Постановление N 76/1 от 29.12.97 о договорах доверительного управления инвестициями инвестиционных фондов

ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Постановление о договорах доверительного управления инвестициями инвестиционных фондов Nr.76/1 от 29.12.97 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 52-53/160 от 11.06.1998 * * * Во исполнение части (2) статьи 6 Закона об инвестиционных фондах и пункта 1 Постановления Правительства Республики Молдова "О порядке реорганизации приватизационных инвестиционных фондов" N 1041 от 7 ноября 1997 г. Государственная комиссия по рынку ценных бумаг ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Утвердить: примерный договор о доверительном управлении инвестициями взаимного (интервального) инвестиционного фонда (приложение N 1); примерный договор о доверительном управлении инвестициями невзаимного инвестиционного фонда (приложение N 2); типовую форму акта приемки-передачи в доверительное управление имущества инвестиционного фонда (приложение N 3). 2. В случае составления акта приемки-передачи в доверительное управление имущества инвестиционного фонда в соответствии с согласованными основными условиями договора о доверительном управлении инвестициями инвестиционного фонда указанный акт, в том числе перечень и стоимость имущества, переданного в доверительное управление, должен составлять неотъемлемую часть договора о доверительном управлении инвестициями. 3. В случае составления акта приемки-передачи в доверительное управление имущества инвестиционного фонда в ходе исполнения договора о доверительном управлении его инвестициями перечень и стоимость имущества, подлежащего передаче в доверительное управление, приводится в договоре по соответствующим формам, утвержденным в составе приложения N 3 к настоящему постановлению. 4. Копии договоров о доверительном управлении инвестициями инвестиционных фондов, в том числе приатизационных, и актов приемки-передачи в доверительное управление имущества этих фондов представляются Государственной комиссии по рынку ценных бумаг. 5. Соответствующим управлениям комиссии осуществлять постоянный контроль, в том числе при реорганизации приватизационных инвестиционных фондов, за соблюдением требований, предъявляемых нормативными актами к договорам о доверительном управлении инвестициями инвестиционных фондов и основным условиям указанных договоров, а также за ходом их исполнения. 6. Управлению мониторинга, экономики и финансов обеспечить, начиная с третьего квартала 1998 г., ежеквартальную публикацию в Официальном мониторе Республики Молдова сведений о рыночной (оценочной) стоимости чистых активов, в том числе портфельных ценных бумаг (долей), всех инвестиционных фондов страны и каждого из них в отдельности, с указанием управляющей организации (менеджера) и депозитарной организации (депозитария) каждого фонда. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ГОСУДАРСТВЕННОЙ КОМИССИИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Ион ХЫНКУ Кишинэу, 29 декабря 1997 г. N 76/1. Приложение N 1 к постановлению Госу- дарственной комиссии по рынку ценных бумаг N 76/1от 29 декабря 1997 г. ПРИМЕРНЫЙ ДОГОВОР О ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ ИНВЕСТИЦИЯМИ ВЗАИМНОГО (ИНТЕРВАЛЬНОГО) ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА N __/__ __________________ "__"________ 199_ г. (место подписания) (дата подписания) _______________________________________________________________________ (полное наименование инвестиционного фонда) (сертификат о регистрации предприятия N_________ от "__"_______ 199_ г.; лицензия, выданная Государственной комиссией по рынку ценных бумаг, далее - ГКРЦБ, N___ от "__"______ 199_ г. со сроком действия до "__" _______ 199_ г.), именуемый в дальнейшем Фонд, в лице _______________________________________________________________________, (должность, имя и фамилия) действующего на основании устава, с одной стороны, и _______________________________________________________________________ (полное наименование управляющей организации или коммерческого банка) (сертификат о регистрации предприятия N_______ от "__"__________ 199_ г., лицензия, выданная ГКРЦБ, N___ от "__"_______ 199_ г. со сроком действия до "__" ________ 199_ г.), именуемой(го) в дальнейшем Менеджер, в лице _______________________________________________________________________, (должность, имя и фамилия) действующего на основании устава, с другой стороны, заключили настоящий договор о следующем: 1. ОСНОВАНИЯ И ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА 1.1. Настоящий договор заключен на основании Закона об инвестиционных фондах N 1204-XIII от 5 июня 1997 года, Положения об инвестиционной управляющей организации - менеджере фонда, утвержденного Постановлением Правительства Республики Молдова N 1041 от 7 ноября 1997 года, иных нормативных актов, а также согласованных основных условий настоящего договора, утвержденных решением _____________________________ ________________________________________________________________________ (общего собрания акционеров Фонда; совета Фонда) от "__"______199_ г. (протокол N__). 1.2. (вариант 1) Фонд передал, а Менеджер принял в доверительное управление портфельные ценные бумаги, депозиты на особых банковских счетах (далее - депозиты) и денежные средства, а также иное имущество и обязательства Фонда согласно акту приемки-передачи, составленному по состоянию на "_"_______ 199_ г. и приведенному в приложении N 1 к настоящему договору. 1.2. (вариант 2) Фонд обязуется передать, а Менеджер принять в доверительное управление портфельные ценные бумаги, депозиты на особых банковских счетах (далее - депозиты) и денежные средства, а также иное имущество Фонда согласно перечню, составленному по состоянию на "_"________ 199_ г. и приведенному в приложении N 1 к настоящему договору. 1.3. (вариант 2) Передача имущества и обязательств Фонда в доверительное управление осуществляется в срок до "__"__________ 199_ г. и оформляется актом приемки-передачи по форме, установленной ГКРЦБ. 1.4. Передача имущества Фонда в доверительное управление, а также приобретение в процессе доверительного управления имущества не влечет перехода права собственности на него к Менеджеру. 1.5. Имущество Фонда, переданное в доверительное управление, учитывается на cамостоятельном балансе Фонда и в забалансовом учете Менеджера. 1.6. Менеджер в процессе доверительного управления инвестициями и иным имуществом Фонда оказывает от своего имени и за счет Фонда услуги по: a) постоянному размещению и ________________________________________ (постоянному; периодическому) выкупу акций Фонда; b) инвестированию и реинвестированию средств Фонда в ценные бумаги иных эмитентов и депозиты путем приобретения портфельных ценных бумаг и осуществления депозитов; c) деинвестированию средств Фонда путем отчуждения портфельных ценных бумаг и прекращения депозитов Фонда; d) инвестиционному консультированию специалистов Фонда, потенциальных инвесторов и акционеров Фонда; e) созыву, подготовке и проведению общих собраний акционеров Фонда, а также текущей работе с акционерами Фонда; f) ведению бухгалтерского учета и составлению отчетности о деятельности Фонда; g) исчислению и уплате налогов и других обязательных отчислений из средств Фонда _______________________________; (и доходов его акционеров) h) раскрытию информации об акциях и деятельности Фонда; i) осуществлению иных полномочий исполнительного органа Фонда, предусмотренных настоящим договором. 1.7. Менеджер осуществляет доверительное управление в соответствии с нормативными актами, определенными пунктом 1.1 настоящего договора, а также инвестиционной декларацией Фонда, проспектом эмиссии акций Фонда, решением о частном размещении акций Фонда, правилами размещения и выкупа акций Фонда, процедурами принятия и реализации инвестиционных решений, а также настоящим договором. 1.8. Все документы Менеджера, связанные с доверительным управлением инвестициями Фонда, должны иметь отметку "М.F.". Во всех документах, относящихся к совершению сделок с инвестициями и иным имуществом Фонда, Менеджер обязан указывать также ___________________ наименование Фонда. (полное; сокращенное) 1.9. Менеджер, осуществляя доверительное управление исключительно в интересах Фонда, передает для проверки, подтверждения и исполнения депозитарию и регистратору Фонда платежные поручения, передаточные распоряжения и другие документы, предусмотренные договором о депозитарном обслуживании Фонда, договором о ведении реестра акционеров Фонда, правилами размещения и выкупа акций Фонда, а также процедурами принятия и реализации инвестиционных решений. 2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ МЕНЕДЖЕРА Менеджер обязуется: 2.1. При подготовке к доверительному управлению: а) согласовать с Фондом и утвердить процедуры принятия и реализации инвестиционных решений - в __(_______________)-дневный срок со дня _____________________________________________________________ настоящего (регистрации в нотариальном бюро; нотариального удостоверения) договора; b) обеспечить достаточность собственного капитала в размере не ниже норматива, предусмотренного приложением N 1 к Положению об инвестиционной управляющей организации - менеджере фонда - до ______________________________________________________________ договора; (регистрации в нотариальном бюро; нотариального удостоверения) c) (вариант 1) открыть в обеспечение исполнения обязательств по настоящему договору залоговый депозитный счет на сумму __(_______________) лей - до ________________________________________ ________________________________________________________________________ (регистрации в нотариальном бюро; нотариального удостоверения) договора; с) (вариант 2) получить в обеспечение исполнения обязательств по настоящему договору банковскую гарантию или поручительство банка на сумму, равную __(_______________) лей - до ______________________________________________________________ договора; (регистрации в нотариальном бюро; нотариального удостоверения) d) передать депозитарию и регистратору Фонда карточки с образцами подписей должностных лиц Менеджера, уполномоченных подписывать распоряжения депозитарию и регистратору Фонда - в __(__________________)-дневный срок со дня ______________________________________________________________ договора; (регистрации в нотариальном бюро; нотариального удостоверения) e)_________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 2.2. При постоянном размещении и ___________________________________ (постоянному; периодическому) выкупе акций Фонда: а) обосновывать решения об увеличении количества разрешенных к размещению акций Фонда; b) составлять проект проспекта эмиссии акций Фонда, ежегодные дополнения и изменения к нему; c) заключить с агентом по размещению и выкупу акций Фонда (далее - агент Менеджера) договор об оказании услуг по размещению и выкупу акций Фонда и один экземпляр этого договора представлять Фонду - в __(_______________)-дневный срок со дня _______________________________; (по согласованию сторон договора) d) обеспечить наличие, в пунктах приема заявок на приобретение и требований на выкуп акций Фонда устава Фонда, инвестиционной декларации, проспекта эмиссии акций Фонда и правил размещения и выкупа акций Фонда; e) осуществлять расчет цены одной размещаемой и выкупаемой акции Фонда и передавать его агенту Менеджера - в порядке и сроки, установленные правилами размещения и выкупа акций Фонда; f) (вариант 1) обеспечить постоянный выкуп акций Фонда; f) (вариант 2) обеспечить выкуп акций Фонда в следующие сроки: ________________________________________________________________________ (согласно проспекту эмиссии акций Фонда) _______________________________________________________________________; g) составлять списки подписчиков на акции Фонда и передавать их регистратору Фонда - в порядке и в сроки, установленные правилами размещения и выкупа акций Фонда; h) составлять или обеспечить составление списков акционеров, которым перечислены или выплачены денежные средства в счет выкупленных акций Фонда - в порядке и в сроки, установленные правилами размещения и выкупа акций Фонда; i) отправлять или обеспечить отправку приобретателям, заявки которых на приобретение акций Фонда не удовлетворены, или акционерам, трeбования которых о выкупе акций Фонда не удовлетворены, письменные сообщения об этом с указанием оснований отказа - в порядке и в сроки, установленные правилами размещения и выкупа акций Фонда; j) составлять и представлять совету Фонда __________________________ (и ГКРЦБ) ежегодный отчет об итогах размещения и выкупа акций Фонда; k) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 2.3. При инвестировании, реинвестировании и деинвестировании средств Фонда: a) принимать решения об инвестировании и реинвестировании привлеченных средств Фонда в ценные бумаги и депозиты; b) принимать решения о деинвестировании средств Фонда путем отчуждения портфельных ценных бумаг Фонда и прекращения депозитов Фонда; c) обеспечить совершение сделок с ценными бумагами других эмитентов, приобретаемых или отчуждаемых за счет Фонда, через брокерскую организацию (далее - брокер Менеджера), если указанные сделки подлежат регистрации на фондовой бирже; d) совершать собственными силами гражданско-правовые сделки с депозитами Фонда; е) по письменному запросу совета Фонда представлять письменное обоснование отдельных инвестиционных решений, принятых Менеджером; f) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 2.4. При созыве, подготовке и проведении общих собраний акционеров Фонда: а) исполнить решение совета Фонда или иных уполномоченных лиц о созыве общего собрания акционеров Фонда и обеспечить условия для его проведения, в частности известить об этом акционеров Фонда в порядке, определенном уставом Фонда; b) принять и исполнить решение о созыве годового общего собрания акционеров Фонда и обеспечить условия для его проведения в случае, если совет Фонда не принял решения о проведении годового общего собрания акционеров Фонда или не обеспечил его проведение в срок, определенный частью (2) статьи 53 Закона об акционерных обществах; c) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 2.5. При текущей работе с акционерами Фонда: a) отвечать на письма и устные вопросы акционеров Фонда; b) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 2.6. При ведении бухгалтерского учета и составлении отчетности о деятельности Фонда: a) осуществлять бухгалтерский учет деятельности Фонда; b) осуществлять расчет рыночной (оценочной) стоимости чистых активов на одну акцию Фонда, а также расчет цены размещения и цены выкупа одной акции Фонда; c) составлять и представлять Фонду__________________________________ ________________________________________________________________________ (и уполномоченным органам публичного управления) финансовую, статистическую и специализированную отчетность о деятельности Фонда. 2.7. При исчислении и уплате налогов и других обязательных отчислений из средств Фонда ___________________________________________: (и доходов его акционеров) а) осуществлять платежи налогов и другие обязательные платежи Фонда за счет и со счета Фонда; b) ________________________________________________________________; (осуществлять платежи налогов за счет акционеров и со счета Фонда) с) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 2.8. При раскрытии информации об акциях и деятельности Фонда: a) публиковать квартальные и годовые отчеты Фонда - в сроки, установленные нормативными актами; b) публиковать отдельные сообщения о существенных событиях и действиях, повлиявших на деятельность Фонда, - в сроки, установленные нормативными актами; c) предоставлять акционерам Фонда возможность ознакомиться с материалами к повестке дня общего собрания акционеров Фонда; d) предоставлять потенциальным инвесторам Фонда возможность ознакомиться с уставом Фонда, его инвестиционной декларацией, проспектом эмиссии акций Фонда, правилами размещения и выкупа акций Фонда; e) обеспечить постоянный доступ акционеров и кредиторов Фонда к документации Фонда, определенной его уставом. 