Regulamentul din 30.10.92 cu privire la licenţierea activităţii porfesionale şi de bursă pe piaţa hîrtiilor de valoare

COMISIA DE STAT PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE Regulamentul cu privire la licenţierea activităţii porfesionale şi de bursă pe piaţa hîrtiilor de valoare din 30.10.92 * * * Abrogat: 31.12.1999 Hotărîrea CNVM nr.12/1 din 28.10.1999 Aprobat la şedinţa Comisiei republicane pentru piaţa hîrtiilor de va- loare din 30 octombrie 1992 I. Genurile de activitate profesională cu hîrtiile de valoare 1.1. Sînt supuse licenţierii la Comisia republicană pentru piaţa hîrtiilor de valoare următoarele genuri de activitate profesională cu hîrtiile de valoare: a) activitatea mediatoare privind emiterea hîrtiilor de valoare; b) activitatea comercială; c) activitatea de comision; d) alte genuri de activitate. 1.2. Activitatea mediatoare privind emiterea hîrtiilor de valoare presupune primirea şi executarea comenzilor emitenţilor hîrtiilor de valoare pentru organizarea difuzării acestor hîrtii de într-un cerc de investitori cu obligaţia de a le vinde, precum şi de a cumpăra pe cont propriu hîrtiile de valoare nerealizate în timpul acestei subscrieri. 1.3. Activitatea comercială cu hîrtiile de valoare cuprinde încheierea tranzacţiilor privind cumpărarea şi vînzarea hîrtiilor de valoare în numele emitentului şi pe cont propriu cu obligaţia de a încheia contracte la preţurile de cumpărare sau vînzare aduse la cunoştinţa părţii contractante. 1.4. Activitatea de comision cu hîrtiile de valoare presupune încheierea contractelor de cumpărare şi vînzare a hîrtiilor de valoare în schimbul unui comision din partea sa pe contul altei persoane la indicaţia acesteia, precum şi activitatea de perfectare juridică a contractelor de cumpărare şi vînzare a hîrtiilor de valoare între membrii burselor de valori, stabilirea cursului oficial al hîrtiilor de valoare la bursă. 1.5. Alte genuri de activitate sînt legate reciproc cu genurile de activitate expuse mai sus, inclusiv consultaţii în domeniul operaţiilor cu hîrtiile de valoare, precum şi prestarea serviciilor în domeniul păstrării, evidenţei şi decontărilor care ţin de operaţiile cu hîrtiile de valoare. 1.6. Comisia republicană pentru piaţa hîrtiilor de valoare în caz de necesitate determină mai precis genurile de activitate profesionă enumerate la punctul 1.5. II. Participanţii profesionali ai pieţii hîrtiilor de valoare 2.1 Persoanele juridice, care practică genurile de activitate profesională cu hîrtiile de valoare enumerate în capitolul I, se numesc participanţii profesionali ai pieţii hîrtiilor de valoare. 2.2. Participanţii profesionali ai pieţii hîrtiilor de valoare pot fi persoane juridice care reprezintă: a) bănci; b) societăţi pe acţiuni al căror fond statutar este format în exclusivitate din contul acţiunilor nominale şi care se ocupă de activitatea profesională cu hîrtiile de valoare în calitate de activitatea excepţională; c) societăţi cu răspundere limitată care se ocupă de activitatea profesională cu hîrtiile de valoare în calitate de activitate excepţională. III. Licenţa pentru activitatea profesională cu hîrtiile de valoare 3.1. Participarea activităţii profesionale cu hîrtiile de valoare se admite numai după primirea licenţei de la Comisia republicană pentru piaţa hîrtiilor de valoare. 3.2. Licenţa poate fi eliberată pentru practicarea concomitentă a cîtorva genuri de activitate profesională cu hîrtiile de valoare. 3.3. Licenţa pentru activitatea de comision cu hîrtiile de valoare poate fi eliberată dacă participantul profesional la piaţa hîrtiilor de valoare are un capital nu mai mic de 100 mii ruble care în decursul unui an din momentul obţinerii licenţei se va mări pînă la 500 mii de ruble. 3.4. Licenţa pentru alte genuri de activitate cu hîrtiile de valoare (punctele a,b,d ale punctului 1.1 din prezentul Regulament) poate fi eliberată dacă participantul profesional la piaţa hîrtiilor de valoare are un capital nu mai mic de 500 mii ruble care în decursul unui an din momentul primirii licenţei se va mări pînă la 1,5 mln.ruble. 3.5. Resticţiile asupra practicării activităţii profesionale cu hîrtiile de valoare, precum şi asupra cumulării genurilor de activitate profesională cu hîrtiile de valoare le stabileşte Comisia republicană pentru piaţa hîrtiilor de valoare conform legislaţiei în vigoare. 