Ordonanţă nr.15/1-O din 12.03.2021 privind aplicarea restricţiilor în circulaţia valorilor mobiliare emise de SA "MOLDASIG"

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

O R D O N A N Ţ Ă

privind aplicarea restricţiilor în circulaţia

valorilor mobiliare emise de SA "MOLDASIG"

nr. 15/1-O  din  12.03.2021

 (în vigoare 12.03.2021) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 78-81 art. 312 din 19.03.2021

* * *

Urmare a constatării activităţii concertate între acţionarii SA "MOLDASIG", care deţineau 480000 de acţiuni (79,98 la sută) din capitalul social al asiguratorului ("PRODROMOS Limited"L.T.D., "DENTON ENTER-PRISE"L.T.D., "INTERSNAB" O.O.O., "KIRKLISTON MANAGEMENT Limited", "APPOLO CAPITAL INVEST"L.T.D., PEKLO MANAGEMENT", "SEMGROUP-SYSTEMS" S.R.L., WESNA LTD, "BRISTOL EXPERTS"LP, "EWRA" Limited, BUZZDRIVE"L.T.D), fără a dispune de un aviz prealabil din partea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare (în continuare CNPF sau autoritate de supraveghere) potrivit art.29 Legea 407/2006 cu privire la asigurări, conform deciziilor autorităţii de supraveghere (nr.60/2 din 06.12.2016 şi nr.17/3 din 21.04.2017) acţionarilor li s-a prescris înstrăinarea în termen de 3 luni a acţiunilor aferente participaţiei calificate deţinute. Dată fiind, că acţiunile nu au fost înstrăinate, în baza deciziilor organului executiv al SA"MOLDASIG" pachetele (cumulative) de 450100 şi 29900 acţiuni au fost anulate, iar în corespundere cu hotărârile CNPF nr.15/4 din 07.04.2017 şi nr.35/4 din 11.08.2017 aceste pachete de acţiuni au fost radiate din Registrul de stat al valorilor mobiliare, respectiv, în schimb au fost emise acţiuni noi care au fost expuse la vânzare pe piaţa reglementată.

În data de 15.09.2020, WESNA LTD (unul din foştii acţionari ai asiguratorului) a depus cerere privind constatarea nulităţii/ilegalităţii hotărârilor CNPF nr.60/2 din 06.12.2016 "Cu privire la unele măsuri faţă de acţionarii Societăţii pe acţiuni "MOLDASIG"¹, nr.62/2 din 14.12.2016 "Cu privire la completarea punctului 1 din Hotărârea Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare nr.60/2 din 06.12.2016"², nr.9/1 din 02.03.2017 "Cu privire la etapele, termenele, modul şi procedurile de anulare a acţiunilor şi de emitere a unor noi acţiuni ale Societăţii pe acţiuni "MOLDASIG""³ şi nr.15/4 din 07.04.2017 "Cu privire la înregistrări în Registrul de stat al valorilor mobiliare"⁴, emise şi publicate în Monitorul Oficial al Republicii Moldova cu peste trei ani în urmă.

_______________________________

¹ Publicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.441-451 din 16.12.2016, art.2114.

² Publicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.478-490 din 30.12.2016, art.2237.

³ Publicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.78-84 din 17.03.2017, art.554.

⁴ Publicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.119-126 din 14.04.2017, art.763.

La 06.11.2020, prin Încheierea Judecătoriei Chişinău (sediul Râşcani) s-a dispus suspendarea executării deciziilor CNPF contestate de WESNA LTD. De asemenea, instanţa a dispus instituirea administrării speciale provizorie ca organ executiv unipersonal al SA"MOLDASIG", prin desemnarea companiei de audit SRL "Confidential – Audit" şi înlăturarea administratorului SA"MOLDASIG" de la gestiunea societăţii. Pentru exercitarea atribuţiilor Consiliului societăţii prevăzute de statutul SA"MOLDASIG" şi legislaţia în vigoare, instanţa a numit compania de audit SRL"ALTIMEEA", căreia i-a delegat în gestiune acţiunile nou-emise în număr de 450100 acţiuni ordinare nominative cu valoarea nominală de 100 lei în valoare de 45010000 lei. În acelaşi timp, instanţa judecătorească a dispus SA"Depozitarul central unic al valorilor mobiliare" să efectueze înscrierea provizorie în Registrul deţinătorilor valorilor mobiliare ale societăţii a acţiunilor nou-emise în număr de 450100 acţiuni ordinare nominative în contul companiei de audit SRL "ALTIMEEA".

