Documente
Regulament din 28.11.94 cu privire la registrul acţionarilor şi registrul posesorilor de obligaţii ai societăţii pe acţiuni
COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE
Regulament cu privire la registrul acţionarilor şi registrul
posesorilor de obligaţii ai societăţii pe acţiuni
din 28.11.94
Monitorul Oficial al R.Moldova nr.5-6/7 din 25.01.1996
* * *
Abrogat: 13.04.2007
Hotărîrea CNVM nr.15/1 din 16.03.2007
Notă: Pe parcursul textului abrevierea C.S.P.H.V. se substituie cu
abrevierea CNVM conform Hot.CNVM nr.49/7 din 15.12.05,
în vigoare 30.12.05
I. DISPOZIŢII GENERALE
1.1. Regulamentul cu privire la Registrul acţionarilor şi Registrul
posesorilor de obligaţii ai societăţii pe acţiuni (în continuare -
Regulament) a fost elaborat în conformitate cu Hotărîrea Guvernului
Republicii Moldova nr. 734 din 29 septembrie 1994 "Cu privire la
organizarea ţinerii registrului acţionarilor".
1.2. Regulamentul stabileşte cerinţele faţă de păstrarea şi ţinerea
registrului acţionarilor şi registrului posesorilor de obligaţii al
societăţii pe acţiuni, de asemenea modul de ţinere a registrelor
acţionarilor şi determină îndatoririle registratorului.
1.3. Termenii de bază aplicaţi în prezentul Regulament sînt:
Hîrtii de valoare materializate - hîrtiile de valoare emise în formă
de documente materializate separate.
Hîrtii de valoare dematerializate - hîrtiile de valoare reprezentate
în formă de titlu notat pe conturi şi care nu există în formă de
documente separate.
Extras din registrul acţionarilor (posesorilor de obligaţii) al
societăţii pe acţiuni - documentul eliberat de registrator care confirmă
că persoana, numele căreia este indicat în document, este o persoană
înregistrată în raport cu un număr anumit de acţiuni dematerializate sau
obligaţii dematerializate.
Persoană - persoană fizică sau juridică.
Acţionar - deţinătorul de acţiuni care poate fi posesor real sau
deţinător nominal al lor.
Posesor de obligaţii - deţinătorul de obligaţii, care poate fi
posesor real sau deţinător nominal de obligaţii.
Persoană înregistrată (Acţionar înregistrat, Posesor de obligaţii
înregistrat) - persoana numele căreia este indicat în registrul
acţionarilor sau registrul posesorilor de obligaţii al emitentului în
calitate de deţiinător al unui număr anumit de acţiuni de un tip anumit
sau al unui număr anumit de obligaţii. Ca persoană înregistrată poate fi
posesorul real sau deţinătorul nominal al hîrtiilor de valoare.
Deţinător nominal - participant profesionist la piaţa hîrtiilor de
valoare care deţine acţiuni din numele său din ordinul altei persoane
(posesorului real al hîrtiilor de valoare sau altui deţinător nominal)
şi nu este proprietar al acestor hîrtii de valoare.
Beneficiar sau deţinător beneficiar - persoana din numele căreia
deţinătorul nominal deţine hîrtii de valoare. În calitate de beneficiar
poate fi posesorul real al hîrtiilor de valoare sau deţinătorul nominal
care acţionează din numele altui beneficiar.
Posesorul real al hîrtiilor de valoare - persoana (atît deţinătorul
hîrtiilor de valoare înregistrat, cît şi beneficiarul), care posedă
hîrtii de valoare în baza dreptului de proprietate.
Registru (Registrul acţionarilor sau Registrul posesorilor de
obligaţii) - un sistem unificat de înscrieri, care conţine date despre
orice persoană înregistrată în calitate de posesor sau deţinător nominal
de acţiuni sau obligaţii al societăţii pe acţiuni.
Registrator - emitent sau registrator independent, numit de emitent
de sine stătător sau din porunca CNVM, care desfăşoară activitate de
ţinere a registrului acţionarilor sau posesorilor de obligaţii al
emitentului, prestează servicii în legătură cu această activitate şi
dispune de licenţa CNVM.
Registrator independent - persoana juridică, participant
profesionist la piaţa hîrtiilor de valoare, care dispune de licenţa CNVM
de a desfăşura activitatea de ţinere a registrului acţionarilor sau
posesorilor de obligaţii al altor emitenţi.
Data evidenţei - data la care posesorii reali sau deţinătorii
nominali ai hîrtiilor de valoare urmează să fie înscris în registrul
emitentului în calitate de acţionari sau posesori de obligaţii cu scopul
de a obţine posibilitatea de a vota sau de a primi dividende, procente
sau alte venituri, sau de a fi aleşi pentru a participa la careva din
activităţile emitentului.
CNVM - Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare.
Zile - zilele lucrătoare.
Dispoziţie de transfer - document sau documente care oferă
informaţie pentru transmiterea dreptului de proprietate asupra hîrtiei
de valoare a persoanei înregistrate.
Fracţionarea acţiunii - împărţirea acţiunilor în mai multe acţiuni
cu o valoare nominală proporţional mai mică.
Consolidarea acţiunilor - majorarea valorii nominale a acţiunilor
odată cu reducerea proporţională a numărului de acţiuni.
[Pct.1.3 modificat prin Hot.CNVM nr.49/7 din 15.12.05, în vigoare 30.12.05]
[Pct.1.3 modificat prin Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
2. CERINŢELE DE BAZĂ FAŢĂ DE REGISTRATORI
2.1. Societatea pe acţiuni este obligată să asigure ţinerea şi
păstrarea cuvenită a registrului acţionarilor sau posesorilor de
obligaţii, conform prezentului Regulament, imediat după constituirea
societăţii pe acţiuni.
2.2. Ţinerea registrului acţionarilor sau posesorilor de obligaţii
ai societăţii pe acţiuni se efectuează de însăşi societatea pe acţiuni
sau de un registrator independent.
2.3. Condiţiile activităţii, precum şi nivelul de pregătire şi
calificare a colaboratorilor registratorului, trebuie să asigure
eliberarea strictă numai a acţiunilor şi a obligaţiilor materializate
valabile şi admise pentru emitere, iar în cazul transmiterii
acţiunilor şi a obligaţiilor nominative materializate - extragerea din
circulaţie şi anularea formularelor respective. Condiţiile menţionate
trebuie să includă:
- procedura de control a safeurilor, care va asigura inventarierea
minuţioasă a formularelor acţiunilor şi obligaţiilor, în baza numărului
unic al fiecărui formular al acţiunilor sau obligaţiilor;
- controlul utilajului folosit pentru confirmarea autenticităţii
formularelor acţiunilor şi a obligaţiilor (atributelor pentru
semnăturile dacsimile ale colaboratorilor emitentului, ştampila
societăţii pe acţiuni);
- aplicarea unei metode de marcare sau stingere a formularelor
acţiunilor şi a obligaţiilor, devenite inutile sau supuse anulării, care
permite a determina cu siguranţă invalabilitatea lor;
- metoda de păstrare (nu mai puţin de trei ani după anulare) şi
restabilire a formularelor acţiunilor şi a obligaţiilor devenite
nevalabile sau anulate.
2.4. Societatea pe acţiuni, care intenţionează să ţină de sine
stătător registrul acţionarilor sai al posesorilor de obligaţii, trebuie
să înainteze cerere la CNVM pentru a primi licenţă de registrator
concomitent cu înaintarea documentelor pentru înregistrarea de stat a
primei emisii a hîrtiilor de valoare.
