Примечание: По всему тексту закона слова “Национальная комиссия по ценным бумагам” заменить словами “Национальная комиссия по финансовому рынку” согласно Закону N 130-XVI от 07.06.2007, в силу 06.07.2007

Парламент принимает настоящий закон.

Глава I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Сфера применения закона

(1) Настоящий закон определяет порядок создания, деятельности и реорганизации инвестиционных фондов.

(2) Положения настоящего закона распространяются на инвестиционные фонды, созданные или создаваемые в Республике Молдова.

(3) Создание, деятельность и прекращение деятельности инвестиционных фондов в части, не урегулированной настоящим законом, регламентируются Гражданским кодексом, Законом об акционерных обществах, законодательством о ценных бумагах и иными нормативными актами.

[Ст.1 изменена Законом N 54-XVI от 28.04.2005, в силу 27.05.2005]

Статья 2. Понятие инвестиционного фонда

(1) Инвестиционным фондом признается открытое акционерное общество – профессиональный участник рынка ценных бумаг, которое:

а) привлекает средства путем размещения своих акций;

b) систематически инвестирует и реинвестирует привлеченные средства преимущественно в ценные бумаги иных эмитентов и

с) в балансовой стоимости общих активов которого среднегодовая доля ценных бумаг иных эмитентов составляет не менее 35 процентов.

(2) Деятельность инвестиционного фонда не может совмещаться с другими видами деятельности.

(3) Инвестиционными фондами не являются холдинги, банки, финансово-промышленные группы, страховые компании, пенсионные фонды, а также акционерные общества, возникшие в результате применения положения пункта b) части (1) статьи 31 настоящего закона.

[Ст.2 изменена Законом N 54-XVI от 28.04.2005, в силу 27.05.2005]

Статья 3. Типы и классы инвестиционных фондов

(1) Инвестиционные фонды в зависимости от условий размещения и выкупа своих акций подразделяются на взаимные и интервальные фонды.

(2) Взаимный фонд постоянно размещает акции с обязательством их выкупа по требованию акционера, которое может быть предъявлено в любое время.

(3) Интервальный фонд постоянно размещает акции с обязательством их выкупа по требованию акционера, которое может быть предъявлено только в интервалы времени, определенные уставом фонда и проспектом эмиссии акций фонда, но не реже двух раз в год через равные промежутки времени.

(4) Классификационные признаки, в соответствии с которыми определяются классы инвестиционных фондов, устанавливаются законодательством о ценных бумагах.

[Ст.3 изменена Законом N 54-XVI от 28.04.2005, в силу 27.05.2005]

Статья 4. Аффилированные лица

(1) В соответствии с настоящим законом аффилированными лицами физического либо юридического лица признаются лица:

а) осуществляющие контроль над данным хозяйствующим физическим либо юридическим лицом;

b) находящиеся под контролем данного физического либо юридического лица;

c) находящиеся совместно с данным хозяйствующим физическим либо юридическим лицом под контролем третьего лица;

d) действующие от имени и/или за счет данного хозяйствующего физического либо юридического лица на основании доверенности, договора либо административного акта;

e) от имени и/или за счет которых действует данное хозяйствующее физическое либо юридическое лицо на основании доверенности, договора либо административного акта, а также

f) члены наблюдательного совета, совета директоров, правления, ревизионной комиссии либо иных аналогичных органов управления данного хозяйствующего физического либо юридического лица;

g) отец, мать, сын, дочь, брат, сестра либо супруг (супруга) одного из определенных пунктом f) должностных лиц.

(2) Контролем над хозяйствующим физическим либо юридическим лицом признается возможность любого другого лица определять решения, принимаемые данным хозяйствующим физическим либо юридическим лицом, либо существенно влиять на принятие таких решений.

(3) Любое лицо, владеющее не менее чем 25 процентами голосующих акций хозяйствующего юридического лица, признается контролирующим данное юридическое лицо, если лицом, владеющим указанными акциями, не доказано обратное.

(4) Любое лицо, владеющее менее чем 25 процентами голосующих акций хозяйствующего юридического лица, признается не контролирующим данное юридическое лицо, если государственным органом, осуществляющим антимонопольное регулирование, или Национальной комиссией по финансовому рынку не доказано обратное.

(5) Контроль над хозяйствующим физическим либо юридическим лицом осуществляется в силу:

а) имущественного участия контролирующего лица в капитале данного хозяйствующего физического либо юридического лица в соответствии с частью (3) или

b) договора о доверительном управлении либо иного договора, заключенного между контролирующим лицом и данным хозяйствующим физическим либо юридическим лицом.

Глава II

СОЗДАНИЕ И УСЛОВИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

Статья 5. Создание инвестиционного фонда

(1) Учредителями инвестиционного фонда могут быть лица, определенные частью (2) статьи 31 Закона об акционерных обществах, за исключением государственных предприятий и органов публичной власти.

