Документы
Типовой проспект эмиссии инвестиционного фонда от 19.04.95
ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ
Типовой проспект эмиссии инвестиционного фонда
от 19.04.1995
* * *
Утратил силу: 04.03.2005
Постановление НКЦБ N 10/12 от 24.02.2005
УТВЕРЖДЕНО
на заседании ГКРЦБ
19 апреля 1995 г.
ТИПОВОЙ ПРОСПЕКТ
ЭМИССИИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
I. Основные сведения об инвестиционном фонде
1. Полное и сокращенное наименование инвестиционного фонда.
2. Организационно-правовая форма инвестиционного фонда (акционерное
общество открытого типа).
3. Тип инвестиционного фонда.
4. Местонахождение фонда и его банковские реквзиты.
5. Дата и номер государственной регистрации инвестиционного фонда.
II. Инвестиционна декларация
6. Цели инвестиций:
- обеспечение доходности вложений;
- обеспечение приращения вложенных средств;
7. Направление инвестиционной политики:
- краткое описание предполагаемой деятельности фонда на рынке ценных
бумаг;
- указание минимальных и максимальных долей портфеля фонда, которые
он предполагает вкалдывать в те или иные виды ценных бумаг.
8. Ограничения в инвестиционной деятельности:
Фонд не имеет права:
- осуществлять иные виды инвестиций, кроме инвестирования в ценные
бумаги;
- выпускать привилегированные акции, облигации и иные аналогичные
денежные обязательства;
- инвестировать более 7 процентов своих чистых активов в ценные
бумаги одного эмитента;
- иметь в своих акциях более 25 процентов ценных бумаг одного
эмитента по номинальной стоимости, а также более 5 процентов долговых
обязательств одного эмитента;
- приобретать голосующие акции любого акционерного общества в случае
если после их приобретения аффилированной группе фонда будет
принадлежать более 25 процентов голосующих акций этого общества.
Если в результате аукциона или конкурса по купле-продаже
государственного имущества установленное в настоящем подпункте
ограничение будет превышено, фонд обязан в течение трех рабочих дней
известить об этом Государственную комиссию по рынку ценных бумаг. По
получении такого извещения Государственная комиссия по рынку ценных
бумаг устанавливает срок, в течение которого аффилированная группа фонда
обязана принять меры по сокращению количества указанных акций до 25
процентов, причем до выполнения этого условия аффилированная группа
фонда имеет право в совокупности использовать право голоса только по 25
процентам указанных акций;
- приобретать и иметь в своих активах акции иных инвестиционных
фондов;
- заключать договора о продаже ценных бумаг, которые ему не
принадлежат на праве собственности или которые он не имеет права
приобретать;
- инвестировать средства в ценные бумаги, выпущенные менеджером,
депозитарием, аудитором и учредителем фонда, а также акционерами,
владеющими 10 или более процентов акций фонда, предприятиями,
контролирующими или находящимися под контролем этих лиц;
- приобретать у своих аффилированных лиц либо продавать им ценные
бумаги и иное имущество;
- выдавать гарантии любого рода, в том числе гарантировать или
обещать в письменной форме или путем рекламы получения дивидендов,
увеличение стоимости акций фонда, их выкуп;
- привлекать кредиты;
- совершать залоговые сделки;
- осуществлять коммерческую и консультационную деятельность с
ценными бумагами, не связанную с выпуском своих акций и инвестированием,
реинвестированием и совершением других операций, необходимых для
обеспечения собственной деятельности фонда.
Приватизационный инвестиционный фонд, кроме того, не имеет права:
- осуществлять иные виды инвестиций, кроме инвестирования в ценные
бумаги и в объекты, приватизируемые как единые имущественные комплексы;
- привлекать на основе договоров об учреждении траста более 7
процентов всех БНД ( по их официально установленной стоимости), выданных
гражданам Республики Молдова;
- принимать БНД в счет оплаты акций фонда;
- заключать договора об учреждении траста на иных условиях, кроме
тех, которые дают возможность фонду самостоятельно инвестировать БНД;
- заключать договора комиссии и приобретать за БНД на имя фонда
акции приватизируемых предприятий;
- обменивать акции фонда на акции, держателем которых является
Министерство приватизации и управления госимуществом;
- осуществлять деятельность в качестве представителей, посредников и
продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже акций
приватизируемых предприятий.