2.9. При исполнении иных полномочий по настоящему договору: а) принимать к исполнению распоряжения Фонда от должностных лиц Фонда, которые уполномочены на то Фондом согласно списку, приведенному в приложении N 2 к договору; b) осуществлять оплату труда, выплату вознаграждений и компенсаций членам совета и ревизионной комиссии Фонда, а также оплату услуг депозитария, регистратора и аудитора Фонда - в __ (_________)-дневный срок со дня получения соответствующего решения Фонда; c) представлять по требованию Фонда, его депозитария, регистратора или аудитора все документы, связанные соответственно с доверительным управлением инвестициями Фонда, оказанием депозитарных, регистраторских или аудиторских услуг Фонду; d) предоставлять Фонду, депозитарию, регистратору и аудитору Фонда необходимую документацию, обеспечить дачу письменных и устных разъяснений должностных лиц Менеджера и его агента в связи с исполнением настоящего договора, договора о депозитарном обслуживании Фонда, договора о ведении реестра акционеров Фонда и договора об аудите Фонда; e) незамедлительно сообщать Фонду о заключении договоров о доверительном управлении инвестициями других инвестиционных фондов; f) незамедлительно извещать Фонд обо всех изменениях и дополнениях в списках должностных лиц, приведенных в приложении N 3 к договору; g) незамедлительно уведомлять Фонд о представлении по требованию уполномоченных органов публичной власти сведений, относящихся к доверительному управлению инвестициями; h) представлять Фонду месячный отчет о ходе выполнения договора - не позднее __(________) дней по окончании каждого отчетного месяца; i) представлять Фонду квартальный отчет о ходе выполнения договора - не позднее __(________) дней по окончании каждого отчетного квартала; j) представлять Фонду годовой отчет о ходе выполнения договора - не позднее __(________) дней по окончании каждого финансового года; k) предъявлять и рассматривать претензии и иски, выступать в качестве истца и ответчика по имущественным спорам, связанным с доверительным управлением; l)_________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 2.10. Отчет Менеджера о ходе выполнения настоящего договора должен содержать: a) анализ итогов размещения и выкупа акций Фонда за отчетный период и с начала года; b) анализ изменений за отчетный период и с начала года рыночной (оценочной) стоимости чистых активов и доходности Фонда в расчете на одну акцию Фонда; c) анализ изменений за отчетный период и с начала года состава и структуры инвестиций Фонда; d) перечень всех сделок Менеджера с инвестициями и иными активами Фонда, осуществленных в отчетном периоде, с указанием крупных сделок и сделок, в которых присутствовал конфликт интересов; e) перечень осуществленных мер по раскрытию информации об акциях и деятельности Фонда; f) обзор проблем доверительного управления и способов их решения; g) отчет о расходах Менеджера, связанных с выполнением договора, с указанием сумм возмещения расходов третьим лицам; h) другие сведения, предусмотренные процедурами принятия и реализации инвестиционных решений. 2.11. Отчет Менеджера о ходе выполнения настоящего договора принимается Фондом к рассмотрению только при наличии заключений депозитария Фонда и аудитора Фонда о соблюдении (несоблюдении) Менеджером правовых актов, определенных пунктом 1.7 настоящего договора. 2.12. Менеджер обязан сообщить Фонду о перечисленных ниже событиях - в трехдневный срок со дня, когда Менеджер узнал или должен был узнать: а) о предписании, выданном ему (его агенту) ГКРЦБ; b) о приостановлении действия лицензии, выданной ему (его агенту) ГКРЦБ; с) об аннулировании лицензии, выданной ему (его агенту) ГКРЦБ, или об истечении срока действия прежней лицензии и неполучении новой лицензии; d) об актах проверки деятельности Менеджера (его агента) уполномоченными органами публичной власти и предъявленных ему (его агенту) судебных исках. 2.13. Менеджер вправе: a) совершать собственными силами сделки по отчуждению портфельных ценных бумаг Фонда или по приобретению ценных бумаг для Фонда - только в случаях, если указанные сделки не подлежат регистрации на фондовой бирже; b) отдавать депозитарию Фонда, банку, ведущему банковский счет Фонда, и регистратору Фонда письменные распоряжения, связанные с исполнением настоящего договора; c) участвовать в общих собраниях акционеров Фонда и заседаниях совета Фонда - с правом обсуждения вопросов повестки дня, связанных с исполнением обязательств по договору; d) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ФОНДА 3.1. Фонд обязуется: a) (вариант) передать банковский счет и депозиты Фонда в доверительное управление Менеджера путем их переоформления на имя Менеджера - в __(________)-дневный срок со дня _________________________ ________________________________________________________________________ (по согласованию сторон договора) настоящего договора; b) передать Менеджеру по одному экземпляру договора о депозитарном обслуживании Фонда и договора о ведении реестра акционеров Фонда - в __(_____________)-дневный срок со дня _________________________________; (по согласованию сторон договора) с) предоставить Менеджеру карточку с образцами подписей должностных лиц Фонда, уполномоченных давать распоряжения Менеджеру - в __(________)-дневный срок со дня __________________________________ ________________________________________________________________________ (регистрации в нотариальном бюро; нотариального удостоверения) договора; d) обеспечить предоставление Менеджеру карточки с образцами подписей должностных лиц депозитария, регистратора Фонда, наделенных правом подписи на передаточных распоряжениях, банковских и других документах Менеджера - в __(________)-дневный срок со дня _________________________ _______________________________________________________________________; (по согласованию сторон договора) е) незамедлительно извещать Менеджера обо всех изменениях и дополнениях в списках должностных лиц, приведенных в приложении N 2 к договору, и в перечне должностных лиц депозитария и регистратора Фонда, наделенных правом подписи, и передавать новые карточки с образцами подписей указанных лиц; f) незамедлительно извещать Менеджера о всех изменениях и дополнениях в уставе и регламентах Фонда; g) незамедлительно извещать Менеджера о принятом решении о проведении общего собрания акционеров Фонда; h) принимать решение об оплате (неоплате) услуг Менеджера - в __(________)-дневный срок со дня получения месячного, квартального или годового отчета Менеджера о ходе выполнения договора и заключений депозитария и аудитора Фонда; i) обеспечить доступ Менеджера к документации Фонда, депозитария и регистратора Фонда, связанной с выполнением обязательств по настоящему договору; j) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 3.2. (вариант) Фонд самостоятельно участвует в общих собраниях следующих коммерческих обществ: а) ________________________________________________________________; b) ________________________________________________________________; с) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 3.3. Фонд обязан сообщить Менеджеру о перечисленных ниже событиях - в трехдневный срок со дня, когда Фонд узнал или должен был узнать: a) о предписании, которое ГКРЦБ выдала Фонду, его депозитарию или регистратору; b) о приостановлении действия лицензии, выданной ГКРЦБ Фонду, его депозитарию или регистратору; c) об аннулировании лицензии ГКРЦБ, выданной Фонду, или его депозитарию, или его регистратору; d) об актах проверки деятельности Фонда уполномоченными органами публичной власти, а также судебных исках, предъявленных к Фонду, или к его депозитарию, или к его регистратору. 3.4. Фонд вправе: а) контролировать исполнение Менеджером (его агентом) обязательств по настоящему договору; b) участвовать в общих собраниях (заседаниях) органов управления Менеджера (его агента), кроме исполнительного органа, с правом обсуждения вопросов повестки дня, связанных с исполнением договора; c) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 4. ОГРАНИЧЕНИЯ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ МЕНЕДЖЕРА И ФОНДА 4.1. Менеджер обязан в процессе доверительного управления соблюдать ограничения, которые установлены правовыми актами, определенными пунктом 1.7 настоящего договора. 4.2. Менеджер вправе приступить к доверительному управлению: а) денежными средствами и депозитами Фонда - только со дня переоформления на имя Менеджера банковского и депозитных счетов Фонда, но не ранее дня ________________________________________________________ (вступления в силу настоящего договора; подписания _______________________________________________________________________; акта приемки-передачи в доверительное управление имущества Фонда) b) портфельными ценными бумагами Фонда - только со дня регистрации этих ценных бумаг в учетных документах депозитария Фонда, но не ранее дня ____________________________________________________________________ (вступления в силу настоящего договора; подписания акта _______________________________________________________________________; приемки-передачи в доверительное управление имущества Фонда) с) _________________________________________________________________ (недвижимым имуществом Фонда - только со дня внесения в реестровую ________________________________________________________________________ книгу территориального бюро технической инвентаризации (кадастр ________________________________________________________________________ Недвижимого имущества) сведений о Менеджере в качестве номинального _______________________________________________________________________; владельца этого имущества) d) иным, не перечисленным выше имуществом Фонда - со дня подписания акта приемки-передачи в доверительное управление имущества Фонда. 4.3. Менеджер не вправе: а) передоверить другому лицу управление инвестициями Фонда; b)_________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 4.4. Фонд не вправе: а) совершать, со дня подписания настоящего договора, сделки с инвестициями Фонда, которые передаются в доверительное управление Менеджера; b) вмешиваться в оперативную деятельность Менеджера и его агента; c) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 4.5. Со дня, когда одна сторона настоящего договора уведомила другую о намерении расторгнуть договор или отказаться от него, Менеджер распоряжается имуществом Фонда только с письменного согласия совета Фонда. 5. КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ 5.1. При заключении настоящего договора Менеджер не является и в процессе его исполнения не может стать аффилированным лицом: Фонда иначе как по настоящему договору; члена совета Фонда; депозитария Фонда; регистратора Фонда; аудитора Фонда. 5.2. Список аффилированных лиц Фонда, членов совета Фонда, депозитария, регистратора и аудитора Фонда приведен в приложении N 4 к настоящему договору, а список аффилированных лиц Менеджера - в приложении N 5 к договору. 5.3. Менеджер обязуется в случае, если он лично заинтересован в сделке, совершаемой в процессе доверительного управления, сообщить об этом в письменной форме Фонду. 5.4. Менеджер вправе осуществлять сделки с имуществом Фонда, в которых присутствует конфликт интересов Менеджера и Фонда только на основании решений, принятых в соответствии с правовыми актами, определенными пунктом 1.7 настоящего договора. 5.5. Менеджер вправе: а) осуществлять сделки, указанные в подпункте с) пункта 2.3 настоящего договора, только через брокера, который не является аффилированным лицом Менеджера; b) приобретать акции коммерческого общества, в котором Фонду принадлежит более __(_______) процентов голосов, только с письменного (более 10) согласия Фонда. 5.6. Менеджер ___________________________________ передавать брокеру (вправе; не вправе) Менеджера полномочия по размещению и выкупу акций Фонда. 5.7. Если в процессе выполнения настоящего договора Менеджер стал аффилированным в отношении лиц, определенных пунктом 5.1 договора, он обязан: а) сообщить об этом Фонду в __(______________)-дневный срок со дня, когда такое событие имело место, и b) направить Фонду письменное уведомление о расторжении договора в срок, определенный пунктом 13.2 договора. 6. РАЗМЕР ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ МЕНЕДЖЕРА 6.1. За услуги, оказанные в 199_ г., Менеджер в соответствии с приложением N 6 к настоящему договору получит основное вознаграждение в сумме _____ (____________________________) лей, если среднегодовая рыночная (оценочная) стоимость чистых активов Фонда составит _________ (__________________________ ________________________) тыс. лей. 6.2. Норматив основного вознаграждения Менеджера составляет __(___________) процентов годовых к фактической среднегодовой рыночной (оценочной) стоимости чистых активов Фонда. 6.3. Фактический размер основного вознаграждения Менеджеру рассчитывается как произведение норматива, указанного в пункте 6.2 настоящего договора, и средней фактической величины рыночной (оценочной) стоимости чистых активов Фонда за отчетный период. 6.4. В случае роста рыночной (оценочной) стоимости чистых активов по отношению к их средней величине за предыдущий год к сумме основного вознаграждения, рассчитанной в соответствии с пунктом 6.3 настоящего договора, добавляется: а)__(________________) процентов годовых от прироста средней рыночной (оценочной) стоимости чистых активов на __(_________________) тыс. лей, а также b)__(__________________) процентов годовых от последующего прироста средней рыночной (оценочной) стоимости чистых активов на __(__________________) тыс. лей, а также c)__(___________________) процентов годовых от любого последующего прироста рыночной (оценочной) стоимости чистых активов Фонда. 6.5. В случае снижения рыночной (оценочной) стоимости чистых активов по отношению к их средней величине за предыдущий год, сумма основного вознаграждения, рассчитанная в соответствии с пунктом 6.3 настоящего договора, уменьшается: а) на _(__________________) процентов годовых от снижения средней рыночной (оценочной) стоимости чистых активов на __(_______________________) тыс. лей, а также b) на __(_________________) процентов годовых от последующего снижения средней рыночной (оценочной) стоимости чистых активов на __(______________________) тыс. лей, а также с) на __(__________________) процентов годовых от рыночной (оценочной) стоимости любого последующего снижения средней рыночной (оценочной) стоимости чистых активов Фонда. 6.6. Начисление вознаграждения Менеджеру начинается со дня ________________________________________________________________________ (подписания акта приемки-передачи имущества Фонда в доверительное ________________________________________________________________________ управления; получения в доверительное управления одного из видов ________________________________________________________________________ имущества Фонда; регистрации в нотариальном бюро; нотариального ________________________________________________________________________ удостоверения настоящего договора) и прекращается в день прекращения договора. 6.7. Размер вознаграждения Менеджеру за каждый из первых двух месяцев квартала определяется как 1/12 годового размера вознаграждения, указанного в пункте 6.1 настоящего договора, а за последний месяц квартала - в размере, рассчитанном на основании квартального отчета Менеджера в соответствии с правилами определения размера вознаграждений менеджеру, депозитарию, регистратору и аудитору Фонда, а также настоящим договором. 6.8. В случае неоказания Менеджером отдельных услуг по настоящему договору или их выполнения в меньшем объеме, чем предусмотрено приложением N 6 к договору, размер вознаграждения Менеджеру уменьшается пропорционально исполненному с представлением письменного обоснования причин и суммы такого уменьшения. Возможные в этой связи споры разрешаются в порядке, определенном разделом 10 договора. 6.9. Размер вознаграждения за услуги, которые не предусмотрены настоящим договором или превышают объем услуг, указанный в приложении N 6 к договору, и выполнены Менеджером по поручению Фонда, определяется дополнительным соглашением сторон договора. 6.10. Cтоимость услуг по доверительному управлению в последующие годы действия настоящего договора дополнительно согласовывается его сторонами. 6.11. Оплата услуг Менеджера и других лиц в период до утверждения сметы расходов Фонда на последующий год действия настоящего договора осуществляется на основании нормативов вознаграждений предыдущего года. 7. ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ 7.1. За каждый из первых двух месяцев квартала производится предварительная оплата услуг Менеджера, а окончательная оплата - по итогам каждого квартала. 7.2. Предварительная оплата услуг Менеджера призводится по решению председателя совета Фонда, принятому на основании месячного отчета Менеджера, а за последний месяц каждого квартала и финансового года - по решению совета Фонда, принятому на основании квартального или годового отчета Менеджера, а также заключений депозитария и аудитора Фонда. 7.3. Расчеты Фонда с Менеджером производятся платежными поручениями Менеджера, которые действительны, если они подтверждаются решениями, определенными пунктом 7.2 настоящего договора. 7.4. Оплата услуг депозитария, регистратора и аудитора Фонда производится Менеджером со счета Фонда. 7.5. (вариант) Оплата труда членов совета и ревизионной комиссии Фонда, выплата им вознаграждений и компенсация их расходов осуществляется ежемесячно со счета Фонда в кассе Менеджера на основании распоряжения председателя совета Фонда, скрепленного печатью Фонда. Срок выплаты указанных сумм не может составлять более __(__________) дней после получения указанного распоряжения. 7.6. Выплата вознаграждения Менеджеру, депозитарию, регистратору и аудитору Фонда, а также оплата труда, выплата компенсаций расходов членов совета и ревизионной комиссии Фонда, производится Менеджером в пределах сметы расходов Фонда. 7.7. Вознаграждение Менеджеру, депозитарию, регистратору и аудитору Фонда, а также оплата труда и компенсации расходов членам совета и ревизионной комиссии Фонда выплачиваются только в денежной форме. 7.8. Оплата услуг, оказанных агентом Менеджера и иными третьими лицами Менеджеру во исполнение настоящего договора, за исключением сделок по инвестированию средств Фонда, осуществляется со счета Менеджера и не должна осуществляться со счета Фонда. 8. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН 8.1. Менеджер обязан возместить за счет собственного имущества убытки, включая упущенную выгоду, причиненные Фонду неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств по настоящему договору, в том числе разглашением служебной (внутренней) информации Фонда, ставшей ему известной при исполнении договора. 8.2. В целях возмещения убытков, причиненных Фонду Менеджером, средства с залогового депозитного счета, могут быть изъяты в пользу Фонда по соглашению сторон настоящего договора или по решению судебной инстанции. 8.3. Фонд обязан возместить убытки, включая упущенную выгоду, причиненные Менеджеру неисполнением или ненадлежащим исполнением Фондом обязательств, предусмотренных настоящим договором. 8.4. Фонд несет ответственность перед Менеджером за недостоверность документов, представленных Фондом, депозитарием или регистратором Фонда, а также за иные нарушения требований правовых актов, определенных пунктом 1.7 настоящего договора. 8.5. При нарушении Менеджером сроков, предусмотренных настоящим договором, Менеджер уплачивает Фонду пеню в размере ___(_____________) лей за каждый день просрочки. 8.6. При нарушении Фондом сроков, предусмотренных настоящим договором, Фонд уплачивает Менеджеру пеню в размере ___(_____________) лей за каждый день просрочки. 8.7. Убытки по настоящему договору возмещаются ____________________ _______________________________________________________________________. (за вычетом уплаченной пени; без вычета уплаченной пени) 8.8. Менеджер не несет ответственность за убытки, причиненные: а) действиями (бездействием) Менеджера (его агента), если он обоснованно полагался на письменное распоряжение Фонда, не противоречащее правовым актам, определенным пунктом 1.7 настоящего договора; b) действиями (бездействием) депозитария или регистратора Фонда, вызвавшими (вызвавшим) нарушение обязательств по настоящему договору, если Менеджер (его агент) незамедлительно и в письменной форме сообщил об этом Фонду. 8.9. Ответственность за неплатежи Фонда из-за отсутствия денежных средств на банковском счете Фонда, а также за действия (бездействия) агента Менеджера несет Менеджер. 8.10. Обязательства по сделке, заключенной Менеджером в процессе доверительного управления с превышением предоставленных ему полномочий или с нарушением ограничений, установленных правовыми актами, определенными пунктом 1.7 настоящего договора, обращаются на собственное имущество Менеджера в порядке субсидиарной (дополнительной) ответственности в случае недостаточности имущества Фонда. 8.11. Стороны настоящего договора не несут ответственность, если неисполнение или ненадлежащее исполнение ими обязанностей по договору явилось следствием землетрясения, пожара, аварийного отключения энергосистемы или действия иных обстоятельств непреодолимой силы, сделавших невозможным исполнение обязательств по договору. 9. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ 9.1. Менеджер обязан обеспечить открытие пунктов приема заявок на приобретение акций Фонда и требований о выкупе акций Фонда по следующим адресам: а) ________________________________________________________________; b) ________________________________________________________________; с) ________________________________________________________________; d) ________________________________________________________________; e) ________________________________________________________________. 9.2. Письменные распоряжения, отчеты и другие документы, предусмотренные настоящим договором, стороны передают друг другу курьерской доставкой, или заказным либо ценным письмом, или по факсу при наличии подписи либо факсимиле уполномоченных лиц, заверенной печатью, или электронной почтой при обязательной верификации подлинности переданных сообщений. 9.3. Стороны настоящего договора обязаны в течение __(________) дней направить друг другу подлинники документов, переданных ими по факсу или электронной почтой. 9.4. ______________________________________________________________. (меры по защите конфиденциальности передаваемой информации и др.) 9.5. Стороны настоящего договора обязуются предпринимать все разумные меры по его наиболее эффективному выполнению. 9.6. ______________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 10. РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ ПО ДОГОВОРУ 10.1. Претензии по настоящему договору его стороны должны рассматривать в течение __(________) дней со дня получения претензии. 10.2. Споры по настоящему договору разрешаются только в судебном порядке. 11. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА 11.1. Настоящий договор вступает в силу со дня его подписания. 11.2. Настоящий договор прекращается в день проведения годового общего собрания акционеров фонда по итогам 199_ г. 11.3. При отсутствии письменного заявления одной из сторон настоящего договора о его прекращении или изменении после истечения срока действия договора, последний считается продленным ___________________________________________________________________ и на (на срок до трех лет; на тот же срок) тех же условиях, какие в нем предусмотрены. 12. ИЗМЕНЕНИЕ ДОГОВОРА 12.1. Изменение настоящего договора осуществляется по соглашению его сторон или по решению судебной инстанции. 12.2. Изменение настоящего договора по соглашению сторон осуществляется путем направления письменного уведомления одной из его сторон другой стороне и получения письменного согласия другой стороны. 12.3 Внесение изменений в настоящий договор осуществляется в том же порядке, в каком он был заключен. 12.4. Каждая сторона настоящего договора обязана незамедлительно сообщать другой стороне обо всех изменениях в своих реквизитах, указанных в пункте 15.4 договора. 12.5. Учет всех изменений, внесенных в настоящий договор, осуществляется каждой его стороной самостоятельно по форме, приведенной в приложении N 7 к договору. 13. ПРЕКРАШЕНИЕ ДОГОВОРА 13.1. Настоящий договор прекращается в случае: a) заявления одной из сторон о прекращении договора в соответствии с пунктом 11.3 договора; b) соглашения сторон договора о его расторжении в соответствии с пунктом 13.2 договора; c) аннулирования лицензии ГКРЦБ, выданной Фонду, его банкротства и/или ликвидации; d) аннулирования лицензии ГКРЦБ, выданной Менеджеру, его банкротства и/или ликвидации; e) отказа Фонда от договора без объяснения причин; f) отказа Менеджера от договора в соответствии с пунктом 13.3 договора; g) решения судебной инстанции. 13.2. Расторжение настоящего договора по соглашению сторон осуществляется путем направления письменного уведомления одной из его сторон другой его стороне не позднее чем за __(________) дней до указанного расторжения и получения письменного согласия другой стороны. 13.3. Основаниями для отказа Менеджера от настоящего договора являются: a) передача в доверительное управление имущества, не принадлежащего Фонду на праве собственности, или обремененного обязательствами, в том числе кредиторской задолженностью Фонда, или находящегося под арестом либо в споре __________________________________________________________, (или блокировки ценных бумаг на лицевых счетах Фонда) без уведомления об этом Менеджера; b) возникновение аффилированной связи между Фондом и Менеджером, или членами совета Фонда и Менеджером, или депозитарием Фонда и Менеджером, или регистратором Фонда и Менеджером, или аудитором Фонда и Менеджером; с) (вариант) неоднократное или однократное грубое нарушение обязательств, определенных пунктами 13.4 и 13.5 договора; d)_________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 13.4. (вариант) Неоднократным нарушением обязательств по настоящему договору признается ____________________________________________________ (двукратное; трехкратное нарушение _______________________________________________________________________. любого требования правовых актов, определенных пунктом 1.7 договора) 13.5. (вариант) Однократным грубым нарушением обязательств по настоящему договору признается _________________________________________ ________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 13.6. Обязательства по передаче имущества менеджеру-преемнику или Фонду, по выплате вознаграждения Менеджеру, по уплате пени и возмещению убытков прекращаются исключительно исполнением этих обязательств. 14. ПЕРЕДАЧА ИМУЩЕСТВА ФОНДА ПРИ ПРЕКРАЩЕНИИ ДОГОВОРА 14.1. При прекращении настоящего договора имущество Фонда, находящееся в доверительном управлении Менеджера, передается: a) менеджеру-преемнику, если Фонд не объявлен банкротом и/или не ликвидируется; b) Фонду, если он объявлен банкротом и/или ликвидируется. 14.2. Вся учетно-отчетная, договорная и иная документация, связанная с исполнением настоящего договора, является собственностью Фонда и при расторжении договора передается одному из лиц, определенных пунктом 14.1 договора. При этом документация, связанная с размещением и выкупом акций Фонда, по указанию Фонда должна быть передана преемнику агента Менеджера. 14.3. Передача менеджеру-преемнику имущества Фонда и документации, связанной с доверительным управлением инвестициями, осуществляется Фондом и Менеджером в порядке, предусмотренном процедурами принятия и реализации инвестиционных решений и настоящим договором. 14.4. Передача имущества и обязательств Фонда менеджеру-преемнику осуществляется в сроки, согласованные сторонами настоящего договора, но не позднее чем в __ (________________________)-дневный срок со дня прекращения договора. 14.5. При передаче менеджеру-преемнику имущества Фонда Менеджер обязуется: а) составить акт инвентаризации имущества и обязательств Фонда, сверить его с данными бухгалтерского учета деятельности Фонда и представить акт аудитору Фонда; b) составить проект акта приемки-передачи в доверительное управление имущества Фонда; c)_________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 14.6. При отказе Фонда от настоящего договора без объяснения причин он возмещает Менеджеру предварительно произведенные им единовременные расходы по настоящему договору, обоснованные расчетами Менеджера. 14.7. Расходы по передаче имущества менеджеру-преемнику не включены в договорную стоимость услуг. Указанные расходы несет Фонд, за исключением случая, когда расторжение настоящего договора связано с нарушением Менеджером требований правовых актов, определенных пунктом 1.7 договора. В последнем случае указанные расходы несет Менеджер. 15. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ 15.1. Настоящий договор составлен в __(________) подлинных экземплярах, имеющих равную юридическую силу. 15.2. Первый экземпляр настоящего договора остается у Фонда, второй у Менеджера, третий экземпляр договора Фонд передает депозитарию Фонда, четвертый экземпляр договора передается агенту Менеджера, пятый - нотариальному бюро, __________________________________________________. (шестой и другие экземпляры __________________) 15.3. Неотъемлемыми частями настоящего договора являются: Приложение N 1. (вариант 1) Акт приемки-передачи в доверительное управление имущества инвестиционного фонда (на __ с.); (вариант 2) Перечень и стоимость имущества Фонда, подлежащего передаче в доверительное управление (на __ с.); Приложение N 2. Список должностных лиц Фонда, уполномоченных давать распоряжения Менеджеру (на __ с.); Приложение N 3. Список должностных лиц Менеджера, уполномоченных давать распоряжения депозитарию и регистратору Фонда (на __ с.); Приложение N 4. Список аффилированных лиц Фонда, членов совета Фонда, депозитария, регистратора и аудитора Фонда (на __ с.); Приложение N 5. Список аффилированных лиц Менеджера (на __ с.); Приложение N 6. Протокол согласования договорной стоимости услуг на 199_ г. по доверительному управлению инвестициями Фонда (на __ с.); Приложение N 7. Форма перечня изменений, внесенных в договор о доверительном управлении инвестициями Фонда (на 1 с.). 15.4. Реквизиты: Фонда Менеджера ______________________ ______________________ (адрес) (адрес) ______________________ ______________________ (банковские реквизиты) (банковские реквизиты) ______________________ ______________________ (фискальный код) (фискальный код) 15.5. Подпись представителя: Фонда Менеджера ______________________ ______________________ (должность) (должность) ______________________ ______________________ (подпись) (подпись) ______________________ ______________________ (имя и фамилия) (имя и фамилия) М.П. М.П. Приложение N 1 к Договору о доверительном управлении инвестициями взаимного (интервального) инвестиционного фонда N __/__ от "__" ___________ 199_ г. (Вариант 1) АКТ ПРИЕМКИ-ПЕРЕДАЧИ в доверительное управление ИМУЩЕСТВА ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА Составляется в соответствии с приложением N 3 к постановлению Государственной комиссии по рынку ценных бумаг "О договорах доверительного управления инвестициями инвестиционных фондов" N ___ от 29 декабря 1997 года. (Вариант 2) ПЕРЕЧЕНЬ И СТОИМОСТЬ ИМУЩЕСТВА ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА, ПОДЛЕЖАЩЕГО ПЕРЕДАЧЕ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ Составляется в соответствии с формами приложений N 1, N 2 и N 3 к акту приемки-передачи в доверительное управление имущества инвестиционного фонда, утвержденными в составе приложения N 3 к постановлению Государственной комиссии по рынку ценных бумаг "О договорах доверительного управления инвестициями инвестиционных фондов" N __ от 29 декабря 1997 года. Приложение N 2 к Договору о доверительном управлении инвестициями взаимного (интервального) инвестиционного фонда N __/__ от "__" ___________ 199_ г. СПИСОК ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ ________________________________________________, (полное наименование Фонда) УПОЛНОМОЧЕННЫХ ДАВАТЬ РАСПОРЯЖЕНИЯ МЕНЕДЖЕРУ по состоянию на "__" __________ 199_ г. ------------------------------------------------------------------------ Фамилия и имя |Должность| Номер и дата выдачи |Номер служебного|Приме- должностного | | квалификационного | телефона |чание лица Фонда | | аттестата ГКРЦБ | | ---------------|---------|----------------------|----------------|------ A | B | C | D | E ---------------|---------|----------------------|----------------|------ 1. | | | | ---------------|---------|----------------------|----------------|------ 2. | | | | ---------------|---------|----------------------|----------------|------ 3. | | | | ------------------------------------------------------------------------ Председатель совета Фонда ____________ ____________________ (подпись) (имя и фамилия) М.П. Приложение N 3 к Договору о доверительном управлении инвестициями взаимного (интервального) инвестиционного фонда N __/__ от "__" ___________ 199_ г. СПИСОК ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ ________________________________________________, (полное наименование Менеджера) УПОЛНОМОЧЕННЫХ ДАВАТЬ РАСПОРЯЖЕНИЯ ДЕПОЗИТАРИЮ И РЕГИСТРАТОРУ ФОНДА по состоянию на "__" __________ 199_г. ------------------------------------------------------------------------ Фамилия и имя |Должность| Номер и дата выдачи |Номер служебного|Приме- должностного | | квалификационного | телефона |чание лица | | аттестата ГКРЦБ | | Менеджера | | | | ---------------|---------|----------------------|----------------|------ A | B | C | D | E ---------------|---------|----------------------|----------------|------ 1. | | | | ---------------|---------|----------------------|----------------|------ 2. | | | | ---------------|---------|----------------------|----------------|------ 3. | | | | ------------------------------------------------------------------------ Руководитель Менеджера ____________ ____________________ (подпись) (имя и фамилия) М.П. Приложение N 4 к Договору о доверительном управлении инвестициями взаимного (интервального) инвестиционного фонда N __/__ от "__" ___________ 199_ г. СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ ФОНДА, ЧЛЕНОВ СОВЕТА ФОНДА, ДЕПОЗИТАРИЯ, РЕГИСТРАТОРА И АУДИТОРА ФОНДА _______________________________________________________________ (полное наименование Фонда) по состоянию на "__"________________ 199_ г. ------------------------------------------------------------------------ Полное наименование или фамилия |Адрес (место нахождения/|Вид (описание) и имя аффилированного лица Фонда|жительства) аффилирован-|аффилированной |ного лица | связи --------------------------------|------------------------|-------------- A | B | С --------------------------------|------------------------|-------------- 1. Хозяйствующие аффилированные| | лица Фонда | | --------------------------------|------------------------|-------------- 1.1. | | --------------------------------|------------------------|-------------- (депозитарий, регистратор и | | аудитор Фонда и др.) | | --------------------------------|------------------------|-------------- 2. Другие аффилированные лица | | Фонда | | --------------------------------|------------------------|-------------- 2.1. | | --------------------------------|------------------------|-------------- (члены совета Фонда и др.) | | --------------------------------|------------------------|-------------- 3. Хозяйствующие аффилированные| | лица членов совета Фонда | | --------------------------------|------------------------|-------------- 3.1. | | --------------------------------|------------------------|-------------- 4. Хозяйствующие аффилированные| | лица депозитария Фонда | | --------------------------------|------------------------|-------------- 4.1. | | --------------------------------|------------------------|-------------- 5. Хозяйствующие аффилированные| | лица регистратора Фонда | | --------------------------------|------------------------|-------------- 5.1. | | --------------------------------|------------------------|-------------- 6. Хозяйствующие аффилированные| | лица аудитора Фонда | | --------------------------------|------------------------|-------------- 6.1. | | ------------------------------------------------------------------------ Председатель совета Фонда ___________________ ________________________ (подпись) (имя и фамилия) М.