Instrucţiune din 27.07.95 privind modul de reînregistrare a acţiunilor în numele fondurilor de investiţii pentru privatizare şi companiilor fiduciare şi comasarea conturilor acţionarilor obligaţionarilor în registele acţionarilor obligaţionarilor societăţilor pe acţiuni privatizate

COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Instrucţiune privind modul de reînregistrare a acţiunilor în numele fondurilor de investiţii pentru privatizare şi companiilor fiduciare şi comasarea conturilor acţionarilor/obligaţionarilor în registele acţionarilor/obligaţionarilor societăţilor pe acţiuni privatizate din 27.07.95 * * * Abrogat: 04.07.2003 Hotărîrea CNVM nr.15/5 din 05.06.2003 Aprobată la şedinţa Comisiei de stat pentru piaţa hîrtiilor de valoare de la 27 iulie 1995 1. DISPOZIŢII GENERALE 1.1. Prezenta instrucţiune a fost elaborată în conformitate cu Hotărîrea Guvernului Republicii Moldova N 734 din 29 septembrie 1994 "Privind organizarea ţinerii registrelor acţionarilor". 1.2. Instrucţiunea reglementează procedura reînregistrării de către registratori în registrul acţionarililor societăţilor pe acţiuni privatizate a acţiunilor, procurate în numele posesorilor de bonuri patrimoniale de către fondul de investiţii pentru privatizare sau de către compania fiduciarăl în numele fondului menţionat în calitate de posesor de acţiuni sau companiei fiduciare în calitate de deţinător nominal al acţiunilor. 1.3. În corespundere cu Regulamentul provizoriu al fondurilor de investiţii, aprobat prin Decretul Preşedintelui Republicii Moldova N 50 din 18 februarie 1994, fondul de investiţii pentru privatizare obţine dreptul de posesor al acţiunilor societăţilor pe acţiuni privatizate, procurate de el în numele posesorilor de bonuri patrimoniale, care au transmis bonurile sale acestui fond în baza contractului de fondare a trastului, numai după scimbul acţiunilor de emisia a doua şi următoarelor ale fondului pe acţiunile menţionate. În acest caz fondatorii trastului - posesori de bonuri patrimoniale devin acţionari a fondului de investiţii pentru privatizare dat. 1.4. Acţiunile societăţilor pe acţiuni privatizate, procurate de către compania fiduciară în numele posesorilor de bonuri patrimoniale, care au transmis bonurile sale acestei companii în baza contractului de fondare a trastului, rămîn în administrarea acestei companii în interesele fondatorilor trastului. În acest caz compania fiduciară este deţinătorul nominal a acţiunilor menţionate. 1.5. După primirea bazei de date a registrului acţionarilor, în corespundere cu Regulamentul privind modul de formare a bazei de date a registrului acţionarilor societăţilor pe acţiuni fondate în procesul de privatizare, aprobat prin Hotărîrea Guvernului N 316 din 17 mai 1995, registratorul formează registrul şi înştiinţează fondurile de investiţii pentru privatizare şi companiile fiduciare, care acţionează din numele posesorilor de bonuri patrimoniale. 1.6. În scopurile prezentei Instrucţiuni sunt folosite următoarele noţiuni: Fondator al trastului - posesorul bonurilor patrimoniale, care au transmis bonurile sale companiei de trast sau fondului de investiţii pentru privatizare în baza contractului de fondare a trastului. Deţinător nominal - participant profisionist al pieţii hîrtiilor de valoare (compania fiduciară), care ţine hîrtiile de valoare din numele său din mandatul altei persoane (posesorul hîrtiilor de valoare sau altui deţinător nominal), ne fiind proprietarul acestor hîrtii de valoare. II. REÎNREGISTRAREA ACŢIUNILOR PE NUMELE FONDURILOR DE INVESTIŢII PENTRU PRIVATIZARE ŞI COMPANIILOR FIDUCIARE 2.1. După primirea, conform Regulamentului privind formarea bazei de date a registrului acţionarilor societăţilor pe acţiuni, aprobat prin Hotărîrea Guvernului nr. 316 din 17 mai 1995, a bazei de date a registrului acţionarilor, registratorul independent întocmeşte registrul şi transferă acţiunile, procurate pe numele titularilor BP de către fondurile de investiţii pentru privatizare sau de compania fiduciară, pe numele fondului menţionat în calitate de posesor al acţiunilor sau a companiei fiduciare în calitate de deţinător nominal. 