Documente
Prospectul-tip al emisiunilor al fondului de investiţii din 19.04.95
COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE
PROSPECTUL-TIP
al emisiunilor al fondului de investiţii
din 19.04.1995
* * *
Abrogat: 04.03.2005
Hotărîrea CNVM nr.10/12 din 24.02.2005
APROBAT
la şedinţa CSPHV
din 19 aprilie 1995
PROSPECTUL-TIP
al emisiunilor al fondului de investiţii
I. Informaţii esenţiale despre fondul de investiţii
1. Denumirea completă şi abreviată a fondului de investiţii.
2. Forma de organizare şi de drept a fondului de investiţii
(societate pe acţiuni de tip deschis).
3. Tipul fondului de investiţii.
4. Sediul fondului şi rechizitele bancare.
5. Data şi numărul de stat a fondului de investiţii.
II. Declaraţie de investiţii
6. Scopul investiţiilor:
- asigurarea rentabilităţii investiţiilor;
- asigurarea creşterii mijloacelor investite.
7. Orientarea politicii de investiţii:
- descrierea succintă a activităţii proiectate a fondului pe
piaţă hîrtiilor de valoare;
- indicarea cotelor minime şi maxime ale portofoliului fondului,
pe care acesta îşi propune să le investească în diferite tipuri de
hîrtii de valoare.
8. Restricţiile în activitatea de investiţii:
Fondul nu are dreptul:
- să efectuieze alte tipuri de investiţii, cu excepţia investiţiilor
în hîrtiile de valoare;
- să emită acţiuni privelegiate, obligaţiuni şi alte angajamente
băneşti similare;
- să investească mai mult de 7 la sută activele sale nete în
hîrtiile de valoare ale unui emitent;
- să aibă în activele sale mai mult de 25 la sută din hîrtiile de
valoare ale unui emitent la valoarea lor nominală, precum şi mai mult de
5 la sută din creanţele unui emitent;
- să procure acţiunile cu drept de vot ale oricărei societăţi pe
acţiuni în cazul în care, după procurarea lor, grupului afiliat al
fondului îi va aparţine mai mult de 25 la sută din acţiunile cu drept de
vot ale acestei societăţi.
Dacă în urma licitaţiei sau concursului de cumpărare-vînzare a
proprietăţii de stat stabilită în prezentul subpunct restricţia va fi
depăşită, fondul e obligat să informeze, în decurs de trei zile
lucrătoare, despre aceasta Comisia de Stat pentru Piaţa Hîrtiilor de
Valoare. După primirea unei atare informaţii, Comisia de Stat pentru
Piaţa Hîrtiilor de Valoare fixează termenul, în decursul căruia grupul
afiliat al fondului este obligat să ia măsuri în vederea reducerii
cantităţii acţiunilor indicate pînă la 25 la sută, totodată pînă la
îndeplinirea acestei condiţii, grupul afiliat al fondului are dreptul să
folosească în ansamblu dreptul de vot numai la 25 la sută din acţiunile
indicate;
- să procure şi să aibă în activele sale acţiuni ale altor fonduri
de investiţii:
- să încheie contracte de vînzare a hîrtiilor de valoare care nu-i
aparţin cu drept de proprietate sau pe care nu are dreptul de a le
procura;
- să investească mijloace în hîrtiile de valoare emise de manager,
depozitar, auditor şi fondatorii fondului, precum şi de acţionarii, care
deţin 10 la sută şi mai mult din acţiunile fondului, de întreprinderile,
care exercită controlul sau care se află sub controlul acestor persoane;
- să procure de la persoanele sale afiliate sau să le vîndă acestora
hărtii de valoare şi alte bunuri;
- sa dea garanţii de orice fel, inclusiv să garanteze sau să promită
în scris sau prin intermediul reclamei obţinerea dividendelor,mărirea
valorii acţiunilor fondului,răscumpărarea lor;
- să antreneze credite;
- să efectuieze tranzacţii de gaj;
- să desfăşoare activitate comercială şi de consulting cu hîrtiile
de valoare, nelegată de emisiunea propriilor acţiuni şi de investire,
reînvestire şi realizare a altor operaţii necesare pentru asigurarea
activităţii fondului.
