Hotărîre nr.76/7 din 29.12.97 privind aprobarea regulamentului cu privire la licenţierea activităţii fondului de investiţii, managerului şi depozitarului fondului de investiţii

COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Hotărîre privind aprobarea regulamentului cu privire la licenţierea activităţii fondului de investiţii, managerului şi depozitarului fondului de investiţii Nr.76/7 din 29.12.97 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.50-51/158 din 04.06.1998 * * * Abrogat: 31.12.1999 Hotărîrea CNVM nr.12/1 din 28.10.1999 În scopul organizării îndeplinirii Legii cu privire la fondurile de investiţii nr. 1204-XIII din 5 iunie 1997 şi Hotărîrilor Guvernului Republicii Moldova "Cu privire la reglementarea unor genuri de activitate în Republica Moldova" nr.888 din 19 septembrie 1997 şi "Privind modul de reorganizare a fondurilor pentru privatizare" nr.1041 din 7 noiembrie 1997, Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare HOTĂRĂŞTE: 1. A aproba regulamentul cu privire la licenţierea activităţii fondului de investiţii, managerului şi depozitarului fondurilor de investiţii conform anexei. 2. A completa hotărîrea CSPHV nr.13-10 din 7 iunie 1995 "Cu privire la stabilirea termenelor de valabilitate a licenţelor eliberate de CSPHV participantului profesionist la piaţa hîrtiilor de valoare" cu următoarele: p.1.4 după cuvîntul "managerilor" va urma "şi depozitarilor"; p. 3, alin.1 după cuvintele "managerilor lor" va urma "si depozitarilor". 3. Din momentul intrării în vigoare a regulamentului în cauză a abroga Regulamentul cu privire la licenţierea activităţii fondurilor de investiţii, companiilor fiduciare, managerilor fondurilor de investiţii şi companiilor fiduciare, aprobat de CSPHV la 1 aprilie 1994 la capitolul licenţierea activităţii fondurilor de investiţii şi managerilor fondurilor de investiţii. 4. Fondurile de investiţii mutuale, nemutuale şi pe intervale create în procesul reorganizării fondurilor de investiţi pentru privatizare, sînt licenţiate în modul stabilit de prezentul regulament ţinînd cont de particularităţile şi termenele indicate în Regulamentul privind modul de reorganizare a fondurilor de investiţii pentru privatizare, aprobat prin Hotărîrea Guvernului Republicii Moldova nr.1041 din 7 noiembrie 1997 şi Regulamentul aprobat prin p.1 al prezentei hotărîri. 5. Managerii şi depozitarii fondurilor de investiţii, care deţin licenţe eliberate de Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare, vor activa pe piaţa hîrtiilor de valoare cu condiţia efectuării şi înregistrării modificărilor şi completărilor la statut pînă la 1 octombrie 1998 în corespundere cu prevederile Hotărîrii Guvernului Republicii Moldova nr.1041 din 7.11.97 şi Regulamentului cu privire la organizaţia de depozitare - depozitarul fondului de investiţii, aprobat prin Hotărîrea CSPHV nr.74/3 din 18.12.97. [Pct.5 în redacţia Hot. Comisiei de Stat pentru] [Piaţa Hîrtiilor de Valoare nr.22/3 din 23.07.98] 6. Controlul asupra executării Hotărîrii în cauză se asumă Direcţiei licenţe şi reglamentarea pieţelor de capital. [Pct.6 introdus prin Hot. Comisiei de Stat pentru] [Piaţa Hîrtiilor de Valoare nr.22/3 din 23.07.98] PREŞEDINTELE COMISIEI DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Ion HÎNCU Chişinău, 29 decembrie 1997. Nr. 76/7. Anexa la Hotărîrea CSPHV nr.76/7 din 29 decembrie 1997 REGULAMENTUL CU PRIVIRE LA LICENŢIEREA ACTIVITĂŢII FONDULUI DE INVESTIŢII, MANAGERULUIŞI DEPOZITARULUI FONDURILOR DE INVESTIŢII I. DISPOZIŢII GENERALE 1.1. Regulamentul cu privire la licenţierea activităţii fondului de investiţii, managerului şi depozitarului fondului de investiţii (în continuare - Regulament) stabileşte condiţiile şi modul de eliberare, prelungire şi suspendare sau anulare (revocare) a licenţelor pentru efectuarea: a) activităţii fondului de investiţii; b) activităţii de administrare fiduciară a investiţiilor fondului; c) activităţii de depozitare pentru fonduri. 1.2. Prezentul Regulament este elaborat în conformitate cu Legea pivind circulaţia hîrtiilor de valoare şi bursele de valori nr.1427-XIII din 18 mai 1993, Legea cu privire la fondurile de investiţii nr.1204-XIII din 5 iunie 1997, Hotărîrile Guvernului nr.1041 din 7 noiembrie 1997 "Privind modul de reorganizare a fondurilor de investiţii pentru privatizare" şi "Cu privire la reglementarea unor genuri de activitate în Republica Moldova" nr. 888 din 19 septembrie 1997. 