[Alin.2 pct.2.4 exclus prin Hot. CSPHV nr.4/3 din 26.02.98]
[Alin.2 pct.2.4 introdus prin Hot. CSPHV nr.11/2 din 10.05.95]
2.5. Persoana juridică care intenţionează să ţină registrele
acţionarilor sau registrele posesorilor de obligaţii ale societăţilor pe
acţiuni în calitate de registrator independent, trebuie să obţină
licenţa de la CNVM înainte de a încheia contractele corespunzătoare cu
societăţile pe acţiuni.
[Pct.2.5 în redacţia Hot. CSPHV nr.11/2 din 10.05.95]
2.6. Procedura de licenţiere a registratorului este stabilită în
Regulamentul cu privire la licenţierea activităţii registratorilor
hîrtiilor de valoare.
2.7. În cazul în care CNVM sau alt organ împuternicit stabileşte că
societatea pe acţiuni ţine registrul acţionarilor sau registrul
posesorilor de obligaţii cu încălcarea prezentului Regulament sau a
altor acte normative, care determină modul de ţinere a registrului
acţionarilor sau a registrului posesorilor de obligaţii, CNVM ia decizia
de a anula licenţa de activitate respectivă. În acest caz emitentul în
termen de 15 zile e obligat sî încheie un contract cu un registrator
independent pentru ţinerea în continuare a registrului acţionarilor sau
posesorilor de obligaţii. Dacă în termenul indicat emitentul nu a
încheiat un asemenea contract, atunci el e obligat să-l încheie cu
registratorul independent, desemnat de CNVM.
2.8. Drepturile şi obligaţiile emitentului şi ale registratorului
independent se determină de condiţiile contractului încheiat de către ei
în corespundere cu actele normative respective.
2.9. După semnarea contractului, emitentul transmite registratorului
independent pentru ţinerea registrului toate documentele necesare cu
privire la acţiunile sau obligaţiile anunţate spre emitere sau puse în
circulaţie, documentele de constituire a societăţii pe acţiuni cu toate
modificările şi completările, procesele-verbale ale adunărilor
acţionarilor, documentele care confirmă achitarea acţiunilor şi alte
documente, ce servesc drept bază pentru efectuarea înscrierilor în
registru şi care conţin informaţia indicată în pct.4.6.
[Pct.2.9 completat prin Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
2.10. Registratorul independent are aceleaşi îndatoriri ca şi
emitentul privitor la ţinerea registrului. Numirea registratorului de
către emitent nu eliberează emitentul de responsabilitate în ceea ce
priveşte ţinerea registrului acţionarilor sau posesorilor de obligaţii.
Emitentul nu este în drept să-şi decline responsabilitatea pentru
acţiunile întreprinse de către registrator faţă de registru, dacă
emitentul ştia despre acest fapt sau dacă trebuia să ştie din discuţiile
zilnice cu registratorul independent în procesul conlucrării cotidiene.
[Alin.1 pct.2.10 completat prin Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
Registratorul independent are dreptul să refuze executarea
dispoziţiilor emitentului sau oricărei alte persoane, dacă executarea
lor va veni în contrazicere cu cerinţele legislaţiei în vigoare,
prezentului Regulament sau documentelor de constituire ale emitentului.
2.11. Registratorul poartă răspundere pentru greşelile comise şi
este obligat să restituie persoanelor pagubase prejudixiul cauzat la
încălcarea termenelor de introducere a înscrierilor în registru,
prevăzute de prezentul Regulament, ori admiterii greşelilor la
introducerea înscrierilor în registru sau refuzului ilicit de a
introduce înscrierile necesare în registrul acţionarilor sau posesorilor
de obligaţii în conformitate cu legislaţia sau contractul încheiat cu
emitentul.
[Pct.2.11 completat prin Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
2.12. În cazul emiterii în circulaţie a acţiunilor sau obligaţiilor
untr-un număr mai mare decît cel permis spre emitere, emitentul sau
registratorul (în funcţie de faptul cine a întreprins sau nu a
întreprins acţiunile care au cauzat emiterea excesivă) este obligat să
asigure răscumpărarea şi stingerea lor.
2.13. În cazul pierderii, deteriorării sau furtului jurnalului de
înregistrare şi a informaţiei cu privire la conturile personale de pe
purtătorii electronici sau pe purtătorii de hîrtie (dacă evidenţa se
ţine numai pe purtătorii de hîrtie),registratorul este obligat:
- imediat să trimită o notificare în scris CNVM;
- să publice în mass-media un anunţ cu privire la necesitatea
prezentării de către persoanele interesate a copiilor documentelor în
scopul restabilirii datelor pierdute şi cu privire la necesitatea
reînregistrării tranzacţiilor, efectuate fără participarea instituţiilor
investiţionale, cu indicarea datei şi termenului de reînregistrare;
- fără a suspenda introducerea înscrierilor în registru, să
restabilească datele pierdute (deteriorate sau furate) în termen de 10
zile din momentul pierderii lor.
2.14. În cazul cînd contractul de ţinere a registrului a fost
denunţat, iar registratorul se eschivează de la transmiterea registrului
registratorului nou desemnat (registratorului-succesor) şi/sau în cazul
cînd registratorul nu a îndeplinit activităţile obligatorii de
restabilire a datelor din registru, prevăzute la pct.2.13 al prezentului
regulament, emitentul şi registratorul, care va prelua ţinerea
registrului, vor întreprinde măsurile de rigoare pentru restabilirea
datelor registrului în baza documentelor specificate în pct.2.15.
[Pct.2.14 introdus prin Hot.CNVM nr.49/7 din 15.12.05, în vigoare 30.12.05]
2.15. Document de reper pentru restabilirea datelor din registru va
servi lista acţionarilor cu drept de participare la ultima adunare
generală a acţionarilor.
În calitate de surse suplimentare pentru restabilirea datelor din
registru, înregistrate ulterior datei desfăşurării ultimei adunări
generale a acţionarilor, vor servi:
a) dispoziţiile de transmitere a valorilor mobiliare, extrasele din
registru;
b) dările de seamă privind tranzacţiile cu valorile mobiliare
prezentate CNVM de către emitent, registratori, deţinătorii nominali de
valori mobiliare şi bursa de valori;
c) informaţia şi documentele referitoare la tranzacţiile
înregistrate pe piaţa extrabursieră, care se vor prezenta emitentului de
către deţinătorii de valori mobiliare (contractele de vînzare-cumpărare,
donaţie, schimb, certificatul de moştenitor etc.);
d) informaţia privind părţile în tranzacţiile efectuate ulterior
ultimei adunări generale a acţionarilor cu valorile mobiliare ale
emitentului, registrul căruia se restabileşte, care se va prezenta CNVM
în mod obligatoriu de către participanţii profesionişti care practică
activitatea de brokeraj (dealer);
e) declaraţiile făcute de către martori şi alte surse de informaţii.
Pentru restabilirea datelor din registru, emitentul este obligat în
termen de pînă la 30 de zile de la data cînd urma să fie transmis
registrul sau să fie întreprinse acţiunile obligatorii prevăzute la
pct.2.13 al prezentului regulament, să publice în "Monitorul Oficial al
Republicii Moldova" şi/sau publicaţia periodică de specialitate a CNVM,
ziarul "Capital Market" Î.S., un aviz privind prezentarea de către
persoanele înregistrate în registrul emitentului a documentelor ce au
servit temei pentru înscrierile în registru, începînd cu data ultimei
adunări generale a acţionarilor.
[Pct.2.15 introdus prin Hot.CNVM nr.49/7 din 15.12.05, în vigoare 30.12.05]
2.16. Restabilirea datelor din registru de către emitent se va
efectua sub supravegherea CNVM. Preluarea de către
registratorul-succesor a activităţilor de ţinere al registrului
restabilit al emitentului se va efectua cu acordul prealabil al CNVM.
