; semnării actului de _______________________________________________________________________; transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului Fondului) c)______________________________________________________________________ (bunurile imobiliare a Fondului - numai din ziua înscrierii în ________________________________________________________________________ cartea de registru a biroului teritorial de inventariere tehnică ________________________________________________________________________ (cadastrul imobiliar) a datelor referitoare la Manager în calitate ____________________________________________________; de deţinător nominal al acestui patrimoniu) d) patrimoniului Fondului, altul decît cel enumerat mai sus, - din ziua semnării actului de transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului Fondului. 4.3. Managerul nu este în drept: a) să încredinţeze altei persoane administrarea investiţiilor Fondului; b)_________________________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 4.4. Fondul nu este în drept: a) să efectueze tranzacţii cu investiţiile Fondului, ce se transmit Managerului în administrare fiduciară, din ziua semnării prezentului contract; b) să intervină în activitatea operativă a Managerului; c)________________________________________________________________ . (conform acordului dintre părţile contractului) 4.5. Din ziua în care una din părţile prezentului contract a notificat celeilalte părţi intenţia sa de a rezilia sau denunţa contractul, Managerul administrează patrimoniul Fondului numai cu acordul scris al consiliului Fondului. 5. CONFLICT DE INTERESE 5.1. La încheierea prezentului contract şi în procesul executării lui Managerul nu este şi nu poate deveni persoană afiliată: Fondului, decît conform prezentului contract; oricărui membru al consiliului Fondului; depozitarului Fondului; registratorului Fondului; auditorului Fondului. 5.2. Lista persoanelor afiliate Fondului, membrilor consiliului Fondului, depozitarului, registratorului şi auditorului Fondului este arătată în anexa nr.4 la prezentul contract, iar lista persoanelor afiliate Managerului - în anexa nr.5 la contract. 5.3. Managerul se obligă, în cazul în care el este interesat personal într-o tranzacţie efectuată în procesul administrării fiduciare, să notifice în scris Fondului interesul său. 5.4. Managerul este în drept să efectueze cu patrimoniul Fondului tranzacţii, în care există conflict de interese ale Managerului şi Fondului numai în baza deciziilor luate în conformitate cu actele juridice, stipulate la punctul 1.7 al prezentului contract. 5.5. Managerul este în drept: a) să efectueze tranzacţiile menţionate la litera c) a punctului 2.3 al prezentului contract numai prin intermediul brokerului care nu este persoană afiliată Managerului; b) să procure acţiuni (cote de participare) ale societăţii comerciale, în care Fondul deţine peste __(_____________________)la sută (mai mult de 10) de voturi, numai cu acordul scris al Fondului. 5.6. Managerul ____________________ în drept să transmită brokerului (este; nu este) Managerului împuternicirile de plasare publică a acţiunilor Fondului. 5.7. Managerul este obligat, dacă în procesul executării prezentului contract a devenit afiliat persoanelor indicate la punctul 5.1 al prezentului contract: a) să aducă acest fapt la cunoştinţa Fondului în termen de ___(_____________) zile din ziua în care a avut loc un asemenea eveniment, şi b) să notifice în scris Fondului intenţia sa de a rezilia contractul, în termenul indicat în punctul 13.2 al contractului. 6. CUANTUMUL REMUNERAŢIEI MANAGERULUI 6.1. Remuneraţia de bază plătită Managerului, conform anexei nr.6 la prezentul contract, pentru serviciile prestate în 199_, constituie ___(________________) lei, dacă valoarea anuală medie de piaţă (estimativă) a activelor nete ale Fondului va constitui ___(_____________) mii lei. 6.2. Normativul remuneraţiei de bază a Managerului constituie ___(_____________) procente anual, în raport cu valoarea anuală medie de piaţă (estimativă) efectivă a activelor nete ale Fondului. 6.3. Cuantumul efectiv al remuneraţiei de bază a Managerului se calculează prin înmulţirea normativului indicat la punctul 6.2 al prezentului contract la valoarea medie de piaţă (estimativă) a activelor nete ale Fondului. 6.4. În cazul creşterii valorii de piaţă (estimative) a activelor nete în raport cu valoarea lor medie din anul precedent, suma remuneraţiei de bază, calculată conform punctului 6.3 al contractului, va spori cu: a) ___(_____________) procente anual din creşterea valorii medii de piaţă (estimative) a activelor nete cu ___(_____________) mii lei, precum şi b) ___(_____________) procente anual creşterea ulterioară a valorii medii de piaţă (estimative) a activelor nete cu ___(_____________) mii lei active nete, precum şi c) ___(_____________) procente anual din orice altă creştere ulterioară a valorii de piaţă (estimative) a activelor nete ale Fondului. 6.5. În cazul diminuării valorii de piaţă (estimative) a activelor nete în raport cu valoarea lor medie din anul precedent, suma remuneraţiei de bază, calculată conform punctului 6.3 al prezentului contract, se reduce cu: a) ___(_____________) procente anual din mărimea diminuării valorii medii de piaţă (estimative) a activelor nete cu ___(_____________) mii lei, precum şi b) ___(_____________) procente anual din mărimea următoarei diminuări a valorii medii de piaţă (estimative) a activelor nete cu ___(_____________) mii lei, precum şi c) ___(_____________) procente anual din orice altă următoare diminuare a valorii de piaţă (estimative) a activelor nete ale Fondului. 6.6. Calcularea remuneraţiei Managerului va începe din ziua ________________________________________________________________________ (semnării actului de transmitere-preluare în administrare fiduciară ________________________________________________________________________ a patrimoniului Fondului; preluării în administrare fiduciară a ________________________________________________________________________ unuia din tipurile de patrimoniu ale Fondului; înregistrării la ________________________________________________________________________ biroul notarial; autentificării notariale a prezentului contract) şi va fi suspendată în ziua rezilierii prezentului contract. 6.7. Cuantumul remuneraţiei Managerului pentru fiecare din primele două luni ale trimestrului va constitui 1/12 din cuantumul anual al remuneraţiei, indicat la punctul 6.1 al prezentului contract, iar pentru ultima lună a trimestrului - va fi egal cu cuantumul calculat în temeiul dării de seamă trimestriale a Managerului şi în conformitate cu regulamentul privind stabilirea cuantumurilor remuneraţiei Managerului, depozitarului, registratorului şi auditorului Fondului, precum şi cu prezentul contract. 6.8. În cazul în care Managerul nu a prestat anumite servicii conform prezentului contract sau le-a prestat într-un volum mai mic decît cel prevăzut în anexa nr.6 la contract, cuantumul remuneraţiei Managerului se reduce proporţional volumului serviciilor prestate, cu argumentarea în scris a cauzelor şi sumei unei asemenea reduceri. Litigiile apărute în legătură cu acest fapt se soluţionează în modul stabilit la capitolul 10 al contractului. 6.9. Cuantumul remuneraţiei pentru serviciile care nu sînt prevăzute în prezentul contract, sau care depăşesc volumul serviciilor indicate în anexa nr.6 la contract, şi care au fost prestate de către Manager la dispoziţia Fondului, se stabileşte în temeiul unei înţelegeri suplimentare dintre părţile contractului. 