- инвестировать более 25 процентов от общей стоимости БНД,
привлеченных на основе договоров об учреждении траста, в предприятия,
приватизируемые как единые имущественные комплексы;
III. Сведения о предстоящем выпуске ценных бумаг
9. Размер уставного капитала при учреждении.
Размер уставного капитала с учетом дополнительного выпуска акций.
10. Вид выпускаемых ценных бумаг.
11. Номинальная стоимость одной ценной бумаги.
12. Количество выпускаемых ценных бумаг.
13. Дата начала размещения акций.
14. Дата окончания размещения акций.
15. Форма выпуска ценных бумаг.
16. Порядок и сроки проведения обмена акций, приобретенных за БНД, и
выдачи документов, подтверждающих право собственности на акции фонда
(для приватизационных инвестиционных фондов)
17. Порядок оплаты приобретения акций_______________________________
18. Порядок определения размера дивиденда и его выплаты ____________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
19. Периодичность выплаты дивиденда_________________________________
________________________________________________________________________
20. Место, где владельцы акций могут получить, причитающийся им
доход___________________________________________________________________
________________________________________________________________________
21. Порядок расчетов с акционерами при выплате долгов_______________
________________________________________________________________________
22. Данные об организацях, принимающих участие в распространении
акций фонда_____________________________________________________________
________________________________________________________________________
23. Порядок выкупа акций (для открытых инвестиционных фондов)_______
________________________________________________________________________
24. Порядок и особенность налогообложения доходов акционеров________
________________________________________________________________________
25. Дополнительная информация об эмитенте может быть получена по
адресу, телефону.
IV. Сведения о предыдущих выпусках акций
26. Общая сумма выпуска, дата и номер регистрации выпуска акций.
27. Вид выпущенных ценных бумаг.
28. Номинальная стоимость одной акции.
29. Количество выпущенных акций (штук).
30. Количество нереализованных акций предыдущего выпуска (штук).
31. Условия выплаты дивидендов.
V. Сведения об учредителях
------------------------------------------------------------------------
Полное наименование и организационно-правовая | Доля учредителя в
форма учредителя ( с указанием полного наиме- | уставном капитале
нования, местонахождения - для юридических | инвестиционного фон-
лиц; ФИО, паспортных данных - для физических | да (в процентах)
лиц) |
-----------------------------------------------|------------------------
|
------------------------------------------------------------------------
VI. Органы управления
------------------------------------------------------------------------
Фамилии, имена, отчества| Доля в уставном капи-| Перечень всех занимае-
членов органов управле- | тале инвестиционного | мых должностей в на-
ния фонда, их паспорт- | фонда (в процентах) | стоящее время и за
ные данные | | последние пять, в том
| | числе вне органа уп-
| | равления эмитента
------------------------|----------------------|------------------------
| |
------------------------------------------------------------------------
VII. Сведения об управляющем (менеджере)
инвестиционного фонда
------------------------------------------------------------------------
(для физических лиц - ФИО, паспортные данные, номер и дата выдачи
лицензии на осуществление деятельности менеджера (управляющего)
инвестиционного фонда,сведения об иных инвестиционных фондах, с которыми
заключен договор на управление, перечень всех занимаемых должностей в
настоящее время и за последние пять лет, в том чилсе вне органа
управления эмитента, доля в уставном капитале эмитента (в процентах)
------------------------------------------------------------------------
(для предприятий - полное наименование предприятия, местонахождение,
номер и дата государственной регистрации, банковские реквизиты , состав
учредителей, номер и дата выдачи лицензии на осуществление деятельности
менеджера (управляющего) инвестиционного фонда, сведения об иных
инвестиционных фондах, с которыми заключен договор на управление, доля в
уставном капитале (в процентах)
Перечень аффилированных лиц, также лиц, контролирующих или
находящихся под контролем менеджера (управляющего)______________________
________________________________________________________________________
VIII. Сведения о депозитарии инвестиционного фонда
____________________________________________________________________
(полное наименование предприятия, местонахождение, номер и дата
государственной регистрации, банковские реквизиты, состав учрежителей,
доля в уставном капитале эмитента (в процентах).
