Regulament din 28.11.94 cu privire la licenţierea registratorilor hîrtiilor de valoare

COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Regulament cu privire la licenţierea registratorilor hîrtiilor de valoare din 28.11.94 Monitorul Oficial al R.Moldova nr.48/54 din 18.07.1996 * * * Abrogat: 29.07.2005 Hotărîrea CNVM nr.32/9 din 14.07.2005 APROBAT la şedinţa C.S.P.H.V. 28 noiembrie 1994 Hotărîrea nr. 5 [Pct.1.1-1.3 abrogate prin Hot.CNVM nr.12/1 din 28.10.99] 1.4. Registratorul independent este persoană juridică, participant profesionist la piaţa hîrtiilor de valoare, care a obţinut licenţa C.S.P.H.V. pentru dreptul de desfăşurare a activităţii de ţinere a registrului acţionarilor şi posesorilor de obligaţii ai altor emitenţi. Registratorul independent nu poate deservi şi încheia contracte de ţinere a registrului: - cu emitentul care este acţionar (asociat) al registratorului independent; - cu emitentul care deţine 25 şi mai multe procente de acţiuni (cote-părţi) cu drept de vot ale persoanei, care la rîndul său deţine 25 şi mai multe procente de acţiuni (cote-părţi) cu drept de vot ale registratorului; - cu emitentul unde registratorul independent deţine o acţiune (cotă-parte); - cu emitentul, în cazul în care între acţionari (asociaţi) - posesori cu 25 şi mai multe procente de acţiuni (cote-părţi) ale emitentului respectiv există o persoană care deţine 25 şi mai multe procente de acţiuni (cote-părţi) ale registratorului; - cu emitentul care îndeplineşte funcţia de reprezentant al registratorului respectiv în baza contractului încheiat sau a altui document analog; - cu emitentul unde 25 şi mai multe procente de acţiuni (cote - părţi) aparţin persoanei care deţine 25 şi mai multe procente de acţiuni (cote-părţi) ale registratorului; - cu persoane care indirect supraveghează registratorul. Controlul indirect al emitentului de către registrator şi a registratorului de către emitent se consideră: - cazurile cînd unele şi aceleaşi persoane reprezintă în acelaşi timp şi persoana oficială, şi emitentul, şi registratorul. Persoană oficială în prezentul Regulament se consideră membrii consiliului de observatori, membrii cîrmuirii, preşedintele comisiei de revizie, managerul, alţi membri ai conducerii întreprinderii, care au dreptul de a lua de sine stătător decizii referitor la administrarea societăţii şi care au obţinut în ordinea stabilită dreptul de a semna documente, inclusiv cele de plată; - cazurile cînd acţionarul care deţine 25 şi mai multe procente de acţiuni (cote-părţi) ale emitentului este o persoană oficială a registratorului; - cazurile cînd acţionarul (asociatul) registratorului care deţine 25 şi mai multe procente de acţiuni (cote-părţi) este o persoană oficială a emitentului; - cazurile cînd persoanele oficiale ale emitentului (managerul, membrul consiliului de observatori, membrul cîrmuirii,preşedintele comisiei de revizie) au legături de rudenie cu persoanele oficiale ale registratorului respectiv (părinţi, copii, soţi, fraţi, nepoţi, bunei). În cazurile expuse în prezentul punct emitentul şi registratorul pot încheia contract pentru ţinerea registrului numai cu condiţia prezentării la CSPHV a confirmării faptului că în cazul dat nu are loc supravegherea emitentului sau a registratorului. CSPHV este în drept să stabilească şi alte cazuri de supraveghere indirectă care necesită confirmarea respectivă la CSPHV. [Pct.1.4 în redacţia Hot. CSPHV nr.32-3 din 22.02.96] [Pct.1.5 exclus prin Hot. CSPHV nr.32-3 din 22.02.96,] [celelalte renumerotate] [Pct.1.5-3.7 abrogate prin Hot. CMVM nr.12/1 din 28.10.99] [Pct.1.5(1.6) completat prin CSPHV nr.10-6 din 19.04.95] [Pct.1.8 în redacţia Hot. CSPHV nr.4/3 din 26.02.98] [Pct.2.8,2.9 introduse prin Hot. CSPHV nr.36-2 din 16.05.96] [Pct.2.2 introdus prin Hot.CSPHV nr.32-3 din 22.02.96,] [celelalte renumerotate] [Pct.2.1.1 în redacţia CSPHV nr.10-6 din 19.04.95] [Anexa nr.1 în redacţia Hot. CSPHV nr.32-3 din 22.02.96]