6.10. Valoarea contractuală a serviciilor de administrare fiduciară prestate în următorii ani de valabilitate a prezentului contract se negociază suplimentar de către părţile contractului. 6.11. Achitarea serviciilor prestate de către Manager şi alte persoane pînă la aprobarea devizului de cheltuieli ale Fondului pentru anii ulteriori de valabilitate a prezentului contract se efectuează în baza normativelor remuneraţiilor pentru anul precedent. 7. MODUL DE ACHITARE PENTRU SERVICII 7.1. Achitarea pentru serviciile prestate de către Manager pentru fiecare din primele două luni ale trimestrului se efectuează în prealabil, iar achitarea definitivă - conform rezultatelor fiecărui trimestru. 7.2. Achitarea în prealabil pentru serviciile prestate de către Manager se efectuează la decizia preşedintelui consiliului Fondului, luată în temeiul dării de seamă lunare a Managerului, iar pentru ultima lună a fiecărui trimestru şi fiecărui an financiar - la decizia consiliului Fondului, luată în temeiul dărilor de seamă trimestriale şi anuale ale Managerului, precum şi rapoartelor depozitarului şi auditorului Fondului. 7.3. Decontările dintre Fond şi Manager se efectuează în baza dispoziţiilor de plată ale Managerului, care sînt valabile dacă au drept confirmare deciziile stabilite la punctul 7.2 al prezentului contract. 7.4. Achitarea serviciilor prestate de către depozitarul, registratorul şi auditorul Fondului se efectuează de către Manager din contul Fondului. 7.5. (variantă) Remunerarea muncii membrilor consiliului şi comisiei de cenzori ai Fondului, plata remuneraţiilor şi compensarea cheltuielilor acestora se efectuează lunar din contul Fondului în casa Managerului în temeiul dispoziţiei preşedintelui consiliului Fondului, confirmată prin ştampila Fondului. Termenul de plată a sumelor indicate nu va depăşi ___(_____________) zile din ziua primirii dispoziţiei menţionate. 7.6. Plata remuneraţiei Managerului, depozitarului, registratorului şi auditorului Fondului, precum şi remunerarea muncii şi compensarea cheltuielilor membrilor consiliului şi comisiei de cenzori ai Fondului este efectuată de către Manager în limitele devizului de cheltuieli al Fondului. 7.7. Plata remuneraţiei Managerului, depozitarului, registratorului şi auditorului Fondului, precum şi remunerarea muncii şi compensarea cheltuielilor membrilor consiliului şi comisiei de cenzori ai Fondului va fi efectuată numai în formă bănească. 7.8. Achitarea serviciilor prestate Managerului de către terţi întru executarea prezentului contract, cu excepţia tranzacţiilor de investire a mijloacelor Fondului, se efectuează din contul Managerului şi nu din contul Fondului. 8. RESPONSABILITATEA PĂRŢILOR 8.1. Managerul este obligat să recupereze din contul patrimoniului propriu daunele, inclusiv cîştigul nerealizat, cauzate Fondului prin neexecuarea sau executarea inadecvată a obligaţiilor asumate conform prezentului contract, inclusiv prin divulgarea informaţiei de serviciu (interne) a Fondului, de care a luat cunoştinţă în procesul de executare a contractului. 8.2. În scopul recuperării daunelor cauzate Fondului de către Manager, mijloacele contului depozitar de gaj pot fi retrase în folosul Fondului, conform unei înţelegeri dintre părţile prezentului contract sau la decizia instanţei judecătoreşti. 8.3. Fondul este obligat să recupereze daunele, inclusiv cîştigul nerealizat, cauzate Managerului prin neexecutarea sau executarea inadecvată de către Fond a obligaţiilor asumate conform prezentului contract. 8.4. Fondul poartă răspundere în faţa Managerului pentru lipsa de autenticitate a documentelor prezentate de către Fond, depozitarul sau registratorul Fondului, precum şi pentru alte încălcări ale cerinţelor actelor juridice stipulate la punctul 1.7 al prezentului contract. 8.5. În cazul încălcării de către Manager a termenelor prevăzute de prezentul contract acesta este penalizat cu ___(_____________) lei pentru fiecare zi de întîrziere. 8.6. În cazul încălcării de către Fond a termenelor prevăzute, acesta este penalizat cu ___(_____________) lei pentru fiecare zi de întîrziere. 8.7. Daunele pricinuite la executarea prezentului contract se recuperează ___________________________________________________________ (fără reducerea penalităţilor achitate; cu reducerea _______________________________. penalităţilor achitate) 8.8. Managerul nu poartă răspundere pentru daunele cauzate de: a) acţiunile (inacţiunile) Managerului în cazul în care el a avut drept temei dispoziţia scrisă a Fondului, care nu contravine actelor juridice, stipulate la punctul 1.7 al prezentului contract; b) acţiunile (inacţiunile) depozitarului Fondului, care au condus la încălcarea obligaţiilor conform prezentului contract, dacă Managerul a înştiinţat imediat Fondului în formă scrisă despre acest fapt. 8.9. Managerul poartă răspundere pentru neplăţile Fondului, cauzate de lipsa mijloacelor băneşti pe contul bancar al Fondului. 8.10. Pentru obligaţiunile asumate în cazul încheierii în procesul de administrare fiduciară de către Manager a unei tranzacţii cu depăşirea împuternicirilor acordate acestuia sau cu încălcarea restricţiilor stabilite de actele juridice, stipulate la punctul 1.7 al prezentului contract, răspunderea, în cazul insuficienţei patrimoniului Fondului, o poartă Managerul prin patrimoniu propriu, urmărit în temeiul responsabilităţii subsidiare (complementare). 8.11. Părţile prezentului contract nu poartă răspundere pentru neexecutarea sau executarea inadecvată a obligaţiilor conform contractului dacă aceasta a fost cauzată de un eventual cutremur, incendiu, o avariere a sistemului energetic sau de existenţa altor condiţii de forţă majoră, care au făcut imposibilă executarea obligaţiilor conform contractului. 9. ALTE CONDIŢII 9.1. Dispoziţiile scrise, dările de seamă şi alte documente, prevăzute de prezentul contract, vor fi transmise părţilor prin curier, scrisoare recomandată sau scrisoare cu valoare declarată, prin fax, cu condiţia prezenţei semnăturii sau facsimile persoanelor împuternicite, confirmate prin ştampilă, sau prin poşta electronică, cu verificarea obligatorie a autenticităţii informaţiei transmise. 9.2. Părţile prezentului contract sînt obligate în termen de ___(_____________) zile să transmită originalele documentelor transmise prin fax sau poşta electronică. 9.3. _______________________________________________________________ (măsuri de protejare a confidenţialităţii informaţiilor __________________________________________. transmise ş.a.) 9.4. Părţile prezentului contract se obligă să ia orice măsuri rezonabile întru executarea cît mai eficientă a prezentului contract. 9.5. ______________________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 10. SOLUŢIONAREA LITIGIILOR 10.1. Pretenţiile la prezentul contract vor fi examinate de părţi în termen de ___(_____________) zile din ziua primirii pretenţiei. 10.2. Litigiile apărute conform prezentului contract se soluţionează numai pe cale judiciară. 11. TERMENUL DE VALABILITATE A CONTRACTULUI 11.1. Prezentul contract intră în vigoare în ziua semnării lui. 11.2. Prezentul contract expiră în ziua ţinerii adunării generale a acţionarilor Fondului pentru 199_. 11.3. În cazul în care una dintre părţi nu a depus o cerere de reziliere sau modificare a prezentului contract pînă la expirarea termenului de valabilitate a contractului, ultimul se consideră prelungit ________________________________________________________ şi în (pe un termen de pînă la trei ani; pe acelaşi termen) aceleaşi condiţii, care sînt prevăzute de el. 12. MODIFICAREA CONTRACTULUI 12.1. Modificarea prezentului contract se efectuează conform înţelegerii dintre părţile lui sau hotărîrii instanţei judecătoreşti. 