Serviciul Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor \rOrdin nr.5 din 10.03.2021 cu privire la aprobarea formei şi structurii Fişei de conformitate

SERVICIUL PREVENIREA ŞI COMBATEREA SPĂLĂRII BANILOR

O R D I N

cu privire la aprobarea formei şi structurii

Fişei de conformitate

nr. 5  din  10.03.2021

 (în vigoare 05.11.2021) 

Monitorul Oficial al R. Moldova nr. 266-272 art.1283 din 05.11.2021

* * *

Abrogat: 26.07.2023

Ordinul Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor nr.7 din 29.05.2023

ÎNREGISTRAT:

Ministerul Justiţiei

al Republicii Moldova

nr.1667 din 25.10.2021

Ministru ____ Sergiu LITVINENCO

În temeiul art.19 alin.(1) lit.f) din Legea nr.308/2017 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2018, nr.58-66, art.133) şi art.24 alin.(2) din Legea nr.75/2020 privind procedura de constatare a încălcărilor în domeniul prevenirii spălării banilor şi finanţării terorismului şi modul de aplicare a sancţiunilor (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2020, nr.142-146 art.260),

ORDON:

1. Se aprobă forma şi structura Fişei de conformitate pentru entităţile raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) din Legea nr.308/2017 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului (se anexează).

2. Entităţile raportoare prezintă anual Fişa de conformitate Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor în termen de pînă la 1 aprilie a anului următor celui de gestiune.

3. Prima Fişă de conformitate se va prezenta pînă la 1 aprilie 2022 pentru anul de gestiune 2021.

4. Toate compartimentele Fişei de conformitate trebuie să fie completate. Dacă entitatea raportoare nu are careva informaţii de reflectat referitor la anumite compartimente, atunci se indică cifra zero.

5. În cazul în care entitatea raportoare constată că în Fişa de conformitate au fost introduse date incomplete sau eronate, aceasta are dreptul să introducă modificări şi/sau completări în termen de 30 de zile de la data expirării termenului-limită pentru prezentarea Fişei de conformitate. Completarea şi/sau modificarea Fişei de conformitate se face prin aceeaşi modalitate prin care a fost transmisă iniţial.

6. Accesul la informaţia din Fişa de conformitate parvenită de la entităţile raportoare se efectuează în conformitate cu art.16 alin.(5) din Legea nr.308/2017 cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului.

7. Fişa de conformitate se va prezenta în termenul indicat la pct.2 la adresa electronică office@spcsb.gov.md sau prin intermediul Sistemului informaţional automatizat de informare şi comunicare privind prevenirea şi combaterea spălării banilor.

8. Controlul asupra executării prezentului ordin se pune în sarcina Serviciului Supraveghere şi Conformitate din cadrul Serviciului Prevenirea şi Combaterea Spălării Banilor.

9. Prezentul ordin intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al Republicii Moldova.

Aprobată

prin Ordinul directorului Serviciului Prevenirea

şi Combaterea Spălării Banilor

nr.5 din 10.03.2021

Fişă de conformitate

pentru entităţile raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) din Legea nr.308/2017

cu privire la prevenirea şi combaterea spălării banilor şi finanţării terorismului

(Legea nr.308/2017)

Partea 1

1.1. Detalii despre entitatea raportoare:

- Denumirea entităţii raportoare;

- Numărul de identificare de stat (IDNO)/Cod fiscal;

- Adresa juridică.

1.2. Perioada de raportare.

1.3. Persoana cu funcţii de conducere de rang superior din cadrul entităţii raportoare, desemnată responsabilă de asigurarea conformităţii în domeniul prevenirii şi combaterii spălării banilor şi finanţării terorismului la data transmiterii Fişei de conformitate (nume, prenume, funcţie, e-mail, nr.de telefon).

