Постановление N 76/7 от 29.12.97 о лицензировании деятельности инвестиционного фонда, менеджера и депозитария фонда

ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Постановление о лицензировании деятельности инвестиционного фонда, менеджера и депозитария фонда Nr.76/7 от 29.12.97 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 50-51/158 от 04.06.1998 * * * Утратил силу: 31.12.1999 Постановление НКЦБ N 12/1 от 28.10.1999 В целях организации исполнения Закона об инвестиционных фондах N 1204-ХIII от 5 июня 1997 года и постановлений Правительства Республики Молдова "0 регулировании отдельных видов деятельности в Республике Молдова" N 888 от 19 сентября 1997 года и "0 порядке реорганизации приватизационных фондов" N 1041 от 7 ноября 1997 года государственная комиссия по рынку ценных бумаг ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Утвердить Положение о лицензировании деятельности инвестиционного фонда, менеджера и депозитария фонда согласно приложению. 2. Внести в постановление ГКРЦБ N 13-10 от 7 июня 1995 года "Об определении сроков действия лицензий, выданных ГКРЦБ профессиональному участнику рынка ценных бумаг" следующие дополнения: в пункте 1.4 после слова "менеджеров" добавить слова "и депозитариев"; в абзаце 1 пункта 3 после слов "их менеджеров" добавить слова "и депозитариев". 3. Признать со дня вступления в действие настоящего постановления утратившим силу Положение о лицензировании деятельности инвестиционных фондов, трастовых компаний, менеджеров инвестиционных фондов и трастовых компаний, утвержденное ГКРЦБ 1 апреля 1994 года, в части лицензирования деятельности инвестиционных фондов и менеджеров инвестиционных фондов. 4. Инвестиционные фонды взаимного, интервального и невзаимного типа, созданные в процессе реорганизации приватизационных инвестиционных фондов, лицензируются в порядке, определенном Положением о реорганизации приватизационных инвестиционных фондов, утвержденным Постановлением Правительства Республики Молдова N 1041 от 7 ноября 1997 года, и Положением, утвержденным пунктом 1 настоящего постановления. 5. Менеджеры и депозитарии инвестиционных фондов, имеющие лицензии, выданные Государственной комиссией по рынку ценных бумаг, вправе действовать на рынке ценных бумаг, при условии внесения изменений и дополнений в устав и их регистрации до 1 октября 1998 года в соответствии с Постановлением Правительства Республики Молдова N1041 от 7.11.97 г. и Положением о депозитарной организации - депозитарии инвестиционного фонда, утвержденным Постановлением ГКРЦБ N74/3 от 18.12.97 г. [Пкт.5 в редакции Пост. ГКРЦБ N 22/3 от 23.07.98] 6. Контроль за выполнением данного постановления поручается Управлению лицензирования и регулирования рынка ценных бумаг. [Пкт.6 введен Пост. ГКРЦБ N 22/3 от 23.07.98] Председатель Государственной комиссии по рынку ценных бумаг Ион Хынку Кишинэу, 29 декабря 1997 г. N 76/7. Приложение к Постановлению Государственной комиссии по рынку ценных бумаг N 76/7 от 29 декабря 1997 г. ПОЛОЖЕНИЕ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА, МЕНЕДЖЕРА И ДЕПОЗИТАРИЯ ФОНДА I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1.1. Положение о лицензировании деятельности инвестиционного фонда, менеджера и депозитария фонда (далее - положение) устанавливает условия и порядок выдачи, продления и приостановления действия или аннулирования (отзыва) лицензий на осуществление: а) деятельности инвестиционного фонда; b) деятельности по доверительному управлению инвестициями фондов; с) депозитарной деятельности для фондов. 1.2. Настоящее положение разработано в соответствии с Законом об обращении ценных бумаг и фондовых биржах N 1427-XII от 18 мая 1993 года, Законом об инвестиционных фондах N 1204-XIII от 5 июня 1997 года, Постановлением Правительства N 1041 от 7 ноября 1997 года "О порядке реорганизации приватизационных инвестиционных фондов" и Постановлением Правительства N 888 от 19 сентября 1997 года "О регулировании отдельных видов деятельности в Республике Молдова". 