12.2. Modificarea prezentului contract în cazul înţelegerii dintre părţi se efectuează prin notificarea scrisă a uneia dintre părţi celeilalte părţi şi primirea acordului în scris a celeilalte părţi contractante. 12.3. Modificările la prezentul contract se efectuează într-un mod identic cu cel al încheierii lui. 12.4. Fiecare dintre părţile prezentului contract este obligată să notifice imediat celeilalte părţi toate modificările rechizitelor indicate la punctul 15.4 al contractului. 12.5. Evidenţa modificărilor la prezentul contract se ţine în mod independent de către fiecare dintre părţile prezentului contract în conformitate cu modelul arătat în anexa nr.7 la contract. 13. REZILIEREA CONTRACTULUI 13.1. Prezentul contract poate fi reziliat în cazul: a) declaraţiei uneia dintre părţi în legătură cu expirarea termenului de valabilitate, depusă în modul prevăzut la punctul 11.3 al contractului; b) înţelegerii dintre părţi privind rezilierea contractului în modul prevăzut la punctul 13.2 al contractului; c) anulării licenţei C.S.P.H.V., eliberate Fondului, falimentului şi/sau lichidării lui; d) anulării licenţei C.S.P.H.V., eliberate Managerului, falimentului şi/sau lichidării lui; e) denunţării contractului de către Fond fără explicarea motivelor; f) denunţării contractului de către Manager, în cazurile prevăzute de punctul 13.3 al contractului; g) hotărîrii instanţei judecătoreşti. 13.2. Rezilierea prezentului contract în cazul înţelegerii dintre părţi se efectuează prin notificarea scrisă a unei dintre părţi celeilalte părţi cu cel puţin ___(_____________) zile înainte de rezilierea indicată şi primirea acordului scris al celeilalte părţi contractante. 13.3. Drept temei pentru denunţarea de către Manager a prezentului contract serveşte: a) transmiterea în administrare fiduciară a patrimoniului, ce nu aparţine Fondului cu drept de proprietate; sau care este grevat de dreptul de proprietate, inclusiv cu titlu de datorii ale Fondului; sau se află în arest sau litigiu ___________________________________________ (sau hîrtiile de valoare pe conturile ________________________________________________________________________ personale ale Fondului sînt blocate) fără ca Managerul să fie informat despre acest fapt; b) apariţia afilierii dintre Fond şi Manager, sau dintre membrii consiliului Fondului şi Manager, sau dintre depozitarul Fondului şi Manager, sau dintre registratorul Fondului şi Manager, sau dintre auditorul Fondului şi Manager; c) (variantă) încălcarea sistematică, sau o încălcare gravă a obligaţiilor indicate la punctele 13.4 şi 13.5 ale contractului; d) ________________________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 13.4. (variantă). Drept încălcare sistematică a obligaţiilor conform prezentului contract se consideră ______________________________________ (încălcarea de două, de trei ori ________________________________________________________________________ a oricărei cerinţe a actelor juridice stipulate la punctul 1.7 _________________________________________________. al prezentului contract) 13.5. (variantă). Drept încălcare gravă a obligaţiilor conform prezentului contract se consideră ______________________________________ (conform acordului dintre părţile ____________________. contractului) 13.6. Obligaţiile de transmitere a patrimoniului managerului -succesor de drepturi sau Fondului, de plată a remuneraţiei Managerului, de plată a amenzii sau de recuperare a daunelor sînt suspendate odată cu executarea lor. 14. TRANSMITEREA PATRIMONIULUI FONDULUI LA REZILIEREA CONTRACTULUI 14.1. În cazul rezilierii prezentului contract, patrimoniul Fondului aflat în administrarea fiduciară a Managerului, se transmite: a) managerului - succesor de drepturi, dacă Fondul nu este declarat falit şi/sau nu se lichidează; b) Fondului, dacă el este declarat falit şi/sau se lichidează. 14.2. Toate documentele privind ţinerea evidenţei contabile şi întocmirea dărilor de seamă, alte documente, ce ţin de executarea prezentului contract, sînt proprietatea Fondului şi vor fi transmise, la rezilierea contractului, uneia din persoanele menţionate la punctul 14.1 al contractului. 14.3. Transmiterea patrimoniului Fondului şi a documentaţiei, legate de administrarea fiduciară a investiţiilor către managerul - succesor de drepturi, se efectuează de către Fond şi Manager în modul prevăzut de procedurile de luare şi realizare a deciziilor investiţionale şi de prezentul contract. 14.4. Transmiterea patrimoniului şi obligaţiilor Fondului către managerul - succesor de drepturi se efectuează în conformitate cu termenele coordonate de părţile prezentului contract, dar nu mai tîrziu de __ (_____________) zile din ziua rezilierii contractului. 14.5. La transmiterea patrimoniului Fondului managerului -succesor de drepturi, Managerul se obligă: a) să întocmească actul de inventariere a patrimoniului şi obligaţiilor Fondului, să-l confrunte cu datele evidenţei contabile ale activităţii Fondului şi să-l prezinte auditorului Fondului; b) să întocmească proiectul actului de transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului Fondului; c) ________________________________________________________________. (conform acordului dintre părţile contractului) 14.6. În cazul denunţării de către Fond a prezentului contract fără explicarea motivelor, acesta recuperează Managerului cheltuielile de o singură dată suportate în prealabil şi legate de prezentul contract, în suma argumentată prin calculele Managerului. 14.7. Cheltuielile ce ţin de transmiterea patrimoniului managerului - succesor de drepturi nu sînt incluse în valoarea contractuală a serviciilor. Cheltuielile menţionate le suportă Fondul, cu excepţia cazurilor în care rezilierea prezentului contract este condiţionată de încălcarea de către Manager a cerinţelor actelor juridice, stipulate la punctul 1.7 al contractului. În ultimul caz, respectivele cheltuieli sînt suportate de către Manager. 15. DISPOZIŢII FINALE 15.1. Prezentul contract este întocmit în ___(_____________) exemplare autentice cu putere juridică egală. 15.2. Primul exemplar al prezentului contract rămîne la Fond, al doilea - la Manager, al treilea exemplar al contractului Fondului se transmite depozitarului Fondului, al patrulea exemplar al contractului se transmite agentului Managerului, al cincilea - biroului notarial _______________________________________________________________________. (al şaselea şi celelalte exemplare ___________________) 15.3. Părţi integrante ale prezentului contract sînt: Anexa nr. 1. (varianta 1) Actul de transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii ( __ p.); (varianta 2) Nomenclatorul şi valoarea patrimoniului fondului de investiţii, supus transmiterii în administrare fiduciară ( __ p.); Anexa nr. 2. Lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale Fondului, împuternicite să dea dispoziţii Managerului ( __ p.); Anexa nr. 3. Lista persoanelor cu funcţii de răspundere ale Managerului, împuternicite să dea dispoziţii depozitarului şi registratorului Fondului ( __ p.); Anexa nr. 4. Lista persoanelor afiliate Fondului, membrilor consiliului Fondului, depozitarului, registratorului şi auditorului Fondului ( __ p.); Anexa nr. 5. Lista persoanelor afiliate Managerului ( __ p.); Anexa nr. 6. Procesul-verbal de coordonare a valorii contractuale a serviciilor de administrare fiduciară a investiţiilor Fondului pe anul 199_ ( __ p.); Anexa nr. 7. Modelul listei modificărilor la contractul de administrare fiduciară a investiţiilor Fondului ( __ p.). 