La data de 12.03.2021, SA "Depozitarul central unic al valorilor mobiliare" (DCU) a fost notificat de către Executorul judecătoresc Maxim Romaliischi privind executarea mai multor somaţii ce ţin de transferul drepturilor de proprietate asupra valorilor mobiliare emise de SA"MOLDASIG".

În aceste circumstanţe, DCU a solicitat CNPF (demersul nr.02/183 din 12.03.2021) examinarea somaţiilor Executorului judecătoresc, şi anume:

1. nr.175-5793/21 din 12.03.2021. Potrivit somaţiei vizate, se solicită SA "Depozitarul central unic al valorilor mobiliare" " ...să Restabilească acţionarul Prodromos Limited în dreptul de proprietate asupra acţiunilor SA"MOLDASIG" astfel încât să devină proprietarul în limita pachetului de acţiuni, în mărime de 119 895 de acţiuni, ceea ce constituie 19,98% din numărul total de noi acţiuni emise ......";

2. nr.175-5794/21 din 12.03.2021. Potrivit somaţiei vizate, se solicită SA "Depozitarul central unic al valorilor mobiliare" " ...să Restabilească acţionarul Denton Enterprise LTD în dreptul de proprietate asupra acţiunilor SA"MOLDASIG" astfel încât să devină proprietarul în limita pachetului de acţiuni, în mărime de 119 140 de acţiuni, ceea ce constituie 19,99% din numărul total de noi acţiuni emise ......";

3. nr.175-5792/21 din 12.03.2021. Potrivit somaţiei vizate, se solicită SA"Depozitarul central unic al valorilor mobiliare" " ...să Restabilească acţionarul Rook Invest LTD în dreptul de proprietate asupra acţiunilor SA"MOLDASIG" astfel încât să devină proprietarul în limita pachetului de acţiuni, în mărime de 59255 de acţiuni, ceea ce constituie 9,87% din numărul total de noi acţiuni emise ......";

În acelaşi timp, la somaţiile Executorului judecătoresc au fost anexate Tranzacţiile de împăcare din 02.03.2021, încheiate între SA"MOLDASIG", în persoana organului executiv SRL "Confidenţial-Audit", reprezentată prin procură de Ruslan Doboş şi PRODROMOS LIMITED, Denton Enterprise LTD şi Rook Invest LTD, privind restabilirea în registrul deţinătorilor de valori mobiliare SA"MOLDASIG".

CNPF semnifică, că Rook Invest LTD nu figurează în deciziile CNPF nr.60/2 din 06.12.2016 şi nr.17/3 din 21.04.2017 în calitate de fost acţionar al SA"MOLDASIG". Totodată, potrivit Tranzacţiei de împăcare din 02.03.2021, Rook Invest LTD a preluat prin contracte de cesiune valorile mobiliare emise de SA"MOLDASIG" de la "INTERSNAB" O.O.O. (29 880 acţiuni - 4,98%) şi "SEMGROUP-SYSTEMS" S.R.L. (29 340 acţiuni - 4,89%). Careva contracte de cesiune de creanţă la Tranzacţia de împăcare din 02.03.2021 nu sunt anexate. A se specifica, că numărul de acţiuni preluate prin contractele de cesiune nu corespunde cu numărul de acţiuni indicat în Tranzacţia de împăcare şi în somaţia Executorului judecătoresc.

Tranzacţiile de împăcare au derulat în temeiul contractului de mediere cu mediatorul Marian Nicolae – această persoană, în speţă, nerespectând condiţiile de valabilitate a procedurii de mediere. Art.32 alin.(2) şi alin.(3) lit.a) din Legea nr.137/2015 cu privire la mediere stipulează că tranzacţia trebuie să corespundă condiţiilor de valabilitate prevăzute de prezenta lege, Codul civil şi de alte acte legislative. Nu se admite includerea în tranzacţie a clauzelor care se referă la drepturi şi obligaţii de care părţile nu pot dispune liber prin tranzacţie. Art.1917 alin.(2) din Codul civil stabileşte cert că pentru încheierea tranzacţiei se cere capacitatea necesară de a dispune de obiectul tranzacţiei. În speţă, prin Hotărârea CNPF nr.15/4/2017 s-a efectuat înscrierea în Registrul de stat al valorilor mobiliare privind radierea a 450 100 acţiuni ordinare nominative cu valoarea nominală de 100 lei/acţiune ale SA "MOLDASIG" (inclusiv 119 895 de acţiuni care aparţineau PRODROMOS LIMITED, 119 140 de acţiuni care aparţineau Denton Enterprise LTD, 29 880 acţiuni - "INTERSNAB" O.O.O. şi 29 340 acţiuni - "SEMGROUP-SYSTEMS" S.R.L.).

