Распоряжение N 15/1-O от 12.03.2021 о наложении ограничений на обращение ценных бумаг, выпущенных АО "MOLDASIG"

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

РАСПОРЯЖЕНИЕ

о наложении ограничений на обращение ценных бумаг,

выпущенных АО "MOLDASIG"

№ 15/1-О  от  12.03.2021

 (в силу 12.03.2021) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 78-81 ст. 312 от 19.03.2021

* * *

После установления согласованной деятельности акционеров АО "MOLDASIG", владеющих 440000 акций (79,98 процента) в уставном капитале страховщика ("PRODROMOS Limited" L.T.D., "DENTON ENTER-PRISE" L.T.D., "INTERSNAB" OOO, "KIRKLISTON MANAGEMENT Limited", "APPOLO CAPITAL INVEST" L.T.D., PEKLO MANAGEMENT", "SEMGROUP-SYSTEMS" S.R.L., WESNA LTD, "BRISTOL EXPERTS" LP, "EWRA" Limited, BUZZDRIVE" L.T.D), в отсутствие предварительного разрешения Национальной комиссии по финансовому рынку (далее НКФР или надзорный орган) в соответствии со статьей 29 Закона № 407/2006 о страховании, согласно решениям надзорного органа (№ 60/2 от 6.12.2016 и № 17/3 от 21.04.2017) акционерам было предписано в течение трех месяцев отчуждение акций, связанных с принадлежащим им существенным участием. Учитывая, что акции не отчуждались, решением исполнительного органа АО "MOLDASIG" пакеты (совокупные) из 450100 и 29900 акций были аннулированы, а в соответствии с решениями НКФР № 15/4 от 7.04.2017 и № 35/4 от 11.08.2017 эти пакеты акций были исключены из Государственного реестра ценных бумаг, соответственно, вместо них были выпущены новые акции, выставленные на продажу на регулируемом рынке.

WESNA LTD (один из бывших акционеров страховщика), 15.09.2020 обратилась с заявлением об установлении ничтожности/незаконности решений НКФР № 60/2 от 6.12.2016 "О некоторых мерах в отношении акционеров акционерного общества "MOLDASIG""¹, № 62/2 от 14.12.2016 "О внесении дополнений в пункт 1 Постановления Национальной комиссии по финансовому рынку № 60/2 от 6.12.2016 г. "О некоторых мерах в отношении акционеров акционерного общества "MOLDASIG""², № 9/1 от 2.03.2017 "Об этапах, сроках, способе и процедурах аннулирования акций и выпуска новых акций акционерного общества "MOLDASIG""³ и № 15/4 от 7.04.2017 "О регистрации в Государственном реестре ценных бумаг"⁴, изданных и опубликованных в Официальном мониторе Республики Молдова более трех лет назад.

__________________

¹ Опубликовано в Официальном мониторе Республики Молдова, № 441-451 от 16.12.2016, ст.2114.

² Опубликовано в Официальном мониторе Республики Молдова, № 478-490 от 30.12.2016, ст.2237.

³ Опубликовано в Официальном мониторе Республики Молдова, № 78-84 от 17.03.2017, ст.554.

⁴ Опубликовано в Официальном мониторе Республики Молдова, № 119-126 от 14.04.2017, ст.763.

Определением суда Кишинэу местонахождение сектор Рышкань от 6.11.2020 было предписано приостановить исполнение решений НКФР, оспариваемых WESNA LTD. Также судебная инстанция постановила учредить специальное временное управление в качестве органа, состоящего из одного лица АО "MOLDASIG", назначив аудиторскую компанию ООО "Confidential-Audit" и отстранив администратора АО "MOLDASIG" от управления обществом. В целях осуществления функций Совета общества, предусмотренных уставом АО "MOLDASIG" и действующим законодательством, судебная инстанция назначила аудиторскую компанию ООО "ALTIMEEA", которой она передала в управление вновь выпущенные акции в количестве 450100 простых именных акций с номинальной стоимостью 100 леев в сумме 45 010 000 леев. Одновременно судебная инстанция обязала АО "Depozitarul central unic al valorilor mobiliare" произвести предварительную регистрацию в Реестре владельцев ценных бумаг общества вновь выпущенных акций в количестве 450100 простых именных акций в счет аудиторской компании ООО "ALTIMEEA".