1.3. Выдача, продление и приостановление действия или аннулирование лицензий фонду (далее - фонд), инвестиционной управляющей организации - менеджеру фонда (далее - менеджер фонда) и организации, оказывающей депозитарные услуги фонду (далее - депозитарий фонда) осуществляется Государственной комиссией по рынку ценных бумаг (далее - ГКРЦБ). 1.4. Решения о выдаче (отказе в выдаче) лицензий фондам, менеджерам и депозитариям фондов, а также о продлении срока действия выданных лицензий, приостановлении их действия или аннулировании принимаются только на заседаниях ГКРЦБ. 1.5. Лицензии подписываются председателем ГКРЦБ, а при его отсутствии - заместителем председателя. 1.6. Фонд, менеджер фонда и депозитарий фонда вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг только со дня получения соответствующей лицензии и до ее аннулирования. 1.7. Фонды, менеджеры и депозитарии фондов обязаны соблюдать установленные настоящим положением юриди-ческие, финансовые, организационно-технические и иные требования как при выдаче лицензии, так и в течение всего срока ее действия. II. ТРЕБОВАНИЯ К ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДАМ, МЕНЕДЖЕРАМ И ДЕПОЗИТАРИЯМ ФОНДОВ 2.1. Фонд вправе осуществлять только виды деятельности, указанные в части (1) статьи 2 Закона об инвестиционных фондах. 2.2. Менеджер фонда, не являющийся коммерческим банком, вправе осуществлять только виды деятельности, определенные пунктами 48 и 49 Положения об инвестиционной управляющей организации - менеджере фонда, утвержденного Постановлением Правительства N 1041 от 7 ноября 1997 года. 2.3. Депозитарий фонда, не являющийся коммерческим банком, вправе совмещать депозитарную деятельность только с деятельностью по ведению реестра ценных бумаг, осуществляемой на основании отдельной лицензии. При этом не допускается одновременное заключение договора о ведении реестра акционеров фонда и договора о депозитарном обслуживании этого же фонда. 2.4. Коммерческий банк не вправе заключать одновременно договор: а) о доверительном управлении инвестициями фонда и договор о депозитарном обслуживании этого же фонда; b) о доверительном управлении инвестициями фонда и договор о брокерском обслуживании менеджера этого же фонда; с) о депозитарном обслуживании фонда и договор о брокерском обслуживании менеджера этого же фонда; d) о депозитарном обслуживании фонда и договор о размещении и выкупе акций этого же фонда. 2.5. Уставы фонда, менеджера и депозитария фонда должны соответствовать требованиям Закона об инвестиционных фондах, Закона об акционерных обществах, Постановления Правительства Республики Молдова N 1041 от 7 ноября 1997 года "О порядке реорганизации приватизационных инвестиционных фондов" и иных нормативных актов и, в частности, отражать: а) исчерпывающий перечень видов деятельности на рынке ценных бумаг указанных организаций; b) исключительный характер видов деятельности, указанных в уставах. 2.6. Заключение менеджером договора о доверительном управлении инвестициями фондов и депозитарием договора о депозитарном обслуживании фондов допускается только по получении указанными лицами лицензии ГКРЦБ. 2.7. Фактический размер собственного капитала фонда должен быть не менее его уставного (минимального собственного) капитала, а величина последнего должна быть не менее установленной частью (5) статьи 5 Закона об инвестиционных фондах. 2.8. Фактический размер собственного капитала менеджера фонда и депозитария фонда должен быть не менее их уставного (минимального собственного) капитала и соответствовать установленному Положением о реорганизации приватизационных инвестиционных фондов, утвержденным Постановлением Правительства Республики Молдова N 1041 от 7 ноября 1997 года "О порядке реорганизации приватизационных инвестиционных фондов" или Положением о депозитарной организации, утвержденным постановлением ГКРЦБ N 74/3 от 18 декабря 1997 года: а) нормативу достаточности собственного капитала - при представлении документов для получения лицензии; b) нормативу достаточности собственного капитала, рассчитанному по всем заключенным договорам с фондами, - при исполнении указанных договоров. 