[Pct.2.16 introdus prin Hot.CNVM nr.49/7 din 15.12.05, în vigoare 30.12.05]
2.17. Cheltuielile aferente restabilirii datelor din registru le va
suporta emitentul. Emitentul poate cere de la registratorul cu care a
fost denunţat contractul compensarea cheltuielilor suportate la
restabilirea datelor din registru.
[Pct.2.17 introdus prin Hot.CNVM nr.49/7 din 15.12.05, în vigoare 30.12.05]
2.18. În cazul în care, ulterior restabilirii registrului, datele
din registrul declarat ca pierdut, deteriorat sau netransmis de către
registratorul anterior, precum şi documentele probatorii care confirmă
autenticitatea lor devin accesibile şi acestea contravin datelor din
registrul restabilit, prioritate va avea registrul de pînă la
restabilire.
[Pct.2.18 introdus prin Hot.CNVM nr.49/7 din 15.12.05, în vigoare 30.12.05]
2.19. În urma apariţiei situaţiei menţionate în pct.2.18 al
prezentului regulament, registratorul care ţine registrul emitentului va
informa imediat despre aceasta emitentul, CNVM şi persoanele
înregistrate, în raport cu care s-au depistat neconcordanţe, şi va
întreprinde măsuri de rigoare în vederea înlăturării lor.
[Pct.2.19 introdus prin Hot.CNVM nr.49/7 din 15.12.05, în vigoare 30.12.05]
2.20. Prejudiciile rezultate din situaţia menţionată la pct.2.18 vor
fi reparate de către registratorul, care n-a asigurat transmiterea
registrului registratorului-succesor şi/sau îndeplinirea activităţilor
obligatorii de restabilire a datelor din registru prevăzute la pct.2.13
al prezentului regulament.
[Pct.2.20 introdus prin Hot.CNVM nr.49/7 din 15.12.05, în vigoare 30.12.05]
2.21. Registratorul trebuie să posede un sistem de dări de seamă
pentru utilizarea operativă din partea conducerii societăţii pe acţiuni
şi pentru asigurarea controlului intern corespunzător asupra operaţiilor
zilnice. Darea de seamă menţionată cuprinde:
- jurnalul operaţiilor zilnice, ce conţine informaţia sumară despre
fiecare înscriere în sistemul de înregistrare timp de o zi;
- darea de seamă generală, întocmită nu mai rar de o dată pe lună,
care va da posibilitate de a determina numărul mediu de zile necesare
pentru prelucrarea fiecărui caz în perioada de dare de seamă;
- darea de seamă de control cu privire la termenele de prelucrare a
documentelor care este întocmită în cazul depăşirii cotei reale a
documentelor de un anumit tip prelucrate neoportun, a valorii limită
stabilite pentru documentele indicate şi care conţine analiza cauzelor
neresperctării termenelor de prelucrare a documentelor;
- darea de seamă cu privire la cereri,întocmită nu mai rar de o dată
pe lună, care conţine analiza minuţioasă a numărului, tipurilor şi
termenelor de prelucrare a cererilor acţionarilor şi posesorilor de
obligaţii, primite pe parcursul perioadei de dare de seamă şi
clasificate după tipurile de cereri;
- darea de seamă cu privire la inventarierea de control a
safeurilor, întocmită lunar şi separat pentru fiecare emitent, care
emite acţiuni şi obligaţii materializate şi care conţine lista
operaţiilor ce vizează completarea sau extragerea hîrtiilor de valoare
pentru fiecare safeu din momentul ultimei inventarieri a conţinutului
lui;
- darea de seamă cu privire la transmiterea acţiunilor, întocmită în
cazul survenirii condiţiilor stabilite, ce conţine lista tuturor
tranzacţiilor, care urmează a fi confirmate de către acţionari sau de
organul de stat, ori despre care trebuie să fie informaţi conducerea,
comisia de revizie, acţionarii sau organul de stat.
3. REGISTRUL
3.1. Registratorul este obligat să facă înscrieri în sistemul de
înregistrare, prevăzute de prezentul Regulament în modul şi termenul
stabilit. Registratorul este în drept sî introducă, să excludă înscrieri
ori să introducă alte modificări în informaţia sistemului de
înregistrare doar în conformitate cu prezentul Regulament.
3.2. Pentru a ţine registrul, registratorul trebuie să posede
următorul sistem de înregistrare, care:
- conţine o înscriere cronologică a fiecărei introduceri în sistemul
de înregistrare;
[Alin.2 pct.3.2 modificat prin Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
- conţine informaţie cronologică cu privire la conturile personale
ale fiecărei persoane înregistrate;
- creează zilnic fişiere de rezervă în cazul în care registrul se
ţine cu ajutorul compiuterelor;
- asigură, în cazul deteriorării serioase a utilajului, încăperilor
sau fişierilor, posibilitatea restabilirii imediate a activităţii
registratorului fără a cauza daună informaţiei, ce se conţine în sistem,
sau pierde integritatea ei;
- ţine registrul de eliberare şi anulare a formularelor acţiunilor
şi obligaţiilor în formă materializată;
- ţine sistemul de evidenţă şi păstrare a documentaţiei suplimentare;
- prelucrează dispoziţiile şi cererile, primite de la persoanele
înregistrate, precum şi corespondenţa şi cererile persoanelor, care
pretind că sînt deja persoane înregistrate (sau din partea
reprezentanţilor lor împuterniciţi) şi conţine înscrieri cu privire la
modul de prelucrare a dispoziţiilor, cererilor sau altei corespondente;
- asigură prelucrarea repartizării dividendelor şi procurelor,
întocmirea listelor ş.a.;
- asigură prelucrarea repartizării dividendelor în formă de acţiuni;
- conţine numărul înregistrării de stat a hîrtiilor de valoare;
[Ultimul alin. pct.3.2 introdus prin Hot. CSPHV nr.11/2 din 10.05.95]
- asigură prelucrarea,consolidarea, fracţionarea acţiunilor,precum
şi plătirea dividendelor;
[Alin. pct.3.2 introdus prin Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
- eliberează liste pentru societăţile pe acţiuni care emit hîrtii
de valoare dematerializate.
[Alin. pct.3.2 introdus prin Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
3.3. Înscrierile în sistemul de înregistrare pot fi ţinute atît pe
purtători de hîrtie cît şi pe purtători electronici, cu excepţia
cazurilor, menţionate în punctul 4.4 al prezentului Regulament.
Înscrierile pot fi transferate pe microfişe nu mai devreme de un an după
crearea sau recepţionarea lor.
Sistemul compiuterizat destinat pentru ţinerii registrului trebuie
să fie aprobat de către CNVM.
3.4. Originalul registrului conturilor personale trebuie să fie
întocmit la fiecare dată de evidenţă, păstrat pe purtători de hîrtie (în
acest caz el poate fi intocmit în baza înscrierilor de pe purtătorii
electronici), trebuie să fie legalizat prin semnătura a doi
reprezentanţi oficiali ai registratorului şi ştampila registratorului.
[Pct.3.4 modificat prin Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
Pentru fiecare acţionar înregistrat sau posesor de obligaţii
registrul conturilor personale trebuie să conţină următoarea informaţie:
- numele deplin;
- adresa;
- numărul de acţiuni sau obligaţii;
- numărul de identificare;
- numărul contului personal".
[Alin.2 pct.3.4 introdus prin Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
3.5. În cazul ţinerii registrului numai pe purtători de hîrtie
registrul conturilor personale trebuie să fie intocmit aparte pentru
fiecare tip de acţiuni sau obligaţii emise de către emitent. În cazul
ţinerii registrului pe purtători electronici, poate fi întocmit un
singur registru a conturilor personale pentru toate tipurile de hîrtii
de valoare ale emitentului, cu condiţia că sistemul utilizat de către
registrator va asigura delimitarea tipurilor hîrtiilor de valoare şi va
conţine măsuri de protecţie contra introducerii înscrierilor sau
săvîrşirea altor acţiuni, care influenţează asupra emiterii incorecte a
hîrtiilor de valoare.
