Положение от 30.10.92 о лицензировании професиональной и биржевой деятельности на рынке ценных бумаг

ГОСУДАРСТВЕННАЯ КОМИССИЯ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ Положение о лицензировании професиональной и биржевой деятельности на рынке ценных бумаг от 30.10.92 * * * Утратил силу: 31.12.1999 Постановление НКЦБ N 12/1 от 28.10.1999 Утверждено на заседании РКЦБ 30 октября 1992 г. 1. Виды профессиональной деятельности с ценными бумагами 1.1. Лицензированию в Республиканской комиссии по рынку ценных бумаг подлежат следующие виды профессиональной деятельности с ценными бумагами: а) посредническая деятельность по выпуску ценных бумаг; б) коммерческая деятельность; в) комиссионная деятельность; г) прочие виды деятельности. 1.2. Посредническая деятельность по выпуску ценных бумаг - принятие и исполнение заказов эмитентов ценных бумаг на организацию распростанения этих бумаг среди широкого круга инвесторов с обязательством продать их, а также за свой счет купить нереализованные по такой подписке ценные бумаги. 1.3. Коммерческая деятельность по ценным бумагам - совершение сделок по купле и продаже ценных бумаг от своего имени и за свой счет с обязательством заключать сделки по объявляемым контрагенту ценам покупки или продажи. 1.4. Комиссионная деятельность по ценным бумагам - совершение сделок по купле и продаже ценных бумаг за комиссионное вознаграждение от своего имени за счет другого лица по его поручению, а также деятельность по юридическому оформлению сделок на покупку и продажу ценных бумаг между членами фондовых бирж и определению официального биржевого курса ценных бумаг. 1.5. Прочие виды деятельности - взаимосвязанные с вышеперечисленными видами деятельности, в том числе по предоставлению консультационных услуг в области операций с ценными бумагами, а также услуг по хранению, учету и ведению расчетов по операциям с ценными бумагами. 1.6. Республиканская комиссия по рынку ценных бумаг в случае необходимости дает более точные определения тем видам профессиональной деятельности, которые перечислены в п.1.5. II. Профессиональные участники рынка ценных бумаг Юридические лица, осуществляющие виды профессиональной деятельности с ценными бумагами, перечисленные в главе I, называются профессиональными участниками рынка ценных бумаг. 2.2. Профессиональными участниками рынка ценных бумаг могут быть юридические лица, являющиеся: а) банками; б) акционерными обществами, чей уставной фонд сформирован только за счет именных акций, и которые занимаются профессиональной деятельностью с ценными бумагами как исключительной; в) обществами с ограниченной ответственностью, которые занимаются профессиональной деятельностью с ценными бумаги как исключительной. III. Лицензия на ведение профессиональной деятельности 3.1. Осуществление профессиональной деятельности с ценными бумагами допускается только после получения лицензии от Республиканской комиссии по рынку ценных бумаг. 3.2. Лицензия может быть выдана на ведение одновременно нескольких видов профессиональной деятельности по ценным бумагам. 3.3. Лицензия на ведение комиссионой деятельности с ценными бумагами может быть выдана при наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг уставного капитала в размере не менее 100 тыс.руб., с увеличением в течение года с момента получения лицензии до 500 тыс.рублей. 3.4. Лицензия на ведение других видов деятельности с ценными бумагами (пп. а, б, г п.1.1. данного Положения) может быть выдана при наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг уставного капитала в размере не менее 500 тыс.руб. с увеличением в течение года с момента получения лицензии до 1,5 млн.рублей. 3.5. Ограничения на ведение профессиональной деятельности с ценными бумагами, а также на совмещение видов профессиональной деятельности с ценными бумагами устанавливаются Республиканской комиссией по рынку ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством. 3.6. Лицензия на деятельность по ведению реестра независимым регистратором может быть выдана при наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг уставного капитала в размере не менее 20000 лей. [Пкт.3.6 введен Реш. ГКРЦБ N 9-5 от 04.04.95] IV. Порядок выдачи лицензий на ведение профессиональной деятельности с ценными бумагами 4.1. Для получения лицензии на ведение профессиональной деятельности с ценными бумагами профессиональный участник рынка ценных бумаг должен представить следующие документы: а) заявление, с указанием вида деятельности; б) выпуску из Государственного регистра о регистрации данного юридического лица; в) нотариально заверенные копии учредительных документов; г) копии квалификационных аттестатов сотрудников, которые будут осуществлять сделки с ценными бумагами по доверенности данного юридического лица; д) копию платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензии. Документы рассматриваются Республиканской комиссией по рынку в течение 30 дней со дня их приема. 4.2. Лицензия на ведение профессиональной деятельности с ценными бумагами выдается по форме, установленной приложением N 1 к данному Положению. 