În afară de aceasta, fondul de investiţii pentru privatizare nu are
dreptul:
- să facă alte tipuri de investiţii afară de investiţiile în
hîrtiile de valoare şi obiectivele supuse privatizării, ca complexe
patrimoniale unice;
- să antreneze în baza contractelor de instruire a trastului mai
mult de 7 la sută din toate BP (conform valorilor stabilite oficial)
eliberate cetăţenilor Republicii Moldova;
- să primească BP în contul achitării acţiunilor fondului;
- să încheie contracte de instruire a trastului în alte condiţii
decît cele ce oferă fondului posibilitatea de a investi de sine stătător
BP
- să încheie contracte de comision şi să procure contra BP pe numele
fondului acţiuni ale întreprinderilor supuse privatizării;
- să schimbe acţiunile fondului pe acţiuni ale, căror deţinător este
Fondul Proprietăţii de Stat;
- să activeze în calitate de reprezentant, intermediar şi vînzător a
obiectivelor supuse privatizării, inclusiv la vînzarea acţiunilor
întreprinderilor supuse privatizării;
- să investească mai mult de 25 la sută din valoarea totală a BP
antrenate în baza contractelor de instituire a trastului în
întreprinderile supuse privatizării ca complexe patrimoniale unice.
III. Informaţii despre viitoarea emisiune a hîrtiilor de valoare
9. Mărimea capitalului statutar de instituire. Mărimea capitalului
statutar ţinînd seama de emisiunea suplimentară a acţiunilor.
10. Tipul hîrtiilor de valoare emise.
11. Valoarea nominală a unei hîrtii de valoare.
12. Cantitatea de hîrtii de valoare emise.
13. Data începutului plasării acţiunilor.
14. Data terminării plasării acţiunilor.
15. Forma de emisiune a hîrtiilor de valoare.
16. Modul şi termenele de efectuare a schimbului de acţiuni,
procurate contra BP, şi eliberarea documentelor care confirmă dreptul de
proprietate asupra acţiunilor fondului (pentru fondurile de investiţii
pentru privatizare).
17. Modul de achitare a acţiunilor procurate________________________
________________________________________________________________________
18. Modul de stabilire a mărimii dividendului şi de plasare a lui___
________________________________________________________________________
19. Periodicitatea plătirii dividendului____________________________
20. Locul unde deţinătorii acţiunilor pot primi venitul ce li se
cuvine__________________________________________________________________
________________________________________________________________________
21. Modul de lichidare a socotelilor cu acţionarii la plătirea
datoriilor _____________________________________________________________
________________________________________________________________________
22. Date despre organizaţiile care au participat la difuzarea
acţiunilor fondului_____________________________________________________
________________________________________________________________________
23. Modul de răscumpărare a acţiunilor (pentru fondurile de
investiţii deschise)____________________________________________________
________________________________________________________________________
24. Modul şi particularităţile de impunere a veniturilor
acţionarilor____________________________________________________________
________________________________________________________________________
25. Informaţie suplimentară despre emitent poate fi obţinută la
adresa, telefon.
IV. Informaţii despre emisiunile precedente de acţiuni
26. Suma totală a emisiunii, data şi numărul de înregistrare a
emisiunii acţiunilor.
27. Tipul hotărîrilor de valoare emise.
28. Valoarea nominală a unei acţiuni.
29. Cantitatea de acţiuni emise (exemplare).
30. Cantitatea acţiunilor nerealizate ale emisiunii precedente
(exemplare).