CNPF atestă, că în prezent, valorile mobiliare ce au aparţinut PRODROMOS LIMITED, Denton Enterprise LTD, "INTERSNAB" O.O.O. şi "SEMGROUP-SYSTEMS" S.R.L. nu există, acestea fiind anulate şi, respectiv, radiate din Registrul de stat al valorilor mobiliare. Prin urmare, prin tranzacţia de împăcare se urmăreşte restabilirea în drepturi asupra unor bunuri inexistente.

Potrivit art.315 alin.(2) din Codul civil, obiectul actului juridic trebuie să fie licit, să se afle în circuit civil şi să fie determinat sau determinabil cel puţin în specia sa.

Mai mult, actul administrativ prin care aceste valori mobiliare au fost radiate constituie obiect de litigiu în instanţa de judecată, nefiind pronunţată o decizie judecătorească asupra legalităţii acestuia.

Prin urmare, tranzacţiile de împăcare din 02.03.2021 sunt lovite de nulitate absolută, în temeiul prevederilor art.327, art.328 Cod civil.

Complementar speţei, potrivit art.29 alin.(3) din Legea nr.407/2006 dobândirea de către o persoană fizică sau juridică, direct sau indirect, individual sau în comun cu persoanele cu care acţionează în mod concertat, a dreptului de proprietate sau de administrare asupra participaţiilor calificate în capitalul social al asigurătorului (reasigurătorului) sau majorarea participaţiei calificate în capitalul social al asigurătorului (reasigurătorului) peste 10%, 20%, 33% sau 50% din acţiunile cu drept de vot ale acestuia şi, respectiv, reducerea sub aceste niveluri a participaţiei calificate se efectuează cu avizul prealabil al autorităţii de supraveghere, în modul stabilit prin actele normative ale acesteia (CNPF).

CNPF constată, că reieşind din tranzacţia de împăcare din 02.03.2021, PRODROMOS LIMITED - prin restabilirea dreptului de proprietate în registrul deţinătorilor de valori mobiliare SA"MOLDASIG" - dobândeşte 19,98% de acţiuni, fără respectarea prevederilor art.29 alin (3) din Legea nr.407/2006.

În sensul reprezentării intereselor SA"MOLDASIG", în persoana Ruslan Doboş (neangajat al asiguratorului, neevaluat sub criteriul de bună reputaţie şi integritate profesională), autoritatea de supraveghere stăruie să susţină următoarele.

Potrivit Hotărârii CNPF nr.2/6 din 12.01.2021, s-a aprobat candidatura lui Vitalie Polivencu pentru exercitarea atribuţiilor funcţiei de administrator special provizoriu al SA "MOLDASIG" pe perioada acţiunii Încheierii Judecătoriei Chişinău, sediul Râşcani, din 06.11.2020 (dosar nr.3-2211/2020), acesta fiind desemnat în funcţia respectivă de către SRL "Confidential – Audit". Astfel, potrivit extrasului din Registrul de stat al persoanelor juridice nr.460772 din 13.01.2021, este înregistrată în calitate de administrator special provizoriu SRL "Confidenţial-Audit", în persoana lui Vitalie Polivencu pentru exercitarea atribuţiilor funcţiei de administrator special provizoriu pe perioada acţiunii Încheierii Judecătoriei Chişinău, sediul Râşcani din 06.11.2020 (dosar nr.3-2211/2020). Conform art.199 alin.(1) şi alin.(2) din Codul civil, "În cazul în care a fost desemnată în calitate de administrator, persoana juridică desemnează o singură persoană fizică care va exercita permanent funcţiile sale.". Respectiv, din 13.01.2021, unica persoană împuternicită să emită acte din numele SA"MOLDASIG" este Vitalie Polivencu, administrator special provizoriu.