[Pct.3.5 modificat prin Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
3.6. Registrul conturilor personale trebuie să conţină informaţie
privind numărul de acţiuni sau de obligaţii anunţate spre emitere,
precum şi numărul celor deja emise, valoarea lor nominală, numărul de
înregistrare atribuit de CNVM.
[Pct.3.6 modificat prin Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
3.7. Registrul conturilor personale trebuie să conţină date cu
privire la toate dividendele sau alte plăţi, cu indicarea datei
declarate, numărului de acţiuni la care s-a efectuat plata dividendelor
sau ale altor mijloace, suma dividendelor sau altor plăţi la acţiune şi
data plăţii dividendelor sau ale altor mijloace.
[Pct.3.7 modificat prin Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
3.8.În registrul acţionarilor trebuie să fie introduse datele cu
privire la fiecare fondator al societăţii, numărul şi tipul acţiunilor
prevăzute în documentele de constituire ale societăţii pe acţiuni.
3.9. Contul personal se deschide de către registrator pe numele
fiecărei persoane nou-înregistrate la momentul înregistrării în ordine
cronologică a înscrierii în sistemul de înregistrare. Fiecărui cont
personal i se acordă un număr aparte. Fiecare înscriere despre acţionar
introdusă în registru trebuie să conţină numele persoanei înregistrate
şi numărul contului lui personal.
[Pct.3.9 în redacţia Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
3.10. Conturile personale trebuie să conţină cel puţin următoarea
informaţie cu privire la fiecare persoană înregistrată:
- numărul contului personal;
- cu privire la reprezentantul legal al persoanei, în cazul numirii
lui;
- cu privire la persoanele fizice înregistrate (cu excepţia
întreprinderilor - persoane fizice):
* numele, prenumele şi patronimicul persoanei înregistrate;
* tipul documentului de identitate, seria şi numărul lui, data şi
locul eliberării;
* adresa de la domiciliu a persoanei înregistrate cu indicarea
codului poştal;
* codul ţării, rezidentul căreia este persoana înregistrată, cu
excepţia cazurilor, cînd ţara indicată este Republica Moldova;
* numerele de telefon, telefax, modem, în cazul existenţei lor;
- cu privire la persoanele juridice şi întreprinderile - persoane
fizice înregistrate:
* denumirea deplină a persoanei înregistrate;
* indicaţii asupra faptului dacă persoana înregistrată este
deţinător nominal de acţiuni ori obligaţii;
* data şi numărul de înregistrare a persoanei juridice înregistrate,
denumirea organului care a efectuat înregistrarea;
* numele, prenumele şi patronimicul, funcţia reprezentantului
(reprezentanţilor) legal (i), tipul documentului de identitate, seria şi
numărul lui, data şi locul eliberăriii;
* adresa juridică a persoanei înregistrate cu indicarea codului
poştal;
* codul ţării unde a fost înregistrată persoana indicată, cu
excepţia cazurilor cînd ţara menţionată este Republica Moldova;
* adresa poştală cu indicarea codului poştal, dacă adresa indicată
diferă de adresa juridică;
* numerele de telefon, telefax, modem, în cazul existenţei lor;
- în cazul în care ca persoană înregistrată sînt doi sau mai mulţi
coproprietari - numele, prenumele şi patronimicul coproprietarilor şi al
proprietarului, dacă acesta este numit şi acţioneze din partea
coproprietarilor; dacă sistemul de înregistrare se ţine în formă
electronică, atunci înscrierea în registru şi fişierul contului
registrului trebuie să conţină numai un nume, cu condiţia că alţi
coproprietari sînt înregistraţi în documentele de însoţire;
- dacă persoana înregistrată este o persoană fizică cu o capacitate
limitată de exerciţiu - numele sau denumirea persoanei (persoanelor)
care sînt reprezentanţi legali ai persoanei înregistrate, adresa de la
domiciliu sau adresa juridică, precum şi adresa poştală, dacă ea diferă
de adresa juridică;
- grupul de impozitare;
- proprietăţile modului de obţinere a dividendelor, procentelor sau
altor forme de plăţi;
- datele care dau posibilitate de a primi informaţia necesară şi de
a distribui dividendele, procentele şi alte plăţi, numărul contului
bancar,denumirea şi adresa băncii, codul MFO, contul corespondent;
- cu privire la suma dividendelor calculate şi plătite;
- pentru fiecare înscriere în jurnalul de înregistrări, care
modifică numărul de acţiuni sau obligaţii indicate pe numele persoanei
înregistrate:
* data înscrierii corespunzătoare în registru sau o altă trimitere
la înscrierea respectivă;
* numărul de acţiuni (valoarea obligaţiilor) înscrise pe numele
persoanei înregistrate;
* tipul acţiunilor (obligaţiilor) indicate;
* s-a mărit sau s-a micşorat numărul de acţiuni (obligaţii) înscrise
pe numele persoanei înregistrate;
- cu privire la grevarea acţiunilor sau obligaţiilor cu angajamente,
specificînd în jurnalul de înregistrare numărul înscrierii sau altă
trimitere la o asemenea înscriere, care reflectă grevarea acţiunilor sau
obligaţiilor cu angajamente;
- bilanţul curent al acţiunilor (obligaţiilor) pentru fiecare tip;
- pentru fiecare acţiune (obligaţie) eliberată în forma
materializată - numărul ei şi, în caz de necesitate, informaţia cu
privire la stingerea ei;
- numărul sau numerele înregistrării de stat a hîrtiilor de valoare.
[Ultimul alin. pct.3.10 introdus prin Hot. CSPHV nr.11/2 din 10.05.95]
3.11. La sfîrşitul fiecărui an calecndaristic registratorul poate
lichida informaţia, care nu va mai fi de folos ulterior, prin
intermediul intocmirii unui nou jurnal de înregistrare, care va începe
cu lista tuturor persoanelor înregistrate la data întocmirii jurnalului
nou.
Originalul jurnalului pe purtători de hîrtie trebuie să fie păstrat
nu mai puţin de 7 ani, iar pe microfişă poate fi trecută peste un an.
3.12. În cazul în care o persoană este în acelaşi timp şi posesor
real de acţiuni sau de obligaţii ale societăţii pe acţiuni şi deţinător
nominal de acţiuni sau de obligaţii, în registrul acţionarilor se
deschide un cont personal pe numele persoanei înregistrate ca posesor
real al acţiunilor sau al obligaţiilor şi un cont personal aparte pe
numele lui ca deţinător nominal al acţiunilor sau al obligaţiilor.
3.13. Fiecare înscriere cronologică introdusă în registru, care
modifică numărul de acţiuni sau obligaţii, care aparţin persoanei
înregistrate, trebuie să conţină, cel puţin, următoarea informaţie -
numărul înscrierii (care este acordat consecutiv după timpul de
introducere a înscrierilor), tipul înscrierii (de exemplu, emiterea
acţiunilor sau obligaţiilor de către emitent, transmiterea acţiunilor
sau obligaţiilor etc.) şi data efectuării înscrierii în registru.
3.14. Fiecare înscriere cronologică în registru trebuie, de asemenea
să conţină informaţie cu privire la:
- numele (denumirea) persoanei pe numele căreia se înregistrează
acţiunile (obligaţiile), în cazul emiterii acţiunilor (obligaţiilor) de
emitent, sau în cazul transmiterii acţiunilor (obligaţiilor);
- în cazul transmiterii acţiunilor sau obligaţiilor cu privire la
numele (denumirea) persoanei înregistrate care le transmite;
- suma (în lei) plătită pentru o acţiune - în cazurile cînd
înscrierea a fost efectuată conform condiţiilor contractului de
vînzare/cumpărare;
- numărul şi tipul hîrtiilor de valoare.