2.2. În procesul efectuării operaţiunii respective registratorul trebuie să verifice corespunderea numărului de acţiuni reînregistrate de pe conturile personale ale titularilor BP cu numărul acţiunilor de pe contul fondului sau al companiei fiduciare. 2.3. Registratorul înştiinţează fondul de investiţii sau compania fiduciară despre reînregistrarea acţiunilor pe numele fondului în calitatea sa de proprietar real sau pe numele companiei fiduciare ca deţinător nominal şi despre numărul de acţiuni ce-i aparţin. Registratorul păstrează informaţia despre persoanele înregistrate, hîrtiile de valoare ale cărora s-au reînregistrat pe numele FIP sau CF în decurs de o lună din ziua înştiinţării fondului de investiţii pentru privatizare sau companiei fiduciare. 2.4. În cazul unor divergenţe privind numărul de acţiuni înregistrate pe numele fondului sau companiei fiduciare, în termen de 15 zile ele urmează să prezinte registratorului procesul-verbal privind divergenţele apărute şi extrasul din lista fondatorilor trastului contra a căror bonuri au fost procurate acţiunile societăţii pe acţiuni concrete. 2.5. Divergenţele menţionate trebuie să fie soluţionate de către registrator în decurs de 10 zile din ziua recepţionării de la fondul de investiţii sau compania fiduciară a procesului-verbal şi extrasului din lista fondatorilor trastului, contra a căror bonuri au fost procurate acţiunile societăţii pe acţiuni concrete, iar datele precizate le comunică fondului de investiţii sau companiei fiduciare. [Capitolul II introdus prin Hot. CSPHV nr.29-2 din 12.01.96] [Capitolele II,III excluse prin Hot. CSPHV nr.29-2 din 12.01.96,] [celelalte se renumerotează] III. COMASAREA CONTURILOR POSESORILOR HÎRTIILOR DE VALOARE 3.1. Cu excepţia cazurilor prevăzute în punctul 2.6., conturile care conţin acelaşi nume (nume de familie), acelaşi număr de paşaport sau a altui document, care autentifică identitatea, şi în general, aceeaşi adresă, trebuie să fie comaste. Dacă e evident faptul că două sau mai multe conturi personale aparţin unei şi aceleiaşi persoane şi dacă nu e nevoie de o convorbire cu persoana în cauză, registratorul urmează să unească conturile date nu mai tîrziu decît peste 30 de zile după ce a primit baza de date de la Grupul de coordonare al Ministerului Privatizării şi Administrării Proprietăţii de Stat sau după ce a primit datele necesare pentru formarea registrului din alte surse. [Pct.3.1 completat prin Hot. CSPHV nr.29-2 din 12.01.96] 3.2. În scopurile prezentului Regulament, numele (numele de familie) se vor considera aceleaşi, dacă: - sînt în aceeaşi limbă, numele de familie sînt identice, iar alte nume sau iniţiale nu sînt contradictorii; sau dacă - sînt în limbi diferite, dar în conformitate cu normele de traducere general acceptate, numele de familie sînt aceleaşi, iar alte nume sau iniţiale nu sînt contradictorii. 3.3. În scopurile prezentului Regulament: - adresele, în general, se vor considera aceleaşi, dacă în ele se conţine denumirea unui şi aceluiaşi oraş sau sat, aceeaşi denumire a străzii, numărului casei şi numărului apartamentului, chiar dacă adresele sînt scrise în limbi diferite sau dacă oformarea lor este diferită. - denumirile oraşelor, satelor, altor localităţi (obiectelor diviziunii administrative) sau denumirile străzilor se consideră aceleaşi, în cazul în care aceste denumiri sînt oficial schimbate. În conturile comasate se reflectă denumiri noi (actuale). 