2.9. Прием документов для получения лицензии фонду осуществляются при условии: а) регистрации в ГКРЦБ итогов первой эмиссии акций фонда; b) утверждения фондом и регистрации в ГКРЦБ регламентов, предусмотренных частью (1) статьи 7 Закона об инвестиционных фондах; с) утверждения фондом основных условий договоров с менеджером, депозитарием, регистратором и аудитором фонда. 2.10. Прием документов для получения лицензии менеджера и депозитария фонда осуществляется также при условии регистрации в ГКРЦБ итогов первой эмиссии акций этих организаций, если они созданы в организационно-правовой форме акционерного общества. 2.11. Следующие категории должностных лиц фонда, менеджера и депозитария фондов обязаны иметь квалификационные аттестаты ГКРЦБ на право совершения соответствующих операций с ценными бумагами при представлении документов для получения лицензии на осуществление: а) деятельности инвестиционного фонда - не менее двух членов совета фонда, одним из которых должен быть председателем или заместителем председателя совета фонда; b) доверительного управления инвестициями фондов - руководитель менеджера или его заместители, начальники подразделений, осуществляющих доверительное управление инвестициями, а также специалисты, уполномоченные подписывать документы, определенные законодательством о ценных бумагах или договором о доверительном управлении; с) депозитарной деятельности для фондов - руководитель исполнительного органа депозитария или его заместители, а также начальники подразделений, осуществляющих депозитарное обслуживание, и специалисты, уполномоченные подписывать документы, определенные законодательством о ценных бумагах, договором о доверительном управлении или договором о депозитарном обслуживании. 2.12. Должностными лицами и специалистами фонда, менеджера и депозитария фонда не могут быть лица с непогашенной судимостью за преступления против собственности, взяточничество и подделку денежных знаков, ценных бумаг и иных документов. 2.13. Компьютерная система, предназначенная для ведения депозитарного учета, должна быть сертифицирована ГКРЦБ. III. ПОРЯДОК ВЫДАЧИ ЛИЦЕНЗИИ 3.1. ГКРЦБ выдает лицензию по заявлению организации, намеренной осуществлять деятельность в качестве фонда, менеджера или депозитария фонда. Заявление составляется по форме согласно приложению к настоящему положению. 3.2. Для получения лицензий на осуществление деятельности инвестиционного фонда, осуществление доверительного управления инвестициями фондов и осуществление депозитарной деятельности для фондов представляются копии следующих документов с предъявлением их оригинала: а) сертификата регистрации (свидетельства о регистрации) заявителя в Государственной регистрационной палате при Министерстве юстиции; b) устава заявителя со всеми дополнениями и изменениями к нему; с) расчета стоимости чистых активов (размера собственного капитала) на последнюю отчетную дату, подтвержденного аудиторской организацией; d) бухгалтерского баланса заявителя, составленного на последнюю отчетную дату и подтвержденного аудиторским заключением; e) протокола учредительного или общего собрания участников заявителя, на котором принято решение об осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг; f) банковских и иных документов, подтверждающих внесение всеми учредителями заявителя их вкладов в уставный капитал; g) приказов или иных решений о назначении на должность специалистов, обязанных иметь квалификационные аттестаты ГКРЦБ; h) утвержденных основных условий договоров с менеджером, депозитарием, регистратором и аудитором фонда - для фонда; i) договора об открытии залогового депозитного счета и выписки с этого счета - для менеджера фонда. Указанные документы заверяются заявителем, а также должностным лицом ГКРЦБ, принимающим эти документы. 3.3. В случае подачи заявления фондом, менеджером или депозитарием фонда - юридическим лицом, созданным после последней установленной законодательством отчетной даты, заявитель обязан представить также расчет балансовой стоимости чистых активов и бухгалтерский баланс, составленные на текущую дату, но не ранее 30 дней до подачи заявления. Указанные документы должны быть подтверждены аудиторским заключением. 