Ordonanţă nr.48/4-O din 27.09.2007 cu privire la efectuarea controlului tematic la companiile fiduciare "Europa-Trust" S.R.L. şi "Econ-Renaştere" S.R.L.

COMISIA NAŢIONALĂ A PIEŢEI FINANCIARE

O R D O N A N Ţ Ă

cu privire la efectuarea controlului tematic la companiile fiduciare

"Europa-Trust" S.R.L. şi "Econ-Renaştere" S.R.L.

nr. 48/4-O  din  27.09.2007

 (în vigoare 27.09.2007) 

Monitorul Oficial nr.157-160 art.589 din 05.10.2007

* * *

În scopul verificării procesului de restabilire a informaţiei din registrele deţinătorilor de valori mobiliare ale companiilor fiduciare "Europa-Trust" S.R.L. şi "Econ-Renaştere" S.R.L., controlului executării de către acestea a Hotărîrii Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.63/6 din 23.11.2006 "Cu privire la activitatea companiilor fiduciare "Europa-Trust" S.R.L. şi "Econ-Renaştere" S.R.L. în calitate de participanţi profesionişti la piaţa valorilor mobiliare", în temeiul prevederilor art.1 alin.(1), art.3, art.4 alin.(1), art.8 lit.b), art.21 alin.(2) şi art.22 alin.(1) şi alin.(3) din Legea nr.192-XIV din 12.11.1998 "Privind Comisia Naţională a Pieţei Financiare" şi Regulamentului cu privire la modul de efectuare a controalelor activităţii participanţilor la piaţa valorilor mobiliare, aprobat prin Hotărîrea Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr.9/7 din 14.03.2002 (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.117-119/270 din 15.08.2002), Comisia Naţională a Pieţei Financiare

DECIDE:

1. Se iniţiază controlul tematic al procesului de restabilire a informaţiei cu privire la clienţii companiilor fiduciare "Europa-Trust" S.R.L. şi "Econ-Renaştere" S.R.L.

2. Controlul va fi efectuat de către angajaţii Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare numiţi prin Ordinul Preşedintelui Comisiei Naţionale a Pieţei Financiare.

3. Managerii companiilor fiduciare vizate vor prezenta la solicitarea grupului de control toată informaţia şi documentele necesare efectuării controlului.

4. Prezenta Ordonanţă intră în vigoare la data adoptării.