3.4. În cazul divergenţelor neesenţiale în numărul de paşaport sau alt document, care autentifică identitate, conturile trebuie să fie comasate în baza cererii orale sau scrise a persoanei, care verifică corectitudinea numărului. 3.5. În scopurile prezentului Regulament, divergenţe neesenţiale în numărul documentului de identitate pot fi considerate cazurile, în care este evidentă schimbarea locului cifrelor, sau cînd sînt diferite nu mai mult de două cifre. În cazul în care divergenţele în cifre sînt esenţiale, conturile pot fi comasate numai după primirea confirmării scrise a informaţiai suficiunte, la discreţia registratorului, pentru confirmarea faptului, că la înscrierea unui sau altui număr s-a admis greşeală, şi că persoana dată este posesor efectiv al acţiunilor sau obligaţiunilor fiecărui dintre conturi. 3.6. Conturile primite din baza de date formată în procesul privatizării a registrului acţionarilor prezentat de Ministerul Privatizării în conformitate cu Hotărîrea Guvernului nr.316 din 17 mai 1995, dat fiind faptul că ele au fost deschise în bază de bonuri patrimoniale, transmise fondurilor de investiţii sau companiilor fiduciare, nu trebuie să fie comasate cu alte conturi în numele aceleaşi persoane. IV. DISPOZIŢII FINALE 4.1. Dacă pentru soluţionarea divergenţelor apărute la reînregistrarea acţiunilor în numele fondurilor de investiţii pentru privatizare sau al companiilor fiduciare, este necesar ca într-un oarecare mod să se facă legătură cu fondatorul trastului, o astfel de legătură trebuie să fie efectuată de către fondul de investiţie sau de compania fiduciară. Registratorul nu poartă răspundere pentru efectuarea a astfel de legătură cu fondatorul trastului. 4.2. Întroducerea numelor noi, sau excluderea numelor existente din registrul acţionarilor în procesul reglamentării poate fi efectuată numai în cazul, dacă registratorul a primit confirmarea în scris de la fondul de investiţii pentru privatizare sau companiei fiduciare despre necesitatea introducerii modificării. 4.3. În scopul păstrării balanţei la ţinerea registrului numărul total de acţiuni, ce se atribuie companiei fiduciare sau fondului de investiţii, nu poate fi mărit sau micşorat fără confirmarea respectivă în scris a Ministerului Privatizării şi Administrării Proietăţii de Stat. 4.4. Pînă la introducerea modificărilor în înscrierile privind posesia acţiunilor în numele fondului de investiţii pentru privatizare ca posesor al acţiunilor sau companiei fiduciare ca deţinător nominal al acţiunilor, registratorul nu este în drept să efectuieze: expedieri prin poştă la oricare din conturile fondatorilor de trast; careva înscrieri în conturile fondatorilor de trast; plata dividentelor pentru oricare din conturile indicate. 4.5. Conturile personale, care se conţin în registrul acţionarilor, deschise în numele unei persoane - posesor de bonuri patrimoniale, prezentat de fondurile de investiţii pentru privatizare sau de companiile fiduciare sau printr-un alt mod, nu pot fi unificate. 4.6. Dispoziţia generală de transfer, prezentată registratorului de către fondul de investiţii pentru privatizare sau compania fiduciară se perfectează în două exemplare conform formei, indicate în Anexa la prezenta Instrucţiune. În acest caz un exemplar al dispoziţiei se păstrează la registrator, iar al doilea după marcarea de către registrator se restituie fondului de investiţii pentru privatizare sau companiei fiduciare care a prezentat-o. 4.7. După efectuarea reînregistrării acţiunilor în numele fondurilor de investiţii pentru privatizere şi companiei de trast în corespundere cu Instrucţiunea prezentă, registratorul nu poartă răspundere în continuare faţă de fondatorii trastului, reprezentaţi de fondurile de investiţii pentru privatizare sau de companiile fiduciare. [Anexa abrogată prin Hot. CSPHV nr.29-2 din 12.01.96]