3.4. Все документы, представленные заявителем для получения лицензии, регистрируются в ГКРЦБ. 3.5. ГКРЦБ вправе отказать в принятии заявления на получение лицензии только в случае: а) представления не всех указанных в пунктах 3.1 - 3.3 документов; b) отсутствия в представленных документах необходимых сведений или недостоверности этих сведений. 3.6. Ответственность за неполноту или недостоверность сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии, несет руководитель заявителя. 3.7. ГКРЦБ в 15-дневный срок со дня получения всех необходимых документов принимает решение о выдаче (отказе в выдаче) лицензии и сообщает об этом заявителю в течение трех дней со дня принятия решения. В случае отказа в выдаче лицензии в письменном сообщении ГКРЦБ должны быть указаны основания такого решения. 3.8. Срок принятия решения о лицензировании может быть продлен председателем ГКРЦБ на 15 дней, если необходимая в этом случае экспертиза представленных заявителем документов требует дополнительного времени. О продлении срока рассмотрения сообщается заявителю не позднее 15 дней со дня регистрации документов, необходимых для выдачи лицензии. 3.9. ГКРЦБ вправе отказать в выдаче лицензии только в случае: а) невыполнения требований законодательных и иных нормативных актов, или b) наличия в представленных документах недостоверных сведений или сокрытия существенных сведений, или c) установления экспертизой несоответствия или отсутствия условий, необходимых для осуществления деятельности фонда, доверительного управления инвестициями или депозитарной деятельности для фондов (отсутствие нормативных документов, организационных и технических условий, отсутствие у специалистов необходимой квалификации). 3.10. При отказе в выдаче лицензии заявителю возвращаются все представленные им документы в 3-дневный срок со дня принятия ГКРЦБ решения об отказе. 3.11. В лицензии ГКРЦБ, выданной фонду, менеджеру или депозитарию фонда, указываются: а) номер и дата выдачи лицензии; b) номер и дата государственной регистрации заявителя; с) фискальный код заявителя; d) вид деятельности на рынке ценных бумаг; е) условия, установленные для занятия этим видом деятельности; f) срок действия лицензии. 3.12. Плата за лицензию вносится после принятия решения ГКРЦБ о выдаче лицензии. Лицензия выдается фонду, менеджеру или депозитарию фонда в 3-дневный срок после предъявления документа о внесении указанной платы. 3.13. Выдача, продление или приостановление действия лицензии, а также ее аннулирование регистрируется в реестрах лицензий фондов, менеджеров и депозитариев фондов. 3.14. Процедура продления срока действия лицензии ограничивается записью в реестре лицензий и ранее выданной лицензии нового срока действия, номера и даты принятия решения ГКРЦБ о продлении действия лицензии. 3.15. При продлении срока действия лицензии учитываются: а) результаты проверок деятельности лицензиата, проведенных ГКРЦБ и другими уполномоченными органами публичного управления; b) претензии менеджера, депозитария или регистратора фонда, агента или брокера менеджера фонда, их клиентов; с) жалобы акционеров фонда. 3.16. Выдача лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестициями фондов и лицензии на осуществление депозитарной деятельности для фондов коммерческими банками осуществляется ГКРЦБ по представлению Национального банка Молдовы. 3.17. Решение ГКРЦБ об отказе в выдаче или об отказе от продления действия лицензии фонда, менеджера или депозитария фонда, а также о приостановлении действия или об аннулировании указанной лицензии может быть обжаловано в судебную инстанцию. IV. КОНТРОЛЬ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ЛИЦЕНЗИАТА 4.1. При выявлении в деятельности фонда, менеджера или депозитария фонда нарушений законодательства ГКРЦБ вправе: а) дать предписание об устранении нарушения и/или аннулировать квалификационные аттестаты специалистов, допустивших нарушение; b) приостановить действие лицензии; c) аннулировать лицензию. 4.2. Решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии принимается ГКРЦБ по: а) инициативе ГКРЦБ; b) решению судебной инстанции. 