1.3. Eliberarea, prelungirea şi suspendarea acţiunii sau anularea licenţelor fondului de investiţii (în continuare - fond), organizaţiei de administrare a investiţiilor - managerului fondului (în continuare - managerul fondului) şi organizaţiei care prestează servicii de depozitare fondului de investiţii (în continuare - depozitarul fondului) se efectuează de către Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare (în continuare - CSPHV). 1.4. Deciziile despre eliberarea (refuzul de a elibera) licenţelor, precum şi despre prelungirea termenului de acţionare a licenţei, despre suspendarea sau anularea licenţei sînt luate numai în cadrul şedinţelor CSPHV. 1.5. Licenţele se semnează de către Preşedintele CSPHV, iar în lipsa lui - de către vicepreşedinte. 1.6. Fondul, managerul fondului şi depozitarul fondului au dreptul să desfăşoare activitatea profesionistă pe piaţa hîrtiilor de valoare numai de la data primirii licenţei respective şi pînă la anularea acesteia. 1.7. Fondurile, managerii şi depozitarii fondurilor sînt obligaţi să respecte cerinţele juridice, financiare, tehnice-organizaţionale stabilite de prezentul regulament atît la obţinerea licenţei cît şi pe parcursul întregului termen de acţiune a ei. II. CERINŢELE FAŢĂ DE FONDURILE DE INVESTIŢII, MANAGERII ŞI DEPOZITARII FONDURILOR 2.1. Fondul este în drept să efectueze numai genurile de activitate indicate la alin. (1) art. 2 al Legii cu privire la fondurile de investiţii. 2.2. Managerul fondului, care nu este bancă comercială este în drept să efectueze numai genurile de activitate indicate în punctele 48 şi 49 din Regulamentul cu privire la organizaţia de administrare a investiţiilor - managerul fondului, aprobat prin Hotărîrea Guvernului nr.1041 din 7 noiembrie 1997. 2.3. Activitatea de depozitare a depozitarului fondului de investiţii, care nu este bancă comercială poate fi cumulată numai cu activitatea de ţinere a registrului hîrtiilor de valoare, desfăşurată în baza unei licenţe aparte. Pe lîngă aceasta nu se permite încheierea contractului privind ţinerea registrului acţionarilor fondului concomitent cu contractul privind prestarea serviciilor de depozitare aceluiaşi fond. 2.4. Banca comercială nu este în drept să încheie contracte simultan: a) de administrare fiduciară a investiţiilor fondului şi de prestare a serviciilor de depozitare a aceluiaşi fond; b) de administrare fiduciară a investiţiilor fondului şi de prestare a serviciilor de brokeraj managerului aceluiaşi fond; c) de administrare fiduciară a investiţiilor fondului şi de amplasare şi răscumpărare a acţiunilor aceluiaşi fond; d) de prestare a serviciilor de depozitare şi de plasare şi răscumpărare a acţiunilor aceluiaşi fond. 2.5. Statutele fondului, managerului şi depozitarului fondului trebuie să corespundă cerinţelor Legii cu privire la fondurile de investiţii, Legii privind societăţile pe acţiuni, Hotărîrii Guvernului RM nr.1041 din 7.10.97 "Privind modul de reorganizare a fondurilor de investiţii pentru privatizare", altor acte normative şi să reflecte: a) lista completă a genurilor de activitate pe piaţa hîrtiilor de valoare ale organizaţiilor vizate; b) caracterul exclusiv al genurilor de activitate indicate în statut. 2.6. Încheierea de către managerul fondului a contractului de administrare fiduciară a investiţiilor fondului şi de către depozitar a contractului de prestare a serviciilor de depozitare fondului se admite numai după obţinerea licenţei CSPHV de către persoanele respective. 2.7. Valoarea estimativă a capitalului propriu al fondului trebuie să fie nu mai mică decît capitalul statutar (minim propriu) a lui, iar mărimea acestuia trebuie să fie nu mai mică decît cea prevăzută de partea (5), art. 5 al Legii cu privire la fondurile de investiţii. 2.8. Valoarea estimativă a capitalului propriu al managerului şi depozitarului fondului trebuie să fie nu mai mică decît capitalul statutar (minim propriu) şi să corespundă prevederilor Hotărîrii Guvernului Republicii Moldova nr.1041 din 7 noiembrie 1997 "Privind modul de reorganizare a fondurilor de investiţii pentru privatizare" şi ale Regulamentului privind organizaţia de depozitare, aprobat prin hotărîrea CSPHV nr.74/3 din 18 decembrie 1997: a) normativului de suficienţă a capitalului propriu - la prezentarea documentelor pentru obţinerea licenţei; b) normativului de suficienţă a capitalului propriu, calculat pentru toate contractele încheiate cu fondurile - la executarea contractelor respective. 