3.6. Licenţa pentru activitatea de ţinere a registrului de către registratorul independent poate fi eliberată dacă participantul profesionist la piaţa hîrtiilor de valoare are un capital statutar nu mai mic de 20000 lei. [Pct.3.6 introdus prin Hot. CSPHV nr.9-5 din 04.04.95] IV. Modul de eliberare a licenţelor pentru activitatea profesională cu hîrtiile de valoare 4.1. Pentru primirea licenţei de practicare a activităţii profesionale cu hîrtiile de valoare participantul profesionist ai pieţii hîrtiilor de valoare trebuie să prezinte următoarele documente: a) cererea cu indicarea genului de activitate; b) extrasul din Registrul de stat despre înregistrarea persoanei juridice respective; c) copiile actelor constitutive legalizate la notariat; d) copiile certificatelor de calificare ale lucrătorilor care vor opera cu hîrtiile de valoare pe baza procurii date de persoana juridică; e) copia dispoziţiei de plată despre achitarea taxei unice pentru eliberarea licenţei. Documentele se examinează de către Comisia republicană pentru piaţa hîrtiilor de valoare într-un termen de 30 de zile din ziua primirii lor. 4.2. Licenţa pentru practicarea activităţii profesionale cu hîrtiile de valoare se eliberează după forma stailită prin anexa nr.1 la prezentul Regulament. 4.3. Pentru eliberarea licenţei se încasează o taxă în sumă de 5000 ruble care urmează a fi trecută în beneficiul bugetului republican (capitolul II "Taxa de stat, impozitele şi veniturile locale", paragraful I "Taxa de stat pentru eliberarea licenţelor", simbolul 63). V. Licenţierea activităţii de bursă pe piaţa hîrtiilor de valoare 5.1. Licenţierea activităţii burselor de valori şi a secţiilor de valori ale burselor de mărfuri şi valutare este un mijloc de control din partea statului asupra respectării de către bursele de valori şi secţiile de valori ale burselor a cerinţelor legislaţiei faţă de statutul lor organizaţional - juridic, relaţiile bursei cu membrii ei şi cu reprezentanţii lor la bursă, faţă de regulamentul activităţii şi calificării personalului bursei, abînd drept scop prevenirea cazurilor de apariţie pe piaţa hîrtiilor de valoare ale burselor de valori şi ale secţiilor de valori ale burselor care prin parametrii lor nu corespund cerinţelor legislaţiei în vigoare. 5.2. Licenţierea activităţii de bursă pe piaţa hîrtiilor de valoare o înfăptuieşte Comisia republicană pentru piaţa hîrtiilor de valoare. Licenţa se întocmeşte după forma indicată în anexa nr.2. 5.3. Ceinţele calificării faţă de personalul burselor de valori (secţiilor de valori ale burselor) se stabilesc prin Regulamentul cu privire la atestarea participanţilor profesionali ai pieţei hîrtiilor de valoare şi a burselor de valori (secţiile de valori ale burselor) cărora li se dă dreptul să efectueze operaţii cu hîrtiile de valoare, drept aprobat de Comisia republicană pentru piaţa hîrtiilor de valoare. 5.4. Sînt supuse atestării obligatorii următoarele categorii de funcţionari ai bursei: - directorul executiv al bursei (administratorul şi locţiitorii administratorului secţiei de valori); - şefii comisiilor, camerelor şi subdiviziunilor bursei (secţiei de valori ale bursei), care asigură nemijlocit respectarea regulilor de bursă la efectuarea operaţiilor cu hîrtiile de valoare; - funcţionarii bursei (secţiei de valori ale bursei) care lucrează în sala comercială (cu excepţia executorilor tehnici). 5.5. Pentru licenţierea burselor de valori, secţiilor de valori ale burselor se încasează o taxă unică de 10000 ruble, care urmează a fi transferată în beneficiul bugetului republican al Moldovei (capitolul II "Taxa de stat, impozitele şi veniturile locale", paragraful I "Taxa de stat pentru eliberarea licenţelor", simbolul 63). 5.6. Pentru primirea licenţei bursa de valori sau secţia de valori ale bursei prezintă Comisiei republicane pentru piaţa hîrtiilor de valoare în afară de actele indicate la punctul 4.1. al prezentului Regulament următoarele documente: - Regulile efectuării operaţiilor cu hîrtiile de valoare la bursa de valori (la secţia de valori ale bursei) cusute şi autentificate cu ştampila şi semnătura conducerii conducerii bursei. Documentele sînt examinate de către Comisia republicană pentru piaţa hîrtiilor de valoare într-un termen de 30 zile din ziua primirii lor. VI. Controlul asupra folisirii licenţelor 6.1. În procesul controlului asupra folosirii licenţelor pentru activitatea profesională şi de bursă pe piaţa hîrtiilor de valoare Comisia republicană pentru piaţa hîrtiilor de valoare are dreptul să ceară orice documente care nu au caracter confidenţial legate de activitatea profesională şi de bursă, să controleze, de asemenea, orice activitate pe teren. 