4.3. Решения о приостановлении действия или об аннулировании лицензии принимается ГКРЦБ на основании нарушений в деятельности фонда, менеджера или депозитария фонда установленных проверками ГКРЦБ, проведенными по инициативе ГКРЦБ, по ходатайству саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг, Национального банка, налоговых органов, акционеров и инвесторов фонда, клиентов менеджера или депозитария фонда, а также по представлению прокуратуры. 4.4. В целях контроля за использованием лицензий ГКРЦБ вправе затребовать у лицензиата необходимые документы, связанные с осуществлением лицензируемой деятельности, а также осуществлять проверки указанной деятельности в объемах и сроки, определенные решениями ГКРЦБ. 4.5. ГКРЦБ вправе приостановить действие или аннулировать (отозвать) лицензию фонда, менеджера фонда или депозитария фонда только по основаниям, предусмотренным нормативными актами о ценных бумагах, включая настоящее положение. 4.6. Основаниями для приостановления действия лицензии фонда, менеджера или депозитария фонда являются: а) сокрытие или искажение сведений в документах, на основании которых была выдана лицензия; b) несвоевременное сообщение ГКРЦБ об изменениях и дополнениях, внесенных в документы, ранее представленные в ГКРЦБ для получения лицензии; с) неосуществление указанной в лицензии деятельности в течение шести месяцев подряд; d) нарушение обязательных нормативов, установленных Постановлением Правительства Республики Молдова N 1041 от 7 ноября 1997 года "О порядке реорганизации приватизационных фондов" и Положением о депозитарной организации, утвержденным Постановлением ГКРЦБ N 74/3 от 18 декабря 1997 года; е) нарушение регламентов фонда и иных предусмотренных нормативными актами документов (проспекта эмиссии акций фонда, процедур принятия и реализации инвестиционных решений, процедур депозитарного обслуживания и иных), регламентирующих деятельность фонда, менеджера и депозитария фонда, в том числе нарушение обязательств фонда по составу и структуре объектов инвестирования, предусмотренных инвестиционной декларацией фонда; f) неоднократное нарушение сроков, порядка и формы представления специализированной отчетности и/или наличие в отчетности недостоверных либо неполных сведений; g) неисполнение в срок или уклонение от исполнения предписаний ГКРЦБ об устранении выявленных нарушений; h) отказ от проведения проверки ГКРЦБ, непредставление необходимых документов для проведения проверки, а также недопущение уполномоченных лиц ГКРЦБ к тем или иным документам в ходе проверки; i) нарушение налогового законодательства; j) заявление лицензиата о приостановлении действия его лицензии; k) лишение квалификационных аттестатов специалистов, подлежащих обязательной аттестации; l) убыточность деятельности инвестиционного фонда; m) выявление иных неправомерных действий со стороны лицензиата, повлекших или могущих повлечь за собой нарушение прав и законных интересов акционеров фонда, клиентов менеджера или депозитария фонда. 4.7. Срок приостановления действия лицензии определяется решением ГКРЦБ, но не может превышать 6 месяцев. 4.8. Срок приостановления действия лицензии не приостанавливает течение срока, на который выдана лицензия. 4.9. Приостановление действия лицензии по заявлению лицензиата не является мерой наказания лицензиата. 4.10. Решение о приостановлении действия лицензии принимается ГКРЦБ и направляется лицензиату, а также органам налоговой инспекции по месту регистрации лицензиата в 10-дневный срок со дня установления нарушения. 4.11. Лицензиат обязан сдать лицензию в ГКРЦБ в 3-дневный срок со дня получения решения комиссии о приостановлении действия лицензии. 4.12. ГКРЦБ извещает: а) о приостановлении действия лицензии фонда - менеджера, депозитария и регистратора фонда с указанием действий, которые запрещается им осуществлять по договору с данным фондом; b) о приостановлении действия лицензии менеджера - фонды, с которыми указанный менеджер заключил договоры о доверительном управлении инвестициями, с указанием действий, которые запрещается им осуществлять по договору с данным менеджером; с) о приостановлении действия лицензии депозитария - фонды, с которыми указанный депозитарий заключил договоры об оказании депозитарных услуг, с указанием действий, которые запрещается им осуществлять по договору с данным депозитарием. 