Ordonanţă nr.29/7-O din 18.06.2009 cu privire la efectuarea controlului complex al activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare desfăşurată de Banca Comercială "Eximbank-Gruppo Veneto Banca" S.A.

COMISIA NAŢIONALĂ
A PIEŢEI FINANCIARE

O R D O N A N Ţ Ă

cu privire la efectuarea controlului complex al activităţii profesioniste

pe piaţa valorilor mobiliare desfăşurată de Banca Comercială

"Eximbank – Gruppo Veneto Banca" S.A.

nr. 29/7-O  din  18.06.2009

 (în vigoare 18.06.2009) 

Monitorul Oficial nr.107-109 art.492 din 03.07.2009

* * *

În scopul verificării respectării prevederilor legislaţiei privind piaţa valorilor mobiliare de către Banca Comercială "Eximbank – Gruppo Veneto Banca" S.A., în conformitate cu Planul de activitate al Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare pentru trimestrul II al anului 2009, în temeiul prevederilor art.1 alin.(1), art.4 alin.(1) şi alin.(2), art.8 lit.f), art.21 alin.(2) şi art.22 alin.(1) şi alin.(3) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare" (republicată în Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr.117-126 BIS) şi ale Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.9/7 din 14.03.2002 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002, nr.117-119, art.270), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

DECIDE:

1. Să se efectueze controlul complex al activităţii profesioniste pe piaţa valorilor mobiliare desfăşurată de Banca Comercială "Eximbank – Gruppo Veneto Banca" S.A., pentru perioada de activitate 01.01.2006 – 01.06.2009.

2. Controlul va fi efectuat de către angajaţii Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare numiţi prin Ordinul Preşedintelui Comisiei Naţionale.

3. Banca Comercială "Eximbank – Gruppo Veneto Banca" S.A., precum şi participanţii la piaţa financiară nebancară, antrenaţi în tranzacţii, vor prezenta membrilor grupului de control toată informaţia şi documentele necesare efectuării controlului.

4. Prezenta ordonanţă intră în vigoare din data adoptării.