În acest context, CNPF rezumă că prin acţiunile sale administratorul SRL"Confidenţial-Audit", Valentin Anestiade, eliberând la data de 01.03.2021 procură de reprezentare a SA"MOLDASIG" pe numele lui Ruslan Doboş, a abuzat de atribuţiile sale – atribuţii conferite de un act judecătoresc.

Potrivit ultimului Raport de evaluare a valorilor mobiliare nr.04/19 din 25.09.2019, întocmit de "ICF-CONSULTING-SERVICE" SA, valoarea de piaţă estimativă a unei acţiuni SA "MOLDASIG", la situaţia din 20.09.2019, constituie 296,75 lei. Respectiv, cumulativ pachetele de acţiuni în cuantum de 119 895 de acţiuni, 119 140 de acţiuni, 29 880 de acţiuni şi 29 340 de acţiuni sunt evaluate la preţ total de 88,3 mln. lei.

Prin urmare, se cuantifică concluzia potrivit căreia în rezultatul tranzacţiei de împăcare din 02.03.2021 părţile însuşesc bunurile ce sunt înscrise pe conturile SA "MOLDASIG" (acţiunile nou-emise (Hotărârea CNPF nr.15/4/2017)), delapidând averea statului, cu folosirea abuzivă a situaţiei de serviciu, prejudiciul material cauzat statului cifrându-se la valoare de 88,3 mln. lei - infracţiune prevăzută în art.191 alin.(2) lit.d) Cod penal (Delapidarea averii străine cu folosirea situaţiei de serviciu).

În acest sens, potrivit Procesului-verbal de punere sub sechestru din 14.09.2020, în temeiul Încheierii Judecătoriei Chişinău, sediul Ciocana, din 02.09.2020 (dosar nr.12-555/2020) şi Ordonanţei de punere sub sechestru din 02.09.2020, s-au pus sub sechestru mijloacele financiare care urmează a parveni în contul bancar provizoriu deschis la BC "Moldova-Agroindbank", în vederea garantării executării confiscării speciale urmare înstrăinării acţiunilor nou- emise de SA"MOLDASIG".

Din considerentele expuse, în temeiul art.1 alin.(1), art.3, art.7 alin.(1), art.8 lit.b), art.9 alin.(1), lit.l) şi lit.n), art.20 alin.(1) şi art.22 alin.(3) din Legea nr.192/1998 privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare, Legea nr.407/2006 cu privire la asigurări, Codului civil, Codului administrativ, Regulamentului privind organizarea şi funcţionarea CNPF (Hotărârea CNPF nr.49/16/2018):

Comisia Naţională a Pieţei Financiare

DECIDE:

1. Se suspendă circulaţia a 480000 acţiuni ordinare nominative nou-emise de "MOLDASIG" SA la conturile: INVD00000133-REGI ("ALTIMEEA" SRL) şi GRO136904-1325350-REGI (CA "Moldasig" SA), deschise în Sistemul SA "Depozitarul central unic al valorilor mobiliare", până la verificarea tuturor circumstanţelor aferente somaţiilor Executorului judecătoresc Maxim Romaliischi din 12.03.2021, adresate SA "Depozitarul central unic al valorilor mobiliare".

2. Se notifică SA "Depozitarul central unic al valorilor mobiliare" privind restricţia aplicată în pct.1.

3. Se înaintează în instanţa de judecată cererea privind nulitatea tranzacţiilor de împăcare din 02.03.2021.

4. Se notifică pentru luare de atitudine şi autosesizare, potrivit competenţelor, Procuratura Generală, Centrul Naţional Anticorupţie, Ministerul Justiţiei, Ministerul Finanţelor, Consiliului de supraveghere publică a auditului.

5. Prezenta Ordonanţă poate fi contestată prin depunerea unei cereri prealabile în adresa CNPF (MD-2012, mun. Chişinău, bd. Ştefan cel Mare şi Sfânt, nr.77) în termen de 30 de zile de la data comunicării.

6. Prezenta Ordonanţă intră în vigoare la data adoptării, se publică în Monitorul Oficial şi se comunică destinatarului conform legislaţiei.