[Ultimul alin. pct.3.14 introdus prin Hot. CSPHV nr.11/2 din 10.05.95]
3.15. Pe fiecare document primit de registrator trebuie să fie
indicată data şi timpul recepţionării lui.
4. REGISTRATORII INDEPENDENŢI
4.1. Pe lîngă funcţiile stabilite de prezentul Regulament care se
referă la ţinerea registrului acţionarilor de către toţi registratorii,
registratorii independenţi trebuie să asigure îndeplinirea funcţiilor
care sînt specificate în prezentul compartiment.
4.2. Registratorul independent e obligat să se ocupe în
exclusivitate cu activitatea de ţinere şi păstrare a registrului
acţionarilor şi posesorilor de obligaţii. El nu e în drept să practice
alte genuri de activitate profesională cu hîrtiile de valoare.
[Pct.4.2 în redacţia Hot. CSPHV nr.9-4 din 04.04.95]
4.3. Registratorul independent nu este în drept să transmită altei
persoanei drepturile şi împuternicirile obţinute conform contractului de
ţinere şi păstrare a registrului acţionarilor sau a registrului
posesorilor de obligaţii.
4.4. Registratorul independent este obligat să ţină registrul numai
pe purtătorii electronici. Registratorul independent este obligat să
utilizeze un asemenea sistem electronic de păstrare şi transmitere a
informaţiei, care ar asigura, conform prezentului Regulament, efectuarea
funcţiilor de gestiune a datelor.
4.5. Ţinerea registrului acţionarilor trebuie să se efectueze în
oficiul registratorului independent, cu forţele şi resursele proprii.
Sistemul de compiutere, baza de date şi toată documentaţia trebuie să
fie păstrată şi prelucrată la compiuterele şi în încăperile
registratorului independent, ele fiind separate de încăperea şi
compiuterele emitenţilor şi terţelor persoane pe care le deservesc.
Utilizarea în comun a compiuterelor sau încăperilor de către
registratori şi terţe persoane este inadmisibilă.
[Pct.4.5 introdus prin Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
4.6. Nu se permite finanţarea activităţii registratorului
independent sub formă de ajutor financiar,material sau sub formă de
sponsorizare de către emitenţii deserviţi şi terţe persoane deservite
exclusiv în cazurile sancţionate de CNVM.
[Pct.4.6 introdus prin Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
4.7. Registratorul independent, precum şi colaboratorii săi, nu sînt
în drept să divulge altor persoane informaţii privitoare la activitatea
oricărui emitent faţă de care el exercită funcţiile de registrator
independent.
[Pct.4.7(4.5) modificat prin Hot. CSPHV nr.9-4 din 04.04.95]
4.8. Registratorul independent trebuie să ţină pentru fiecare
emitent o documentaţie separată care conţine cel puţin următoarele date:
- denumirea oficială a emitentului;
- numele şi funcţia unei sau a mai multor persoane împuternicite să
acţioneze din numele emitentului, precum şi specimenul semnăturilor lor;
- cu privire la persoanele, cărora le poate fi trimisă corespondenţa
şi adresele lor;
- adresa juridică dacă ea diferă de cea poştală;
- numerele de telefon, telefax, telex în cazul existenţei lor;
- numărul şi atributele contului bancar;
- pentru fiecare emisie a emitentului - numărul de înregistrare
atribuit de către CNVM.
4.9. Registratorul independent trebuie să posede un sistem de
proceduri de lucru, cu ajutorul căruia ar asigura prelucrarea exactă şi
oportună a documentelor suplimentare, inclusiv:
- prelucrarea tuturor documentelor ce ţin de sistemul de
înregistrare, inclusiv dispoziţiilor de transmitere, formularelor
hîrtiilor de valoare materializate, cererilor despre confirmare, precum
şi altor tipuri de cereri;
- înscrierilor despre toate cererile telefonice ce se referă la
sistemul de înregistrare;
- indicarea timpului şi datei recepţionării pe documentele şi pe
înscrierile despre cererile telefonice;
- acordarea numerelor de control tuturor documentelor şi cererilor;
- transmiterea documentelor curente şi a cererilor în subdiviziunea
internă respectivă pentru examinarea cazului;
- urmărirea stării lucrurilor şi întocmirea dărilor de seamă
corespunzătoare;
- arhivarea şi restabilirea documentelor.
4.10. Registratorul independent trebuie să întreprindă măsurile
necesare pentru asigurarea integrităţii datelor introduse în sistemul de
înregistrare. Măsurile menţionate pot include parametri de control
pentru operaţiile de introducere a datelor, dublarea introducerii unor
anumite date şi funcţii de verificare sau comparare a documentelor
imprimate cu documentele originale, care conţin datele menţionate.
4.11. În cazul înregistrării transmiterii acţiunilor sau
obligaţiilor de la o persoană la alta, sistemul electronic de gestiune a
datelor al registratorului independent trebuie să asigure egalitatea
numărului de acţiuni sau obligaţii, anulate de pe contul persoanei care
le transmite cu numărul înscris la contul persoanei care le primeşte.
4.12. Sistemul electronic de gestiune a datelor registratorului
independent trebuie să asigure posibilitatea verificării fiecărei
operaţii de transfer, precum şi confirmarea conform contului
corespunzător al registrului:
- existenţa pe contul persoanei înregistrate a numărului suficient
de acţiuni sau obligaţii;
- dacă nu există restricţii pentru acţiuni sau obligaţii;
- dacă persoana înregistrată are limitări de drept în acţiunile sale;
- dacă acţiunile sau obligaţiile sînt obiectul proprietăţii comune;
- dacă persoana înregistrată este persoana juridică, care are nevoie
de un reprezentant împuternicit pentru a acţiona din numele ei;
- în cazul transmiterii acţiunii sau obligaţiei emise în formă
materializată - existenţa pe contul persoanei înregistrate a hîrtiei de
valoare materializate cu numărul necesar.
4.13. Registratorul independent trebuie să asigure în baza
contractului corespunzător păstrarea copiilor fişierelor electronice în
afară poziţiei încăperilor sale şi să le reînnoiască cel puţin o dată pe
săptămînă.
4.14. Registratorul independent este obligat:
- să asigure pe parcursul zilei accesul la registru a
reprezentanţilor împuterniciţi ai emitentului, a persoanelor
înrejistrate şi a altor persoane, care au dreptul de a primi informaţia
corespunzătoare;
- să desfăşoare lunar verificarea numărului de acţiuni sau obligaţii
emise în circulaţie (pe fiecare tip de acţiuni sau obligaţii în parte),
precum şi numărului acţiunilor şi obligaţiilor transmise persoanelor
înregistrate.
5. ÎNSCRIERILE ÎN REGISTRU CU PRIVIRE LA
EMITEREA ÎN CIRCULAŢIE A HÎRTIILOR DE VALOARE
5.1. În cazul instituirii unei societăţi pe acţiuni, registratorul
introduce în registrul acţionarilor datele prevăzute de legislaţia în
vigoare, precum şi în prezentul Regulament, documentele de constituire a
societăţii pe acţiuni şi cele din documentele ce confirmă achitarea
costului acţiunilor de către fondatori.
5.2. La fondarea societăţii pe acţiuni în cadrul procesului de
privatizare a întreprinderilor de stat, registratorul introduce în
registrul acţionarilor toată informaţia necesară care se conţine în
următoarele documente:
- procesul-verbal ce confirmă rezultatele înscrierii închise;
- procesul-verbal ce confirmă rezultatele licitaţiei sau concursului
corespunzător;
- documentele (inclusiv cele anexate la procesele-verbale), care
confirmă achitarea costului acţiunilor (inclusiv contra BP), de către
fiecare persoană care a procurat acţiuni în cadrul subscrierii închise,
la licitaţie sau la concurs.
