Документы

Служба по предупреждению и борьбе с отмыванием денег \rПриказ N 5 от 10.03.2021 об утверждении формы и структуры Листа соответствия

Тип документа: Документы
Дата принятия: 10.03.2021

СЛУЖБА ПО ПРЕДУПРЕЖДЕНИЮ И БОРЬБЕ С ОТМЫВАНИЕМ ДЕНЕГ

П Р И К А З

об утверждении формы и структуры Листа соответствия

№ 5 от 10.03.2021

(в силу 05.11.2021)

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 266-272 ст. 1283 от 05.11.2021

* * *

Утратил силу: 26.07.2023

Приказ Службы по предупреждению и борьбе с отмыванием денег N 7 от 29.05.2023

ЗАРЕГИСТРИРОВАН:

Министерство юстиции

№ 1667 от 25.10.2021 г.

Министр_______ Серджиу ЛИТВИНЕНКО

На основании п.f) ч.(1) ст.19 Закона № 308/2017 о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (Официальный монитор Республики Молдова, 2018 г., № 58-66, ст.133) и ч.(2) ст.24 Закона № 75/2020 о процедуре установления нарушений в области предупреждения отмывания денег и финансирования терроризма и порядке применения санкций (Официальный монитор Республики Молдова, 2020, № 142-146 ст.260)

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить форму и структуру Листа соответствия для Отчетных единиц, предусмотренных в ст.4 ч.(1) Закона № 308/2017 о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма (прилагается).

2. Отчетным единицам ежегодно представлять Лист соответствия Службе по предупреждению и борьбе с отмыванием денег в срок до 1 апреля года, следующего за отчетным.

3. Первый Лист соответствия должен быть представлен до 1 апреля 2022 года за отчетный 2021 год.

4. Все разделы Листа соответствия должны быть заполнены. Если у отчетной единицы нет информации для заполнения какого-либо из разделов, в таком случае проставляется цифра ноль.

5. В случае если отчетная единица установит, что в Лист соответствия были внесены неверные или неполные сведения, она вправе внести изменения и/или дополнения в течение 30 дней с даты истечения крайнего срока подачи Листа соответствия. Дополнение и/или изменение информации, содержащейся в Листе соответствия, передать таким же образом, как и изначально.

6. Доступ к информации, содержащейся в Листе соответствия, поступившей от отчетных единиц, осуществлять в соответствии со ст.16 ч.(5) Закона № 308/2017 о предупреждении и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма.

7. Лист соответствия должен быть отправлен в течение периода, указанного в пункте 2, на адрес электронной почты office@spcsb.gov.md или через Автоматизированную информационно-коммуникационную систему по предотвращению и борьбе с отмыванием денег.

8. Контроль над исполнением настоящего приказа поручаю Службе надзора и соответствия Службы по предотвращению и борьбе с отмыванием денег.

9. Настоящий приказ вступает в силу со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.

ДИРЕКТОР	Василе ШАРКО
№ 5. Кишинэу, 10 марта 2021 г.

Утвержден

Приказом директора

Службы по предупреждению

и борьбе с отмыванием денег

№ 5 от 10.03.2021 г.

ЛИСТ СООТВЕТСТВИЯ ДЛЯ ОТЧЕТНЫХ ЕДИНИЦ,

предусмотренных в ст.4 ч.(1) Закона № 308/2017 о предупреждении и борьбе

с отмыванием денег и финансированием терроризма (Закон № 308/2017)

Часть 1

1.1. Информация об отчетной единице:

- Название отчетной единицы;

- Государственный идентификационный номер (IDNO)/Фискальный код;

- Юридический адрес.

1.2. Отчетный период.

1.3. Лицо, занимающее руководящую должность высшего звена в рядах сотрудников отчетной единицы, назначенное ответственным за обеспечение соответствия в области предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, на день передачи Листа соответствия (фамилия, имя, должность, адрес электронной почты, номер телефона).

Часть 2

2.1. Оценка риска отмывания денег и финансирования терроризма:

a) дата утверждения последнего отчета о проведении внутренней оценки рисков отмывания денег и финансирования терроризма;

b) перечень факторов риска, выявленных в рамках проведения внутренней оценки рисков отчетной единицей;

Часть 3

3.1. Для отчетных единиц, предусмотренных в ст.4 ч.(1) п.a) Закона № 308/2017, – общее число существующих клиентов по состоянию на последний день отчетного периода;

3.2. Для отчетных единиц, предусмотренных в ст.4 ч.(1) п.b), c), d) e), f), g), h), i), j), k), k¹) и l) Закона № 308/2017, – общее число клиентов, с которыми отчетная единица установила деловые отношения и/или оказывала услуги в отчетный период.

3.3. Из общего числа клиентов указать количество клиентов по следующему принципу:

- количество клиентов, в случае которых на протяжении отчетного периода были применены положения ст.5 Закона № 308/2017 (физические/юридические лица резиденты/ нерезиденты, в значении понятий, использованных в Законе № 62/2008 о валютном регулировании);

- количество клиентов, в случае которых на протяжении отчетного периода были применены положения ст.7 Закона № 308/2017 (физические/юридические лица резиденты/ нерезиденты, в значении понятий, использованных в Законе № 62/2008 о валютном регулировании);

- количество клиентов, в случае которых на протяжении отчетного периода были применены положения ст.8 Закона № 308/2017 (физические/юридические лица резиденты/ нерезиденты, в значении понятий, использованных в Законе № 62/2008 о валютном регулировании).

3.4. Общее число клиентов, которые являются политически уязвимыми лицами (резиденты/нерезиденты в значении понятий, использованных в Законе № 62/2008 о валютном регулировании).

3.5. Общее число выгодоприобретающих собственников, которые являются политически уязвимыми лицами (резиденты/нерезиденты в значении понятий, использованных в Законе № 62/2008 о валютном регулировании).

3.6. Общее число новых клиентов, с которыми отчетная единица установила деловые отношения и/или оказывала услуги в отчетный период;

3.7. Из общего числа новых клиентов, с которыми отчетная единица установила деловые отношения и/или оказывала услуги в отчетный период:

- количество политически уязвимых лиц (резиденты/ нерезиденты в значении понятий, использованных в Законе № 62/2008 о валютном регулировании);

- количество физических лиц резидентов/нерезидентов в значении понятий, использованных в Законе № 62/2008 о валютном регулировании;

- количество юридических лиц резидентов/нерезидентов в значении понятий, использованных в Законе № 62/2008 о валютном регулировании;

- количество клиентов, в случае которых были применены положения ст.8 Закона № 308/2017 (физические/юридические лица резиденты/нерезиденты в значении понятий, использованных в Законе № 62/2008 о валютном регулировании).

3.8. Для отчетных единиц, предусмотренных в ст.4 ч.(1) п.a) Закона № 308/2017

a) предоставление списка из 5 стран, в отношении которых было осуществлено наибольшее количество международных переводов (SWIFT и транзакции посредством Системы отправки денег).

b) предоставление списка из 5 стран, из которых поступило наибольшее количество международных переводов (SWIFT и транзакции посредством Системы отправки денег).

3.9. Количество случаев, при которых отчетная единица в течение отчетного периода не могла применить одну из мер предосторожности в отношении клиентов, предусмотренных Законом № 308/2017, и в результате чего прекратила существующие деловые отношения с ним.