15.4. Rechizitele: Fondului Managerului ____________________________ ________________________________ (adresa) (adresa) ____________________________ ________________________________ ____________________________ ________________________________ (rechizitele bancare) (rechizitele bancare) ____________________________ ________________________________ (codul fiscal) (codul fiscal) 15.5. Semnătura reprezentantului: Fondului Managerului ____________________________ ________________________________ (funcţia) (funcţia) ____________________________ ________________________________ (semnătura) (semnătura) ____________________________ ________________________________ (numele şi prenumele) (numele şi prenumele) L. Ş. L. Ş Anexa nr. 1 la Contractul de administrare fiduciară a investiţiilor fondului de investiţii nemutual nr. __/ __ din "__"__________ 199_ (Varianta 1) ACT DE TRANSMITERE-PRELUARE ÎN ADMINISTRARE FIDUCIARĂ ______________________________________________________ (denumirea întreagă a Managerului) A PATRIMONIULUI _______________________________________________________________________ (denumirea întreagă a Fondului) Se perfectează în conformitate cu anexa nr. 3 la hotărîrea Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare "Cu privire la contractele de administrare fiduciară a investiţiilor fondurilor de investiţii" nr. ____ din 29 decembrie 1997. (Varianta 2) NOMENCLATORUL ŞI VALOAREA PATRIMONIULUI ______________________________________________________ , (denumirea întreagă a Fondului) SUPUS TRANSMITERII ÎN ADMINISTRARE FIDUCIARĂ _______________________________________________________________________ (denumirea întreagă a Managerului) Se perfectează în conformitate cu modelele anexelor nr. 1, nr. 2 şi nr.3 la actul de transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii, aprobate în componenţa anexei nr. 3 la hotărîrea Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare "Cu privire la contractele de administrare fiduciară a investiţiilor fondurilor de investiţii" nr. ____ din 29 decembrie 1997. Anexa nr. 2 la Contractul de administrare fiduciară a investiţiilor fondului de investiţii nemutual nr. __/ __ din "__"__________ 199_ LISTA PERSOANELOR CU FUNCŢII DE RĂSPUNDERE ALE ________________________________________________________, (denumirea întreagă a Fondului) ÎMPUTERNICITE SĂ DEA DISPOZIŢII MANAGERULUI conform situaţiei din "__" __________ 199_ ------------------------------------------------------------------------- Numele şi prenumele| Funcţia |Numărul şi data |Numărul de telefon|Note persoanei cu funcţie| |eliberării ates-| la serviciu | de răspundere | |tatului de cali-| | | | ficare a | | | | C.S.P.H.V. | | --------------------|---------|----------------|------------------|----- A | B | C | D | E --------------------|---------|----------------|------------------|----- 1. | | | | --------------------|---------|----------------|------------------|----- 2. | | | | --------------------|---------|----------------|------------------|----- 3. | | | | ------------------------------------------------------------------------ Preşedintele consiliului Fondului ______________ __________________________ (semnătura) (numele şi prenumele) L. Ş. Anexa nr. 3 la Contractul de administrare fiduciară a investiţiilor fondului de investiţii nemutual nr. __/ __ din "__"__________ 199_ LISTA PERSOANELOR CU FUNCŢII DE RĂSPUNDERE ALE ________________________________________________________ , (denumirea întreagă a Managerului) ÎMPUTERNICITE SĂ DEA DISPOZIŢII DEPOZITARULUI ŞI REGISTRATORULUI FONDULUI conform situaţiei din "__" __________ 199_ ------------------------------------------------------------------------- Numele şi prenumele| Funcţia |Numărul şi data |Numărul de telefon|Note persoanei cu funcţie| |eliberării ates-| la serviciu | de răspundere | |tatului de cali-| | a Managerului | | ficare a | | | | C.S.P.H.V. | | --------------------|---------|----------------|------------------|----- A | B | C | D | E --------------------|---------|----------------|------------------|----- 1. | | | | --------------------|---------|----------------|------------------|----- 2. | | | | --------------------|---------|----------------|------------------|----- 3. | | | | ------------------------------------------------------------------------ Conducătorul Managerului _____________________ __________________________ (semnătura) (numele şi prenumele) L. Ş. Anexa nr. 4 la Contractul de administrare fiduciară a investiţiilor fondului de investiţii nemutual nr. __/ __ din "__"__________ 199_ LISTA PERSOANELOR AFILIATE FONDULUI, MEMBRILOR CONSILIULUI FONDULUI, DEPOZITARULUI, REGISTRATORULUI ŞI AUDITORULUI FONDULUI ________________________________________________________________________ (denumirea întreagă a Fondului) conform situaţiei din "__" _________ 199_ ------------------------------------------------------------------------ Denumirea întreagă sau numele şi |Adresa (sediul/ | Tipul (descri- prenumele persoanei afiliate Fondului |domiciliul) per-|erea) afilierii |soanei afiliate | --------------------------------------|----------------|---------------- A | B | C --------------------------------------|----------------|---------------- 1. Persoanele afiliate Fondului - | | agenţi economici | | --------------------------------------|----------------|---------------- 1.1. | | --------------------------------------|----------------|---------------- (depozitarul, registratorul şi | | auditorul Fondului, ş.a.) | | --------------------------------------|----------------|---------------- 2. Alte persoane afiliate Fondului | | --------------------------------------|----------------|---------------- 2.1. | | --------------------------------------|----------------|---------------- (membrii consiliului Fondului, ş.a.) | | --------------------------------------|----------------|---------------- 3. Persoanele afiliate membrilor | | consiliului Fondului - agenţi | | economici | | --------------------------------------|----------------|---------------- 3.1. | | --------------------------------------|----------------|---------------- 4. Persoanele afiliate depozitarului | | Fondului - agenţi economici | | --------------------------------------|----------------|--------------- 4.1. | | --------------------------------------|----------------|--------------- 5. Persoane afiliate registratorului | | Fondului - agenţi economici | | --------------------------------------|----------------|--------------- 5.1. | | --------------------------------------|----------------|--------------- 6. Persoane afiliate auditorului | | Fondului - agenţi economici | | --------------------------------------|----------------|--------------- 6.1. | | ----------------------------------------------------------------------- Preşedintele consiliului Fondului ______________ __________________________ (semnătura) (numele şi prenumele) L. Ş. Anexa nr. 5 la Contractul de administrare fiduciară a investiţiilor fondului de investiţii nemutual nr. __/ __ din "__"__________ 199_ LISTA PERSOANELOR AFILIATE MANAGERULUI _________________________________________________________________________ (denumirea întreagă a Managerului) conform situaţiei din " ___ " ______________ 199_ ------------------------------------------------------------------------ Denumirea întreagă sau numele şi |Adresa (sediul/ | Tipul (descri- prenumele