Постановление N 9/3 от 04.03.2004 о результатах проверки инвестиционной деятельности инвестиционных управляющих организаций "AD-Manager" и "Gest Сapital" и управляемых инвестиционных фондов - "Agrofond" АО, "Dividend" АО и "Asito-Invest" АО за период 01.01.2002 г. - 01.11.2003 г.

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о результатах проверки инвестиционной деятельности инвестиционных управляющих организаций "AD-Manager" и "Gest Сapital" и управляемых инвестиционных фондов - "Agrofond" АО, "Dividend" АО и "Asito-Invest" АО за период 01.01.2002 г. - 01.11.2003 г. N 9/3 от 04.03.2004 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 46-49/115 от 19.03.2004 * * * Тематическая проверка деятельности инвестиционных управляющих организаций (ИУО) "AD-Manager" и "Gest Capital" и управляемых неспециализированных невзаимных инвестиционных фондов (ННИФ) - "Agrofond" АО, "Dividend" АО и "Asito-Invest" АО за период 01.01.2002 г. - 01.11.2003 г. была осуществлена в соответствии с Постановлением НКЦБ N 27/6 от 06.11.2003 г. В период, подверженный проверке, функции управляющей организации ННИФ "Agrofond" АО осуществлялись ИУО "AD-Manager" ООО (Лидия Ткаченко), а ННИФ "Dividend" АО и ННИФ "Asito Invest" АО - ИУО "Gest Capital" АО (Сергей Нет). В соответствующем периоде инвестиционные управляющие организации осуществляли сделки с активами управляемых инвестиционных фондов с целью сконцентрирования пакетов акций АО "Tîmplarul", АО "Rada", АО "Dana", АО "Dimecon-11", АО "ITA-1", АО "Termotransauto" и АО "Produse-Tehnice", которые впоследствии были отчуждены, а на полученные финансовые средства были приобретены акции некоторых эмитентов с низким экономическим потенциалом. В то же время в процессе управления инвестициями указанных фондов ИУО "Gest Capital" АО допустила некоторые нарушения законодательства. Были нарушены положения ст.17 ч.(3) п.а) Закона об инвестиционных фондах, согласно которым доверительный менеджер обязан управлять инвестициями фонда исключительно в интересах последнего. В результате сделки по приобретению акций АО "Materiale Neţesute" ИУО "Gest Capital" переплатила со счетов ННИФ "Dividend" финансовые средства в сумме 185801 лей. Впоследствии, при отчуждении этого пакета, ННИФ "Dividend" упустил доход в размере 105473,5 лея. ИУО "Gest Capital" осуществила неэффективные сделки с активами ННИФ "Asito-Invest", в рамках которых был отчужден пакет акций АО "Tîmplarul" (20,62%) и приобретены 6,48% акций АО "Agroconsеrvit" в процессе несостоятельности. Также были неэффективно приобретены 1,99% акций АО "Natur-Vit". Необходимо отметить тот факт, что в соответствии с информацией, полученной из Отдела по предупреждению и борьбе с отмыванием денег при Генеральной Прокуратуре Республики Молдова относительно сделок с акциями ННИФ "Agrofond" АО, а также с акциями АО "Dana", АО "Rada", осуществленных при посредничестве брокерской компании "M-Invest" ООО, компаний "Hexagon Internaţional" LTD и "Proterra-Company" АО, на данный момент они не могут быть квалифицированы как подозрительные. Исходя из изложенного на основании ст.1 ч.(1), ст.3 п.b) и с), ст.8 п.f), ст.9 ч.(1) п.j) Закона о Национальной комиссии по ценным бумагам, ст.17 ч.(1), (3), ст.19 ч.(1), (2) Закона об инвестиционных фондах, п.67 Положения об инвестиционных управляющих организациях - управляющих фонда (Приложение N 2 к Постановлению Правительства N 1041 от 07.11.1997 г.), Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Квалифицировать как неэффективные инвестиции в акции АО "Agroconservit" и АО "Natur-Vit", осуществленные ИУО "Gest Capital", которая управляет активами ННИФ "Asito-Invest". 2. Начать процедуру привлечения к административной ответственности управляющего компании ИУО "Gest Capital". 3. Возложить на руководство ННИФ "Asito-Invest", ННИФ "Dividend" и ННИФ "Agrofond" информирование акционеров на общем собрании о результатах проверки. 4. ИУО "Gest Capital" возвратит упущенный доход в размере 105473,5 лея на счета ННИФ "Dividend" в срок до 01.04.2004 г. 5. В случае неисполнения п.4 настоящего постановления, НКЦБ применит положения ст.31(5) Закона об инвестиционных фондах путем смены инвестиционной управляющей организации. 6. Аннулировать п.2 Постановления НКЦБ N 27/6 от 06.11.2003 г. о приостановлении инвестиционной деятельности ИУО "AD-Manager" и ИУО "Gest Capital". 7. Контроль за исполнением настоящего постановления возлагается на департамент инвестиционных профессиональных видов деятельности. Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Ион Робу Кишинэу, 4 марта 2004 г. N 9/3.