31. Condiţiile de plătire a dividendelor.
V. Informaţii despre fondatori
------------------------------------------------------------------------
Denumirea completă şi forma de organizare şi | Cota fondatorului in
de drept a fondatorului (cu indicarea denumirii |capitalul statutar al
complete, sediului - pentru persoanele juridice, |fondului de investiţii
numele şi prenumele, datele de paşaport - pentru |(în procente)
persoanele fizice) |
------------------------------------------------------------------------
VI. Organele de administrare
------------------------------------------------------------------------
Numele şi prenumele | Cota în capitalul | Enumerarea tuturor
membrilor organelor de |statutar al fondului de|funcţiilor ocupate în
administrare a fondului,|investiţii (în procen- |prezent şi în ultimii
datele de paşaport |te) |ani, inclusiv în afară
| |organul de administrare
| |al emitentului
------------------------------------------------------------------------
VII. Informaţii despre administratorul (managerul)
fondului de investiţii
------------------------------------------------------------------------
(pentru persoanele fizice - numele şi prenumele, datele de paşaport,
numărul şi data eliberării licenţei pentru desfăşurarea activităţii de
manager (administrator) al fondului de investiţii, informaţii despre
alte fonduri de investiţii, cu care au fost încheiate contracte de
administrare, enumerarea tuturor funcţiilor ocupate în prezent şi în
ultimii cinci ani, inclusiv în afară organului de administrare al
emitentului, cota în capitalul statutar al emitentului (în procente).
------------------------------------------------------------------------
(pentru întreprinderi - denumirea completă a întreprinderii, sediul,
numărul şi data înregistrării de stat, rechizitele bancare, componenţa
fondatorilor, numărul şi data eliberării licenţei pentru desfăşurarea
activităţii de manager (administrator) al fondului de investiţii, cu
care a fost încheiat contract de administrare, cota în capitalul
statutar (în procente). Enumerarea persoanelor afiliate, precum şi a
persoanelor care exercită controlul sau se află controlul managerului
(administratorului).
------------------------------------------------------------------------
VIII. Informaţii privind depozitarul fondului de investiţii
------------------------------------------------------------------------
(denumirea completă a întreprinderi, sediul, numărul şi data
înregistrării de stat, rechizitele bancare; componenţa fondatorilor,
cota în capitalul statutar al emitentului (în procente). Enumerarea
persoanelor afiliate, precum şi a persoanelor care exercită controlul
sau se află sub controlul depozitarului.
------------------------------------------------------------------------
IX. Informaţii despre auditorul independent al fondului
------------------------------------------------------------------------
(denumirea completă şi sediul auditorului, pentru persoanele fizice
- numele şi prenumele, adresa, numărul şi data eliberării licenţei
pentru exercitarea dreptului de auditor)
------------------------------------------------------------------------
X. Informaţii suplimentare
Informaţii despre acţiunile juridice şi sancţiunile intentate contra
fondului şi membrilor conducerii la momentul înregistrării prospectului
emisiunii_______________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
XI. Informaţie privind cheltuielile fondului de investiţii
------------------------------------------------------------------------
Mărimea recompensei data | în | În procente faţă de valoarea
managerului | lei | activelor nete pentru ultima dată
(administratorului) | | de dare de seamă (ultimul
| | trimestru)
-----------------------------|------|-----------------------------------
în cursul ultimului an | |
financiar | |
-----------------------------|------|-----------------------------------
în cursul ultimului | |
trimestru | |
-----------------------------|------|-----------------------------------
prevăzută de contractul | |
cu administratorul | |
------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------
Mărimea recompensei data | în | În procente faţă de valoarea
depozitarului | lei | activelor nete pentru ultima dată
| | de dare de seamă (ultimul
| | trimestru)
-----------------------------|------|-----------------------------------
în cursul ultimului an | |
financiar | |
-----------------------------|------|-----------------------------------
în cursul ultimului | |
trimestru | |
-----------------------------|------|-----------------------------------
prevăzută de contractul | |
cu depozitarul | |
------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------
Cheltuielile fondului | în | În procente faţă de valoarea
| | activelor nete
-----------------------------|------|-----------------------------------
în cursul ultimului an | |
financiar | |
-----------------------------|------|-----------------------------------
în cursul ultimului | |
trimestru | |
-----------------------------|------|-----------------------------------
în ultima dată dare de | |
seamă | |
------------------------------------------------------------------------
XII. Informaţie privind situaţia financiară
a fondului de investiţii
32. Dare de seamă asupra rezultatelor financiare ale fondului de
investiţii şi folosirii veniturilor (se prezintă la ultima dată de dare
de seamă).