5.3. În cazul în care emitentul răscumpără, stinge sau anulează
acţiunile sale, registratorul introduce datele necesare în sistemul de
înregistrare, care se conţin în:
- documentele cu privire la modificările şi completările în Statutul
emitentului conform cărora numărul de acţiuni emise de al s-a micşorat;
- procesul-verbal al adunării generale a acţiunilor sau şedinţei
comitetului de conducere, care a luat decizia cu privire la
răscumpărarea, stingerea sau anularea acţiunilor emitentului;
- documentele, care confirmă achitarea de către emitent a acţiunilor
răscumpărate de el.
5.4. Jurnalul de eliberare şi anulare a acţiunilor sau a
obligaţiilor emise în formă materializată este ţinut aparte pentru
fiecare tip de acţiuni sau obligaţii şi trebuie să conţină următoarea
informaţie: numărul acţiunii sau obligaţiei, numărul de acţiuni sau de
obligaţii, numele (denumirea) persoanei înregistrate pe numele căreia
i-au fost eliberate acţiunile sau obligaţiile, data eliberării, data
atingerii (în cazul luării deciziei cu privire la anularea lor), dacă a
fost promită informaţia cu privire la faptul că acţiunile sau
obligaţiile au fost pierdute (furate) sau au devenit inutile, precum şi
dacă au fost eliberate acţiuni sau obligaţii noi în schimbul celor
pierdute sau devenite inutile.
Jurnalul de eliberare şi anulare a acţiunilor sau obligaţiilor la
purtător, eliberate în formă materializată, este ţinut pentru fiecare
tip de acţiuni sau obligaţii în parte şi trebuie să conţină numărul
total de acţiuni şi de obligaţii la purtător, data eliberării, data
stingerii acţiunilor sau obligaţiilor, dacă ele au fost stinse (în cazul
luării deciziei despre anularea lor).
6. TRANSMITEREA HÎRTIILOR DE VALOARE.
PROCEDURILE DE DEPUNERE A CERERILOR.
6.1. Dispoziţia de transmitere este un document, care informează
registratorul despre necesitatea introducerii în registru a înscrierilor
ce reflectă transmiterea unui număr anumit de acţiuni sau obligaţii de
la persoana înregistrată unei alte persoane. Dispoziţia de transmitere
poate fi folosită la fel şi pentru schimbul (conversia) hîrtiilor de
valoare la purtător în hîrtii de valoare nominale.
6.2. Dispoziţia de transmitere trebuie să conţină următoarele date
obligatorii:
- denumirea deplină (numele, prenumele şi patronimicul) persoanei
înregistrate care transmite acţiunile sau obligaţiile;
- numărul contului personal sau numărul documentului de identificare;
- denumirea deplină a emitentului;
- numărul de acţiuni sau obligaţii transmise;
- valoarea unei acţiuni sau obligaţii dacă transmiterea s-a efectuat
prin intermediul vînzării;
- tipul acţiunilor sau obligaţiilor;
- informaţia cu privire la persoana pe numele căreia trebuie să fie
înregistrate acţiunile sau obligaţiile;
- numărul înregistrării de stat a hîrtiilor de valoare;
[Ultimul alin. pct.6.2 introdus prin Hot. CSPHV nr.11/2 din 10.05.95]
- denumirea registratorului;
[Alin. introdus prin Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
- numărul înregistrării de stat a hîrtiilor de valoare.
[Alin. introdus prin Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
6.3. Privitor la persoana pe numele căreia trebuie să fie înscrise
acţiunile sau obligaţiile, dispoziţia de transmitere trebuie să conţină
datele prevăzute în punctul 3.10 al prezentului Regulament. Dispoziţia
de transmitere trebuie să fie semnată de persoana înregistrată, care
efectuează transmiterea acţiunilor sau obligaţiilor sau de către
reprezentantul ei legal. Dispoziţia de transmitere poate fi prezentată
registratorului de persoana pe numele căreia trebuie să fie înregistrate
acţiunile sau obligaţiile sau de reprezentantul său legal.
În cazul schimbului (conversiei) hîrtiilor de valoare la purtător în
hîrtii de valoare nominale, dispoziţia de transmitere nu trebuie să fie
semnată de persoana, care transmite hîrtiile de valoare altei persoane
sau le prezintă pentru înregistrarea schimbului (conversiei).
6.4. Dacă transmiterea valorilor mobiliare dematerializate are loc
prin intermediul participantului profesionist la piaţa valorilor
mobiliare, registratorul la rugămintea scrisă a companiei de brokeri
trebuie să introducă o înscriere la contul persoanei care transmite
acţiuni sau obligaţiuni, ce indică transmiterea ulterioară. Această
înscriere poate fi asigurată cu un cod special sau protejată în alt mod
de anularea multiplă a aceloraşi acţiuni sau obligaţiuni.
[Pct.6.4 în redacţia Hot. CNVM nr.14/4 din 27.04.2000]
6.5. Condiţiile de transmitere a dreptului de proprietate asupra
hîrtiilor de valoare se stabilesc de către Comisia de Stat pentru Piaţa
Hîrtiilor de Valoare.
[Pct.6.5 în redacţia Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
6.6. Registratorul trebuie să introducă în sistemul de înregistrare
înscrieri, care reflectă modificările legate de transmiterea acţiunilor
sau obligaţiilor de persoana înregistrată, nu mai tîrziu de 3 zile după
recepţionarea despoziţiei autentificate de transmitere.
6.7. Registratorul are dreptul să introducă în sistemul de
înregistrare înscrierile respective (semne convenţionale), care reflectă
existenţa restricţiilor asupra transmiterii acţiunilor sau obligaţiilor
sau grevarea lor cu obligaţii de gaj în cazul cînd el a primit
documentele respective, care confirmă existenţa restricţiilor sau
gajului.
La introducerea înscrierii respective în sistemul de înregistrare,
registratorul trebuie să prezinte persoanei înregistrate o notificare
scrisă despre existenţa restricţiilor sau gajului, cu excepţia
restricţiilor stabilite de intermediar faţă de transmiterea ce va urma
conform p.6.4. al prezentului Regulament.
[Pct.6.7 modificat prin Hot. CNVM nr.14/4 din 27.04.2000]
6.8. Registratorul introduce înscrieri în sistemul de înregistrare,
ce reflectă modificările datelor referitor la persoanele înregistrate
(de exemplu schimbarea adresei) nu mai tîrziu de 10 zile din ziua
recepţionării de la persoana înregistrată sau persoana împuternicită să
acţioneze în numele persoanei înregistrate a dispoziţiei respective.
6.9. Dacă la cererea sau în procesul activităţii registratorului el
va afla despre apariţia unei erori în sistemul de înregistare sau de
prelucrare a datelor, registratorul este obligat să cerceteze imediat în
mod conştiincios această chestiune, să întroducă în caz de necesitate
modificările respective şi nu mai tîrziu de 10 zile din momentul
recepţionării cererii indicate să aducă la cunoştinţa persoanei păgubaşe
rezultatele cercetării.
Orice persoană este în drept să primească răspuns la cererea sa în
cazul în care informaţia cerută de ea nu este confidenţială. Cu excepţia
cazurilor prevăzute de prezentul Regulament, drept confidenţială se
consideră numai o astfel de informaţie, care se referă la acţiuni sau
obligaţii, în raport cu care persoana ce solicită informaţia nu este sau
nu intenţionează să fie persoană înregistrată.
6.10. În cazul refuzului de a întroduce o înscriere în registru
conform dispoziţiei de transmiterea sau de gaj, de modificare a datelor
din contul personal sau altei dispoziţii, registratorul, nu mai tîrziu
de 5 zile din momentul primirii dispoziţiei, trebuie să expedieze
persoanei care a dat dispoziţia o notificare argumentată de refuz de a
introduce înscrierea în registru.
