Hotărîre nr.8/3 din 22.03.2001 privind efectuarea tranzacţiilor bursiere cu acţiunile S.A. "Metalic" şi S.A."Avicola - Gura Galbenei"

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre privind efectuarea tranzacţiilor bursiere cu acţiunile S.A. "Metalic" şi S.A."Avicola - Gura Galbenei" Nr.8/3 din 22.03.2001 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.42/112 din 06.04.2001 * * * În rezultatul verificării corectitudinii efectuării tranzacţiilor bursiere de vînzare-cumpărare a acţiunilor S.A. "Metalic" şi S.A."Avicola-Gura Galbenei" din 06.12.2000, S-A CONSTATAT: La 6.12.2000, în cadrul efectuării tranzacţiilor bursiere, de către compania de brokeri "CNC-Activ" au fost admise devieri de la prevederile legislaţiei, Regulilor Bursei de Valori a Moldovei, Instrucţiunii privind modul de deschidere şi ţinere a conturilor de brokeraj. Compania "CNC-Activ" nu a asigurat pe contul clienţilor pentru ordinele de cumpărare a acţiunilor S.A. "Metalic" şi S.A. "Avicola-Gura Galbenei" existenţa în contul companiei, deschis în banca de decontare a BVM, a disponibilului bănesc necesar acoperirii valorii tranzacţiei de cumpărare a acţiunilor respective şi a efectuat plasarea concomitentă a ordinelor de vînzare şi cumpărare, în aceeaşi sumă cu aceleaşi valori mobliliare, care s-au achitat reciproc. Tranzacţiile de acest gen se efectuează la preţuri convenite de părţi, fără a se lua în consideraţie conjunctura pieţei, ceea ce duce la destabilizarea preţului de piaţă. Încălcarea respectivă cade şi sub incidenţa prevederilor art. 65 alin.(2) lit.c) al Legii cu privire la piaţa valorilor mobiliare, conform căruia - încălcarea, neexecutarea sau executarea neadecvată sau neonestă de către broker a cerinţelor privind activitatea sa, stipulate în legislaţie şi în contractul respectiv, a altor prevederi ale legislaţiei şi ale actelor normative ale CNVM, se consideră manipulare pe piaţa valorilor mobiliare. În urma efectuării tranzacţiilor bursiere şi deservirii clienţilor săi fără depunerea mijloacelor băneşti necesare pentru îndeplinirea ordinelor de cumpărare a valorilor mobiliare, Compania de brokeri "CNC-Activ": - a încălcat Regulile BVM. Regulile BVM prevăd că ordinele de cumpărare de bursă vor fi prelucrate şi transmise spre executare la bursă cu respectarea de către membrul bursei a condiţiei, că pe contul clientului este asigurată existenţa în contul membrului, deschis în banca de decontare a BVM, a disponibilului bănesc necesar acoperirii valorii tranzacţiei; - a comis o înfracţiune care se tratează ca manipulare pe piaţa valorilor mobiliare; - a desfăşurat activitatea de clearing între clienţii săi, nedispunînd de licenţa respectivă. Această activitate poate fi efectuată doar de Depozitarul Naţional al Valorilor Mobiliare, care dispune de licenţă. Conform prevederilor art.41 al Legii sus-menţionate, activitatea de clearing nu poate fi cumulată cu activitatea de brokeraj. Luînd act de încălcările comise şi în conformitate cu prevederile art.9 alin.(1) lit.i), j), p) al Legii privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art. 8.8 alin.c), d), f), k) al Modului de acordare şi retragere a licenţelor pentru activitatea pe piaţa valorilor mobiliare, art. 22 alin. c), e) al Regulamentului cu privire la atestarea specialiştilor participanţi profesionişti pe piaţa valorilor mobiliare şi eliberarea certificatelor de calificare cu dreptul de a activa pe piaţa valorilor mobiliare, COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. A considera efectuarea tranzacţiilor bursiere de vînzare- cumpărare a valorilor mobiliare S.A. "Metalic" şi S.A."Avicola-Gura Galbenei" din 06.12.2000 ca manipulare pe piaţa valorilor mobiliare. 2. A anula certificatul de calificare al directorului executiv al companiei de brokeri "CNC-Activ", dna Ludmila Radu, care a efectuat tranzacţiile bursiere cu încălcare a legislaţiei, pe termen de 3 (trei) luni. 3. Preţul înregistrat în cadrul tranzacţiilor bursiere de vînzare-cumpărare a valorilor mobiliare ale S.A. "Metalic" şi S.A."Avicola-Gura Galbenei" din 06.12.2000 nu va fi luat în consideraţie la determinarea valorii activelor nete ale fondurilor de investiţii. 4. A avertiza companiile de brokeri şi Bursa de Valori a Moldovei privind neadmiterea efectuării în viitor a tranzacţiilor similare. 5. Controlul asupra exercitării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului supraveghere, control şi anchetă, Departamentului elaborarea politicii de piaţă şi promovare, Departamentului monitoring, economie şi finanţe şi Departamentului licenţiere şi reglementare a plasamentelor. PREŞEDINTELE COMISIEI NAŢIONALE A VALORILOR MOBILIARE Gheorghe CĂLCÎI Chişinău, 22 martie 2001. Nr. 8/3.