- Enumerarea investiţiilor fondului la începutul şi sfîrşitul
perioadei de dare de seamă cu indicarea valorii lor, stabilite în
conformitate cu instrucţiunea cu privire la modul de evaluare a
activelor nete ale fondurilor de investiţiiţ ___________________
________________________________________________________________________
- Venitul de investiţii (venitul provenir din dividendele pentru
investiţiile fondului) în perioada de dare de seamă_____________________
________________________________________________________________________
- Mărimea (micşorarea) valorii activelor fondului în dependenţă de
urcarea (reducerea) preţului de piaţă a hîrtiilor de valoare, care
constituie portofoliul fondului (cu indicarea beneficiului realizat şi
nerealizat sau a pierderii)____________________________________________
________________________________________________________________________
- Venitul total al fondului incluzînd venitul de investiţii şi
beneficiul (pierderile) de la realizarea hîriilor de valoare din
portofoliul fondului____________________________________________________
- Cantitatea de acţiuni ale fondului emise, vîndute, schimbate în
perioada de dare de seamă şi la data de dare de seamă_____________
________________________________________________________________________
- Cneltuielile fondului în perioada de dare de seamă________________
- Valoarea activelor nete ale fondului, raportară cu o acţiune
plătită a fondului _______________________________________________
________________________________________________________________________
- Raportul între cheltuielile fondului şi valoarea activelor nete___
________________________________________________________________________
- Raportul între venitul total al fondului în perioada de dare de
seamă şi valoarea activelor nete la sfîrşitul perioadei de dare de
seamă___________________________________________________________________
________________________________________________________________________
- Preţul curent al acţiunilor fondului la data întocmirii dării de
seamă___________________________________________________________________
________________________________________________________________________
- Dare de seamă asupra rezultatelor financiare şi folosirii
veniturilor de la dividendele plătite în perioada de dare de seamă, alte
forme de evidenţă_______________________________________________________
________________________________________________________________________
- Informaţie despre cantitatea BP nefolosite la data întocmirii
dării de seamă (pentru fondurile de investiţii pentru
privatizare)____________________________________________________________
------------------------------------------------------------------------
XIII. Informaţii pentru acţionari
33. Fiecare acţionar al fondului are dreptul să asiste la adunările
acţionarilor personal sau prin reprezentantul său şi să facă propuneri
pentru examinare în corespundere cu statutul fondului.
- Fiecare acţiune acordă dreptul la un vot la toate adunările
acţionarilor şi la del cu alte acţiuni - dreptul de a primi dividende şi
cota corespunzătoare din bunurile fondului la lichidarea lui.
- În cazul lichidării fondului bunurile lui, care au rămas după
satisfacerea pretenţiilor creditorilor, vor fi repartizate între
deţinătorii acţiunilor simple conform cu cota acţiunilor lor în
capitalul statutar al fondului.