6.11. Documentele şi înscrierile, ce nu se referă la transmiterea
drepturilor de proprietate asupra hîrtiilor de valoare, trebuie să fie
păstrate la registrator nu mai puţin de trei ani din ziua recepţionării
lor.
6.12. Refuzul de a introduce înscrierea în registru poate fi
reclamat în instanţa judecătorească sau arbitraj. În conformitate cu
hotărîrea instanţei judecătoreşti sau arbitrajului registratorul este
obligat să introducă înscrierea respectivă în registru în decurs de 2
zile din ziua primirii hotărîrii indicate.
7. ACŢIUNI ŞI OBLIGAŢII MATERIALIZATE
7.1. Sistemul de înregistrare trebuie să conţină cel puţin
următoarea informaţie despre acţiunile sau obligaţiile materializate:
- numărul acţiunii sau obligaţiei (diferit pentru fiecare acţiune
sau obligaţie);
- numărul de acţiuni sau de obligaţii;
- numele (denumirea) persoanei înregistrate, cărei i-au fost
eliiberate acţiuni sau obligaţii;
- data eliberării acţiunilor sau obligaţiilor;
- numărul înregistrării de stat a emisiei de acţiuni sau obligaţii.
7.2. Nu se admite aflarea în circulaţie simultan a mai multor
acţiuni sau obligaţii faţă de una şi aceeaşi hîrtie de valoare.
7.3. Dacă acţiunile sau obligaţiile materializate se află în
circulaţie, dispoziţia de transmitere a acestei hîrtii de valoare nu se
poate considera executată fără restituirea acţiunilor sau obligaţiilor
registratorului.
7.4. La eliberarea acţiunilor sau obligaţiilor materializate, ce
constituie obiectul gajului sau sînt grevate de alte angajamente, de
asemenea acţiunilor şi obligaţiilor pentru care transmiterea drepturilor
este limitată, fapt despre care există înscrierea respectivă în registru
aceste acţiuni sau obligaţii trebuie să conţină date despre grevarea cu
angajamente sau despre existenţa restricţiei.
7.5. În cazul care persoana înregistrată a anunţat despre pierderea
acţiunilor sau obligaţiilor sau despre aceea că acţiunile sau
obligaţiile au devenit inutile, registratorul poate elibera o nouă
acţiune sau obligaţie în schimbul celei pierdute sau deteriorate, în
cazul cînd:
- persoana înregistrată prezintă un document semnat, autentificat
notarial, care conţine explicaţia cauzelor, ce ar permite persoanei
indicate să considere hîrtiile de valoare materializate pierdute, precum
şi angajamentul de a compensa registratorului orice prejudicii, dacă
acţiunile sau obligaţiile materializate pierdute vor fi ulterior
prezentate pentru achitare sau transmitere;
- persoana înregistrată achită plata pentru eliberarea acţiunilor
sau obligaţiilor materializate în schimbul celor pierdute, dar nu mai
mare decît valoarea reală a cheltuielilor suportate, în schimb poate
include valoarea asigurării de pierdere.
8. EXTRASELE DIN REGISTRU
8.1. Extrasul din registru se eliberează de către registrator
deţinătorului hîrtiei de valoare la deschiderea contului personal.
[Pct.8.1 introdus prin Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
8.2. Nu este obligatorie eliberarea extraselor de către registrator
în cazul în care societatea pe acţiuni emite hîrtii de valoare
materializate.
[Pct.8.2 introdus prin Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
8.3. Extrasul din registru trebuie să conţină cel puţin următoarele
date:
[Alin.1 pct.8.3 (8.1) completat prin Hot. CSPHV nr.11/2 din 10.05.95]
- denumirea deplină (numele,prenumele şi patronimicul) persoanei
înregistrate;
- numărul documentului de identitate;
- numărul contului personal din registru;
- data la care extrasul din registrul acţionarilor sau deţinătorilor
de obligaţii confirmă înscrierile despre acţiunile sau obligaţiile
înscrise pe numele persoanei înregistrate;
- denumirea deplină şi adresa juridică a societăţii pe acţiuni;
- numărul şi tipul acţiunilor sau obligaţiilor, înscrise în registru
pe numele persoanei înregistrate, valoarea nominală, procentul
dividendului (pentru acţiunile privilegiate);
- despre transmiterea acţiunilor sau obligaţiilor, numărul şi tipul
lor;
- denumirea deplină şi adresa juridică a registratorului;
- despre toate restricţiile asupra transmiterii acţiunilor sau
obligaţiilor;
- numărul înregistrării de stat a hîrtiilor de valoare.
[Alin. pct.8.3 (8.1) introdus prin Hot. CSPHV nr.11/2 din 10.05.95]
8.4. Extrasul din registru trebuie să conţină o indicaţie certă a
faptului că:
- extrasul din registru nu este hîrtie de valoare, ci numai document
ce confirmă că la data eliberării extrasului persoana indicată în el a
fost persoană înregistrată faţă de acţiunile sau obligaţiile cu numerele
indicate sau valoarea indicată, precum şi de tipul indicat în extrasul
din registru;
- pentru perfectarea transmiterii acţiunilor sau obligaţiilor şi
înregistrării cumpărătorului lor, este necesar de a prezenta
registratorului dispoziţia de transmitere întocmită în modul cuvenit,
semnată de către persoana înregistrată sau reprezentantul ei
împuternicit, fără a anexa la ea extrasul din registru. În caz dacă în
circulaţie se află acţiunii sau obligaţii materializate destinate
transmiterii, ele trebuie restituite registratorului.
8.5. Extrasul din registru trebuie să conţină de asemenea şi
informaţii privind procedura de obţinere a noilor extrase din registru.
8.6. Persoana înregistrată este în drept să ceară, iar registratorul
este obligat să-i elibereze, extrasul din registru cu privire la
acţiunile sau obligaţiile care sînt înscrise în registru pe numele
persoanei date.
8.7. Extrasul din registru trebuie să fie expediat destinatarului
prin poştă în decurs de 10 zile din ziua recepţionării cererii
respective, cu excepţia cazurilor cînd destinatorul intenţionează s-o
primească personal.
8.8. Registratorul este în drept să elibereze un asemenea estras din
registru, în care nu este indicat numărul total al acţiunilor sau
obligaţiilor, înscrise pe numele persoanei înregistrate, ei numai acea
parte a lor, care a fost înscrisă pe numele lui nemijlocit înaintea
eliberării extrasului, cu condiţia includerii în textul extrasului a
unei explicaţii corespunzătoare.
8.9. Registratorul este în drept să elibereze un astfel de extras
din registru care confirmă transmiterea acţiunilor sau obligaţiilor de
la o persoan înregistrată altei persoane (confirmarea transmiterii).
Confirmarea transmiterii trebuie să fie eliberată atît persoanei care a
transmis acţiuni sau obligaţii, cît şi persoanei care le-a primit.
8.10. Registratorul este în drept să elibereze şi un astfel de
extras despre transmitere, în care este indicat numai numărul de acţiuni
sau obligaţii transmise, dar nu şi numărul total de acţiuni sau
obligaţii înscrise pe numele persoanei înregistrate după transmitere, cu
condiţia includerii în textul extrasului a unei explicaţii
corespunzătoare.
8.11. Registratorul achită cheltuielile de întocmire, aliberare
(expediere) persoanelor înregistrate a extraselor din registru din
contul său. În cazul în care extrasele din registru (cu excepţia
confirmărilor transmitelor) se întocmesc la rugamintea persoanei
înregistrate şi se eliberează mai des decît o dată pe an, registratorul
poate încasa pentru întocmirea,eliberarea (expedierea) lor plată, dar
numai în limita cheltuielilor real suportate.