АО "Depozitarul central unic al valorilor mobiliare" (ЕЦД) был 12.03.2021 уведомлен судебным исполнителем Максимом Ромалийски об исполнении нескольких предупреждений, связанных с передачей прав собственности на ценные бумаги, выпущенные АО "MOLDASIG".

В этих обстоятельствах ЕЦД запросил НКФР (ходатайство № 02/183 от 12.03.2021) рассмотреть предупреждения судебного исполнителя, а именно:

1. № 175-5793/21 от 12.03.2021. Согласно соответствующему предупреждению, запрашивается от АО "Depozitarul central unic al valorilor mobiliare" - " ...să Restabilească acţionarul Prodromos Limited în dreptul de proprietate asupra acţiunilor SA"MOLDASIG" astfel încât să devină proprietarul în limita pachetului de acţiuni, în mărime de 119 895 de acţiuni, ceea ce constituie 19,98% din numărul total de noi acţiuni emise ......";

2. № 175-5794/21 от 12.03.2021. Согласно соответствующему предупреждению, запрашивается от АО "Depozitarul central unic al valorilor mobiliare" - " ...să Restabilească acţionarul Denton Enterprise LTD în dreptul de proprietate asupra acţiunilor SA"MOLDASIG" astfel încât să devină proprietarul în limita pachetului de acţiuni, în mărime de 119 140 de acţiuni, ceea ce constituie 19,99% din numărul total de noi acţiuni emise ......";

3. № 175-5792/21 от 12.03.2021. Согласно соответствующему предупреждению, запрашивается от АО "Depozitarul central unic al valorilor mobiliare" - " ...să Restabilească acţionarul Rook Invest LTD în dreptul de proprietate asupra acţiunilor SA"MOLDASIG" astfel încât să devină proprietarul în limita pachetului de acţiuni, în mărime de 59255 de acţiuni, ceea ce constituie 9,87% din numărul total de noi acţiuni emise ......".

При этом к предупреждениям судебного исполнителя прилагаются соглашения о примирении от 2.03.2021 между АО "MOLDASIG" в лице исполнительного органа ООО "Confidenţial-Audit" в лице доверенного лица Руслана Добоша и PRODROMOS LIMITED, Denton Enterprise LTD и Rook Invest LTD о восстановлении в реестре владельцев ценных бумаг АО "MOLDASIG". НКФР уточняет, что Rook Invest LTD не фигурирует в решениях НКФР № 60/2 от 6.12.2016 и № 17/3 от 21.04.2017 в качестве бывшего акционера АО "MOLDASIG". В то же время, согласно соглашению о примирении от 2.03.2021, Rook Invest LTD приобрела на основании договоров уступки ценные бумаги, выпущенные АО "MOLDASIG", у "INTERSNAB" OOO (29 880 акций - 4,98 процента) и "SEMGROUP-SYSTEMS" ООО (29340 акций - 4,89 процента). Некоторые договора уступки задолженности, относящиеся к соглашению о примирении от 2.03.2021, не прилагаются. Следует отметить, что количество акций, переданных по договорам уступки, не соответствует количеству акций, указанному в соглашении о примирении и в предупреждении судебного исполнителя.