6.2. Participanţii profesionali ai pieţii hîrtiilor de valoare, bursele de valori (secţiile de valori ale burselor) sînt obligaţi să înformeze Comisia republicană pentru piaţa hîrtiilor de valoare despre schimbările survenite în actele de constituire, în regulile bursei de valori nu mai tîrziu decît într-un termen de 30 de zile după înregistrarea lor în modul stabilit. 6.3. În cazul prezentării repetate a documentelor pentru obţinerea licenţei taxa unică este plătită din nou de către participantul profesionist al pieţei hîrtiilor de valoare, bursei de valori (secţiilor de valori ale bursei). 6.4. Comisia republicană pentru piaţa hîrtiilor de valoare are dreptul să retragă sau să suspende acţiunea licenţei pentru activitatea profesională şi a burselor de valori cu hîrtiile de valoare în cazurile cînd: a) persoanei juridic respective direct sau indirect (prin procurişti sau prin societatea pe acţiuni dependenţă de ea) îi aparţin mai mult de 10% din fondul statutar al oricărui participant profesionist ai pieţei hîrtiilor de valoare; b) peste 10% din fondul statutar al persoanei juridice respective direct sau indirect aparţin oricărui participant profesionist ai pieţei hîrtiilor de valoare; c) conducătorii sau specialiştii participantului profesionist fie că prezintă informaţii denaturate în cererea pentru primirea licenţei sau în dările de seamă curente, fie că s-a constatat calificarea lor insuficientă, fie că au fost implicaţi în afaceri necinstite sau neetice cu hîrtii de valoare; d) băncile comercializează hîrtiile de valoare ale einenţilor pe care ele îi deservesc. 6.5. În cazul retragerii licenţei pentru activitatea profesională de bursă cu hîrtiile de valoare sau suspendării acţiunii ei taxa unică nu se restituie. 6.6. Veniturile din operaţiile cu hîrtiile de valoare, obţinute fără licenţe pentru activitatea profesională şi de bursă, se trec în beneficiul bugetului republican. În afară de aceasta se plăteşte o amendă în mărime de 100 procente din suma veniturilor obţinută (conform punctului 4 al articolului 10 din Legea Republicii Moldova "Cu privire la antreprenoriat şi întreprinderi"). 6.7. Băncilor şi instituţiilor creditare li se eliberează licenţe pentru activitatea profesională pe piaţa hîrtiilor de valoare la recomandarea Băncii Naţionale a Moldovei. 6.8. Băncile şi instituţiile creditare în activitatea lor se călăuzesc de prezentul Regulament şi de recomandările metodice ale Băncii Naţionale a Moldovei. 6.9. Participanţii profesionali ai pieţei hîrtiilor de valoare bursele de valori (secţiile de valori ale burselor) au dreptul să conteste acţiunile Comisiei republicane pentru piaţa hîrtiilor de valoare în organele judiciare. Anexa nr.1 REPUBLICA MOLDOVA COMISIA REPUBLICANĂ PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE ------------------- ------------------ LICENŢĂ Cu dreptul de a conduce activitate profesională cu hîrtiile de valoare PRIN PREZENTA SE ADEVEREŞTE CĂ PARTICIPANTULUI PROFESIONIST AL PIEŢII HÎRTIILOR DE VALOARE ________________________________ _______________________________________________________________ (denumirea, adresa) I SE ACORDĂ DREPTUL DE A CONDUCE ACTIVITATEA PROFESIONALĂ CU HÎRTIILE DE VALOARE PE TERITORIUL REPUBLICII MOLDOVA. FONDUL STATUTAR _______________________________________________ GENUL DE ACTIVITATE ___________________________________________ ___________________________________________ ___________________________________________ CONDIŢII SPECIALE ___________________________________________ ___________________________________________ PERSOANELE CARE DISPUN DE _________________________________ CERTIFICAT DE CALIFICARE _________________________________ _________________________________ PREŞEDINTELE COMISIEI Anexa nr.2 REPUBLICA MOLDOVA COMISIA REPUBLICANĂ PENTRU PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE ------------------- ------------------ LICENŢĂ Cu dreptul activităţii de bursă pe piaţa hîrtiilor de valoare PRIN PREZENTA SE ADEVEREŞTE DREPTUL LA ÎNFĂPTUIREA ACTIVITĂŢII DE BURSĂ PE PIAŢA HÎRTIILOR DE VALOARE, BURSEI DE VALOARE _________________ ________________________________________________________________________ SAU SECŢIEI DE VALOARE _________________________________________________ ________________________________________________________________________ Adresa juridică ________________________________________________________ Contul de decontare ___________________ în ______________________ bancă Condiţii speciale ______________________________________________________ Persoanele care dispun de certificatul de calificare _____________________________________________ _____________________________________________ PREŞEDINTELE COMISIEI