(2) В дополнение к требованиям, определенным частью (1) статьи 35 Закона об акционерных обществах, устав инвестиционного фонда должен содержать следующие сведения:

а) тип фонда и предусмотренные статьей (3) настоящего закона обязательства по размещению и выкупу акций фонда;

b) положение о том, что все разрешенные к размещению и размещенные акции фонда являются простыми именными акциями одного класса;

с) положение о том, что акционерами фонда могут быть лица, определенные частью (5) статьи 24 Закона об акционерных обществах, за исключением государственных предприятий и органов публичной власти;

d) интервалы времени, в течение которых акционеры интервальных фондов вправе предъявлять требования о выкупе принадлежащих им акций – для интервальных фондов;

е) порядок заключения, изменения и раcторжения договоров с организациями, определенными частью (2) статьи 6 настоящего закона.

(3) Полное наименование инвестиционного фонда должно содержать:

а) слова “инвестиционный фонд”;

b) указание на тип фонда;

с) конкретное имя фонда, позволяющее отличать данный фонд от иных организаций.

(4) Другие лица не вправе использовать в своем наименовании слова “инвестиционный фонд” или слова, имеющие аналогичный смысл.

(5) Собственный капитал взаимного фонда и собственный капитал интервального фонда должен составлять не менее 1 миллиона лей.

(6) Акции инвестиционного фонда, размещаемые при его создании, оплачиваются денежными средствами, а по договоренности учредителей – и неденежными вкладами, доля которых должна составлять не более 10 процентов первоначального собственного или уставного капитала фонда.

(7) При государственной регистрации вновь создаваемых инвестиционных фондов нормативы диверсификации инвестиций фонда, предусмотренные частью (1) статьи 15, не применяются.

[Ст.5 изменена Законом N 54-XVI от 28.04.2005, в силу 27.05.2005]

Статья 6. Обязательные условия деятельности инвестиционного фонда

(1) Инвестиционный фонд вправе осуществлять свою деятельность только после:

а) регистрации в Национальной комиссии по финансовому рынку регламентов фонда, предусмотренных статьей 7;

b) получения соответствующей лицензии Национальной комиссии по финансовому рынку;

с) заключения договора о доверительном управлении инвестициями фонда, договора о депозитарном обслуживании, договора о ведении реестра акционеров и договора об аудите с организациями, определенными частью (2).

(2) Полномочия инвестиционного фонда осуществляют на договорной основе:

а) инвестиционная управляющая организация (далее – доверенный менеджер);

b) организация, оказывающая депозитарные услуги на рынке ценных бумаг (далее – депозитарий фонда);

с) организация, осуществляющая ведение реестра акционеров (далее – регистратор фонда);

d) аудиторская организация (далее – аудитор фонда).

(3) Доверенным менеджером, депозитарием и регистратором фонда могут быть только юридические лица, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

(4) Услуги инвестиционному фонду вправе оказывать только один доверенный менеджер, один депозитарий и один регистратор.

(5) Доверенный менеджер, депозитарий и регистратор фонда могут оказывать услуги одному или нескольким инвестиционным фондам.

(6) Ежегодные расходы инвестиционного фонда, за исключением платежей в бюджет и расходов, связанных с процессом реорганизации в соответствии со статьей 31 настоящего закона, осуществляются в пределах 25 процентов реального годового дохода фонда, полученного в форме дивидендов, процентов, увеличения (уменьшения) капитала и прочих доходов, но не могут превышать двух процентов от среднегодовой рыночной стоимости чистых активов фонда.

(7) Инвестиционный фонд обязан направлять на выплату дивидендов своим акционерам не менее 50 процентов чистой прибыли.

(8) Примерные формы договоров, предусмотренных пунктом с) части (1), устанавливаются законодательством о ценных бумагах.

[Ст.6 дополнена Законом N 54-XVI от 28.04.2005, в силу 27.05.2005]

Статья 7. Регламенты инвестиционного фонда

(1) Инвестиционный фонд разрабатывает, утверждает и регистрирует следующие регламенты:

а) регламент совета фонда;

b) инвестиционную декларацию фонда;

c) правила размещения и выкупа акций фонда для взаимных и интервальных фондов;

d) правила определения размера вознаграждений доверенному менеджеру, депозитарию, регистратору и аудитору фонда.

(2) В инвестиционной декларации фонда должны быть указаны:

а) класс фонда и связанные с ним обязательства фонда;

b) цели и основные направления инвестирования средств фонда;

c) ограничения состава объектов инвестирования;

d) нормативы диверсификации инвестиций фонда;

е) иные ограничения в деятельности фонда.

(3) Форма инвестиционной декларации фонда устанавливается законодательством о ценных бумагах.

(4) Для государственной регистрации регламентов фонда, изменений и дополнений к ним инвестиционный фонд обязан представить в Национальную комиссию по финансовому рынку указанные документы не позднее 15 дней со дня их утверждения.

(5) Незарегистрированные регламенты фонда, изменения и дополнения к ним являются недействительными, а действия, совершенные инвестиционным фондом на их основании, признаются неправомерными.

Глава III

УПРАВЛЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ

Статья 8. Органы управления

(1) Органами управления инвестиционного фонда являются:

а) общее собрание акционеров;

b) наблюдательный совет или совет директоров (далее – совет фонда);

с) ревизионная комиссия.