П. Приложение N 5 к Договору о доверительном управлении инвестициями взаимного (интервального) инвестиционного фонда N __/__ от "__" ___________ 199_ г. СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ МЕНЕДЖЕРА ___________________________________________________________ (полное наименование Менеджера) по состоянию на "__"_____________ 199_ г. ------------------------------------------------------------------------ Полное наименование или фамилия |Адрес (место нахождения/|Вид (описание) и имя аффилированного лица Фонда|жительства) аффилирован-|аффилированной |ного лица | связи --------------------------------|------------------------|-------------- A | B | С --------------------------------|------------------------|-------------- 1. Хозяйствующие аффилированные| | лица | | --------------------------------|------------------------|-------------- 1.1. | | --------------------------------|------------------------|-------------- 1.2. | | --------------------------------|------------------------|-------------- 1.3. | | --------------------------------|------------------------|-------------- 2. Другие аффилированные лица | | --------------------------------|------------------------|-------------- 2.1. | | --------------------------------|------------------------|-------------- 2.2. | | --------------------------------|------------------------|-------------- 2.3. | | ------------------------------------------------------------------------ Руководитель Менеджера _____________ ________________________ (подпись) (имя и фамилия) М.П. Приложение N 6 к Договору о доверительном управлении инвестициями взаимного (интервального) инвестиционного фонда N __/__ от "__" ___________ 199_ г. ПРОТОКОЛ СОГЛАСОВАНИЯ ДОГОВОРНОЙ СТОИМОСТИ УСЛУГ НА 199_ г. ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИЯМИ _______________________________________________________________ (полное наименование Фонда) Мы, нижеподписавшиеся, от имени Фонда ____________________________________________________, (должность, имя и фамилия) действующий на основании __________________________________________, (устава; доверенности; приказа) и от имени Менеджера ______________________________________________, (должность, имя и фамилия) действующий на основании __________________________________________, (устава; доверенности; приказа) подтверждаем, что сторонами достигнуто соглашение о сумме договорной стоимости услуг по доверительному управлению инвестициями Фонда, оказываемых в 199_ г., в сумме _______(___________________) лей. (цифрами и прописью) Настоящий протокол служит основанием для расчетов между Фондом и Менеджером. ----------------------------------------------------------------------- Вид услуг | Единица | Объем услуг| Стоимость |измерения | | услуг, лей ----------------------------------|----------|------------|------------ А | 1 | 2 | 3 ----------------------------------|----------|------------|------------ 1. Приобретение ценных бумаг иных| | | эмитентов, долей и осуществле-| | | ние депозитов | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 1.1. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 1.2. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 1.3. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 2. Отчуждение портфельных ценных | | | бумаг (долей) и прекращение | | | депозитов Фонда | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 2.1. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 2.2. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 2.3. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 3. Постояннное размещение акций | | | Фонда | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 3.1. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 3.2. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 3.3. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 4. _________________ выкуп акций | | | (постоянный;периодический) | | | Фонда | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 4.1. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 4.2. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 4.3. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 5. Инвестиционное консультирова- | | | ние специалистов Фонда, | | | потенциальных инвесторов и | | | акционеров Фонда | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 5.1. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 5.2. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 5.3. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 6.Ведение бухгалтерского учета и | | | составление отчетности Фонда | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 6.1. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 6.2. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 6.3. | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 7. Исчисление и уплата налогов и | | | других обязательных отчислений| | | из средств Фонда | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 7.1. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 7.2. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 7.3. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 8. Раскрытие информации об акциях| | | и деятельности Фонда | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 8.1. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 8.2. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 8.3. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 9. Подготовка и проведение общих | | | собраний акционеров Фонда, | | | текущая работа с его акцио- | | | нерами | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 9.1. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 9.2. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 9.3. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 10. Осуществление иных полномочий | | | исполнительного органа Фонда | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 10.1. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 10.2. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 10.3. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ Годовая сумма вознаграждения | x | x | ----------------------------------------------------------------------- Представитель: Фонда Менеджера _______________________ ______________________ (должность) (должность) _______________________ ______________________ (подпись) (подпись) _______________________ ______________________ (имя и фамилия) (имя и фамилия) М.П. М.П. Приложение N 7 к Договору о доверительном управлении инвестициями взаимного (интервального) инвестиционного фонда N __/__ от "__" ___________ 199_ г. ПЕРЕЧЕНЬ ИЗМЕНЕНИЙ, ВНЕСЕННЫХ В ДОГОВОР О ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ ИНВЕСТИЦИЯМИ ------------------------------------------------------------------------ Дата | Измененные (дополненные)|Подпись ответственного|Печать, штамп внесения| пункты договора | лица | --------|-------------------------|----------------------|-------------- --------|-------------------------|----------------------|-------------- --------|-------------------------|----------------------|-------------- --------|-------------------------|----------------------|-------------- ------------------------------------------------------------------------ Приложение N 2 к постановлению Госу- дарственной комиссии по рынку ценных бумаг N76/1от 29 декабря 1997 г. ПРИМЕРНЫЙ ДОГОВОР О ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ ИНВЕСТИЦИЯМИ НЕВЗАИМНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА N __/__ ____________________ "__"______________ 199_ г. (место подписания) (дата подписания) ______________________________________________________________ (полное наименование инвестиционного фонда) (сертификат о регистрации предприятия N_________ от " __ " _______ 199_ г.; лицензия, выданная Государственной комиссией по рынку ценных бумаг, далее - ГКРЦБ, N___ от "__"______ 199_ г. со сроком действия до "__" ________ 199_ г.), именуемый в дальнейшем Фонд, в лице _______________________________________________________________________, (должность, имя и фамилия) действующего на основании устава, с одной стороны, и _______________________________________________________________________ (полное наименование управляющей организации или коммерческого банка) (сертификат о регистрации предприятия N_______ от "__"__________ 199_ г., лицензия, выданная ГКРЦБ, N___ от "__"_______ 199_ г. со сроком действия до "__" ________ 199_ г.), именуемой(го) в дальнейшем Менеджер, в лице ________________________________________________________________, (должность, имя и фамилия) действующего на основании устава, с другой стороны, заключили настоящий договор о следующем: 1. ОСНОВАНИЯ И ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА 1.1. Настоящий договор заключен на основании Закона об инвестиционных фондах N 1204-XIII от 5 июня 1997 года, Положения об инвестиционной управляющей организации - менеджере фонда, утвержденного Постановлением Правительства Республики Молдова N 1041 от 7 ноября 1997 года, иных нормативных актов, а также согласованных основных условий настоящего договора, утвержденных решением _____________________________ ________________________________________________________________________ (общего собрания акционеров Фонда; совета Фонда) от "__"______199_ г. (протокол N__). 1.2. (вариант 1) Фонд передал, а Менеджер принял в доверительное управление портфельные ценные бумаги, доли в капитале коммерческих обществ (далее - доли), депозиты на особых банковских счетах (далее - депозиты) и денежные средства, а также иное имущество Фонда согласно акту приемки-передачи, составленному по состоянию на "_" _______ 199_ г. и приведенному в приложении N 1 к настоящему договору. 1.2. (вариант 2) Фонд обязуется передать, а Менеджер принять в доверительное управление портфельные ценные бумаги, доли в капитале коммерческих обществ (далее - доли), депозиты на особых банковских счетах (далее - депозиты) и денежные средства, а также иное имущество Фонда согласно перечню, составленному по состоянию на "_" _______ 199_ г. и приведенному в приложении N 1 к настоящему договору. 1.3. (вариант 2) Передача имущества и обязательств Фонда в доверительное управление осуществляется в срок до "__" __________ 199_ г. и оформляется актом приемки-передачи по форме, установленной ГКРЦБ. 1.4. Передача имущества Фонда в доверительное управление, а также приобретение в процессе доверительного управления имущества не влечет перехода права собственности на него к Менеджеру. 1.5. Имущество Фонда, переданное в доверительное управление, учитывается на cамостоятельном балансе Фонда и в забалансовом учете Менеджера. 1.6. Менеджер в процессе доверительного управления инвестициями и иным имуществом Фонда оказывает от своего имени и за счет Фонда услуги по: a) размещению, приобретению и выкупу акций Фонда; b) инвестированию и реинвестированию средств Фонда в ценные бумаги иных эмитентов, доли и депозиты путем приобретения портфельных ценных бумаг (долей) и осуществления депозитов; c) деинвестированию средств Фонда путем отчуждения портфельных ценных бумаг (долей) и прекращения депозитов Фонда; d) инвестиционному консультированию специалистов Фонда, потенциальных инвесторов и акционеров Фонда; e) созыву, подготовке и проведению общих собраний акционеров Фонда, а также текущей работе с акционерами Фонда; f) участию в общих собраниях и в иных органах управления коммерческих обществ, акции (доли) которых переданы в доверительное управление; g) ________________________________________________________________; (ведению бухгалтерского учета и составлению отчетности о деятельности Фонда) h) исчислению и уплате налогов и других обязательных отчислений из средств Фонда _____________________________________________; (и доходов его акционеров) i) раскрытию информации об акциях и деятельности Фонда; j) осуществлению иных полномочий исполнительного органа Фонда, предусмотренных настоящим договором. 1.7. Менеджер осуществляет доверительное управление в соответствии с нормативными актами, определенными пунктам 1.1 настоящего договора, а также инвестиционной декларацией Фонда, проспектом эмиссии акций Фонда, решением о частном размещении акций Фонда, процедурами принятия и реализации инвестиционных решений и настоящим договором. 1.8. Все документы Менеджера, связанные с доверительным управлением инвестициями Фонда, должны иметь отметку "М.F.". Во всех документах, относящихся к совершению сделок с инвестициями и иным имуществом Фонда, Менеджер обязан указывать также ________________________________ наиме- (полное; сокращенное) нование Фонда. 1.9. Менеджер, осуществляя доверительное управление исключительно в интересах Фонда, передает для проверки и подтверждения депозитарию Фонда платежные поручения и другие документы, предусмотренные договором о депозитарном обслуживании Фонда, а также процедурами принятия и реализации инвестиционных решений. 2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ МЕНЕДЖЕРА Менеджер обязуется: 2.1. При подготовке к доверительному управлению: а) согласовать с Фондом и утвердить процедуры принятия и реализации инвестиционных решений - в __(_______________)-дневный срок со дня _____________________________________________________________ настоящего (регистрации в нотариальном бюро; нотариального удостоверения) договора; b) обеспечить достаточность собственного капитала в размере не ниже норматива, предусмотренного приложением N 1 к Положению об инвестиционной управляющей организации - менеджере фонда - до ______________________________________________________________ договора; (регистрации в нотариальном бюро; нотариального удостоверения) c) (вариант 1) открыть в обеспечение исполнения обязательств по настоящему договору залоговый депозитный счет на сумму __(_________________) лей - до _____________________________________ ________________________________________________________________________ (регистрации в нотариальном бюро; нотариального удостоверения) договора; с) (вариант 2) получить в обеспечение исполнения обязательств по настоящему договору банковскую гарантию или поручительство банка на сумму, равную ___(__________________) лей - до _____________________________________________________________ договора; (регистрации в нотариальном бюро; нотариального удостоверения) d) передать депозитарию и регистратору Фонда карточки с образцами подписей должностных лиц Менеджера, уполномоченных подписывать распоряжения депозитарию и регистратору Фонда - в __(_____________)-дневный срок со дня __________________________________ ________________________________________________________________________ (регистрации в нотариальном бюро; нотариального удостоверения) договора; e)_________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 2.2. При размещении, приобретении и выкупе акций Фонда: а) обосновывать решения о дополнительной эмиссии акций Фонда и о приобретении акций Фонда; b) составлять проект проспекта эмиссии акций Фонда или решения о частном размещении акций Фонда; с) осуществлять размещение, приобретение или выкуп акций Фонда в соответствии с законодательством, решениями совета Фонда и дополнительным соглашением к настоящему договору; d) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 2.3. При инвестировании, реинвестировании и деинвестировании средств Фонда: a) принимать решения об инвестировании и реинвестировании привлеченных средств Фонда в ценные бумаги (доли) и депозиты; b) принимать решения о деинвестировании средств Фонда путем отчуждения портфельных ценных бумаг (долей) Фонда и прекращения депозитов Фонда; c) обеспечить совершение сделок с ценными бумагами других эмитентов, приобретаемых или отчуждаемых за счет Фонда, через брокерскую организацию (далее - брокер Менеджера), если указанные сделки подлежат регистрации на фондовой бирже; d) совершать собственными силами гражданско-правовые сделки с депозитами и долями Фонда; е) по письменному запросу совета Фонда представлять письменное обоснование отдельных инвестиционных решений, принятых Менеджером; f) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 2.4. При созыве, подготовке и проведении общих собраний акционеров Фонда: а) исполнить решение совета Фонда или иных уполномоченных лиц о созыве общего собрания акционеров Фонда и обеспечить условия для его проведения, в частности известить об этом акционеров Фонда в порядке, определенном уставом Фонда; b) принять и исполнить решение о созыве годового общего собрания акционеров Фонда и обеспечить условия для его проведения в случае, если совет Фонда не принял решения о проведении годового общего собрания акционеров Фонда или не обеспечил его проведение в срок, определенный частью (2) статьи 53 Закона об акционерных обществах; c) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 2.5. При текущей работе с акционерами Фонда: a) отвечать на письма и устные вопросы акционеров Фонда; b) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 2.6. При участии в органах управления коммерческих обществ, акции (доли) которых принадлежат Фонду: a) участвовать в общих собраниях ___________________________________ (и заседаниях советов) коммерческих обществ, акции (доли) которых принадлежат Фонду, - с правом голоса, за исключением отдельных коммерческих обществ, по которым согласно пункту 3.2 настоящего договора это право сохраняется за Фондом; b) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 2.7. (вариант 1) При ведении Менеджером бухгалтерского учета и составлении отчетности о деятельности Фонда: a) осуществлять бухгалтерский учет деятельности Фонда; b) осуществлять расчет рыночной (оценочной) стоимости чистых активов на одну акцию Фонда, а при необходимости также расчет цены размещения и цены выкупа (приобретения) одной акции Фонда; c) составлять и представлять Фонду _________________________________ ________________________________________________________________________ (и уполномоченным органам публичного управления) финансовую, статистическую и специализированную отчетность о деятельности Фонда. 