Постановление N 8/3 от 22.03.2001 об осуществлении биржевых сделок с акциями АО "Metalic" и АО "Avicola-Gura Galbenei"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление об осуществлении биржевых сделок с акциями АО "Metalic" и АО "Avicola-Gura Galbenei" Nr.8/3 от 22.03.2001 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 42/112 от 06.04.2001 * * * В результате проверки правильности осуществления биржевых сделок купли-продажи акций АО "Metalic" и АО "Avicola-Gura Galbenei" от 06.12.2000, Национальная комиссия по ценным бумагам установила: В рамках осуществления 06.12.2000 года биржевых сделок брокерской компанией "CNC-Activ" были допущены отклонения от положений законодательства, Правил Фондовой биржи Молдовы, Инструкции о порядке открытия и ведения брокерских счетов. Компания "CNC-Activ" не обеспечила на счету клиентов, по поручениям на покупку акций АО "Metalic" и АО "Avicola-Gura Galbenei", наличие на счету компании, открытого в расчетном банке ФБМ, достаточного объема денежных средств, необходимых для покрытия стоимости сделки по приобретению данных акций и осуществления одновременного размещения поручений на продажу и покупку, в той же сумме и тех же ценных бумаг, которые взаимно покрылись. Указанные сделки осуществляются по ценам, которые согласовываются сторонами, без учета конъюнктуры рынка, что приводит к дестабилизации рыночной цены. Данное нарушение попадает под определение положений ст. 65 ч.(2) п. с) Закона о рынке ценных бумаг, согласно которым невыполнение или неадекватное или нечестное выполнение брокером требований относительно его деятельности, установленных законодательством и соответствующим договором, других требований законодательства и нормативных актов НКЦБ, признается манипулированием на рынке ценных бумаг. Вследствие осуществления биржевых сделок и оказания услуг своим клиентам без внесения денежных средств, необходимых для исполнения поручений на покупку ценных бумаг, брокерская компания "CNC-Activ": - нарушила Правила ФБМ. Правила ФБМ предусматривают, что биржевые поручения на покупку обрабатываются и передаются для исполнения на биржу с соблюдением членом биржи условия обеспечения на счете клиента, открытом в расчетном банке ФБМ, достаточного объема денежных средств, необходимых для покрытия стоимости сделки; - совершила правонарушение, которое квалифицируется как манипулирование на рынке ценных бумаг; - осуществляла клиринговую деятельность между своими клиентами, не владея при этом соответствующей лицензией. Данная деятельность может проводиться только Национальным депозитарием ценных бумаг, владеющим лицензией. Согласно положениям ст.41 вышеуказанного закона клиринговая деятельность не совмещается с брокерской деятельностью. Учитывая допущенные нарушения и в соответствии с положениями ст. 9 ч. (1) пп. i), j), p) Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст. 88 ч. с), d), f), k) Порядка предоставления и аннулирования лицензий для деятельности на рынке ценных бумаг, ст. 22 ч. е), c) Положения об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и выдаче квалификационных аттестатов на право деятельности на рынке ценных бумаг, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ : 1. Признать манипулированием на рынке ценных бумаг биржевые сделки купли-продажи ценных бумаг АО "Metalic" и АО "Avicola-Gura Galbenei" от 06.12.2000. 2. Приостановить действие квалификационного аттестата исполнительного директора брокерской компании "CNC-Activ" г-жи Раду Людмилы, которая осуществила биржевые сделки с нарушением законодательства на срок до 3 (трех) месяцев. 3. Цена, зарегистрированная во время биржевых сделок купли-продажи ценных бумаг АО "Metalic" и АО "Avicola-Gura Galbenei" от 06.12.2000 не будет учтена при определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов. 4. Предупредить брокерские компании и Фондовую биржу Молдовы о недопущении осуществления в будущем подобных сделок. 5. Контроль над выполнением настоящего постановления возложить на Департамент надзора, контроля и анкеты, Департамент разработки политики рынка и продвижения, Департамент мониторинга, экономики и финансов и Департамент лицензирования и регулирования размещений. ПРЕДСЕДАТЕЛЬ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 22 марта 2001 г. N 8/3.