Перечень аффилированных лиц, а также лиц, контролирующих или
находящиеся под контролем депозитария
--------------------------------------------------------------------
IX. Сведения о независимом аудиторе фонда
--------------------------------------------------------------------
(полное наименование и местонахождение аудитора, для физических лиц
- ФИО и адрес, номер и дата выдачи лицензии на право аудиторской
деятельности)
Х. Дополнительные сведения
Сведения о судебных исках и санкциях, предъявленных к фонду и членам
правления на момент регистрации проспекта эмиссии________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
________________________________________________________________________
XI. Сведения о затратах инвестиционного фонда
------------------------------------------------------------------------
Размер вознаграждения, выпла- | в |в процентах к стоимости
ченного менеджеру | леях |чистых активов за последнюю
(управляющему) | |отчетную дату (последний
| |квартал)
----------------------------------|------|------------------------------
за последний финансовый год | |
----------------------------------|------|------------------------------
за последний квартал | |
----------------------------------|------|------------------------------
предусмотренный договором с | |
управляющим | |
------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------
Размер вознаграждения, выпла- | в |в процентах к стоимости
ченного депозитарию | леях |чистых активов за последнюю
| |отчетную дату (последний
| |квартал)
----------------------------------|------|------------------------------
за последний финансовый год | |
----------------------------------|------|------------------------------
за последний квартал | |
----------------------------------|------|------------------------------
предусмотренный договором с | |
депозитарием | |
------------------------------------------------------------------------
________________________________________________________________________
Затраты фонда | в | в процентах к стоимости
| леях | чистых активов
----------------------------------|-------|-----------------------------
за последний финансовый год | |
----------------------------------|-------|-----------------------------
за последний квартал | |
----------------------------------|-------|-----------------------------
на последнюю отчетную дату | |
------------------------------------------------------------------------
XII. Информация о финансовом положении
инвестиционного фонда
32. Отчет о финансовых результатах инвестиционного фонда и
использовании доходов (представляется на последнюю отчетную дату).
Перечень перечень фонда на начало и конец отчетного периода с
указанием их стоимости, определяемой в соответствии с инструкцией о
порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов --------------------
------------------------------------------------------------------------
Инвестиционный доход (доход от процентов по инвестициям фонда) за
отчетный период ________________________________________________________
Увеличение (уменьшение) стоимости активов фонда в зависимости от
повышения понижения рыночной цены ценных бумаг, составляющих портфель
фонда ( с указанием реализованной и нереализованной прибыли или убытка)
------------------------------------------------------------------------
------------------------------------------------------------------------
Суммарный доход фонда, включающий инвестиционный доход и прибыли
(убыток) от реализации ценных бумаг из портфеля фонда___________________
Количество выпущенных, проданных, обмененных акций фонда за отчетный
период и на отчетную дату_______________________________________________
Затраты фонда за отчетный период___________________________________
________________________________________________________________________
Стоимость чистых активов фонда, приходящиеся на одну оплаченную
акцию фонда_____________________________________________________________
________________________________________________________________________
Отношение затрат фонда к стоимости его чистых активов_______________
Отношение суммарного дохода за отчетный период, к стоимости его
чистых активов на конец отчетнго периода________________________________
Текущая цена акций фонда на дату составления отчета_________________
________________________________________________________________________
Отчет о финансовых результатах и использовании доходов, дивидендах,
выплаченных за отчетный период, другие формы отчетности_________________
Информация о количестве неиспользованных БНД на дату составления
отчета (для приватизированых инвестиционных фондов)_____________________
________________________________________________________________________
XIII. Сведения для акционеров
33. Каждый акционер фонда имеет право присутствовать на собраниях
акционеров персонально или через уполномоченного представителя и вносить
предложения для обсуждения в соответствии с уставом фонда.