2.7. (вариант 2) При ведении бухгалтерского учета и составлении отчетности о деятельности Фонда не Менеджером и не Фондом: а) _________________________________________________________________ (обеспечить ведение бухгалтерского учета Фонда квалифицированной _______________________________________________________________________; организацией, имеющей лицензию Министерства финансов) b) осуществлять расчет рыночной (оценочной) стоимости чистых активов на одну акцию Фонда, а при необходимости, также расчет цены размещения и цены выкупа (приобретения) одной акции Фонда; c) обеспечить составление и предоставлять Фонду ________________________________________________________________________ (и уполномоченным органам публичного управления) финансовую, статистическую и специализированную отчетность о деятельности Фонда; d) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 2.8. При исчислении и уплате налогов и других обязательных отчислений из средств Фонда ___________________________________________: (и доходов его акционеров) а) осуществлять платежи налогов и другие обязательные платежи Фонда за счет и со счета Фонда; b) ________________________________________________________________; (осуществлять платежи налогов за счет акционеров и со счета Фонда) с) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 2.9. При раскрытии информации об акциях и деятельности Фонда: a) публиковать квартальные и годовые отчеты Фонда - в сроки, установленные нормативными актами; b) публиковать отдельные сообщения о существенных событиях и действиях, повлиявших на деятельность Фонда в сроки, установленные нормативными актами; c) предоставлять акционерам Фонда возможность ознакомиться с материалами к повестке дня общего собрания акционеров Фонда; d) предоставлять потенциальным инвесторам Фонда возможность ознакомиться с уставом Фонда, его инвестиционной декларацией, проспектом эмиссии акций Фонда или решением о частном размещении акций Фонда; e) обеспечивать доступ акционеров и кредиторов Фонда к документации Фонда, определенной его уставом. 2.10. При исполнении иных полномочий по настоящему договору: а) принимать к исполнению распоряжения Фонда от должностных лиц Фонда, которые уполномочены на то Фондом согласно списку, приведенному в приложении N 2 к договору; b) осуществлять оплату труда, выплату вознаграждений и компенсаций членам совета и ревизионной комиссии Фонда, а также оплату услуг депозитария, регистратора и аудитора Фонда - в __ (__________)-дневный срок со дня получения соответствующего решения Фонда; c) представлять по требованию Фонда, его депозитария, регистратора или аудитора все документы, связанные соответственно с доверительным управлением инвестициями Фонда, оказанием депозитарных, регистраторских или аудиторских услуг Фонду; d) предоставлять Фонду, депозитарию, регистратору и аудитору Фонда необходимую документацию, обеспечить дачу письменных и устных разъяснений должностных лиц Менеджера в связи с исполнением настоящего договора, договора о депозитарном обслуживании Фонда, договора о ведении реестра акционеров Фонда и договора об аудите Фонда; e) незамедлительно сообщать Фонду о заключении договоров о доверительном управлении инвестициями других инвестиционных фондов; f) незамедлительно извещать Фонд обо всех изменениях и дополнениях в списках должностных лиц, приведенных в приложении N 3 к договору; g) незамедлительно уведомлять Фонд о представлении по требованию уполномоченных органов публичной власти сведений, относящихся к доверительному управлению инвестициями; h) представлять Фонду месячный отчет о ходе выполнения настоящего договора - не позднее __(________) дней по окончании каждого отчетного месяца; i) представлять Фонду квартальный отчет о ходе выполнения настоящего договора - не позднее __(________) дней по окончании каждого отчетного квартала; j) представлять Фонду годовой отчет о ходе выполнения договора - не позднее __(________) дней по окончании каждого финансового года; k) предъявлять и рассматривать претензии и иски, выступать в качестве истца и ответчика по имущественным спорам, связанным с доверительным управлением; l)_________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 2.11. Отчет Менеджера о ходе выполнения настоящего договора должен содержать: a) анализ изменений за отчетный период и с начала года рыночной (оценочной) стоимости чистых активов и доходности Фонда в расчете на одну акцию Фонда; b) анализ изменений за отчетный период и с начала года состава и структуры инвестиций Фонда; c) перечень всех сделок Менеджера с инвестициями и иными активами Фонда, осуществленных в отчетном периоде, с указанием крупных сделок и сделок, в которых присутствовал конфликт интересов; d) перечень осуществленных мер по раскрытию информации об акциях и деятельности Фонда; e) обзор проблем доверительного управления и способов их решения; f) отчет о расходах Менеджера, связанных с выполнением договора, с указанием сумм возмещения расходов третьим лицам; g) другие сведения, предусмотренные процедурами принятия и реализации инвестиционных решений. 2.12. Отчет Менеджера о ходе выполнения настоящего договора принимается Фондом к рассмотрению только при наличии заключений депозитария Фонда и аудитора Фонда о соблюдении (несоблюдении) Менеджером правовых актов, определенных пунктом 1.7 настоящего договора. 2.13. Менеджер обязан сообщить Фонду о перечисленных ниже событиях - в трехдневный срок со дня, когда Менеджер узнал или должен был узнать: а) о предписании, выданном ему ГКРЦБ; b) о приостановлении действия лицензии, выданной ему ГКРЦБ; с) об аннулировании лицензии, выданной ему ГКРЦБ, или об истечения срока действия прежней лицензии и неполучении новой лицензии; d) об актах проверки деятельности Менеджера уполномоченными органами публичной власти и предъявленных ему судебных исках. 2.14. Менеджер вправе: a) совершать собственными силами сделки по отчуждению портфельных ценных бумаг Фонда или по приобретению ценных бумаг для Фонда - только в случаях, если указанные сделки не подлежат регистрации на фондовой бирже; b) отдавать депозитарию Фонда, банку, ведущему банковский счет Фонда, и регистратору Фонда письменные распоряжения, связанные с исполнением настоящего договора; c) участвовать в общих собраниях акционеров Фонда и заседаниях совета Фонда - с правом обсуждения вопросов повестки дня, связанных с исполнением обязательств по договору; d) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 3. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ФОНДА 3.1. Фонд обязуется: a) передать банковский счет и депозиты Фонда в доверительное управление Менеджера путем их переоформления на имя Менеджера - в __(________)-дневный срок со дня ______________________________________ ________________________________________________________________________ (регистрации в нотариальном бюро; нотариального удостоверения) настоящего договора; b) передать Менеджеру по одному экземпляру договора о депозитарном обслуживании Фонда и договора о ведении реестра акционеров Фонда - в __(_____________)-дневный срок со дня _________________________________; (по согласованию сторон договора) с) предоставить Менеджеру карточку с образцами подписей должностных лиц Фонда, уполномоченных давать распоряжения Менеджеру - в __(________)-дневный срок со дня _______________________________________ ________________________________________________________________________ (регистрации в нотариальном бюро; нотариального удостоверения) договора; d) обеспечить предоставление Менеджеру карточки с образцами подписей должностных лиц депозитария Фонда, наделенных правом подписи на передаточных распоряжениях и банковских документах Менеджера - в __(________)-дневный срок со дня ______________________________________; (по согласованию сторон договора) е) незамедлительно извещать Менеджера обо всех изменениях и дополнениях в списках должностных лиц, приведенных в приложении N 2 к договору, и в перечне должностных лиц депозитария, наделенных правом подписи, и передавать новые карточки с образцами подписей указанных лиц; f) незамедлительно извещать Менеджера о всех изменениях и дополнениях в уставе и регламентах Фонда; g) незамедлительно извещать Менеджера о принятом решении о проведении общего собрания акционеров Фонда; h) принимать решение об оплате (неоплате) услуг Менеджера - в __(________)-дневный срок со дня получения месячного, квартального или годового отчета Менеджера о ходе выполнения договора и заключений депозитария и аудитора Фонда; i) обеспечить доступ Менеджера к документации Фонда, депозитария и регистратора Фонда, связанной с выполнением обязательств по настоящему договору; j) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 3.2. (вариант) Фонд самостоятельно участвует в общих собраниях следующих коммерческих обществ: а) ________________________________________________________________; b) ________________________________________________________________; с) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 3.3. Фонд обязан сообщить Менеджеру о перечисленных ниже событиях - в трехдневный срок со дня, когда Фонд узнал или должен был узнать: a) о предписании, которое ГКРЦБ выдала Фонду, его депозитарию или регистратору; b) о приостановлении действия лицензии, выданной ГКРЦБ Фонду, его депозитарию или регистратору; c) об аннулировании лицензии ГКРЦБ, выданной Фонду, или его депозитарию, или его регистратору; d) об актах проверки деятельности Фонда уполномоченными органами публичной власти, а также судебных исках, предъявленных к Фонду, или к его депозитарию, или к его регистратору. 3.4. Фонд вправе: а) контролировать исполнение Менеджером обязательств по настоящему договору; b) участвовать в общих собраниях (заседаниях) органов управления Менеджера, кроме исполнительного органа, с правом обсуждения вопросов повестки дня, связанных с исполнением договора; c) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 4. ОГРАНИЧЕНИЯ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ МЕНЕДЖЕРА И ФОНДА 4.1. Менеджер обязан в процессе доверительного управления соблюдать ограничения, которые установлены правовыми актами, определенными пунктом 1.7 настоящего договора. 4.2. Менеджер вправе приступить к доверительному управлению: а) денежными средствами и депозитами Фонда - только со дня переоформления на имя Менеджера банковского и депозитных счетов Фонда, но не ранее дня ________________________________________________________ (вступления в силу настоящего договора; подписания акта _______________________________________________________________________; приемки-передачи в доверителное управление имущества Фонда) b) портфельными ценными бумагами (долями) Фонда - только со дня регистрации этих ценных бумаг в учетных документах депозитария Фонда, но не ранее дня ___________________________________________________________ (вступления в силу настоящего договора; подписания акта _______________________________________________________________________; приемки-передачи в доверительное управление имущества Фонда) с) _________________________________________________________________ (недвижимым имуществом Фонда - только со дня внесения в ________________________________________________________________________ реестровую книгу территориального бюро технической инвентаризации ________________________________________________________________________ (кадастр недвижимого имущества) сведений о Менеджере в качестве _______________________________________________________________________; номинального владельца этого имущества) d) иным, не перечисленным выше имуществом Фонда, - со дня подписания акта приемки-передачи в доверительное управление имущества Фонда. 4.3. Менеджер не вправе: а) передоверить другому лицу управление инвестициями Фонда; b)_________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 4.4. Фонд не вправе: а) совершать, со дня подписания настоящего договора, сделки с инвестициями Фонда, которые передаются в доверительное управление Менеджера; b) вмешиваться в оперативную деятельность Менеджера; c) ________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 4.5. Со дня, когда одна сторона настоящего договора уведомила другую о намерении расторгнуть договор или отказаться от него, Менеджер распоряжается имуществом Фонда только с письменного согласия совета Фонда. 5. КОНФЛИКТ ИНТЕРЕСОВ 5.1. При заключении настоящего договора Менеджер не является и в процессе его исполнения не может стать аффилированным лицом: Фонда иначе как по настоящему договору; члена совета Фонда; депозитария Фонда; регистратора Фонда; аудитора Фонда. 5.2. Список аффилированных лиц Фонда, членов совета Фонда, депозитария, регистратора и аудитора Фонда приведен в приложении N 4 к настоящему договору, а список аффилированных лиц Менеджера - в приложении N 5 к договору. 5.3. Менеджер обязуется в случае, если он лично заинтересован в сделке, совершаемой в процессе доверительного управления, сообщить об этом в письменной форме Фонду. 5.4. Менеджер вправе осуществлять сделки с имуществом Фонда, в которых присутствует конфликт интересов Менеджера и Фонда только на основании решений, принятых в соответствии с правовыми актами, определенными пунктом 1.7 настоящего договора. 5.5. Менеджер вправе: а) осуществлять сделки, указанные в подпункте с) пункта 2.3 настоящего договора, только через брокера, который не является аффилированным лицом Менеджера; b) приобретать акции (доли) коммерского общества, в котором Фонду принадлежит более __(______) процентов голосов, только с письменного (более 10) согласия Фонда. 5.6. Менеджер _____________ передавать брокеру Менеджера полномочия (вправе; не вправе) по публичному размещению акций Фонда. 5.7. Если в процессе выполнения настоящего договора Менеджер стал аффилированным в отношении лиц, определенных пунктом 5.1 договора, он обязан: а) сообщить об этом Фонду в __(______________)-дневный срок со дня, когда такое событие имело место, и b) направить Фонду письменное уведомление о расторжении договора в срок, определенный пунктом 13.2 договора. 6. РАЗМЕР ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ МЕНЕДЖЕРА 6.1. За услуги, оказанные в 199_ г., Менеджер в соответствии с приложением N 6 к настоящему договору получает основное вознаграждение в сумме _____ (____________________________) лей, если среднегодовая рыночная (оценочная) стоимость чистых активов Фонда составит _________(__________________________ ________________________) тыс. лей. 6.2. Норматив основного вознаграждения Менеджера составляет __(___________) процентов годовых к фактической среднегодовой рыночной (оценочной) стоимости чистых активов Фонда. 6.3. Фактический размер основного вознаграждения Менеджеру рассчитывается как произведение норматива, указанного в пункте 6.2 настоящего договора, и средней фактической величины рыночной (оценочной) стоимости чистых активов Фонда за отчетный период. 6.4. В случае роста рыночной (оценочной) стоимости чистых активов по отношению к их средней величине за предыдущий год к сумме основного вознаграждения, рассчитанной в соответствии с пунктом 6.3 настоящего договора, добавляется: а)__(________________) процентов годовых от прироста средней рыночной (оценочной) стоимости на __(_________________) тыс. лей, а также b)__(__________________) процентов годовых от последующего прироста средней рыночной (оценочной) стоимости чистых активов на __(__________________) тыс. лей, а также c)__(___________________) процентов годовых от любого последующего прироста рыночной (оценочной) чистых активов Фонда. 6.5. В случае снижения рыночной (оценочной) стоимости чистых активов по отношению к их средней величине за предыдущий год, сумма основного вознаграждения, рассчитанная в соответствии с пунктом 6.3 настоящего договора, уменьшается: а) на _(__________________) процентов годовых от снижения средней рыночной (оценочной) стоимости чистых активов на __(_______________________) тыс. лей, а также b) на __(_________________) процентов годовых от последующего снижения средней рыночной (оценочной) стоимости чистых активов на __(______________________) тыс. лей, а также с) на __(__________________) процентов годовых от рыночной (оценочной) стоимости любого последующего снижения средней рыночной (оценочной) стоимости чистых активов Фонда. 