Partea 2

2.1. Evaluarea riscului de spălare a banilor şi finanţare a terorismului:

a. Data aprobării ultimului raport de evaluare internă a riscurilor de spălare a banilor şi finanţare a terorismului;

b. Enumerarea factorilor de risc identificaţi în cadrul evaluării interne a riscurilor de către entitatea raportoare;

Partea 3

3.1. Pentru entităţile raportoare conform art.4 alin.(1) lit.a) din Legea nr.308/2017 - numărul total de clienţi existenţi la situaţia ultimei zile a perioadei de gestiune;

3.2. Pentru entităţile raportoare conform art.4 alin.(1) lit.b), c), d) e), f), g), h), i), j), k), k¹) şi l) din Legea nr.308/2017 - numărul total de clienţi cu care entitatea raportoare a stabilit o relaţie de afaceri şi/sau a prestat servicii în perioada de raportare.

3.3. Din numărul total al clienţilor de indicat numărul de clienţi după cum urmează:

- numărul clienţilor, în cazul cărora, pe parcursul perioadei de raportare, au fost aplicate prevederile art.5 din Legea nr.308/2017 (persoane fizice/juridice rezidente/nerezidente în sensul noţiunilor utilizate în Legea nr.62/2008 privind reglementarea valutară);

- numărul clienţilor, în cazul cărora, pe parcursul perioadei de raportare, au fost aplicate prevederile art.7 din Legea nr.308/2017 (persoane fizice/juridice rezidente/nerezidente în sensul noţiunilor utilizate în Legea nr.62/2008 privind reglementarea valutară);

- numărul clienţilor, în cazul cărora, pe parcursul perioadei de raportare, au fost aplicate prevederile art.8 din Legea nr.308/2017 (persoane fizice/juridice rezidente/nerezidente în sensul noţiunilor utilizate în Legea nr.62/2008 privind reglementarea valutară).

3.4. Numărul total de clienţi care sunt persoane expuse politic (rezidenţi/nerezidenţi în sensul noţiunilor utilizate în Legea nr.62/2008 privind reglementarea valutară).

3.5. Numărul total de beneficiari efectivi care sunt persoane expuse politic (rezidenţi/nerezidenţi în sensul noţiunilor utilizate în Legea nr.62/2008 privind reglementarea valutară).

3.6. Numărul total de clienţi noi cu care entitatea raportoare a stabilit relaţii de afaceri şi/sau a prestat servicii în perioada de raportare.

3.7. Din numărul total de clienţi noi cu care entitatea raportoare a stabilit relaţii de afaceri şi/sau a prestat servicii în perioada de raportare:

- numărul persoanelor expuse politic (rezidenţi/nerezidenţi în sensul noţiunilor utilizate în Legea nr.62/2008 privind reglementarea valutară);

- numărul persoanelor fizice rezidente/nerezidente în sensul noţiunilor utilizate în Legea nr.62/2008 privind reglementarea valutară;

- numărul persoanelor juridice rezidente/nerezidente în sensul noţiunilor utilizate în Legea nr.62/2008 privind reglementarea valutară;

- numărul clienţilor, în cazul cărora, au fost aplicate prevederile art.8 din Legea nr.308/2017 (persoane fizice/juridice rezidente/nerezidente în sensul noţiunilor utilizate în Legea nr.62/2008 privind reglementarea valutară).

3.8. Pentru entităţile raportoare prevăzute la art.4 alin.(1) lit.a) şi i) din Legea nr.308/2017:

a. furnizarea unei liste de 5 ţări către care au fost efectuate cele mai multe transferuri internaţionale (SWIFT şi tranzacţii prin Sistemul de Remitere de Bani);

b. furnizarea unei liste de 5 ţări de unde au parvenit cele mai multe transferuri internaţionale (SWIFT şi tranzacţii prin Sistemul de Remitere de Bani).

3.9. Numărul de cazuri în care entitatea raportoare în perioada de raportoare a fost în imposibilitate de a aplica una dintre măsurile de precauţie privind clienţii, prevăzute de Legea nr.308/2017 şi, prin urmare, a încheiat relaţia de afaceri existentă.