2.9. Condiţiile obligatorii pentru recepţionarea documentelor prezentate întru obţinerea licenţei sînt: a) înregistrarea la CSPHV a rezultatelor primei emisii a acţiunilor fondului; b) aprobarea de către fond şi înregistrarea la CSPHV a regulamentelor, prevăzute în partea (1) a art.7 al Legii cu privire la fondurile de investiţii; c) aprobarea de către fond a principalelor clauze ale contractelor cu managerul, depozitarul, registratorul şi auditorul fondului. 2.10. Recepţionarea documentelor prezentate întru obţinerea licenţei de manager şi depozitar al fondului se efectuează de asemenea cu condiţia înregistrării la CSPHV a rezultatelor primei emisii a acţiunilor acestor organizatorii, dacă ele sînt create după modelul organizatorico-juridică a societăţilor pe acţiuni. 2.11. Următoarele categorii de persoane cu funcţii de răspundere ale managerului şi depozitarului fondurilor sînt obligate să dispună de atestate de calificare eliberate de către CSPHV cu dreptul de a desfăşura activitatea profesionistă cu hîrtiile de valoare, la prezentarea documentelor pentru primirea licenţei pentru efectuare: a) activităţii fondului de investiţii - cel puţin doi membri ai consiliului fondului, unul din care să fie preşedinte sau vicepreşedinte al consiliului fondului; b) activităţii de administrare fiduciară a investiţiilor fondurilor - conducătorul managerului şi locţiitorii acestuia, şefii de departamente care exercită funcţiile de administrare fiduciară a investiţiilor, precum şi specialiştii împuterniciţi să semneze documentele, prevăzute de legislaţia privind hîrtiile de valoare sau conform contractului de administrare fiduciară; c) activităţii de depozitare către fonduri - conducătorul organului executiv al depozitarului şi locţiitorii acestuia, precum şi şefii departamentelor care efectuează prestarea serviciilor de depozitare, şi specialiştii împuterniciţi să semneze documentele, prevăzute de legislaţia privind hîrtiile de valoare, contractul de administrare fiduciară sau de contractul privind prestarea serviciilor de depozitare. 2.12. Persoane cu funcţii de răspundere şi specialişti ai fondului, manageri şi depozitari ai fondului nu pot fi persoane cu antecedente penale pentru crime împotriva proprietăţii, luarea de mită şi falsificarea bancnotelor, hîrtiilor de valoare şi altor documente. 2.13. Sistemul software pentru ţinerea evidenţei de depozitare trebuie să fie certificată de către CSPHV. III. MODUL DE ELIBERARE A LICENŢEI 3.1. CSPHV eliberează licenţa la cererea organizaţiei, care intenţionează să desfăşoare activitatea în calitate de fond, manager sau depozitar al fondului. Cererea este perfectată conform anexei la prezentul Regulament. 3.2. Pentru obţinerea licenţei de efectuare a activităţii fondului de investiţii, efectuarea administrării fiduciare a investiţiilor fondului şi efectuarea activităţii de depozitare pentru fonduri se prezintă copiile următoarelor documente cu prezentarea originalului: a) certificatului de înregistrare a solicitantului la Camera Înregistrării de Stat pe lîngă Ministerul Justiţiei; b) statutului solicitantului cu toate completările şi modificările la el; c) calculului valorii activelor nete (mărimii capitalului propriu) la ultima dată de gestiune, confirmat de organizaţia de audit; d) bilanţului contabil al solicitantului, întocmit la ultima dată de gestiune confirmat de către expertiza de audit; e) procesul-verbal al adunării generale sau de constituire a membrilor solicitantului, la care s-a adoptat decizia despre desfăşurarea activităţii pe piaţa hîrtiilor de valoare; f) documentele bancare şi alte documente care autentifică depunerea depozitelor ale fondatorilor solicitantului în capitalul statutar; g) ordinele sau alte decizii privind desemnarea în funcţii a specialiştilor care trebuie să dispună de certificatele de calificare eliberate de CSPHV; h) clauzele de bază aprobate ale contractelor cu managerul, depozitarul, registratorul şi auditorul fondului - pentru fond; l) contractul de deschidere a contului de depozit de gaj şi extrasele de pe acest cont - pentru managerul fondului. Documentele indicate se semnează de către solicitant şi de către persoana oficială a CSPHV care primeşte documentele respective. 