persoanei afiliate Manage- |domiciliul) per-|erea) afilierii rilui |soanei afiliate | --------------------------------------|----------------|---------------- A | B | C --------------------------------------|----------------|---------------- 1. Persoanele afiliate - agenţi | | economici | | --------------------------------------|----------------|---------------- 1.1. | | --------------------------------------|----------------|---------------- 1.2. | | --------------------------------------|----------------|---------------- 1.3. | | --------------------------------------|----------------|---------------- 2. Alte persoane afiliate | | --------------------------------------|----------------|---------------- 2.1. | | --------------------------------------|----------------|---------------- 2.2. | | --------------------------------------|----------------|---------------- 2.3. | | ------------------------------------------------------------------------ Conducătorul Managerului _____________________ __________________________ (semnătura) (numele şi prenumele) L. Ş. Anexa nr. 6 la Contractul de administrare fiduciară a investiţiilor fondului de investiţii nemutual nr. __/ __ din "__"__________ 199_ PROCESUL - VERBAL DE COORDONARE A VALORII CONTRACTUALE A SERVICIILOR DE ADMINISTRARE FIDUCIARĂ A INVESTIŢIILOR ________________________________________________________________________ (denumirea întreagă a Fondului) pe anul 199_ Noi, subsemnaţii, din numele Fondului ________________________________________________, (funcţia, numele şi prenumele) acţionînd în temeiul _______________________________________________ (statutului; procurii, dispoziţiei) şi din numele Managerului __________________________________________, (funcţia, numele şi prenumele) acţionînd în temeiul ________________________________________________ (statutului; procurii, dispoziţiei) confirmăm, că părţile au căzut de acord asupra valorii contractuale a serviciilor de administrare fiduciară a investiţiilor Fondului prestate în anul 199_ în sumă de __________(_________________) lei. (cu cifre) (cu litere) Prezentul proces - verbal serveşte drept bază pentru efectuarea decontărilor dintre Fond şi Manager. ------------------------------------------------------------------------- Tipul serviciilor |Unitatea de|Volumul|Valoarea | măsură |servi- | servi- | |ciilor |ciilor, | | | lei ------------------------------------------------------------------------- A | 1 | 2 | 3 -------------------------------------------|-----------|-------|--------- 1. Achiziţionarea hîrtiilor de valoare ale| | | altor emitenţi, cotelor de participare | | | şi deschiderea depozitelor; | | | -------------------------------------------|-----------|-------|--------- 1.1. | | | -------------------------------------------|-----------|-------|--------- 1.2. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 1.3. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 2. Înstrăinarea hîrtiilor de valoare | | | (cotelor de participare) de portofoliu | | | şi închiderea depozitelor Fondului; | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 2.1. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 2.2. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 2.3. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 3. Consultarea investiţională a specia- | | | liştilor Fondului, investitorilor (po- | | | tenţiali) şi acţionarilor Fondului; | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 3.1. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 3.2. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 3.3. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 4. _____________________________________; | | | (ţinerea evidenţei contabile şi în- | | | tocmirea dărilor de seamă privind | | | activitatea Fondului) | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 4.1. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 4.2. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 4.3. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 5. Calcularea şi achitarea impozitelor şi | | | a altor plăţi obligatorii; | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 5.1. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 5.2. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 5.3. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 6. Dezvoltarea informaţiei despre acţiu- | | | nile şi activitarea Fondului; | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 6.1. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 6.2. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 6.3. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 7. Pregătira şi ţinerea adunărilor gene- | | | rale ale acţionarilor Fondului, acti- | | | vitatea curentă cu acţionarii Fondului;| | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 7.1. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 7.2. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 7.3. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 8. Participarea în organele de conducere | | | ale societăţilor comerciale; | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 8.1. | | | ------------------------------------------ |-----------|------|---------- 8.2. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 8.3. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 9. Executarea altor împuterniciri ale | | | organului executiv al Fondului. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 9.1. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 9.2. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- 9.3. | | | -------------------------------------------|-----------|------|---------- Suma anuală a remuneraţiei | x | x | ------------------------------------------------------------------------ Reprezentantul: Fondului Managerului __________________________________ ____________________________ (funcţia) (funcţia) __________________________________ ____________________________ (semnătura) (semnătura) __________________________________ ____________________________ (numele şi prenumele) (numele şi prenumele) L. Ş. L. Ş. Anexa nr. 7 la Contractul de administrare fiduciară a investiţiilor fondului de investiţii nemutual nr. __/ __ din "__"__________ 199_ LISTA MODIFICĂRILOR LA CONTRACTUL DE ADMINISTRARE FIDICIARĂ A INVESTIŢIILOR ------------------------------------------------------------------------ Data |Prevederile modificate (comple-| Semnătura |Ştampila,sigiliul intro- | tate) ale contractului | persoanei | ducerii | |responsabile| --------|-------------------------------|------------|------------------ ________|_______________________________|____________|__________________ ________|_______________________________|____________|__________________ ________|_______________________________|____________|__________________ ________|_______________________________|____________|__________________ ________|_______________________________|____________|__________________ Anexa nr.3 la Hotărîrea Comisiei de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare nr. 76/1 din 29 decembrie 1997 APROBAT APROBAT Preşedintele consiliului Conducătorul ___________________________ ___________________________ (denumirea Fondului) (denumirea Managerului) ___________ _____________________ ___________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) "__" __________ 199_ "__" __________ 199_ ACT DE TRANSMITERE-PRELUARE ÎN ADMINISTRARE FIDUCIARĂ A PATRIMONIULUI FONDULUI DE INVESTIŢII ____________________ nr. __ / __ "__" __________ 199_ (locul transmiterii- (data