4.13. В случае приостановления действия лицензии, лицензиат обязан в течение установленного ГКРЦБ срока устранить нарушение и представить письменный отчет об этом с приложением подтверждающих документов. 4.14. Если по итогам рассмотрения отчета и, при необходимости, проверки на месте будет установлено, что все нарушения устранены, ГКРЦБ принимает решение о возобновлении действия лицензии, о чем в 7-дневный срок со дня принятия указанного решения уведомляются все лица, которым было направлено ранее сообщение о приостановлении действия лицензии фонда, менеджера или депозитария фонда. V. АННУЛИРОВАНИЕ (ОТЗЫВ) ЛИЦЕНЗИИ 5.1. Основаниями для аннулирования лицензии фонда, менеджера или депозитария фонда являются: а) неосуществление деятельности, указанной в лицензии, в течение одного года при отсутствии заявления о приостановлении действия лицензии; b) реорганизация, банкротство и/или ликвидация фонда, менеджера или депозитария фонда; c) обнаружение недостоверных данных в документах, представленных для получения лицензии; d) приостановление действия лицензии не менее двух раз; e) неустранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, в срок или непредставление отчета об их устранении; f) убыточность деятельности инвестиционного фонда; g) осуществление деятельности, несовместимой с деятельностью, предусмотренной лицензией. 5.2. При выявлении оснований для аннулирования лицензии фонда, менеджера или депозитария фонда ГКРЦБ дает предписание об устранении нарушений. Если в 10-дневный срок со дня получения предписания нарушение не устранено, ГКРЦБ принимает решение об аннулировании лицензии. 5.3. Копия решения об аннулировании лицензии фонда, менеджера или депозитария фонда направляется в 10-дневный срок фонду, менеджеру, депозитарию, регистратору и аудитору фонда, органу местного публичного управления и налоговому органу, а также в Официальный монитор Республики Молдова для опубликования. 5.4. Копия решения об аннулировании лицензии коммерческого банка на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестициями и/или на осуществление депозитарной деятельности также направляется Национальному банку Молдовы в 10-дневный срок со дня принятия решения. 5.5. В случае аннулирования лицензии инвестиционного фонда, прекращается действие договоров с контрагентами фонда. В случае аннулирования (отзыва) лицензии менеджера или депозитария фонда, прекращается действие договоров, заключенных ими с фондами. 5.6. Аннулированную лицензию фонд, менеджер или депозитарий фонда обязаны возвратить в ГКРЦБ в течение 10 дней со дня получения копии решения об аннулировании лицензии. 5.7. В случае аннулирования лицензии в связи с нанесением ущерба инвесторам, акционерам фонда или иным лицам, ГКРЦБ одновременно принимает решение о передаче материалов в правоохранительные органы. 5.8. При принятии решения о банкротстве и/или ликвидации фонда, менеджера или депозитария фонда действие лицензии приостанавливается со дня принятия указанного решения. 5.9. При реорганизации или ликвидации фонда, менеджера или депозитария фонда, Государственная комиссия по рынку ценных бумаг принимает решение об аннулировании ранее выданных лицензий. [Пкт.5.9 в редакции Пост. ГКРЦБ N 22/3 от 23.07.98] VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ 6.1. Передача лицензии фонда, менеджера или депозитария фонда иному юридическому лицу, в том числе созданному путем реорганизации лицензиата, не допускается. 6.2. В случае утраты подлинного экземпляра лицензии, лицензиат обязан в 5-дневный срок уведомить об этом ГКРЦБ с объяснением причин утраты и опубликовать сообщение об утрате в Официальном мониторе Республики Молдова. 6.3. Заявление на получение дубликата лицензии в случае ее утраты принимается ГКРЦБ только с приложением опубликованного сообщения об утрате согласно пункту 6.2 настоящего положения. Новый экземпляр лицензии с записью "Дубликат" выдается заявителю в течение 15 дней с даты подачи заявления. 