Соглашения о примирении состоялись в соответствии с договором о медиации с медиатором Марианом Николае - в данном случае этим лицом не соблюдались условия действительности процедуры медиации. Пункт а) части (3) статьи 32 Закона № 137/2015 о медиации предусматривает, что мировое соглашение должно соответствовать условиям действительности, предусмотренным настоящим законом, Гражданским кодексом и другими законодательными актами. Не допускается включение в мировое соглашение условий, которые относятся к правам и обязанностям, которыми стороны не могут свободно распоряжаться путем заключения мирового соглашения. Часть (2) статьи 1917 Гражданского кодекса четко устанавливает, что заключение мирового соглашения требует дееспособности, необходимой для того, чтобы располагать предметом мирового соглашения. В этом случае Постановлением НКФР № 15/04/2017 была внесена запись в Государственный реестр ценных бумаг об исключении 450 100 простых именных акций с номинальной стоимостью 100 леев за акцию АО "MOLDASIG" (в том числе 119 895 акций, принадлежащих PRODROMOS LIMITED, 119 140 акций, принадлежащих Denton Enterprise LTD, 29 880 акций - "INTERSNAB" OOO и 29 340 акций - "SEMGROUP-SYSTEMS" S.R.L.) и 29 340 акций - "SEMGROUP-SYSTEMS" ООО).

НКФР подтверждает, что в настоящее время ценные бумаги, принадлежащие PRODROMOS LIMITED, Denton Enterprise LTD, "INTERSNAB" OOO и "SEMGROUP-SYSTEMS" ООО, не существуют, они были аннулированы и, соответственно, исключены из Государственного реестра ценных бумаг. Таким образом, соглашение на примирение направлено на восстановление прав на несуществующее имущество.

Согласно части (2) статьи 315 Гражданского кодекса, предмет сделки должен быть законным, находиться в гражданском обороте и быть определенным или определяемым по меньшей мере своим видом.

Более того, административный акт, которым были исключены данные ценные бумаги, является предметом судебного разбирательства, и в отношении данного акта еще не было вынесено решение судебной инстанцией о его законности.

Таким образом, соглашения о примирении от 2.03.2021 признаны ничтожными на основании положений статьи 327, статьи 328 Гражданского кодекса.

В дополнение к делу, согласно части (3) статьи 29 Закона № 407/2006 приобретение физическим или юридическим лицом, прямо или косвенно, самостоятельно или совместно с лицами, с которыми действует согласованно, права собственности или управления на существенные участия в уставном капитале страховщика (перестраховщика) или увеличение существенного участия в уставном капитале страховщика (перестраховщика) свыше 10, 20, 33 или 50 процентов его акций с правом голоса и, соответственно, уменьшение существенного участия ниже указанных пределов осуществляются с предварительного разрешения органа надзора в порядке, установленном его нормативными актами (НКФР).

НКФР устанавливает, что в результате соглашения о примирении от 2.03.2021, PRODROMOS LIMITED - путем восстановления права собственности в реестре владельцев ценных бумаг АО "MOLDASIG" - приобретает 19,98 процента акций без соблюдения положений части (3) статьи 29 Закона № 407/2006.

В смысле представления интересов АО "MOLDASIG" в лице Руслана Добоша (не являющегося работником страховщика, не оцениваемого по критерию хорошей репутации и профессиональной неподкупности) надзорный орган настаивает на поддержке следующего.

Согласно Постановлению НКФР № 2/6 от 12.01.2021, была утверждена кандидатура Виталия Поливенку для осуществления функций специального временного управляющего АО "MOLDASIG" в течение периода действия определения суда Кишинэу, местонахождение сектор Рышкань, от 6.11.2020 (дело № 3-2211/2020), который был назначен на соответствующую должность ООО "Confidential-Audit". Таким образом, согласно выписке из Государственного регистра юридических лиц № 460772 от 13.01.2021, в качестве специального временного управляющего зарегистрировано ООО "Confidenţial-Audit" в лице Виталия Поливенку для осуществления функций временного специального управляющего в течение периода действия определения суда Кишинэу, местонахождение сектор Рышкань, от 6.11.2020 (дело № 3-2211/2020). Согласно части (1) и части (2) статьи 199 Гражданского кодекса, "В случае своего назначения в качестве управляющего юридическое лицо должно назначить определенное физическое лицо, которое будет выполнять его функции на постоянной основе.". Соответственно с 13.01.2021 единственным лицом, уполномоченным издавать акты от имени "MOLDASIG", является Виталий Поливенку, специальный временный управляющий.