3.3. În cazul depunerii cererii de către fond, managerul sau depozitarul fondului - persoană juridică, creată după ultima dată de gestiune, stabilită de legislaţie, solicitantul va prezenta şi calculul valorii de bilanţ a activelor nete şi bilanţul contabil, întocmit la data curentă, însă nu înainte decît cu 30 de zile de la data depunerii cererii. Documentele indicate trebuie să fie autentificate prin expertiza de audit. 3.4. Toate documentele, prezentate de către solicitant pentru obţinerea licenţei, se înregistrează la CSPHV. 3.5. CSPHV este în drept să refuze acceptarea cererii pentru primirea licenţei în cazul, dacă: a) nu sînt prezentate toate documentele indicate în alin. 3.1-3.3; b) în documentele prezentate lipseşte informaţia necesară sau în cazul prezentării datelor neautentice. 3.6. Răspunderea pentru informaţia inoportună sau neautentică inclusă în documentele prezentate pentru obţinerea licenţei o poartă conducătorul solicitantului. 3.7. CSPHV adoptă hotărîrea despre eliberarea (refuzul de a elibera) licenţa în termen de 15 zile de la data primirii tuturor documentelor necesare şi informează despre aceasta solicitantul în termen de trei zile de la data hotărîrii. În cazul refuzului de a elibera licenţa, în înştiinţarea scrisă a CSPHV, trebuie să fie indicate motivele acestei hotărîri. 3.8. Preşedintele CSPHV poate prelungi termenul de primire a hotărîrii despre licenţiere cu 15 zile, dacă expertiza documentelor prezentate de către solicitant necesită timp adăugător. Despre prelungirea termenului de examinare se informează solicitantul cu nu mai tîrziu de 15 zile de la data înregistrării documentelor, necesare pentru eliberarea licenţei. 3.9. CSPHV are dreptul să respingă eliberarea licenţei în cazul: a) nerespectării cerinţelor actelor legislative şi normative; b) prezenţei în documentele prezentate unor informaţii neconfirmate sau ascunderii unor date esenţiale sau c) necorespunderii sau lipsei conform deciziei expertizei a condiţiilor necesare pentru desfăşurarea activităţii fondului de investiţii, administrare fiduciară a investiţiilor fondului sau activităţii de depozitare pentru fonduri (lipsa documentelor normative, condiţiilor organizatorice şi tehnice, lipsa de calificare necesară a specialiştilor). 3.10. În cazul refuzului de a elibera licenţă solicitantului i se reîntorc toate documentele prezentate de el în termen de 3 zile din ziua adoptării hotărîrii CSPHV privind refuzul de eliberare a licenţei. 3.11. În licenţa CSPHV, eliberată fondului, managerului sau depozitarului fondului se indică: a) numărul şi data eliberării licenţei; b) numărul şi data înregistrării de stat a solicitantului; c) codul fiscal al solicitantului; d) genul de activitate la piaţa hîrtiilor de valoare; e) condiţiile stabilite pentru activitatea respectivă; f) termenul de valabilitate a licenţei. 3.12. Plata pentru eliberarea licenţei se achită după adoptarea hotărîrii CSPHV de a elibera licenţa. Licenţa se eliberează fondului, managerului sau depozitarului fondului în decurs de 3 zile din ziua prezentării documentului ce confirmă achitarea plăţii. 3.13. Eliberarea, prelungirea sau suspendarea şi anularea licenţei se înregistrează în registrele pentru licenţele fondurilor, managerilor şi depozitarilor fondurilor. 3.14. Procedura de prelungire a termenului licenţei se limitează la înscrierea în registrul licenţelor a unui nou termen de acţiune al licenţei, numărul şi data primirii hotărîrii CSPHV despre prelungirea termenului de acţiune a licenţei. 3.15. La prelungirea termenului de acţiune a licenţei se va lua în consideraţie: a) rezultatele controalelor ale activităţii licenţiatului, efectuate de către CSPHV şi alte organe împuternicite ale administrării publice; b) pretenţiile managerului, depozitarului sau registratorului fondului, a agentului sau brokerului fondului, a clienţilor lor; c) plîngerile acţionarilor fondului. 3.16. Eliberarea licenţei pentru desfăşurarea activităţii de administrare fiduciară a investiţiilor fondului şi licenţei pentru desfăşurarea activităţii de depozitare penru fonduri de către băncile comerciale se efectuează de către CSPHV la prezentarea Băncii Naţionale a Moldovei. 