- Каждая акция дает право одного голоса на всех собраниях акционеров
и наравне с другими акциями - право на получение дивидендов и
соответствующей части имущества фонда при его ликвидации.
- В случае ликвидации фонда его имущество, оставшееся после
удовлетворения претензий кредиторов, будет распределяться между
держателями простых акций в соответствии с их долей акций в уставном
капитале фонда.
34. Высшим органом управления инвестиционного фонда является общее
собрание акционеров, к исключительной компетенции которого относятся:
- внесение изменений и дополнений в устав;
- одобрение инвестиционной декларации, депозитарного договора,
договора с менеджером (управляющим) фонда, в том числе порядка
определения размеров вознаграждения депозитария и менеджера
(управляющего) и внесения в них изменений и дополнений;
- утверждение годовых результатов деятельности фонда;
- утверждение порядка расчетов дивидендов;
- принятие решений о создании филиалов, отделений фонда и
прекращении их деятельности;
- назначение членов ревизионной комиссии;
- избрание правления фонда;
- принятие решения о ликвидации фонда, создание ликвидационной
комиссии и утверждение ее отчета.
При проведении всех собраний акционеров кворум обеспечивается
присутствием лично или через полномочных представителей владельцев не
менее 50 процентов простых акций фонда и если в уставе не предусмотрено
требование о более широком представительстве.
Решение принимается простым большинством голосов при наличии
кворума. При отсутствии кворума общее собрание созывается повторно в
течение 30 дней.
Решение на повторном собрании принимается простым большинством
голосов присутствующих на нем акционеров или их полномочных
представителей независимо от наличия кворума.
35. Фонд один раз в год проводит общее годовое собрание акционеров
независимо от других собраний акционеров.
Помимо годового, могут созываться внеочередные собрания.
Внеочередные собрания акционеров могут быть созваны менеджером
(управляющим) фонда для рассмотрения любых вопросов. Менеджер
(управляющий) фонда обязан созвать внеочередное собрание по поданному в
письменной форме требованию большинства членов правления либо акционеров
владеющих в совокупности не менее чем 10 процентами простых акций фонда
или депозитария, в случае когда рыночная стоимость чистых активов фонда
по итогам финансового года составит менее 50 процентов от их стоимости
по балансу. В таком требовании должна быть сформулирована цель
проведения собрания.
36. Письменное уведомление о созыве собрания и его повестке дня
должно быть направлено каждому акционеру не позднее чем за 30 дней до
даты его проведения заказным письмом по адресу указанному в реестре
акционеров. По решению собрания уведомление может осуществляться путем
оповещения через средства массовой информации. Повестка дня не может
быть изменена после опубликования.
XIV. Дополнительная информация для акционеров
инвестиционных фондов
37. Фонду запрещено давать какие-либо гарантии о повышении стоимости
его акций.
38. Акционеры должны знать, что инвестиционная деятельность
сопряжена с риском.
39. Предшествующее повышение цены акций фонда, если таковое имело
место, не означает, что повышение обязательно повторится в будущем.
40. Каждый акционер, приобретая акции фонда, должен знать о
существовании других инвестиционных фондов, которые могут предлагать
свои акции к продаже на более выгодных условиях и иметь более низкие
расходы по сравнению с данным фондом.
41. Прежде чем приобретать акции фонда, акционеры должны рассмотреть
все варианты использования БНД и денежных средств.
42. Анализ факторов риска по группам: экономические, социальные,
технические.
43. Проспект эмиссии подписывается не менее чем двумя третями членов
правления.
Подписи членов правления
____________________________________
(ФИО, должность)
____________________________________
(ФИО, должность)
____________________________________
(ФИО, должность)
Проспект эмиссии зарегистрирован ГКРЦБ "_____"______________199__г.
регистрационный номер N_______________