34. Organul suprem de administrare a fondului de investiţii este
adunarea generală a acţionarilor, de competenţa exclusivă a căreia este:
- introducerea modificărilor şi completărilor în statut;
- aprobarea declaraţiei de investiţii, contractului de depozitare,
contractului cu managerul (administratorul) fondului, inclusiv modul de
stabilire a mărimei recompensei depozitarului şi managerului
(administratorului) şi întroducerea în ele a modificărilor şi
completătilor;
- aprobarea rezultatelor anuale ale activităţii fondului;
- aprobarea modului de plătire a dividendului;
- luarea deciziilor privind constituirea filialelor, secţiilor şi
suspendarea activităţii lor;
- desemnarea membrilor comisiei de revizie;
- alegerea conducerii fondului;
- luarea deciziei privind lichidarea fondulu, crearea comisiei de
lichidare şi aprobarea dării de seamă a ei. La desfăşurarea tuturor
adunărilor acţionarilor cvorumul este asigurat de prezenţa personală sau
de reprezentanţii deţinătorilor a nu mai puţin de 50 la sută de acţiuni
simple ale fondului şi dacă în statut nu este prevăzută cerinţa privind
o mai amplă reprezentare. Decizia este luată cu o simplă majoritate de
voturi, dat fiind cvorumul. Dacă lipseşte cvorumul, adunarea generală se
convoacă încă o dată în decurs de 30 de zile. Decizia, la adunarea
repetată, este luată cu o simplă majoritate de voturi a acţionarilor
prezenţi la ea sau a reprezentanţilor lor, indiferent de cvorum.
35. O dată pe an fondul ţine adunarea generală anuală a acţionarilor
indiferent de alte adunări ale acţionarilor. Pe lîngă adunarea anuală,
pot fi convocate şi adunări extraordinare. Adunările extraordinare ale
acţionarilor pot fi convocate de managerul (administratorul) fondului
pentru a examina orice chestiune. Managerul (administratorul) fondului e
obligat să convoace adunarea extraordinară la cererea formulată în scris
de majoritatea membrilor conducerii sau de acţionarii care deţin în
ansamblu nu mai puţin de 10 la sută de acţiuni simple ale fondului, sau
de de depoztar, în cazul cînd valoarea de plată a activelor nete ale
fondului, conform totalurilor anului financiar, constituie mai puţin de
50 la sută din valoarea lor după balanţă. Într-o asemenea cerinţă
trebuie să fie indicat scopul ţinerii adunării.
36. Comunicarea scrisă privind convocarea adunării şi ordinea de zi
a ei trebuie să fie expediată fiecărui acţionar nu mai tîrziu decît cu
30 zile pînă la data ţinerii adunării cu o scrisoare recomandată la
adresa indicată în registrul acţionarilor. Potrivit cu decizia adunării,
comunicarea poate fi pe calea inştiinţării prin presă. Ordinea de zi,
după publicitate nu poate fi modificată.
XIV. Informaţii suplimentare pentru acţionarii
fondului de investiţii
37. Fondul de investiţii pentru privatizare nu răscumpără acţiuni de
la acţionari.
38. Fondului i se interzice să dea vre-o garanţie privind mărirea
valorii acţiunilor sale.
39. Fondului i se interzice să plătească acţionarilor dividende, cu
excepţia acelora, pe care însuşi fondul le-a primit în urma activităţii
de investire.
40. Acţionarii trebuie să ştie că activitatea de investiţie implică
risc.
41. Urcarea precedentă a preţurilor acţiunilor fondului, dacă asta
s-a produs, nu înseamnă că urcarea se va repeta neapărat în viitor.
42. Fiecare acţionar, procurînd acţiunile fondului, trebuie să ştie
de existenţa altor fonduri de investiţii, care pot să-şi propună
acţiunile pentru vînzare în condiţii mai avantajoase şi să aibă
cheltuieli mai mici în comparaţie cu fondul respectiv.
43. Înainte de a procura acţiunile fondului, acţionarii trebuie să
examineze toate variantele de folosire a BP şi a mijloacelor băneşti.
44. Analiza factorilor riscului conform grupurilor: economic, social
tehnic.
45. Prospectul emisiunii este semnat de nu mai puţin de două treimi
din membrii conducerii.
Semnăturile membrilor conducerii
_______________________________________________
(numele, prenumele, funcţia)
_______________________________________________
(numele, prenumele, funcţia)
_______________________________________________
(numele, prenumele, funcţia)
Prospectul emisiunii este înregistrat de Comisia de Stat pentru Piaţa
Hîrtiilor de Valoare
"____"___________________________199___
Numărul de înregistrare _______________