3.17. Hotărîrile CSPHV privind refuzul de a elibera sau a prelungi acţiunea licenţei fondului, managerului sau depozitarului fondului, precum şi privind suspendarea acţiunii sau anularea licenţei pot fi contestate în instanţă de judecată. IV. CONTROLUL ASUPRA ACTIVITĂŢII LICENŢIATULUI 4.1. La depistarea încălcărilor legislaţiei în activitatea fondului, managerului sau depozitarului CSPHV este în drept să: a) dea dispoziţie cu privire la înlăturarea încălcărilorşi/sau să anuleze atestatele de calificare ale specialiştilor, care au admis încălcarea; b) suspende acţiunea licenţei; c) anuleze licenţa. 4.2. Hotărîrea cu privire la suspendarea acţiunii sau anularea licenţei se ia de către CSPHV la: a) iniţiativa CSPHV; b) decizia instanţei de judecată. 4.3. Hotărîrea cu privire la suspendarea acţiunii sau anularea licenţei se adoptă de către CSPHV în baza încălcărilor în activitatea fondului, managerului sau depozitarului fondului depistate în rezultatul controalelor efectuate de specialiştii CSPHV din iniţiativa CSPHV sau la cererea organizaţiilor de autoreglementare ale participanţilor profesionişti la piaţa hîrtiilor de valoare, a Băncii Naţionale, organelor fiscale, acţionarilor şi investitorilor fondului, clienţilor managerului sau depozitarului fondului, precum şi la cererea procuraturii. 4.4. În scopul supravegherii folosirii licenţelor, CSPHV este în drept să ceară de la licenţiat toate documentele necesare care se referă la exercitarea activităţii licenţiate, precum şi să controleze activitatea respectivă în modul şi termenele stabilite prin hotărîrile CSPHV. 4.5. CSPHV este în drept să suspende acţiunea sau să anuleze (revoce) licenţa fondului, managerului sau depozitarului fondului numai în baza motivelor prevăzute de acte normative cu privire la hîrtiile de valoare, inclusiv prezentul Regulament. 4.6. Motivele pentru suspendarea acţiunii licenţei fondului, managerului sau depozitarului fondului sînt: a) depistarea ascunderii sau falsificării informaţiilor în documente, în baza cărora a fost eliberată licenţa; b) înştiinţarea inoportună a CSPHV despre modificările şi completările introduse în documentele prezentate anterior CSPHV pentru primirea licenţei; c) neefectuarea activităţii indicate în licenţă în decurs de şase luni; d) încălcarea normativelor obligatorii, stabilite de Hotărîrea Guvernului Republicii Moldova nr.1041 din 7 noiembrie 1997 "Privind modul de reorganizare a fondurilor de investiţii pentru privatizare" şi Regulamentul cu privire la organizaţia de depozitare, aprobat prin Hotărîrea CSPHV nr.74/3 din 18 decembrie 1997; e) încălcarea regulamentelor fondului şi a altor documente, prevăzute de actele normative (prospectului emisiei acţiunilor fondului, procedurilor de adaptare şi realizare a deciziilor investiţionale, procedurilor ce ţin de serviciile de depozitare etc.), ce reglementează activitatea fondului, managerului şi depozitarului fondului, inclusiv cele prevăzute în declaraţia de investiţii a fondului; f) încălcarea repetată a termenelor, modului şi formelor de prezentare a dărilor de seamă şi/sau prezenţa în ele a unor informaţii neconfirmate sau incomplete; g) neexecutarea la timp sau eschivarea de la executarea dispoziţiilor CSPHV cu privire la înlăturarea încălcărilor depistate; h) refuzul de la efectuarea controlului de către CSPHV, neprezentarea documentelor şi informaţiilor necesare pentru efectuarea controlului, precum şi neadmiterea persoanelor autorizate ale CSPHV la documente pe parcursul controlului; i) încălcarea legislaţiei fiscale; j) cererea licenţiatului de a suspenda acţiunea licenţei acestuia; k) retragerea atestatelor de calificare de la specialiştii supuşi atestării obligatorii; l) nerentabilitatea fondului de investiţii; m) depistarea altor acţiuni neautorizate din partea licenţiatului, care au cauzat sau ar putea cauza încălcarea drepturilor acţionarilor fondului, clienţilor managerului sau depozitarului fondului. 4.7. Termenul de suspendare a acţiunii licenţei îl stabileşte CSPHV, dar nu poate depăşi 6 luni. 4.8. Termenul de suspendare a acţiunii licenţei nu suspendă termenul de valabilitate a licenţei. 4.9. Suspendarea acţiunii licenţei la cererea licenţiatului nu se consideră acţiune de rigoare faţă de licenţiat. 4.10. Hotărîrea privind suspendarea activităţii licenţei se adoptă de CSPHV şi se expediază licenţiatului, precum şi organelor inspectoratului fiscal la locul înregistrării licenţiatului în termen de 10 zile de la data depistării încălcării. 