В этом контексте НКФР заключает, что своими действиями управляющий ООО "Confidenţial-Audit" Валентин Анестиаде, выдав 1.03.2021 Руслану Добошу доверенность на представление АО "MOLDASIG", злоупотребил своими полномочиями - полномочия, возложенные судебным актом.

Согласно последнему Отчету об оценке ценных бумаг № 04/19 от 25.09.2019, составленному "ICF-CONSULTING-SERVICE" АО, оценочная рыночная стоимость одной акции АО "MOLDASIG" по состоянию на 20.09.2019 составляет 296, 75 лея. Соответственно в совокупности пакеты акций в размере 119 895 акций, 119 140 акций, 29 880 акций и 29 340 акций оценены по общей стоимости 88,3 миллиона леев.

Таким образом, оценивается вывод, согласно которому в результате соглашения о примирении от 2.03.2021 стороны присваивают имущество, зарегистрированное на счетах АО "MOLDASIG" (вновь выпущенные акции (Постановление НКФР № 15/4/2017), присваивая тем самым государственное имущество, с неправомерным использованием служебного положения, и нанеся государству материальный ущерб в размере 88,3 миллиона леев - правонарушение, предусмотренное пунктом d) части (2) статьи 191 Уголовного кодекса (Присвоение чужого имущества, совершенное с использованием служебного положения).

В этом отношении, согласно протоколу о наложении ареста от 14.09.2020, на основании определения суда Кишинэу, местонахождение сектор Чокана, от 2.09.2020 (дело № 12-555/2020) и Постановлению о наложении ареста от 2.09.2020, был наложен арест на финансовые средства, которые должны были поступить на временный банковский счет, открытый в БК "Moldova-Agroindbank", в целях гарантирования исполнения специальной конфискации после отчуждения вновь выпущенных акций АО "MOLDASIG".

Исходя из вышеизложенного, на основании части (1) статьи 1, статьи 3, части (1) статьи 7, пункта b) статьи 8, пункта l) и пункта n) части (1) статьи 9, части (1) статьи 20 и части (3) статьи 22 Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку, Закона № 407/2006 о страховании, Гражданского кодекса, Административного кодекса, Регламента об организации и функционировании НКФР (Постановление НКФР № 49/16/2018) Национальная комиссия по финансовому рынку

РЕШАЕТ:

1. Приостановить обращение 480 000 простых именных акций, вновь выпущенных "MOLDASIG" АО на счетах: INVD00000133-REGI ("ALTIMEEA" ООО) и GRO136904-1325350-REGI (СК "Moldasig" АО), открытых в системе АО "Depozitarul central unic al valorilor mobiliare", до выяснения всех обстоятельств, связанных с предупреждениями судебного исполнителя Максима Ромалийски от 12.03.2021, адресованные АО "Depozitarul central unic al valorilor mobiliare".

2. Уведомить АО "Depozitarul central unic al valorilor mobiliare" об ограничении, наложенном пунктом 1.

3. Предъявить в судебную инстанцию заявление о ничтожности соглашения о примирении от 2.03.2021.

4. Уведомить для принятия соответствующих мер в соответствии с компетенцией Генеральную прокуратуру, Национальный центр по борьбе с коррупцией, Министерство юстиции, Министерство финансов, Совет по публичному надзору за аудитом.

5. Настоящее распоряжение может быть оспорено путем подачи предварительного заявления в адрес НКФР (MD-2012, мун. Кишинэу, бул. Штефан чел Маре ши Сфынт, 77) в 30-дневный срок с даты сообщения.

6. Настоящее распоряжение вступает в силу со дня принятия, публикуется в Официальном мониторе Республики Молдова и сообщается адресату согласно законодательству.