transmiterii- preluării) preluării) Comisia, în componenţa: preşedintelui Comisiei _______________________ ________________ (numele şi prenumele) (funcţia) şi membrilor Comisiei _______________________ ________________ (numele şi prenumele) (funcţia) _______________________ ________________ (numele şi prenumele) (funcţia) _______________________ ________________ (numele şi prenumele) (funcţia) (varianta 1) întru executarea principalelor clauze ale contractului de administrare fiduciară a investiţiilor Fondului, coordonate în prealabil şi aprobate prin hotărîrea ___________________________________ ________________________________________________________________________ (adunării generale a acţionarilor Fondului; consiliului Fondului) din "__" __________ 199_ (procesul-verbal nr. __) (varianta 2) întru executarea contractului de administrare fiduciară a investiţiilor nr. __ / __ din "__" __________ 199_ a efectuat transmiterea-preluarea în administrare fiduciară _____________________ ________________________________________________________________________ (denumirea întreagă a Managerului) ________________________________________________________________________ următorului patrimoniu ________________________________________________: (denumirea întreagă a Fondului) 1.Activele şi pasivele transmise ale Fondului Valoarea totală a activelor şi pasivelor transmise în administrare fiduciară conform situaţiei din " __" __________ 199_ constituie ________ ( _____________________ ) lei, inclusiv: ------------------------------------------------------------------------ Articolele | Suma, lei | Temeiul ----------------------------------------|---------------|--------------- A | 1 | 2 ----------------------------------------|---------------|--------------- Activ | | ----------------------------------------|---------------|--------------- 1. Active nemateriale | | ----------------------------------------|---------------|--------------- 2. Active materiale pe termen lung | | ----------------------------------------|---------------|--------------- 3. Active financiare pe termen lung | | ----------------------------------------|---------------|--------------- 4. Alte active pe termen lung | | ----------------------------------------|---------------|--------------- 5. Stocuri de mărfuri şi materiale | | ----------------------------------------|---------------|--------------- 6. Creanţe pe termen scurt | | ----------------------------------------|---------------|--------------- 7. Investiţii pe termen scurt | | ----------------------------------------|---------------|--------------- 8. Mijloace băneşti | | ----------------------------------------|---------------|--------------- 9. Alte active pe termen scurt | | ----------------------------------------|---------------|--------------- 10. TOTAL-ACTOV | | ----------------------------------------|---------------|--------------- PASIV | | ----------------------------------------|---------------|--------------- 11. Capital propriu | | ----------------------------------------|---------------|--------------- 12. Datorii financiare pe termen lung | | ----------------------------------------|---------------|--------------- 13. Datorii financiare pe termen scurt | | ----------------------------------------|---------------|--------------- 14. TOTAL-PASIV | | ------------------------------------------------------------------------ 2. Grevarea patrimoniului transmis al Fondului 2.1. Patrimoniul gajat al Fondului: ______________________________________________________________________ . (tipul bunurilor, valoarea acestora în lei, cui sînt date în gaj, data şi numărul documentului) 2.2. Cauţiunile şi garanţiile, eliberate Fondului: ________________________________________________________________________ (suma cauţiunii sau garanţiei băncii în lei, pe cît timp _______________________________________________________________________. şi în temeiul căror angajamente ale Fondului sunt eliberate, denumirea, data şi numărul documentului) 2.3. ______________________________________________________________. 3. Lista documentelor transmise de către Fond Lista documentelor transmise Managerului este arătată în anexa nr.7 la prezentul act. 4. Alte informaţii ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ 5. Dispoziţii finale 5.1. La prezentul act se anexează: Anexa nr. 1. Lista şi valoarea activelor nemateriale, activelor materiale pe termen lung şi alte active pe termen lung ale Fondului transmise în administrare fiduciară (__ p.); Anexa nr. 2. Lista şi valoarea activelor financiare pe termen lung şi investiţiilor pe termen scurt ale Fondului transmise în administrare fiduciară (__ p.); Anexa nr. 3. Lista şi valoarea stocurilor de mărfuri şi materialelor ale Fondului transmise în administrare fiduciară (__ p.); Anexa nr.4. Registrul creanţelor şi datoriilor Fondului transmise în administrare fiduciară (__ p.); Anexa nr. 5. Lista şi valoarea altor active pe termen scurt ale Fondului, transmise în administrare fiduciară (__ p.); Anexa nr. 6. Balanţa acţiunilor Fondului (__ p.); Anexa nr. 7. Lista documentelor transmise ale Fondului (__ p.). Preşedintele Comisiei ________________ __________________________ (semnătura) (numele şi prenumele) Membrii Comisiei: Din partea Fondului Din partea Managerului _____________________ ___________ _____________________ ____________ (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) _____________________ ___________ _____________________ ____________ (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) L. Ş. L. Ş. Din partea managerului-predecesor _______________ __________________________ (semnătura) (numele şi prenumele) _______________ __________________________ (semnătura) (numele şi prenumele) L. Ş. Anexa nr. 1 la Actul de transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii nr. __ / ___ din "__" __________ 199_ LISTA ŞI VALOAREA ACTIVELOR NEMATERIALE, ACTIVELOR MATERIALE PE TERMEN LUNG ŞI ALTOR ACTIVE PE TERMEN LUNG ALE __________________________________________________________________, (denumirea Fondului) TRANSMISE ÎN ADMINISTRARE FIDUCIARĂ conform situaţiei din "__" __________ 199_ -------------------------------------------------------------------------- Denumirea activului|Numărul|Luna şi anul|Valoarea | Suma |Valoarea |Note |de in- |dării în ex-|iniţială,|uzurii|reziduală|(sta- |venta- |ploatare | lei | lei | lei |rea, |riere | | | | |etc.) -------------------------------------------------------------------------- A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5=3-4 | 6 -------------------------------------------------------------------------- 1. ACTIVE NEMATERIALE -------------------------------------------------------------------------- 1.1. | | | | | | -------------------------------------------------------------------------- 1.2. | | | | | | -------------------------------------------------------------------------- 1.3. | | | | | | -------------------------------------------------------------------------- Total active | | | | | | nemateriale | x | x | | | | x -------------------------------------------------------------------------- 2. ACTIVE MATERIALE PE TERMEN LUNG -------------------------------------------------------------------------- 2.1. | | | | | | -------------------------------------------------------------------------- 2.2. | | | | | | -------------------------------------------------------------------------- 2.3. | | | | | | -------------------------------------------------------------------------- Total active | | | | | | nemateriale | | | | | | pe termen lung | x | x | | | | x -------------------------------------------------------------------------- 3. ALTE ACTIVE PE TERMEN LIUG -------------------------------------------------------------------------- 3.1. | | | | | | -------------------------------------------------------------------------- 3.2. | | | | | | -------------------------------------------------------------------------- 3.3. | | | | | | -------------------------------------------------------------------------- Total alte | | | | | | active pe | | | | | | termen lung | x | x | | | | x -------------------------------------------------------------------------- "__" __________ 199_ Preşedintele Comisiei _______________ __________________________ (semnătura) (numele şi prenumele) Membrii Comisiei: ____________ ____________________ ___________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) ____________ ____________________ ____________ ____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) ____________ ____________________ ____________ ____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) L. Ş. L. Ş. Anexa nr. 2 la Actul de transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii nr. __ / ___ din "__" __________ 199_ LISTA ŞI VALOAREA ACTIVELOR FINANCIARE PE TERMEN LUNG ŞI INVESTIŢIILOR PE TERMEN SCURT ALE _____________________________________________________________, (denumirea Fondului) TRANSMISE ÎN ADMINISTRARE FIDUCIARĂ conform situaţiei din "__" _________ 199_ Total pagini ______ Pagina __ ------------------------------------------------------------------------------------------ Categoria|Tipul |Numărul|Numărul|Valoarea|Documentul, care |Valoarea| Valoarea |Metoda de investi- |inves-|înregis|hîrtii-|nominală|certifică sau au-|(iniţi- | de piaţă |evaluare, ţiilor |tiţiei|trării |lor de |lei,bani|tentifică dreptul| ală) | (estuma- |data şi financi- |(tipul|de stat|valoare| |de proprietate al| lei, | tivă), |sursa de are şi |şi cla|a hîrti|(cote- | |Fondului asupra | bani | lei, |informa- denumi- |sa hîr|ilor de|lor de | |hîrtiilor de va- | | bani |ţie pen- rea emi- |tiilor|valoare|parti- | |loare | | |tru deter- tenţilor |de va-| (ISIN)|cipare)|----------------------------------------------|minarea |loare | | |a |To-|Denu-|Numă-|Data | a |To-| a |To- |valorii de |etc.) | | |unei|tal|mire |rul | |unei|tal|unei|tal |piaţă (es- | | | |hîr-| | a | | |hîr-| |hîr-| |timative) | | | |tii | | | | |tii | |tii | |a unei | | | | de | | | | | de | | de | |hîrtii de | | | |val-| | | | |val-| |val-| |valoare, | | | |oare| | | | |oare| |oare| |arătată | | | | | | | | | | | | |în col.9 ------------------------------------------------------------------------------------------ A | B | C | 1 | 2 |3=1x2| 4 | 5 | 6 | 7 |8=1x7| 9|10=1x9| 11 ------------------------------------------------------------------------------------------ 1. Active financiare pe termen lung ------------------------------------------------------------------------------------------ 1.1. ------------------------------------------------------------------------------------------ Total active financiare pe termen lung x x x x x x x x x x ------------------------------------------------------------------------------------------ 2. Investiţii pe termen scurt ------------------------------------------------------------------------------------------ 2.1. ------------------------------------------------------------------------------------------ Total investiţii pe termen scurt x x x x x x x x x x ------------------------------------------------------------------------------------------ Total x x x x x x x x x x ------------------------------------------------------------------------------------------ "__" _________ 199_ Preşedintele Comisiei __________________ ______________________________ (semnătura) (numele şi prenumele) Membrii Comisiei: ____________ _____________________ ___________ ______________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) ___________L.Ş.____________________L.Ş.___________ ______________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) Anexa nr. 3 la Actul de transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii nr. __ / ___ din "__" __________ 199_ LISTA ŞI VALOAREA STOCURILOR DE MĂRFURI ŞI MATERIALE ALE _____________________________________________________________, (denumirea Fondului) TRANSMISE ÎN ADMINISTRARE FIDUCIARĂ conform situaţiei din "__" __________ 199_ ------------------------------------------------------------------------- Denumirea stocurilor|Unitatea de măsură| Cantitatea |Valoarea de bilanţ, | | | lei ---------------------|------------------|------------|------------------- A | 1 | 2 | 3 | 4#2x3 ---------------------|------------------|------------|--------|---------- 1. | | | | ---------------------|------------------|------------|--------|---------- 2. | | | | ---------------------|------------------|------------|--------|---------- Total stocuri de | | | | mărfuri şi materiale | | | | ------------------------------------------------------------------------- "__" __________ 199_ Preşedintele Comisiei ________________ _______________________ (semnătura) (numele şi prenumele) Membrii Comisiei: ____________ _____________________ ____________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) ____________ _____________________ ____________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) ____________ _____________________ ____________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) L. Ş. L. Ş. Anexa nr. 4 la Actul de transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii nr. __ / ___ din "__" __________ 199_ REGISTRUL CREANŢELOR ŞI DATORIILOR ________________________________________________________________, (denumirea Fondului) TRANSMISE ÎN ADMINISTRARE FIDUCIARĂ conform situaţiei din "__" _________ 199_ ------------------------------------------------------------------------ Denumirea debitorului sau| Datoria | Actul verificării | Note creditorului Fondului | |datoriei debitoare | |-------------------|-------------------| | Suma, | Data | Nr. | Data | | lei |apariţiei | | | -------------------------|--------|----------|--------|----------|------ A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 -------------------------|--------|----------|--------|----------|------ 1. CREANŢE | | | | | -------------------------|--------|----------|--------|----------|------ 1.1. | | | | | -------------------------|--------|----------|--------|----------|------ 1.2. | | | | | -------------------------|--------|----------|--------|----------|------ Total creanţe | | x | x | x | -------------------------|--------|----------|--------|----------|------ 2. DATORII PE TERMEN | | | | | LUNG | | | | | -------------------------|--------|----------|--------|----------|------ 2.1. | | | x | x | -------------------------|--------|----------|--------|----------|------ 2.2. | | | x | x | -------------------------|--------|----------|--------|----------|------ Total datorii pe termen | | | | | lung | | x | x | x | -------------------------|--------|----------|--------|----------|------ 3. Datorii pe termen | | | | | scurt | | x | x | x | -------------------------|--------|----------|--------|----------|------ 3.1. | | x | x | x | -------------------------|--------|----------|--------|----------|------ 3.2. | | x | x | x | -------------------------|--------|----------|--------|----------|------- Total datorii pe termen | | | | | scurt | | x | x | x | ------------------------------------------------------------------------ Datorii dubioase _______________________________________________________ (denumirea debitorilor, termenul şi suma datoriei ________________________________________________________________________ dubioase denumirea, data şi numărul documentului) "__" __________ 199_ Preşedintele Comisiei ________________ _______________________ (semnătura) (numele şi prenumele) Membrii Comisiei: ____________ _____________________ ____________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) ____________ _____________________ ____________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) ____________ _____________________ ____________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) L. Ş. L. Ş. Anexa nr. 5 la Actul de transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii nr. __ / ___ din "__" __________ 199_ LISTA ŞI VALOAREA ALTOR ACTIVE PE TERMEN SCURT ALE _____________________________________________________________, (denumirea Fondului) TRANSMISE ÎN ADMINISTRARE FIDUCIARĂ conform situaţiei din "__" __________ 199_ ------------------------------------------------------------------------ Denumirea activului | Valoarea de bilanţ, | Denumirea, numărul şi | lei | data documentului --------------------------|---------------------|----------------------- A | 1 | 2 --------------------------|---------------------|----------------------- 1. | | --------------------------|---------------------|----------------------- 2. | | --------------------------|---------------------|----------------------- | | --------------------------|---------------------|----------------------- Total alte active pe | | termen scurt | | ------------------------------------------------------------------------ "__" __________ 199_ Preşedintele Comisiei ________________ _______________________ (semnătura) (numele şi prenumele) Membrii Comisiei: ____________ _____________________ ___________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) ____________ _____________________ ___________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) ____________ _____________________ ___________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) L. Ş. L. Ş. Anexa nr. 6 la Actul de transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii nr. __ / ___ din "__" __________ 199_ BALANŢA ACŢIUNILOR _____________________________________________ (denumirea Fondului) conform situaţiei din "__" __________ 199_ ------------------------------------------------------------------------ Acţiuni | Numărul, buc. --------------------------------------|--------------------------------- A | 1 --------------------------------------|--------------------------------- 1. Autorizate spre plasare | --------------------------------------|--------------------------------- 2. Plasate (r.3 + r.4) | --------------------------------------|--------------------------------- 3. Aflate în circulaţie | --------------------------------------|--------------------------------- 4. De tezaur | --------------------------------------|--------------------------------- 5. Neplasate (r.1 - r.2) | ------------------------------------------------------------------------ "__" __________ 199_ Preşedintele Comisiei ________________ _______________________ (semnătura) (numele şi prenumele) Membrii Comisiei: ____________ _____________________ ___________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) ____________ _____________________ ___________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) ____________ _____________________ ___________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) L. Ş. L. Ş. Anexa nr. 7 la Actul de transmitere-preluare în administrare fiduciară a patrimoniului fondului de investiţii nr. __ / ___ din "__" __________ 199_ L I S T A DOCUMENTELOR TRANSMISE ALE _____________________________________________________________ (denumirea Fondului) --------------------------------------------------------------------------- Denumirea documentului sau dosarului | Numărul |------------------- |dosarelor|paginilor -------------------------------------------------------|---------|--------- A | 1 | 2 -------------------------------------------------------|---------|--------- 1. Statutul şi alte acte juridice aprobate de Fond | | -------------------------------------------------------|---------|--------- 1.1 Copia statutului Fondului din "__"_________ cu | | toate modificările şi completările la el | | -------------------------------------------------------|---------|--------- 1.2. Declaraţia de investiţii a Fondului din | | "__" _________ 199_ , cu modificările şi | | completările la aceasta | | -------------------------------------------------------|---------|--------- 1.3. Regulamentul privind stabilirea remuneraţiei | | managerului, depozitarului, registratorului şi | | auditorului Fondului, "__" _________ cu | | modificările şi completările la acesta. | | -------------------------------------------------------|---------|--------- -------------------------------------------------------|---------|--------- 2. Documentele contabile | | -------------------------------------------------------|---------|--------- 2.1. Bilanţurile pe anii 199_ - 199_ | | -------------------------------------------------------|---------|--------- 2.2. Cartea mare pe anii 199_ - 199_ | | -------------------------------------------------------|---------|--------- 2.3. | | -------------------------------------------------------|---------|--------- -------------------------------------------------------|---------|--------- 3. Contracte | | -------------------------------------------------------|---------|--------- 3.1. Principalele clauze ale contractului de adminis-| | trare fiduciară a investiţiilor fondului,aprobate| | prin decizia _______________________________ din| | (adunării generale a acţionarilor Fondului;| | consiliului Fondului) | | "__"_________199_ , (procesul-verbal nr. ___ ) | | -------------------------------------------------------|---------|--------- 3.2. Copia contractului de prestare a serviciilor de | | depozitare Fondului din "__" ____________ 199_, | | nr. __ /__ | | -------------------------------------------------------|---------|--------- -------------------------------------------------------|---------|--------- 4. Copiile documentelor ce identifică sau confirmă dre| | -ptul de proprietate asupra patrimoniului Fondului | | -------------------------------------------------------|---------|--------- 4.1. | | -------------------------------------------------------|---------|--------- 4.2. | | -------------------------------------------------------|---------|--------- -------------------------------------------------------|---------|--------- 5. Alte documente | | -------------------------------------------------------|---------|--------- 5.1. | | -------------------------------------------------------|---------|--------- 5.2. | | -------------------------------------------------------|---------|--------- --------------------------------------------------------------------------- "__" __________ 199_ Preşedintele Comisiei ________________ _______________________ (semnătura) (numele şi prenumele) Membrii Comisiei: ____________ _____________________ ___________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) ____________ _____________________ ___________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) ____________ _____________________ ___________ _____________________ (semnătura) (numele şi prenumele) (semnătura) (numele şi prenumele) L. Ş. L. Ş.