6.6. Начисление вознаграждения Менеджеру начинается со дня ________________________________________________________________________ (подписания акта приемки-передачи имущества Фонда в ________________________________________________________________________ доверительное управление; получения в доверительное управления ________________________________________________________________________ одного из видов имущества Фонда; регистрации в нотариальном бюро; ________________________________________________________________________ нотариального удостоверения настоящего договора) и прекращается в день прекращения договора. 6.7. Размер вознаграждения Менеджеру за каждый из первых двух месяцев квартала определяется как 1/12 годового размера вознаграждения, указанного в пункте 6.1 настоящего договора, а за последний месяц квартала - в размере, рассчитанном на основании квартального отчета Менеджера в соответствии с правилами определения размера вознаграждений Менеджеру, депозитарию, регистратору и аудитору Фонда, а также настоящим договором. 6.8. В случае неоказания Менеджером отдельных услуг по настоящему договору или их выполнения в меньшем объеме, чем предусмотрено приложением N 6 к договору, размер вознаграждения Менеджеру уменьшается пропорционально исполненному с представлением письменного обоснования причин и суммы такого уменьшения. Возможные в этой связи споры разрешаются в порядке, определенном разделом 10 договора. 6.9. Размер вознаграждения за услуги, которые не предусмотрены настоящим договором или превышают объем услуг, указанный в приложении N 6 к договору, и выполнены Менеджером по поручению Фонда, определяется дополнительным соглашением сторон договора. 6.10. Cтоимость услуг по доверительному управлению в последующие годы действия настоящего договора дополнительно согласовывается его сторонами. 6.11. Оплата услуг Менеджера и других лиц в период до утверждения сметы расходов Фонда на последующий год действия настоящего договора осуществляется на основании нормативов вознаграждений предыдущего года. 7. ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ 7.1. За каждый из первых двух месяцев квартала производится предварительная оплата услуг Менеджера, а окончательная оплата - по итогам каждого квартала. 7.2. Предварительная оплата услуг Менеджера призводится по решению председателя совета Фонда, принятому на основании месячного отчета Менеджера, а за последний месяц каждого квартала и финансового года - по решению совета Фонда, принятому на основании квартального или годового отчета Менеджера, а также заключений депозитария и аудитора Фонда. 7.3. Расчеты Фонда с Менеджером производятся платежными поручениями Менеджера, которые действительны, если они подтверждаются решениями, определенными пунктом 7.2 настоящего договора. 7.4. Оплата услуг депозитария, регистратора и аудитора Фонда производится Менеджером со счета Фонда. 7.5. (вариант) Оплата труда членов совета и ревизионной комиссии Фонда, выплата им вознаграждений и компенсация их расходов осуществляется ежемесячно со счета Фонда в кассе Менеджера на основании распоряжения председателя совета Фонда, скрепленного печатью Фонда. Срок выплаты указанных сумм не может составлять более __(__________) дней после получения указанного распоряжения. 7.6. Выплата вознаграждения Менеджеру, депозитарию, регистратору и аудитору Фонда, а также оплата труда, выплата компенсаций расходов членов совета и ревизионной комиссии Фонда, производится Менеджером в пределах сметы расходов Фонда. 7.7. Вознаграждение Менеджеру, депозитарию, регистратору и аудитору Фонда, а также оплата труда и компенсации расходов членам совета и ревизионной комиссии Фонда выплачиваются только в денежной форме. 7.8. Оплата услуг, оказанных третьими лицами Менеджеру во исполнение настоящего договора, за исключением сделок по инвестированию средств Фонда, осуществляется со счета Менеджера и не должна осуществляться со счета Фонда. 8. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН 8.1. Менеджер обязан за счет собственного имущества возместить убытки, включая упущенную выгоду, причиненные Фонду неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств по настоящему договору, в том числе разглашением служебной (внутренней) информации Фонда, ставшей ему известной при исполнении договора. 8.2. В целях возмещения убытков, причиненных Фонду Менеджером, средства с залогового депозитного счета, могут быть изъяты в пользу Фонда по соглашению сторон настоящего договора или по решению судебной инстанции. 8.3. Фонд обязан возместить убытки, включая упущенную выгоду, причиненные Менеджеру неисполнением или ненадлежащим исполнением Фондом обязательств, предусмотренных настоящим договором. 8.4. Фонд несет ответственность перед Менеджером за недостоверность документов, представленных Фондом, депозитарием или регистратором Фонда, а также за иные нарушения требований правовых актов, определенных пунктом 1.7 настоящего договора. 8.5. При нарушении Менеджером сроков, предусмотренных настоящим договором, Менеджер уплачивает Фонду пеню в размере ___(_____________) лей за каждый день просрочки. 8.6. При нарушении Фондом сроков, предусмотренных настоящим договором, Фонд уплачивает Менеджеру пеню в размере ___(_____________) лей за каждый день просрочки. 8.7. Убытки по настоящему договору возмещаются _______________________________________________________________________. (за вычетом уплаченной пени; без вычета уплаченной пени) 8.8. Менеджер не несет ответственность за убытки, причиненные: а) действиями (бездействием) Менеджера, если он обоснованно полагался на письменное распоряжение Фонда, не противоречащее правовым актам, определенным пунктом 1.7 настоящего договора; b) действиями (бездействием) депозитария Фонда, вызвавшими (вызвавшим) нарушение обязательств по настоящему договору, если Менеджер незамедлительно и в письменной форме сообщил об этом Фонду. 8.9. Ответственность за неплатежи Фонда из-за отсутствия денежных средств на банковском счете Фонда несет Менеджер. 8.10. Обязательства по сделке, заключенной Менеджером в процессе доверительного управления с превышением предоставленных ему полномочий или с нарушением ограничений, установленных правовыми актами, определенными пунктом 1.7 настоящего договора, обращаются на собственное имущество Менеджера в порядке субсидиарной (дополнительной) ответственности в случае недостаточности имущества Фонда. 8.11. Стороны настоящего договора не несут ответственность, если неисполнение или ненадлежащее исполнение ими обязанностей по договору явилось следствием землетрясения, пожара, аварийного отключения энергосистемы или действия иных обстоятельств непреодолимой силы, сделавших невозможным исполнение обязательств по договору. 9. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ 9.1. Письменные распоряжения, отчеты и другие документы, предусмотренные настоящим договором, стороны передают друг другу курьерской доставкой, или заказным либо ценным письмом, или по факсу при наличии подписи либо факсимиле уполномоченных лиц, заверенной печатью, или электронной почтой при обязательной верификации подлинности переданных сообщений. 9.2. Стороны настоящего договора обязаны в течение __(________) дней направить друг другу подлинники документов, переданных ими по факсу или электронной почтой. 9.3. ______________________________________________________________. (меры по защите конфиденциальности передаваемой информации и др.) 9.4. Стороны настоящего договора обязуются предпринимать все разумные меры по его наиболее эффективному выполнению. 9.5. ______________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 10. РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ ПО ДОГОВОРУ 10.1. Претензии по настоящему договору его стороны должны рассматривать в течение __(________) дней со дня получения претензии. 10.2. Споры по настоящему договору разрешаются только в судебном порядке. 11. СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА 11.1. Настоящий договор вступает в силу со дня его подписания. 11.2. Настоящий договор прекращается в день проведения годового общего собрания акционеров фонда по итогам 199_ г. 11.3. При отсутствии письменного заявления одной из сторон настоящего договора о его прекращении или изменении после истечения срока действия договора, последний считается продленным ___________________________________________________________________ и на (на срок до трех лет; на тот же срок) тех же условиях, какие в нем предусмотрены. 12. ИЗМЕНЕНИЕ ДОГОВОРА 12.1. Изменение настоящего договора осуществляется по соглашению его сторон или по решению судебной инстанции. 12.2. Изменение настоящего договора по соглашению сторон осуществляется путем направления письменного уведомления одной из его сторон другой стороне и получения письменного согласия другой стороны. 12.3. Внесение изменений в настоящий договор осуществляется в том же порядке, в каком он был заключен. 12.4. Каждая сторона настоящего договора обязана незамедлительно сообщать другой стороне обо всех изменениях в своих реквизитах, указанных в пункте 15.4 договора. 12.5. Учет всех изменений, внесенных в настоящий договор, осуществляется каждой его стороной самостоятельно по форме, приведенной в приложении N 7 к договору. 13. ПРЕКРАШЕНИЕ ДОГОВОРА 13.1. Настоящий договор прекращается в случае: a) заявления одной из сторон о прекращении договора в соответствии с пунктом 11.3 договора; b) соглашения сторон договора о его расторжении в соответствии с пунктом 13.2 договора; c) аннулирования лицензии ГКРЦБ, выданной Фонду, его банкротства и/или ликвидации; d) аннулирования лицензии ГКРЦБ, выданной Менеджеру, его банкротства и/или ликвидации; e) отказа Фонда от договора без объяснения причин; f) отказа Менеджера от договора в соответствии с пунктом 13.3 договора; g) решения судебной инстанции. 13.2. Расторжение настоящего договора по соглашению сторон осуществляется путем направления письменного уведомления одной из его сторон другой его стороне не позднее чем за __(________) дней до указанного расторжения и получения письменного согласия другой стороны договора. 13.3. Основаниями для отказа Менеджера от настоящего договора являются: a) передача в доверительное управление имущества, не принадлежащего Фонду на праве собственности, или обремененного обязательствами, в том числе кредиторской задолженностью Фонда, или находящегося под арестом либо в споре _________________________________________________, без уве- (или блокировки ценных бумаг на лицевых счетах Фонда) домления об этом Менеджера; b) возникновение аффилированной связи между Фондом и Менеджером, или членами совета Фонда и Менеджером, или депозитарием Фонда и Менеджером, или регистратором Фонда и Менеджером, или аудитором Фонда и Менеджером; с) (вариант) неоднократное или однократное грубое нарушение обязательств, определенных пунктами 13.4 и 13.5 договора; d)_________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 13.4. (вариант) Неоднократным нарушением обязательств по настоящему договору признается_____________________________________________________ (двукратное; трехкратное нарушение _______________________________________________________________________. любого требования правовых актов, определенных пунктом 1.7 договора) 13.5. (вариант) Однократным грубым нарушением обязтаельств по настоящему договору признается _________________________________________ ________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 13.6. Обязательства по передаче имущества менеджеру-преемнику или Фонду, по выплате вознаграждения Менеджеру, по уплате пени и возмещению убытков прекращаются исключительно исполнением этих обязательств. 14. ПЕРЕДАЧА ИМУЩЕСТВА ФОНДА ПРИ ПРЕКРАШЕНИИ ДОГОВОРА 14.1. При прекращении настоящего договора имущество Фонда, находящееся в доверительном управлении Менеджера, передается: a) менеджеру-преемнику, если Фонд не объявлен банкротом и/или не ликвидируется; b) Фонду, если он объявлен банкротом и/или ликвидируется. 14.2. Вся учетно-отчетная, договорная и иная документация, связанная с исполнением настоящего договора, является собственностью Фонда и при расторжении договора передается одному из лиц, определенных пунктом 14.1 договора. 14.3. Передача менеджеру-преемнику имущества Фонда и документации, связанной с доверительным управлением инвестициями, в том числе с размещением и выкупом акций Фонда, осуществляется Фондом и Менеджером в порядке, предусмотренном процедурами принятия и реализации инвестиционных решений и настоящим договором. 14.4. Передача имущества и обязательств Фонда менеджеру-преемнику осуществляется в сроки, согласованные сторонами настоящего договора, но не позднее чем в __ (________________________)-дневный срок со дня прекращения договора. 14.5. При передаче менеджеру-преемнику имущества Фонда Менеджер обязуется: а) составить акт инвентаризации имущества и обязательств Фонда, сверить его с данными бухгалтерского учета деятельности Фонда и представить акт аудитору Фонда; b) составить проект акта приемки-передачи в доверительное управление имущества Фонда; с)_________________________________________________________________. (по согласованию сторон договора) 14.6. При отказе Фонда от настоящего договора без объяснения причин он возмещает Менеджеру предварительно произведенные им единовременные расходы по настоящему договору, обоснованные расчетами Менеджера. 14.7. Расходы по передаче имущества менеджеру-преемнику и документов преемнику агента Менеджера не включены в договорную стоимость услуг. Указанные расходы несет Фонд, за исключением случая, когда расторжение настоящего договора связано с нарушением Менеджером требований правовых актов, определенных пунктом 1.7 договора. В последнем случае указанные расходы несет Менеджер. 15. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ 15.1. Настоящий договор составлен в __(________) подлинных экземплярах, имеющих равную юридическую силу. 15.2. Первый экземпляр настоящего договора остается у Фонда, второй у Менеджера, третий экземпляр договора Фонд передает депозитарию Фонда, четвертый экземпляр договора передается нотариальному бюро _______________________________________________________________________. (пятый и другие экземпляры __________________) 15.3. Неотъемлемыми частями настоящего договора являются: Приложение N 1. (вариант 1) Акт приемки-передачи в доверительное управление имущества инвестиционного фонда (на __ с.); (вариант 2) Перечень и стоимость имущества Фонда, подлежащего передаче в доверительное управление (на __ с.); Приложение N 2. Список должностных лиц Фонда, уполномоченных давать распоряжения Менеджеру (на __ с.); Приложение N 3. Список должностных лиц Менеджера, уполномоченных давать распоряжения депозитарию и регистратору Фонда (на __ с.); Приложение N 4. Список аффилированных лиц Фонда, членов совета Фонда, депозитария, регистратора и аудитора Фонда (на __ с.); Приложение N 5. Список аффилированных лиц Менеджера (на __ с.); Приложение N 6. Протокол согласования договорной стоимости услуг на 199_ г. по доверительному управлению инвестициями Фонда (на __ с.); Приложение N 7. Форма перечня изменений, внесенных в договор о доверительном управлении инвестициями Фонда (на 1 с.). 15.4. Реквизиты: Фонда Менеджера _______________________ _______________________ (адрес) (адрес) _______________________ _______________________ (банковские реквизиты) (банковские реквизиты) _______________________ _______________________ (фискальный код) (фискальный код) 15.5. Подпись представителя: Фонда Менеджера _______________________ _______________________ (должность) (должность) _______________________ _______________________ (подпись) (подпись) _______________________ _______________________ (имя и фамилия) (имя и фамилия) М.П. М.П. Приложение N 1 к Договору о доверительном управлении инвестициями невзаимного инвестиционного фонда N __/__ от "__" ___________ 199_ г. (Вариант 1) АКТ ПРИЕМКИ-ПЕРЕДАЧИ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ИМУЩЕСТВА ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА Составляется в соответствии с приложением N 3 к постановлению Государственной комиссии по рынку ценных бумаг "О договорах доверительного управления инвестициями инвестиционных фондов" N 76/1 от 29 декабря 1997 года. (Вариант 2) ПЕРЕЧЕНЬ И СТОИМОСТЬ ИМУЩЕСТВА ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА, ПОДЛЕЖАЩЕГО ПЕРЕДАЧЕ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ Составляется в соответствии с формами приложений N 1, N 2 и N 3 к акту приемки-передачи в доверительное управление имущества инвестиционного фонда, утвержденными в составе приложения N 3 к постановлению Государственной комиссии по рынку ценных бумаг "О договорах доверительного управления инвестициями инвестиционных фондов" N 76/1 от 29 декабря 1997 года. Приложение N 2 к Договору о доверительном управлении инвестициями невзаимного инвестиционного фонда N __/__ от "__" ___________ 199_ г. СПИСОК ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ ________________________________________________, (полное наименование Фонда) УПОЛНОМОЧЕННЫХ ДАВАТЬ РАСПОРЯЖЕНИЯ МЕНЕДЖЕРУ по состоянию на "__" __________ 199_ г. ------------------------------------------------------------------------ Фамилия и имя |Должность| Номер и дата выдачи |Номер служебного|Приме- должностного | | квалификационного | телефона |чание лица Фонда | | аттестата ГКРЦБ | | ---------------|---------|----------------------|----------------|------ A | B | C | D | E ---------------|---------|----------------------|----------------|------ 1. | | | | ---------------|---------|----------------------|----------------|------ 2. | | | | ---------------|---------|----------------------|----------------|------ 3. | | | | ------------------------------------------------------------------------ Председатель совета Фонда ____________ ____________________ (подпись) (имя и фамилия) М.