Hotărîre nr.9/3 din 04.03.2004 cu privire la rezultatele controlului activităţii investiţionale a organizaţiilor de administrare a investiţiilor "AD-Manager" şi "Gest-Capital" şi fondurilor de investiţii administrate -"Agrofond" SA, "Dividend" SA şi "Asito-Invest" SA pe perioada 01.01.2002-01.11.2003

COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Hotărîre cu privire la rezultatele controlului activităţii investiţionale a organizaţiilor de administrare a investiţiilor "AD-Manager" şi "Gest-Capital" şi fondurilor de investiţii administrate -"Agrofond" SA, "Dividend" SA şi "Asito-Invest" SA pe perioada 01.01.2002-01.11.2003 Nr.9/3 din 04.03.2004 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.46-49/116 din 19.03.2004 * * * Controlul tematic al activităţii organizaţiilor de administrare a investiţiilor (OAI) "AD - Manager" şi "Gest Capital" şi fondurilor de investiţii nemutuale nespecializate (FINN) administrate - "Agrofond" SA, "Dividend" SA şi "Asito Invest" SA pe perioada 01.01.2002 - 01.11.2003 a fost efectuat în conformitate cu Hotărîrea CNVM nr.27/6 din 06.11.2003. În perioada supusă controlului funcţiile organizaţiei de administrare a FINN "Agrofond" SA au fost exercitate de OAI "AD-Manager" SRL (Lidia Tcacenco) , iar a FINN "Dividend" SA şi FINN "Asito Invest" SA de OAI "Gest Capital" SA (Serghei Net). În perioada respectivă organizaţiile de administrare a investiţiilor au efectuat tranzacţii cu activele fondurilor de investiţii administrate în scopul de a concentra pachetele de acţiuni ale SA "Tîmplarul", SA "Rada", SA "Dana", SA "Dimecon-11", SA "ITA-1", SA "Termotransauto" şi SA "Produse-Tehnice", care ulterior au fost înstrăinate, iar din mijloacele financiare rezultate au fost procurate acţiuni ale unor emitenţi cu un potenţial economic scăzut. Totodată, în procesul administrării investiţiilor fondurilor nominalizate, OAI "Gest Capital" SA a admis unele încălcări ale legislaţiei. Au fost încălcate prevederile art.17 alin.(3) lit.a) al Legii cu privire la fondurile de investiţii, conform cărora managerul fiduciar este obligat să administreze investiţiile fondului exclusiv în interesele acestuia. În rezultatul tranzacţiei de procurare a acţiunilor SA "Materiale Neţesute", OAI "Gest-Capital" a supraplătit din contul FINN "Dividend" mijloace financiare în sumă de 185801 lei. Ulterior, înstrăinînd acest pachet, FINN "Dividend" a ratat un venit în mărime de 105473,5 lei. OAI "Gest-Capital" a efectuat tranzacţii ineficiente cu activele FINN "Asito-Invest" în cadrul cărora a înstrăinat pachetul de acţiuni ale SA "Tîmplarul" (20,62%) şi a procurat 6,48% din acţiunile SA "Agroconservit" în proces de insolvabilitate. De asemenea, au fost procurate neefectiv 1,99% din acţiunile SA "Natur-Vit". E de menţionat faptul că în conformitate cu informaţia parvenită de la Secţia prevenire şi combatere a spălării banilor din cadrul Procuraturii Generale a Republicii Moldova privind tranzacţiile cu acţiunile FINN "Agrofond" SA, precum şi cu acţiunile SA "Dana", SA "Rada", efectuate prin intermediul companiei de brokeri "M-Invest" SRL, companiilor "Hexagon Internaţional" LTD şi "Proterra-Company" SA, la moment nu pot fi calificate ca tranzacţii suspecte. Reieşind din cele expuse, în temeiul art.1 alin.(1), art.3 lit.b) şi c), art.8 lit.f), art.9 alin.(1) lit.j) ale Legii privind Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, art.17 alin.(1), (3), art.19 alin.(1), (2) al Legii privind fondurile de investiţii, pct.67 al Regulamentului cu privire la organizaţiile de administrare a investiţiilor - managerul fondului (Anexa nr.2 la Hotărîrea Guvernului nr.1041 din 07.11.1997), COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE HOTĂRĂŞTE: 1. A califica ca ineficiente investiţiile efectuate în acţiunile SA "Agroconservit" şi SA "Natur-Vit" de către OAI "Gest-Capital" care administrează activele FINN "Asito-Invest". 2. A iniţia procedura de tragere la răspundere administrativă a managerului companiei OAI "Gest-Capital". 3. A pune în sarcina conducerii FINN "Asito-Invest", FINN "Dividend" şi FINN "Agrofond" informarea acţionarilor în cadrul adunarii generale despre rezultatele controlului. 4. OAI "Gest-Capital" va restitui venitul ratat în mărime de 105473,5 lei pe contul FINN "Dividend" în termen de pînă la 01.04.2004. 5. În cazul neexecutării p.4 al prezentei Hotărîri, CNVM va aplica prevederile art.31(5) al Legii cu privire la fondurile de investiţii prin schimbarea organizaţiei de administrare a investiţiilor. 6. A anula pct.2 al Hotărîrii CNVM nr.27/6 din 06.11.2003 privind suspendarea activităţii investiţionale a OAI "AD-Manager" şi OAI "Gest-Capital". 7. Controlul asupra executării prezentei Hotărîri se pune în sarcina Departamentului activităţi profesioniste în domeniul investiţional. Preşedintele Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare Ion ROBU Chişinău, 4 martie 2004. Nr. 9/3.