4.3. За выдачу лицензии взимается единовременный сбор в сумме 5000 рублей с зачислением в доход республиканского бюджета (раздел II "Государственная пошлина, местные налоги и доходы", параграф 1 "Государственная пошлина за выдачу лицензий", символ 63). V. Лицензирование биржевой деятельности на рынке ценных бумаг 5.1. Лицензирование деятельности фондовых бирж и фондовых отделов товарных и валютных бирж является способом контроля государства за соблюдением фондовыми биржами и фондовыми отделами бирж требований законодательства, предъявляемых к их организационно-правовому статусу, отношениям биржи и ее членами и их представителями на бирже, регламенту деятельности и квалификации персонала биржи, и преследует цель предупреждения случаев появления на рынке ценных бумаг фондовых бирж и фондовых отделов бирж, которые по основным своим параметрам не отвечают требованиям действующего законодательства. 5.2. Лицензирование биржевой деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется Республиканской комиссией по рынку ценных бумаг. Лицензия оформляется по форме, указанной в приложении N 2. 5.3. Квалификационные требования к персоналу фондовых бирж (фондовых отделов бирж) устанавливаются Положением об аттестации специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг и фондовых бирж (фондовых отделов бирж) на право совершения операций с ценными бумагами, утверждаемым Республиканской комиссией по рынку ценных бумаг. 5.4. Обязательной аттестации подлежат следующие категории служащих биржи: - исполнительные директора биржи (управляющий и заместители управляющего фондовым отделом); - руководители комиссий, палат и подразделений биржи (фондового отдела биржи), непосредственно обеспечивающих соблюдение биржевых правил совершения операций с ценными бумагами; - служащие биржи (фондового отдела биржи), работающие в торговом зале (за исключением технических исполнителей). 5.5. За лицензирование фондовых бирж, фондовых отделов бирж взимается единовременный сбор в размере 10000 рублей и зачисляется в доход республиканского бюджета Молдовы (раздел II "Государственная пошлина, местные налоги и доходы", параграф 1 "Государственная пошлина за выдачу лицензий", символ 63). 5.6. Для получения лицензии фондовая биржа или фондовой отдел биржи представляют в Республиканскую комиссию по рынку ценных бумаг кроме документов, указанных в п.4.1. настоящего Положения, следующие документы: Правила совершения операций с ценными бумагами на фондовой бирже (в фондовом отделе биржи), прошитые и удостоверенные печатью и подписью руководства биржи. Документы рассматриваются Республиканской комиссией по рынку ценных бумаг в течение 30 дней со дня их приема. VI. Контроль за использованием лицензий 6.1. В ходе контроля за использованием лицензий на право професиональной и биржевой деятельности на рынке ценных бумаг Республиканская комиссия по рынку ценных бумаг имеет право затребовать любые, не являющиеся конфиденциальным, документы, связанные с профессиональной и биржевой деятельностью, а также осуществлять проверки деятельности на месте. 6.2. Професиональные участники рынка ценных бумаг, фондовые биржи (фондовые отделы бирж) обязаны сообщать Республиканской комиссии по рынку ценных бумаг об изменениях в учредительных документах, правилах фондовой биржи не позднее 30 дней после их регистрации в установленом порядке. 6.3. При повторном представлении документов на получение лицензии единовременный сбор уплачивается профессиональным участником рынка ценных бумаг, фондовой биржей (фондовым отделом биржи) повторно. 6.4. РКЦБ может отозвать или приостановить действие лицензии на право ведения профессиональной и биржевой деятельности с ценными бумагами в случаях: а) данному юридическому лицу прямо или косвенно (через доверенных лиц или зависимое от него акционерное общество) принадлежит более 10% уставного фонда какого-либо професионального участника рынка ценных бумаг; б) более 10% уставного фонда данного юридического лица прямо или косвенно принадлежит какому-либо профессиональному участнику рынка ценных бумаг; в) руководители или специалисты профессионального участника представляют искаженные сведения в заявлении на получение лицензии или в текущей отчетности, признаны недостаточно квалифицированными, либо оказались вовлеченными в нечестные или неэтичные сделки с ценными бумагами; г) банки осуществляют коммерческую деятельность с ценными бумагами эмитентов, которых они обслуживают. 6.5. В случае отзыва лицензия на право ведения профессиональной и биржевой деятельности с ценными бумагами, либо приостановления ее действия единовременный сбор не возвращается. 6.6. Доходы от операций с ценными бумагами, полученные без лицензий на право ведения профессиональной и биржевой деятельности, изымаются в доход республиканского бюджета. Кроме того, уплачивается штраф в размере 100 процентов от суммы полученных доходов согласно п.4 статьи 10 Закона Республики Молдова "О предпринимательстве и предприятиях". 6.7. Лицензии банкам и кредитным учреждениям на ведение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выдаются по представлению Национального банка Молдовы. 6.8. Банки и кредитные учреждения в своей работе руководствуются настоящим Положением и методическими рекомендациями Национального банка Молдовы. 6.9. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, фондовые биржи (фондовые отделы биржи) имеют право обжаловать действия Республиканской комиссии по рынку ценных бумаг в судебных органах.