П. Приложение N 3 к Договору о доверительном управлении инвестициями взаимного инвестиционного фонда N __/__ от "__" ___________ 199_ г. СПИСОК ДОЛЖНОСТНЫХ ЛИЦ ________________________________________________, (полное наименование Менеджера) УПОЛНОМОЧЕННЫХ ДАВАТЬ РАСПОРЯЖЕНИЯ ДЕПОЗИТАРИЮ И РЕГИСТРАТОРУ ФОНДА по состоянию на "__" __________ 199_г. ------------------------------------------------------------------------ Фамилия и имя |Должность| Номер и дата выдачи |Номер служебного|Приме- должностного | | квалификационного | телефона |чание лица | | аттестата ГКРЦБ | | Менеджера | | | | ---------------|---------|----------------------|----------------|------ A | B | C | D | E ---------------|---------|----------------------|----------------|------ 1. | | | | ---------------|---------|----------------------|----------------|------ 2. | | | | ---------------|---------|----------------------|----------------|------ 3. | | | | ------------------------------------------------------------------------ Руководитель Менеджера ____________ ____________________ (подпись) (имя и фамилия) М.П. Приложение N 4 к Договору о доверительном управлении инвестициями взаимного инвестиционного фонда N __/__ от "__" ___________ 199_ г. СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ ФОНДА, ЧЛЕНОВ СОВЕТА ФОНДА, ДЕПОЗИТАРИЯ, РЕГИСТРАТОРА И АУДИТОРА ФОНДА _______________________________________________________________ (полное наименование Фонда) по состоянию на "__"________________ 199_ г. ------------------------------------------------------------------------ Полное наименование или фамилия |Адрес (место нахождения/|Вид (описание) и имя аффилированного лица Фонда|жительства) аффилирован-|аффилированной |ного лица | связи --------------------------------|------------------------|-------------- A | B | С --------------------------------|------------------------|-------------- 1. Хозяйствующие аффилированные| | лица Фонда | | --------------------------------|------------------------|-------------- 1.1. | | --------------------------------|------------------------|-------------- (депозитарий, регистратор и | | аудитор Фонда и др.) | | --------------------------------|------------------------|-------------- 2. Другие аффилированные лица | | Фонда | | --------------------------------|------------------------|-------------- 2.1. | | --------------------------------|------------------------|-------------- (члены совета Фонда и др.) | | --------------------------------|------------------------|-------------- 3. Хозяйствующие аффилированные| | лица членов совета Фонда | | --------------------------------|------------------------|-------------- 3.1. | | --------------------------------|------------------------|-------------- 4. Хозяйствующие аффилированные| | лица депозитария Фонда | | --------------------------------|------------------------|-------------- 4.1. | | --------------------------------|------------------------|-------------- 5. Хозяйствующие аффилированные| | лица регистратора Фонда | | --------------------------------|------------------------|-------------- 5.1. | | --------------------------------|------------------------|-------------- 6. Хозяйствующие аффилированные| | лица аудитора Фонда | | --------------------------------|------------------------|-------------- 6.1. | | ------------------------------------------------------------------------ Председатель совета Фонда ___________________ ________________________ (подпись) (имя и фамилия) М.П. Приложение N 5 к Договору о доверительном управлении инвестициями взаимного инвестиционного фонда N __/__ от "__" ___________ 199_ г. СПИСОК АФФИЛИРОВАННЫХ ЛИЦ МЕНЕДЖЕРА ___________________________________________________________ (полное наименование Менеджера) по состоянию на "__"_____________ 199_ г. ------------------------------------------------------------------------ Полное наименование или фамилия |Адрес (место нахождения/|Вид (описание) и имя аффилированного лица Фонда|жительства) аффилирован-|аффилированной |ного лица | связи --------------------------------|------------------------|-------------- A | B | С --------------------------------|------------------------|-------------- 1. Хозяйствующие аффилированные| | лица | | --------------------------------|------------------------|-------------- 1.1. | | --------------------------------|------------------------|-------------- 1.2. | | --------------------------------|------------------------|-------------- 1.3. | | --------------------------------|------------------------|-------------- 2. Другие аффилированные лица | | --------------------------------|------------------------|-------------- 2.1. | | --------------------------------|------------------------|-------------- 2.2. | | --------------------------------|------------------------|-------------- 2.3. | | ------------------------------------------------------------------------ Руководитель Менеджера _____________ ________________________ (подпись) (имя и фамилия) М.П. Приложение N 6 к Договору о доверительном управлении инвестициями взаимного инвестиционного фонда N __/__ от "__" ___________ 199_ г. ПРОТОКОЛ СОГЛАСОВАНИЯ ДОГОВОРНОЙ СТОИМОСТИ УСЛУГ НА 199_ г. ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИЯМИ _______________________________________________________________ (полное наименование Фонда) Мы, нижеподписавшиеся, от имени Фонда ____________________________________________________, (должность, имя и фамилия) действующий на основании __________________________________________, (устава; доверенности; приказа) и от имени Менеджера ______________________________________________, (должность, имя и фамилия) действующий на основании __________________________________________, (устава; доверенности; приказа) подтверждаем, что сторонами достигнуто соглашение о сумме договорной стоимости услуг по доверительному управлению инвестициями Фонда, оказываемых в 199_ г., в сумме _______(___________________) лей. (цифрами и прописью) Настоящий протокол служит основанием для расчетов между Фондом и Менеджером. ----------------------------------------------------------------------- Вид услуг | Единица | Объем услуг| Стоимость |измерения | | услуг, лей ----------------------------------|----------|------------|------------ А | 1 | 2 | 3 ----------------------------------|----------|------------|------------ 1. Приобретение ценных бумаг иных| | | эмитентов, долей и осуществле-| | | ние депозитов | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 1.1. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 1.2. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 1.3. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 2. Отчуждение портфельных ценных | | | бумаг (долей) и прекращение | | | депозитов Фонда | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 2.1. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 2.2. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 2.3. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 3. Инвестиционное консультирова- | | | ние специалистов Фонда, потен-| | | циальных инвесторов и акционе-| | | ров Фонда | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 3.1. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 3.2. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 3.3. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 4.______________________________ | | | (Ведение бухгалтерского учета | | | и составление отчетности Фонда)| | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 4.1. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 4.2. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 4.3. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 5. Исчисление и уплата налогов | | | и других обязательных отчис- | | | лений из средств Фонда | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 5.1. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 5.2. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 5.3. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 6. Раскрытие информации об акциях| | | и деятельности Фонда | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 6.1. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 6.2. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 6.3. | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 7. Подготовка и проведение общих | | | собраний акционеров Фонда, | | | текущая работа с его акцио- | | | нерами | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 7.1. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 7.2. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 7.3. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 8. Участие в органах управления | | | коммерческих обществ | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 8.1. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 8.2. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 8.3. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 9. Осуществление иных полномочий | | | исполнительного органа Фонда | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 9.1. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 9.2. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ 9.3. | | | ----------------------------------|----------|------------|------------ Годовая сумма вознаграждения | x | x | ----------------------------------------------------------------------- Представитель: Фонда Менеджера _______________________ ______________________ (должность) (должность) _______________________ ______________________ (подпись) (подпись) _______________________ ______________________ (имя и фамилия) (имя и фамилия) М.П. М.П. Приложение N 7 к Договору о доверительном управлении инвестициями взаимного инвестиционного фонда N __/__ от "__" ___________ 199_ г. ПЕРЕЧЕНЬ ИЗМЕНЕНИЙ, ВНЕСЕННЫХ В ДОГОВОР О ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ ИНВЕСТИЦИЯМИ ------------------------------------------------------------------------ Дата | Измененные (дополненные)|Подпись ответственного|Печать, штамп внесения| пункты договора | лица | --------|-------------------------|----------------------|-------------- --------|-------------------------|----------------------|-------------- --------|-------------------------|----------------------|-------------- --------|-------------------------|----------------------|-------------- ------------------------------------------------------------------------ Приложение N 3 к постановлению Госу- дарственной комиссии по рынку ценных бумаг N 76/1 от 29 декабря 1997 г. УТВЕРЖДАЮ УТВЕРЖДАЮ Председатель совета Руководитель _____________________________ _____________________________ (наименование Фонда) (наименование Менеджера) _____________ ________________ __________ __________________ (подпись) (фамилия и имя) (подпись) (фамилия и имя) "__" ______________199_ г. "__" ______________199_ г. АКТ ПРИЕМКИ-ПЕРЕДАЧИ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ИМУЩЕСТВА ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА ________________________ N __ /__ "__" ________________199_ г. (место приемки-передачи) (дата приемки-передачи) Комиссия в составе: председатель Комиссии __________________ _______________ (фамилия и имя) (должность) члены Комиссии __________________ _______________ (фамилия и имя) (должность) __________________ _______________ (фамилия и имя) (должность) __________________ _______________ (фамилия и имя) (должность) (вариант 1) во исполнение согласованных основных условий договора о доверительном управлении инвестициями, утвержденных решением ________________________________________________________________________ (общего собрания акционеров Фонда; совета Фонда) "__" _____________ 199_ г. (протокол N __) (общего собрания акционеров Фонда; совета Фонда) (вариант 2) во исполнение договора о доверительном управлении инвестициями N _/_ от "__" _____________ 199_ г. произвела приемку-передачу в доверительное управление ________________________________________________________________________ (полное наименование Менеджера) следующего имущества __________________________________________________; (полное наименование Фонда) 1. ПЕРЕДАННЫЕ АКТИВЫ И ПАССИВЫ ФОНДА Общая стоимость переданных в доверительное управление активов и пассивов по состоянию на "__"__________199_ г. составляет ________ (_________________________________________) лей, в том числе: ------------------------------------------------------------------------ Статьи |Сумма, лей| Основание ------------------------------------------------|----------|------------ А | 1 | 2 ------------------------------------------------------------------------ АКТИВ ------------------------------------------------------------------------ 1. Нематериальные активы | | ------------------------------------------------|----------|------------ 2. Долгосрочные материальные активы | | ------------------------------------------------|----------|------------ 3. Долгосрочные финансовые активы | | ------------------------------------------------|----------|------------ 4. Прочие долгосрочные активы | | ------------------------------------------------|----------|------------ 5. Товарно-материальные запасы | | ------------------------------------------------|----------|------------ 6. Краткосрочная дебиторская задолженность | | ------------------------------------------------|----------|------------ 7. Краткосрочные инвестиции | | ------------------------------------------------|----------|------------ 8. Денежные средства | | ------------------------------------------------|----------|------------ 9. Прочие краткосрочные активы | | ------------------------------------------------|----------|------------ 10. ВСЕГО - АКТИВ | | ------------------------------------------------------------------------ ПАССИВ ------------------------------------------------------------------------ 11. Собственный капитал | | ------------------------------------------------|----------|------------ 12. Долгосрочные обязательства | | ------------------------------------------------|----------|------------ 13. Краткосрочные обязательства | | ------------------------------------------------|----------|------------ 14. ВСЕГО - ПАССИВ | | ------------------------------------------------------------------------ 2. ОБРЕМЕНЕНИЕ ПЕРЕДАННОГО ИМУЩЕСТВА ФОНДА 2.1. Заложенное имущество Фонда: ________________________________________________________________________ (вид имущества, его стоимость в леях, кому заложено, _______________________________________________________________________. нименование, дата и номер документа) 2.2. Поручительства и гарантии, выданные Фонду: ________________________________________________________________________ (сумма поручительства банка или банковской гарантии в леях, на какой ________________________________________________________________________ срок и по каким обязательствам Фонда выданы, наименование, дата и _______________________________________________________________________. номер документа) 2.3. ______________________________________________________________. 3. ПЕРЕДАННЫЕ ДОКУМЕНТЫ ФОНДА Перечень переданных Менеджеру документов приведен в приложении N 7 к настоящему акту. 4. ДРУГИЕ СВЕДЕНИЯ ________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________ 5. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ 5.1. К данному акту прилагаются: Приложение N 1. Перечень и стоимость переданных в доверительное управление нематериальных, долгосрочных материальных и прочих долгосрочных активов Фонда (на __ с.); Приложение N 2. Перечень и стоимость переданных в доверительное управление долгосрочных финансовых активов и краткосрочных инвестиций Фонда (на __ с.); Приложение N 3. Перечень и стоимость переданных в доверительное управление товарно-материальных запасов Фонда (на __ с.); Приложение N 4. Реестр переданых в доверительное управление дебиторской задолженности и обязательств Фонда (на __с.); Приложение N 5. Перечень и стоимость переданных в доверительное управление прочих краткосрочных активов Фонда (на __ с.); Приложение N 6. Баланс акций Фонда (на 1 с.); Приложение N 7. Перечень переданных документов Фонда (на __ с.). Председатель Комиссии ____________________ _________________________ (подпись) (фамилия и имя) Члены Комиссии: От Фонда От Менеджера _____________ _______________ ___________ _________________ (подпись) (фамилия и имя) (подпись) (фамилия и имя) _____________ _______________ ___________ _________________ (подпись) (фамилия и имя) (подпись) (фамилия и имя) М.