8.12. Registratorul nu este obligat să controleze numărul extraselor
eliberate, ce corespund acţiunii sau obligaţiei anumite. Extrasul din
registru nu poate fi retras din circulaţie şi anulat de către
registrator.
9. LISTELE, DĂRILE DE SEAMĂ, PLĂŢILE
9.1. Registratorul intocmeşte listele acţionarilor la data evidenţei
pentru a stabili acţionarii care:
- trebuie să fie anunţaţi despre adunarea acţionarilor şi a celor cu
dreptul de vot la această adunare;
- au dreptul să primească dividende sau alte plăţi pentru acţiuni;
- acţiunile căror se supun stingerii sau anulării;
- au alte drepturi şi obligaţii, ce rezultă din dreptul de
proprietate asupra acţiunilor.
9.2. Odată cu primirea de la societatea pe acţiuni a notificării cu
privire la data evidenţei acţionarilor, care au dreptul la plăţi sau să
participe la adunările anuale ale acţionarilor, registratorul trebuie să
asigure introduerea în registru a tuturor modificărilor referitor la
dreptul de proprietate asupra acţiunilor, călăuzindu-se de toate
instrucţiile primite de registrator nu mai tîrziu de data evidenţei
indicate. Orarul trebuie intocmit în aşa mod că toate persoanele să
reuşească la timp realizarea drepturilor respective.
În cazul primirii acestor instrucţiuni de la bursa de valori
autorizată, în decurs de două zile după data evidenţei acţionarilor şi
dacă aceste instrucţiuni se referă la transmitera drepturilor de
proprietate, care au fost realizate nu mai tîrziu de data evidenţei
acţionarilor, modificările în registru care se referă la ele se recunosc
corespunzătoare cerinţelor privind data evidenţei acţionarilor şi se
introduc în registru. Aşa instrucţiuni trebuie să fie separate de restul
instrucţiunilor şi precăutate în primul rînd.
[Alin.2 pct.9.2 introdus prin Hot. CSPHV nr.11/2 din 10.05.95]
9.3. Lista acţionarilor trebuie să fie întocmită în ordine
alfabetică (sau trebuie să ofere posibilitatea de acces la nume în
ordine alfabetică) şi trebuie să cuprindă cel puţin următoarele date
despre fiecare persoană înregistrate:
- numele (denumirea) persoanei înregistrate;
- numărul de acţiuni;
- adresa poştală.
În cazul în care persoana înregistrată s-a adresat în scris
deţinătorului registrului, ca în lista acţionarilor să nu fie inclusă
informaţia ce se referă la el,registratorul e obligat să codifice
această informaţie.
[Pct.9.3 completat prin Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
9.4. Lista acţionarilor se intocmeşte la data stabilită a evidenţei
şi pentru fiecare tip de acţiuni separat.
9.5. La cererea persoanei înregistrate registratorul trebuie să pună
la dispoziţie copia ultimei liste a acţionarilor contra plata, care nu
depăşeşte costul întocmirii ei. Cererea indicată trebuie să fie
satisfăcută nu mai tîrziu de 5 zile de la prezentarea ei.
9.6. Acţionarul poate primi copia listei indicate în p. 9.5. numai
în cazul dacă:
1) acţionarul şi-a expus scopul în scris;
2) lista e în strînsă legătură cu scopul ei;
3) acţionarul îşi asumă obligaţia să restituie acţionarilor orice
pagubă pricinuită în urma folosirii în mod necuvenit a listei.
Scop necuvenit se consideră, în contextul dat, scopul care nu ţine
de organizarea adunării generale a acţionarilor.
[Pct.9.6 în redacţia Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
9.7. Registratorul este obligat să asigure accesul la copia listei
acţionarilor intocmită la ziua evidenţei acţionarilor care au dreptul de
a participa la adunarea generală, spre a fi examinată de orice persoană
înregistrată (sau persoana care a fost persoană înregistrată la data
indicată) sau reprezentantul ei împuternicit în timpul de lucru la
sediul registratorului în decurs de două săptămîni pînă la adunare,
precum şi nemijlocit în timpul adunării.
9.8. În cazul divizării de către emitent a fiecărei acţiuni de tipul
dat în mai multe acţiuni de acelaşi tip (fracţionarea acţiunilor) sau
comasarea unui număr concret de acţiuni de tip respectiv într-o acţiune
(consolidarea acţiunilor),registratorul trebuie să includă în registru
înscrieri care reflectă schimbarea numărului de acţiuni, înscrise pe
numele fiecărei persoane înregistrate, în baza formulei fracţionării sau
consolidării, care se conţine în:
- procesul-verbal al adunării generale a acţionarilor,care au luat
decizia privind fracţionarea sau consolidarea acţiunilor;
- documentele privind modificările şi completările efectuate în
statutul societăţii pe acţiuni, conform cărora a fost efectuată
fracţionarea sau consolidarea acţiunilor.
[Pct.9.8 introdus prin Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
9.9. În cazul fracţionării, consolidării sau transferului de acţiuni
la reorganizarea societăţii pe acţiuni, toate acţiunile materializate în
circulaţie sînt valabile şi nu urmează a fi schimbate pe altele noi pînă
în momentul restituirii lor registratorului,în legătură cu transmiterea
dreptului asupra acţiunilor. Noile acţiuni materializate trebuie să
conţină date noi referitoare la modificările parvenite în urma
fracţionării, consolidării sau transferului de acţiuni în timpul
reorganizării, dacă e necesar, inclusiv informaţia despre denumirea
deplină nouă a societăţii pe acţiuni, numărul, tipul şi valoarea
nominală a acţiunilor.
[Pct.9.9 introdus prin Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
9.10. Emiterea şi înregistrarea acţiunilor fracţionate nu se admite.
În locul emisiunii acţiunilor fracţionate, numărul acţiunilor egal cu
suma procentelor pe toate acţiunile fracţionate trebuie să fie vîndut pe
piaţă, cîştigul fiind împărţit proporţional. Dacă nu este posibilă
vinderea acţiunilor menţionate pe piaţă,preţul unei acţiuni va fi egal
cu valoarea medie, conform datelor din ultimele trei zile cînd au avut
loc tranzacţii cu acţiunile menţionate.*
-----------------------
* Spre exemplu, dacă la fracţionarea acţiunilor se aplică formula
"pentru fiecare trei acţiuni se va elibera o acţiune suplimentară",
atunci fiecare acţionar care deţine acţiuni într-un număr care nu se
împarte la 3 are dreptul doar la o parte din acţiunea suplimentară
(aşa-numitul procent pe acţiune fracţionată). Astfel,acţionarul care
deţine 7 acţiuni are dreptul la 2 acţiuni întregi şi 1/3 de acţiune
suplimentară. Acţionarul care are 8 acţiuni poate primi 2 şi 2/3 etc...
În acest caz registratorul înscrie informaţia despre două acţiuni
întregi pe conturile personale respective, iar toate procentele pe
acţiunile fracţionate (1/3 şi 2/3 în cazul examinat) se acumulează în
acţiuni întregi, care se şi vînd pe piaţă. Mijloacele, că pătate în urma
vînzării lor, se distribuie între acţionari proporţional procentelor
pentru acţiunile fracţionate (1/3 şi 2/3).
[Pct.9.10 introdus prin Hot. CSPHV nr.32-5 din 22.02.96]
9.11. Repartizarea dividendelor achitate în formă bănească se
efectuează în conformitate cu metoda preferenţială de primire a
dividendelor, indicată la contul personal al acţionarului sau
posesorului de obligaţiuni înregistrat.
9.12. Repartizarea dividendelor sau a procentelor în formă bănească
posesorilor hîrtiilor de valoare la purtător se efectuează în
contabilitatea registratorului la prezentarea hîrtiilor de valoare la
purtător.