6.4. Изменения в документах, представленных для получения лицензии, должны быть представлены в ГКРЦБ не позднее 15 дней после принятия решения о их внесении или регистрации, если она предусмотрена нормативными актами. За регистрацию указанных изменений плата не взимается. 6.5. При выдаче дубликата лицензии или измененной лицензии плата взимается в размере стоимости бланка лицензии. 6.6. При существенном изменении законодательства, регулирующего деятельность фондов, менеджеров или депозитариев фондов, действие лицензии приостанавливается по решению ГКРЦБ, если в установленные законодательством или ГКРЦБ сроки условия деятельности фондов, менеджеров или депозитариев фондов не были приведены в соответствие с новым законодательством и не перерегистрирована выданная ранее лицензия. Плата за перерегистрацию лицензии не взимается, если законодательными или иными нормативными актами не установлено иное. 6.7. Изменения и дополнения в лицензии на осуществление деятельности инвестиционного фонда, на осуществление доверительного управления инвестициями фондов и на осуществление депозитарной деятельности для фондов вправе вносить только ГКРЦБ. Приложение к Положению о лицензировании деятельности инвестиционного фонда, менеджера и депозитария фонда ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛИЦЕНЗИИ ________________________________________________________________________ (на осуществление деятельности инвестиционного фонда; на осуществление деятельности по доверительному управлению инвестициями фондов; на осуществление депозитарной деятельности для фондов) 1. Полное наименование заявителя ___________________________________ ________________________________________________________________________ 2. Место нахождения заявителя, номер телефона ______________________ 3. Организационно-правовая форма ___________________________________ 4. Дата и номер государственной регистрации, фискальный код ________________________________________________________________________ 5. Участники, владеющие более 10 процентами уставного (собственного) капитала заявителя: ------------------------------------------+----------------------------- Наименование, фамилия и имя участника |Доля в уставном (собственном) | капитале, % ------------------------------------------+----------------------------- ------------------------------------------|----------------------------- ------------------------------------------|----------------------------- ------------------------------------------+----------------------------- 6. Список аффилированных лиц заявителя: ------------------------------------------+----------------------------- Наименование, фамилия и имя участника |Описание аффилированной связи ------------------------------------------+----------------------------- ------------------------------------------|----------------------------- ------------------------------------------|----------------------------- ------------------------------------------+----------------------------- 7. Состав наблюдательного совета или совета директоров (если его создание предусмотрено законодательством, уставом): ---------------+--------------+------------------+-----------+--------- Фамилия и имя | Номер и дата |Должность в наблю-|Образование|Номер и члена совета |принятия реше-|дательном совете |и место ра-|дата вы- |ния о назначе-|или совете дирек- |боты за пос|дачи ква- |нии (избрании)|торов |следние |лификаци- |на должность | |пять лет |онного | | | |аттестата | | | |ГКРЦБ ---------------+--------------+------------------+-----------+---------- A | B | С | D | E ---------------+--------------+------------------+-----------+---------- ---------------+--------------+------------------+-----------+---------- ---------------+--------------+------------------+-----------+---------- ---------------+--------------+------------------+-----------+---------- ---------------+--------------+------------------+-----------+---------- 8. Состав исполнительного органа: ---------------+--------------+------------------+-----------+--------- Фамилия и имя | Номер и дата |Должность в соста-|Образование|Номер