П. М.П. От менеджера-предшественника ______________ _________________ (подпись) (фамилия и имя) ______________ _________________ (подпись) (фамилия и имя) М.П. Приложение N 1 к Акту приемки-передачи в доверительное управление имущества инвестиционного фонда N _/_ от "__" ____________ 199_ г. ПЕРЕЧЕНЬ И СТОИМОСТЬ ПЕРЕДАННЫХ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ НЕМАТЕРИАЛЬНЫХ, ДОЛГОСРОЧНЫХ МАТЕРИАЛЬНЫХ И ПРОЧИХ ДОЛГОСРОЧНЫХ АКТИВОВ ____________________________________________________________ (наименование Фонда) по состоянию на "__"_______________ 199_ г. ------------------------------------------------------------------------------- Наименование|Инвентар-|Месяц и год |Первоначальная|Сумма |Остаточная|Примечание актива | ный |ввода в экс-| стоимость, |изно- |стоимость,|(состояние | номер |плуатацию | лей |са,лей| лей | и др.) ------------------------------------------------------------------------------- A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5=3-4 | 6 ------------------------------------------------------------------------------- 1. НЕМАТЕРИАЛЬНЫЕ АКТИВЫ ------------------------------------------------------------------------------- 1.1. | | | | | | ------------|---------|------------|--------------|------|----------|---------- 1.2. | | | | | | ------------|---------|------------|--------------|------|----------|---------- Итого нема-| | | | | | териальных | | | | | | активов | x | x | | | | x ------------------------------------------------------------------------------- 2. ДОЛГОСРОЧНЫЕ МАТЕРИАЛЬНЫЕ АКТИВЫ ------------------------------------------------------------------------------- 2.1. | | | | | | ------------|---------|------------|--------------|------|----------|---------- 2.2. | | | | | | ------------|---------|------------|--------------|------|----------|---------- Итого дол- | | | | | | госрочных | | | | | | материаль- | | | | | | ных активов| | | | | | х ------------------------------------------------------------------------------- 3. ПРОЧИЕ ДОЛГОСРОЧНЫЕ АКТИВЫ ------------------------------------------------------------------------------- 3.1. | | | | | | ------------|---------|------------|--------------|------|----------|---------- 3.2. | | | | | | ------------|---------|------------|--------------|------|----------|---------- Итого про- | | | | | | чих долго- | | | | | | срочных | | | | | | активов | x | х | | | | х ------------------------------------------------------------------------------- "__"_____________ 199_ г. Председатель Комиссии ____________ _________________ (подпись) (фамилия и имя) Члены Комиссии: _________ _________________ _________ _________________ (подпись) (фамилия и имя) (подпись) (фамилия и имя) _________ _________________ _________ _________________ (подпись) (фамилия и имя) (подпись) (фамилия и имя) _________ _________________ _________ _________________ (подпись) (фамилия и имя) (подпись) (фамилия и имя) М.П. М.П. Приложение N 2 к Акту приемки-передачи в доверительное управление имущества инвестиционного фонда N _/_ от "__" ____________ 199_ г. ПЕРЕЧЕНЬ И СТОИМОСТЬ ПЕРЕДАННЫХ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ДОЛГОСРОЧНЫХ ФИНАНСОВЫХ АКТИВОВ И КРАТКОСРОЧНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ __________________________________________________ (Наименование Фонда) по состоянии на "___" ________________199_ г. Всего листов _______ Лист _____ ---------------------------------------------------------------------------------------- Категория |Вид ин|Гос.ре-|Колич-|Номиналь- |Документ, удос-|Первона- | Рыноч- |Метод финансовых|вести-|гистр. |ество |ная стои- |товеряющий (под|чальная | ная |оценки, сложений |ций |номер |ценных|мость, |верждающий) пра|стоимость| (оцен- |дата и наимено- |(вид, |ценных |бумаг |лей, бань |во собственнос-| лей, | очная) |источник вание эми-|класс |бумаг |(дол- | |ти Фонда на цен| бань | стои- |данных, тента |ценных|(ISIN) |ей), | |ные бумаги | | мость, |исполь- |бумаг | | пп. | | | | лей, |зованных |и др.)| | | | | | бань |для опре | | | |----------------------------------------------|деления | | | |Од- |Итого|Наи-|Номер|Дата|Од-|Итого|Од-|Итого|рыночной | | | |ной | |ме- | | |ной| |ной| |(оценоч- | | | |цен-| |но- | | |цен| |цен| |ной) сто | | | |ной | |ван | | |ной| |ной| |имости | | | |бум-| |ие | | |бум| |бум| |одной | | | |аги | | | | |аги| |аги| |ценной | | | | | | | | | | | | |бумаги, | | | | | | | | | | | | |указан- | | | | | | | | | | | | |ной в | | | | | | | | | | | | |графе 9 ---------------------------------------------------------------------------------------- А | В | С | 1 | 2 |3=1x2| 4 | 5 | 6 | 7 |8=1x7| 9 |10=1x9| 11 ----------------------------------------------------------------------------------------- 1. ДОЛГОСРОЧНЫЕ ФИНАНСОВЫЕ АКТИВЫ ----------------------------------------------------------------------------------------- 1.1. | | | | | | | | | | | | | ----------|------|-------|------|----|-----|----|-----|----|---|-----|---|-----|---------- ----------|------|-------|------|----|-----|----|-----|----|---|-----|---|-----|--------- Итого дол-| | | | | | | | | | | | | госрочных | | | | | | | | | | | | | финансовых| | | | | | | | | | | | | активов | х | х | х | х | | х | х | х | х | х | | | ---------------------------------------------------------------------------------------- 2. КРАТКОСРОЧНЫЕ ИНВЕСТИЦИИ ----------------------------------------------------------------------------------------- 2.1. | | | | | | | | | | | | | ----------|------|-------|------|----|-----|----|-----|----|---|-----|---|-----|--------- Итого крат| | | | | | | | | | | | | косрочных | | | | | | | | | | | | | финансовых| | | | | | | | | | | | | кредитов | х | х | х | х | | х | х | х | х | х | | | ----------|------|-------|------|----|-----|----|-----|----|---|-----|---|-----|--------- Итого | х | х | х | х | | х | х | х | х | х | | | ----------------------------------------------------------------------------------------- "__"_____________ 199_ г. Председатель Комиссии ____________ _________________ (подпись) (фамилия и имя) Члены Комиссии: _________ _________________ _________ _________________ (подпись) (фамилия и имя) (подпись) (фамилия и имя) М.П. М.П. _________ _________________ _________ _________________ (подпись) (фамилия и имя) (подпись) (фамилия и имя) Приложение N 3 к Акту приемки-передачи в доверительное управление имущества инвестиционного фонда N _/_ от "__" ____________ 199_ г. ПЕРЕЧЕНЬ И СТОИМОСТЬ ПЕРЕДАНННЫХ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ТОВАРНО-МАТЕРИАЛЬНЫХ ЗАПАСОВ ____________________________________________________________ (наименование Фонда) по состоянию на "__"_______________ 199_ г. ------------------------------------------------------------------------ Наименование запасов |Ед. изм. |Количество |Баласовая стоимость, | | | лей ----------------------------|---------|-----------|--------------------- А | 1 | 2 | 3 | 4=2х3 ----------------------------|---------|-----------|----------|---------- 1. | | | | ----------------------------|---------|-----------|----------|---------- 2. | | | | ----------------------------|---------|-----------|----------|---------- ----------------------------|---------|-----------|----------|---------- Итого товарно-материаль-| | | | ных запасов | | | | ------------------------------------------------------------------------ "__"_____________ 199_ г. Председатель Комиссии ____________ _________________ (подпись) (фамилия и имя) Члены Комиссии: _________ __________________ _________ __________________ (подпись) (фамилия и имя) (подпись) (фамилия и имя) _________ __________________ _________ __________________ (подпись) (фамилия и имя) (подпись) (фамилия и имя) _________ __________________ _________ __________________ (подпись) (фамилия и имя) (подпись) (фамилия и имя) М.П. М.П. Приложение N 4 к Акту приемки-передачи в доверительное управление имущества инвестиционного фонда N _/_ от "__" ____________ 199_ г. РЕЕСТР ПЕРЕДАННЫХ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ДЕБИТОРСКОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ И ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ____________________________________________________________ (наименование Фонда) по состоянию на "__"_______________199_ г. ------------------------------------------------------------------------ Наименование дебитора| Задолженность |Акт сверки дебитор-|Примечание или | |кой задолженности | кредитора Фонда |-------------------|-------------------| |Сумма,|Дата возник-| Номер | Дата | | лей | новения | | | ------------------------------------------------------------------------ A | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 ------------------------------------------------------------------------ 1. ДЕБИТОРСКАЯ ЗАДОЛЖЕННОСТЬ ------------------------------------------------------------------------ 1.1. | | | | | ---------------------|------|------------|---------|---------|---------- 1.2. | | | | | ---------------------|------|------------|---------|---------|---------- Итого дебиторская| | | | | задолженность | | x | x | x | ------------------------------------------------------------------------ 2. ДОЛГОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА ------------------------------------------------------------------------ 2.1. | | | x | x | ---------------------|------|------------|---------|---------|---------- 2.2. | | | x | x | ------------------------------------------------------------------------ | | | x | х | ---------------------|------|------------|---------|---------|---------- Итого долгосроч- | | | | | ных обязательств | | x | x | х | ------------------------------------------------------------------------ 3. КРАТКОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА ------------------------------------------------------------------------ 3.1. | | | x | x | ---------------------|------|------------|----------|--------|---------- 3.2. | | | x | x | ---------------------|------|------------|----------|--------|---------- | | | x | x | ---------------------|------|------------|----------|--------|---------- Итого краткосроч-| | | | | ных обязательств | | x | x | x | ------------------------------------------------------------------------ Cомнительные долги _________________________________________________ (наименование дебитора, сумма и срок ________________________________________________________________________ сомнительного долга, нименование, дата и номер документа) "__"_____________ 199_ г. Председатель комиссии _____________ _______________________ (подпись) (фамилия и имя) Члены Комиссии: _________ __________________ __________ ___________________ (подпись) (фамилия и имя) (подпись) (фамилия и имя) _________ __________________ __________ ___________________ (подпись) (фамилия и имя) (подпись) (фамилия и имя) _________ __________________ __________ ___________________ (подпись) (фамилия и имя) (подпись) (фамилия и имя) М.П. М.П. Приложение N 4 к Акту приемки-передачи в доверительное управление имущества инвестиционного фонда N _/_ от "__" ____________ 199_ г. ПЕРЕЧЕНЬ И СТОИМОСТЬ ПЕРЕДАННЫХ В ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ ПРОЧИХ КРАТКОСРОЧНЫХ АКТИВОВ ______________________________________________________________ (наименование Фонда) по состоянию на "__"_______________ 199_ г. ------------------------------------------------------------------------ Наименование актива |Балансовая стоимость,| Наименование, номер | лей | и дата документа ----------------------------|---------------------|--------------------- А | 1 | 2 ----------------------------|---------------------|--------------------- 1. | | ----------------------------|---------------------|--------------------- 2. | | ----------------------------|---------------------|--------------------- Итого прочих краткосроч-| | ных активов | | ------------------------------------------------------------------------ "__"_____________ 199_ г. Председатель комиссии _____________ ___________________ (подпись) (фамилия и имя) Члены Комиссии: _________ __________________ __________ ___________________ (подпись) (фамилия и имя) (подпись) (фамилия и имя) _________ __________________ __________ ___________________ (подпись) (фамилия и имя) (подпись) (фамилия и имя) _________ __________________ __________ ___________________ (подпись) (фамилия и имя) (подпись) (фамилия и имя) М.П. М.П. Приложение N 6 к Акту приемки-передачи в доверительное управление имущества инвестиционного фонда N _/_ от "__" ____________ 199_ г. БАЛАНС АКЦИЙ ____________________________________________________________ (наименование Фонда) по состоянию на "__"_______________199_ г. ------------------------------------------------------------------------ Акции | Количество, штук ---------------------------------------------------|-------------------- А | 1 ---------------------------------------------------|-------------------- 1. Разрешенные к размещению | ---------------------------------------------------|-------------------- 2. Размещенные (стр.3 + стр.4) | ---------------------------------------------------|-------------------- 3. Находящиеся в обращении | ---------------------------------------------------|-------------------- 4. Казначейские | ---------------------------------------------------|-------------------- 5. Неразмещенные (стр.1 - стр.2) | ------------------------------------------------------------------------ "__"_____________ 199_ г. Председатель комиссии _____________ ___________________ (подпись) (фамилия и имя) Члены Комиссии: _________ __________________ __________ ___________________ (подпись) (фамилия и имя) (подпись) (фамилия и имя) _________ __________________ __________ ___________________ (подпись) (фамилия и имя) (подпись) (фамилия и имя) _________ __________________ __________ ___________________ (подпись) (фамилия и имя) (подпись) (фамилия и имя) М.П. М.П. Приложение N 7 к Акту приемки-передачи в доверительное управление имущества инвестиционного фонда N _/_ от "__" ____________ 199_ г. ПЕРЕЧЕНЬ ПЕРЕДАННЫХ ДОКУМЕНТОВ __________________________________________________ (наименование Фонда) ------------------------------------------------------------------------ Наименование документа или дела | Количество |--------------- | дел |листов --------------------------------------------------------|-------|------- A | 1 | 2 --------------------------------------------------------|-------|------- 1.1. Устав и другие правовые акты, утвержденные | | фондом | | --------------------------------------------------------|-------|------- 1.1. Копия устава фонда от "__" _______ 199_ г., | | со всеми изменениями и дополнениями к нему | | --------------------------------------------------------|-------|------- 1.2. Инвестиционная декларация фонда от "__" ______ | | 199_ г., с изменениями и дополнениями к ней | | --------------------------------------------------------|-------|------- 1.3. Правила определения размера вознаграждений менед- | | жеру, депозитарию, регистратору и аудитору фонда | | от "__" _______ 199_ г., с изменениями и дополне- | | ниями к ним | | --------------------------------------------------------|-------|------- 2. Бухгалтерские документы | | --------------------------------------------------------|-------|------- 2.1. Балансы за 199_ - 199 _ годы | | --------------------------------------------------------|-------|------- 2.2. Главная книга за 199_ - 199 _ годы | | --------------------------------------------------------|-------|------- 3. Договоры | | --------------------------------------------------------|-------|------- 3.1. Основные условия договора о доверительном | | управлении инвестициями фонда, утвержденные | | решением ______________________________________ от | | (общего собрания акционеров Фонда; совета Фонда) | | "__"______199_ г. (протокол N__) | | --------------------------------------------------------|-------|------- 3.2. Договор о депозитарном обслуживании фонда от | | "__" ___________ 199_ г. N__/__ | | --------------------------------------------------------|-------|------- 4. Копии документов, удостоверяющих или подтверждающих | | право собственности на имушество фонда | | --------------------------------------------------------|-------|------- 4.1. | | --------------------------------------------------------|-------|------- 4.2. | | --------------------------------------------------------|-------|------- 5. Другие документы | | --------------------------------------------------------|-------|------- 5.1. | | --------------------------------------------------------|-------|------- 5.2. | | ------------------------------------------------------------------------ "__"_____________ 199_ г. Председатель комиссии _____________ ___________________ (подпись) (фамилия и имя) Члены Комиссии: _________ __________________ __________ ___________________ (подпись) (фамилия и имя) (подпись) (фамилия и имя) _________ __________________ __________ ___________________ (подпись) (фамилия и имя) (подпись) (фамилия и имя) _________ __________________ __________ ___________________ (подпись) (фамилия и имя) (подпись) (фамилия и имя) М.П. М.П.