4.11. Licenţiatul este obligat să predea licenţa CSPHV în termen de 3 zile din ziua recepţionării hotărîrii CSPHV privind suspendarea acţiunii licenţei. 4.12. CSPHV înştiinţează: a) despre suspendarea acţiunii licenţei fondului - managerul, depozitarul şi registratorul fondului cu indicaţia acţiunilor care le sînt interzise conform contractului cu fondul dat; b) despre suspendarea acţiunii licenţei managerului - fondurile, cu care managerul dat a încheiat contracte de administrare fiduciară a investiţiilor cu indicarea acţiunilor, care le sînt interzise conform contractului cu managerul dat; c) despre suspendarea acţiunii licenţei depozitarului - fondurile cu care depozitarul dat a încheiat contracte de prestare a serviciilor de depozitare, cu indicarea acţiunilor care le sînt interzise conform contractului cu depozitarul dat. 4.13. În cazul suspendării acţiunii licenţei, licenţiatul este obligat în termenul stabilit să înlăture încălcarea şi să prezinte CSPHV raportul scris despre aceasta cu anexarea documentelor de confirmare. 4.14. Dacă conform rezultatelor examinării raportului şi, în cazurile necesare, controlului la faţa locului va fi stabilit faptul că încălcările au fost înlăturate, CSPHV este în drept să reînnoiască acţiunea licenţei despre ce în termen de 7 zile de la data adoptării hotărîrii respective se va anunţa tuturor persoanelor cărora li s-a expediat avizul cu privire la suspendarea acţiunii licenţei fondului, managerului sau depozitarului fondului. V. ANULAREA (REVOCAREA) LICENŢEI 5.1. Motivele pentru anularea licenţei fondului, managerului sau depozitarului fondului sînt: a) neefectuarea activităţii indicate în licenţă timp de un an la lipsa cererii de suspendare a acţiunii licenţei; b) reorganizarea, falimentul şi/sau lichidarea fondului, managerului sau depozitarului fondului; c) depistarea unor date neconfirmate în documentele prezentate pentru primirea licenţei; d) suspendarea acţiunii licenţei nu mai puţin de două ori; e) neînlăturarea încălcărilor la timp, care au servit ca bază pentru suspendarea acţiunii licenţei sau neprezentarea raportului despre înlăturarea acestora; f) nerentabilitatea activităţii fondului de investiţii; g) efectuarea activităţii necompatibile cu activitatea prevăzută de licenţa respectivă. 5.2. La stabilirea motivelor pentru anularea licenţei fondului, managerului sau depozitarului fondului, CSPHV dă dispoziţia despre înlăturarea încălcărilor. Dacă în termen de 10 zile de la data primirii dispoziţiei încălcarea nu va fi înlăturată, CSPHV ia hotărîrea despre anularea licenţei. 5.3. Copia hotărîrii cu privire la anularea licenţei fondului, managerului sau depozitarului fondului se expediază în termen de 10 zile fondului, managerului, depozitarului, registratorului şi auditorului fondului, organului administrării publice locale şi organului fiscal, precum şi în Monitorul Oficial al Republicii Moldova pentru publicare. 5.4. Copia hotărîrii cu privire la anularea licenţei băncii comerciale pentru efectuarea administrării fiduciare a investiţiilor şi/sau pentru desfăşurarea activităţii de depozitare de asemenea se expediază la Banca Naţională a Moldovei în termen de 10 zile din ziua adoptării hotărîrii. 5.5. În cazul anulării licenţei fondului de investiţii, se stopează contractele cu contragenţii fondului. În cazul anulării (revocării) licenţei managerului sau depozitarului fondului, se stopează acţiunea contractelor încheiate de ei cu fondul. 5.6. Fondul, managerul sau depozitarul fondului sînt obligaţi să întoarcă licenţa anulată CSPHV în termen de 10 zile de la data obţinerii hotărîrii despre anularea licenţei. 5.7. În cazul anularii licenţei în urma cauzării prejudiciilor investitorilor, acţionarilor fondului sau altor persoane, CSPHV concomitent ia decizia despre prezentarea materialelor în organele de drept. 5.8. În cazul adoptării hotărîrii despre falimentarea şi/sau lichidarea fondului, managerului sau depozitarului fondului acţiunea licenţei se suspendă din momentul adoptării hotărîrii respective. 5.9. Odată cu reorganizarea sau lichidarea fondului, managerului sau depozitarului fondului, Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de Valoare adoptă hotărîrea privind anularea licenţei eliberate anterior. [Pct.5.9 în redacţia Hot. Comisiei de Stat pentru] [Piaţa Hîrtiilor de Valoare nr.22/3 din 23.07.98] V. DISPOZIŢII FINALE 6.1. Transmiterea licenţei fondului, managerului sau depozitarului fondului unei alte persoane juridice, inclusiv celei formate prin reorganizarea licenţiatului nu se admite. 