и члена исполни-|принятия реше-|ве исполнительного|и место ра-|дата вы- тельного совета|ния о назначе-|органа |боты за пос|дачи ква- |нии (избрании)| |следние |лификаци- |на должность | |пять лет |онного | | | |аттестата | | | |ГКРЦБ ---------------+--------------+------------------+-----------+---------- A | B | С | D | E ---------------+--------------+------------------+-----------+---------- ---------------+--------------+------------------+-----------+---------- ---------------+--------------+------------------+-----------+---------- ---------------+--------------+------------------+-----------+---------- ---------------+--------------+------------------+-----------+---------- 9. Список специалистов, обязанных иметь квалификационный аттестат на право деятельности на рынке ценных бумаг: ---------------+--------------+------------------+-----------+--------- Фамилия и имя | Номер и дата | Занимаемая | Основные |Номер и специалиста |принятия реше-| должность |должност- |дата вы- |ния о назначе-| |ные обязан-|дачи ква- |нии (избрании)| |ности |лификаци- |на должность | | |онного | | | |аттестата | | | |ГКРЦБ ---------------+--------------+------------------+-----------+---------- A | B | С | D | E ---------------+--------------+------------------+-----------+---------- ---------------+--------------+------------------+-----------+---------- ---------------+--------------+------------------+-----------+---------- ---------------+--------------+------------------+-----------+---------- ---------------+--------------+------------------+-----------+---------- 10. Заявитель _______________________ членом саморегулируемой орга- (является; не является) низации ______________________________. (если да, то указать, какой организации, и дату вступления в нее) 11. Заявитель обязуется: a) своевременно предоставлять в ГКРЦБ сведения об изменении данных, содержащихся в лицензии, в настоящем заявлении и приложенных к нему документах; b) не принимать на работу в качестве должностных лиц и специалистов лиц с непогашенной судимостью за преступления против собственности, взяточничество и подделку денежных знаков, ценных бумаг и документов; c) предоставлять для обозрения лицензию по требованию контрагентов заявителя и иных заинтересованных лиц. 12. Декларация: Я, нижеподписавшийся, подтверждаю, что: а) сведения, приведенные в настоящем заявлении, включая приложения к нему, соответствуют действительности; b) должностные лица и специалисты заявителя не имеют непогашенной судимости за преступления против собственности, взяточничество и подделку денежных знаков, ценных бумаг и документов. 13. Прилагаются заверенные заявителем копии: 1) сертификата о регистрации (свидетельства о регистрации) в Государственной регистрационной палате при Министерстве юстиции (на __ с.); 2) устава со всеми дополнениями и изменениями к нему (на __ с.); 3) расчета стоимости чистых активов (размера собственного капитала) на последнюю отчетную дату, подтвержденного аудиторским заключением (на __ с.); 4) бухгалтерского баланса заявителя, составленного на последнюю отчетную дату и подтвержденного аудиторским заключением (на __ с.); 5) протокола учредительного или общего собрания участников заявителя, на котором принято решение об осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг (на __ с.); 6) банковских и иных документов, подтверждающих внесение всеми учредителями заявителя их вкладов в уставный капитал (на __ с.); 7) приказов или иных решений о назначении на должность специалистов, обязанных иметь квалификационные аттестаты ГКРЦБ (на __ с.); 8) основных условий договоров с менеджером, депозитарием, регистратором и аудитором фонда - для инвестиционных фондов (на __ с.); 9) договора об открытии залогового депозитного счета и выписки с этого счета - для менеджера и депозитария фонда (на __ с.); 10) __________________________________________. Руководитель организации _________ _______________ (подпись) (имя и фамилия) "__" ______________ 199_ г. М. П. Дата принятия заявления "__" _____________ 199_ г. Должностное лицо ГКРЦБ _________ _______________ (подпись) (имя и фамилия)