6.2. În cazul pierderii exemplarului original al licenţei, licenţiatul este obligat în termen de 5 zile să înştiinţeze despre aceasta CSPHV cu explicarea cauzelor pierderii licenţei şi să publice un anunţ despre pierdere în Monitorul Oficial al Republicii Moldova. 6.3. Cererea pentru primirea duplicatului licenţei, în cazul pierderii licenţei, se depune la CSPHV cu anexarea anunţului publicat în ziar conform p.6.2 al prezentului regulament. Noua licenţă cu înscrierea "Duplicat" se eliberează solicitantului în termen de 15 zile de la data înaintării cererii. 6.4. Modificările la documentele depuse pentru primirea licenţei trebuie să fie înregistrate la CSPHV în timp de 15 zile după adoptarea deciziei despre introducerea acestora sau înregistrării lor, dacă ea este prevăzută în actele normative. Pentru înregistrarea modificărilor indicate plata nu se ia. 6.5. La eliberarea duplicatului licenţei sau a licenţei modificate plata se ia în mărimea costului formularului licenţei. 6.6. În cazul modificării esenţiale a legislaţiei, care reglementează activitatea fondurilor, managerilor şi depozitarilor fondurilor, acţiunea licenţei este suspendată la hotărîrea CSPHV, dacă în termenii stabiliţi de legislaţie sau de CSPHV condiţiile de activitate a fondurilor, managerilor sau depozitarilor fondurilor nu au fost aduse în concordanţă cu legislaţia nouă şi nus-a reînregistrat licenţa eliberată anterior. Pentru reînregistrarea licenţei plata nu se recepţionează, dacă nu este prevăzut altceva de către actele legislative şi normative. 6.7. Modificări şi completări la licenţele pentru desfăşurarea activităţii fondului de investiţii, pentru efectuarea administrarii fiduciare a investiţiilor fondurilor şi pentru efectuarea activităţii de depozitare pentru fonduri este în drept să le efectueze numai CSPHV. Anexă la Regulamentul cu privire la licenţierea activităţii fondului de investiţii, managerului şi depozitarului fondurilor CERERE PENTRU PRIMIREA LICENŢEI ________________________________________________________________________ (pentru desfăşurarea activităţii fondului de investiţii, pentru desfăşurarea activităţii de administrare fiduciară a investiţiilor fondulrilor; pentru desfăşurarea activităţii de depozitare pentru fonduri) 1. Denumirea completă a solicitantului _____________________________ 2. Sediul solicitantului, numărul de telefon _______________________ 3. Forma organizatorico-juridică ___________________________________ 4. Data şi numărul înregistrării de stat, codul fiscal _____________ 5. Participanţii care deţin mai mult de 10 la sută din capitalul social (propriu) al solicitantului. ------------------------------------------------------------------------ Denumirea, numele şi | Cota-parte în capitalul prenumele participantului | social (propriu), % ------------------------------------|----------------------------------- ____________________________________|___________________________________ 6. Lista persoanelor afiliate solicitantului: ------------------------------------------------------------------------ Denumirea, numele şi |Descrierea legăturii de afiliere prenumele participantului | ------------------------------------|----------------------------------- ____________________________________|___________________________________ ____________________________________|___________________________________ 7. Componenţa consiliului de observatori sau a consiliului de directori (dacă acesta este prevăzut de legislaţie, statut): ------------------------------------------------------------------------ Numele şi|Numărul şi data|Funcţia în consili|Studiile şi|Numărul şi data prenumele|adoptării hotă-|ul de observatori,|locul de |eliberării cer- membrului|rîrii despre de|sau consiliul de |muncă în ul|tificatului de consiliu-|semnarea în fun|de directori |timii cinci|calificare al lui |cţie (alegerea | |ani |CSPHV ------------------------------------------------------------------------ A | B | C | D | E ---------|---------------|------------------|-----------|--------------- _________|_______________|__________________|___________|_______________ _________|_______________|__________________|___________|_______________ 8.Componenţa organului executiv: ------------------------------------------------------------------------ Numele şi|Numărul şi data|Funcţia în compo-|Studiile şi |Numărul şi data prenumele|adoptării hotă-| nenţa organului |locul de |eliberării cer- membrului|rîrii despre de| executiv |muncă în ul-|tificatului de organului|semnarea în fun| |timii cinci |calificare al executiv |cţie (alegerea | |ani |CSPHV ------------------------------------------------------------------------ A | B | C | D | E ---------|---------------|------------------|-----------|--------------- _________|_______________|__________________|___________|_______________ _________|_______________|__________________|___________|_______________ 9. Lista specialiştilor obligaţi să deţină atestatul de calificare cu dreptul de a desfăşura activitatea pe piaţa hîrtiilor de valoare. ------------------------------------------------------------------------ Numele şi|Numărul şi data| Funcţia ocupată |Funcţiile de|Numărul şi data prenumele|adoptării hotă-| | serviciu |eliberării cer- specia- |rîrii despre de| | de bază |tificatului de listului |semnarea în fun| | |calificare al |cţie (alegerea | | |CSPHV ------------------------------------------------------------------------ A | B | C | D | E ---------|---------------|------------------|-----------|--------------- _________|_______________|__________________|___________|_______________ _________|_______________|__________________|___________|_______________ 10. Solicitantul __________________________ membru al organizaţiei (este; nu este) de autoreglementare ____________________________________________________ (dacă este, atunci se indică ai ________________________________________________________________________ cărei organizaţii şi data intrării în rîndurile ei) 11. Solicitantul se obligă: a) să prezinte la timp CSPHV informaţii despre modificarea datelor, ce se conţin în licenţă, prezenta cerere şi documentele anexate la ea; b) să nu angajeze la serviciu în calitate de persoane oficiale şi specialişti - persoanele cu antecedente penale pentru crime împotriva proprietăţii, luare de mită şi falsificarea bancnotelor, hîrtiilor de valoare şi documentelor; c) să prezinte la cererea contragenţilor solicitantului şi altor persoane interesate licenţa sa. 12. Declaraţie Subsemnaţii _________________________ confirmăm că: a) informaţiile incluse în această cerere şi anexele ei corespund realităţii; b) persoanele cu funcţii de răspundere şi specialiştii solicitantului nu au antecedente penale pentru crime impotriva proprietăţii, luare de mită, falsificarea bancnotelor, hîrtiilor de valoare şi documentelor. 13. Se anexează copiile semnate de solicitant: 1) Certificatului de înregistrare la Camera Înregistrării de Stat pe lîngă Ministerul Justiţiei (p.__). 2) Statutului cu toate completările şi modificările la el (p.___). 3) Calculului valorii activelor nete (mărimii capitalului propriu) la ultima dată de gestiune, confirmat prin expertiza de audit (p.__). 4) Bilanţului contabil al solicitantului, întocmit la ultima dată de gestiune şi confirmat prin expertiza de audit (p.___). 5) Procesului-verbal al adunării de constituire sau a adunării generale a acţionarilor solicitantului, la care s-a adoptat hotărîrea privind efectuarea activităţii la piaţa hîrtiilor de valoare (p.____). 6) Documentelor bancare sau altor documente care confirmă aportul tuturor fondatorilor la capitalul social al solicitantului (p.____). 7) Ordinelor sau altor decizii prin care se desemnează în funcţie specialiştii obligaţi să dispună de certificate de calificare eliberate de CSPHV (p.___). 8) Clauzelor principale ale contractelor cu managerul, depozitarul, registratorul şi auditorul fondului - pentru fonduri de investiţii; 9) Contractului privind deschiderea contului depozitar de gaj şi a extraselor de pe el - pentru managerul şi depozitarul fondului (p.___). 10) ________________________________________________________________ Conducătorul organizaţiei _____________ ________________________________ (semnătura) (numele de familie şi prenumele) "___"______________199_ L.S. Data recepţionării cererii "___"______________199_ Persoana oficială a CSPHV _____________ ________________________________ (semnătura) (numele de familie şi prenumele)