(2) Полномочия исполнительного органа инвестиционного фонда передаются доверенному менеджеру в части, предусмотренной настоящим законом, регламентом совета фонда и договором о доверительном управлении инвестициями фонда.

Статья 9. Общее собрание акционеров

(1) В изменение полномочий, определенных частью (3) статьи 50 Закона об акционерных обществах, к исключительной компетенции общего собрания акционеров инвестиционного фонда:

a) относится утверждение регламентов фонда, предусмотренных пунктами b)–d) части (1) статьи 7 настоящего закона, а также изменений и дополнений к указанным регламентам;

b) не относится утверждение аудитора фонда и установление размера оплаты его услуг.

(2) В дополнение к полномочиям, определенным частью (4) статьи 50 Закона об акционерных обществах, к компетенции общего собрания акционеров инвестиционного фонда, если уставом фонда не предусмотрено иное, относится:

а) утверждение доверенного менеджера, депозитария, регистратора и аудитора фонда, а также утверждение изменений основных условий договоров, определенных пунктом с) части (1) статьи 6 настоящего закона;

b) принятие решений о расторжении по инициативе фонда указанных в пункте а) договоров.

(3) Внеочередное общее собрание акционеров инвестиционного фонда созывается по основаниям, предусмотренным частью (3) статьи 53 Закона об акционерных обществах, а также по требованию доверенного менеджера, депозитария или аудитора фонда.

(4) В состав счетной комиссии общего собрания акционеров инвестиционного фонда, кроме лиц, определенных частью (2) статьи 60 Закона об акционерных обществах, не могут также входить:

а) должностные лица доверенного менеджера;

b) должностные лица аффилированных лиц доверенного менеджера.

(5) В дополнение к положениям статьи 55 Закона об акционерных обществах информация о проведении общего собрания акционеров инвестиционного фонда с официальным уведомлением о его реорганизации в соответствии со статьей 31 настоящего закона должна распространяться посредством радио- и телевизионных программ, принимаемых на всей территории страны.

[Ст.9 дополнена Законом N 54-XVI от 28.04.2005, в силу 27.05.2005]

Статья 10. Совет фонда

(1) Совет фонда действует от имени инвестиционного фонда в пределах, установленных Законом об акционерных обществах, настоящим законом или уставом фонда.

(2) В дополнение к полномочиям, определенным частью (3) статьи 65 Закона об акционерных обществах, к компетенции совета фонда, если это предусмотрено уставом фонда или решением общего собрания акционеров фонда, относится:

а) утверждение основных условий договоров, предусмотренных пунктом с) части (1) статьи 6 настоящего закона, а также изменений указанных основных условий;

b) принятие решений о расторжении по инициативе доверенного менеджера, депозитария, регистратора или аудитора фонда договоров, предусмотренных пунктом с) части (1) статьи 6 настоящего закона.

(3) Договоры, предусмотренные пунктом c) части (1) статьи 6, а также изменения основных условий этих договоров подписываются председателем совета фонда, если уставом фонда не уполномочен на это другой член совета фонда. Указанные документы подписываются только на основании решений общего собрания акционеров или совета фонда.

(4) Численный состав совета фонда должен быть не менее пяти лиц.

(5) Членами совета фонда, кроме лиц, определенных частью (5) статьи 66 и частью (5) статьи 73 Закона об акционерных обществах, не могут также быть:

а) должностные лица доверенного менеджера, депозитария и аудитора фонда;

b) должностные лица аффилированных лиц доверенного менеджера, депозитария и аудитора фонда;

с) физические лица, контролирующие доверенного менеджера, депозитария, регистратора или аудитора фонда.

Глава IV

ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

Статья 11. Размещение акций дополнительной эмиссии

(1) Инвестиционный фонд вправе размещать только простые именные акции одного класса.

(2) Стоимость акций дополнительной эмиссии, размещаемых инвестиционным фондом, определяется путем деления рыночной стоимости чистых активов фонда на количество его акций, находящихся в обращении. Такой расчет производится на дату, установленную проспектом эмиссии акций фонда в соответствии с законодательством о ценных бумагах.

(3) Акции дополнительной эмиссии, размещаемые инвестиционным фондом, оплачиваются только денежными средствами.

(4) При размещении акций дополнительной эмиссии инвестиционный фонд обязан предоставить приобретателям акций возможность ознакомиться с:

а) уставом фонда;

b) инвестиционной декларацией фонда;

c) правилами размещения и выкупа акций – приобретателям акций взаимного или интервального фонда;

d) проспектом эмиссии акций фонда.

Статья 12. Выкуп взаимным или интервальным фондом размещенных им акций

(1) Стоимость выкупа акций взаимного или интервального фонда определяется путем деления рыночной стоимости чистых активов фонда на количество его акций, находящихся в обращении, на дату предъявления акционером требования о выкупе акций.

(2) Акции, выкупаемые взаимным или интервальным фондом, оплачиваются только денежными средствами.

(3) Срок, в течение которого должны быть оплачены выкупаемые акции взаимного или интервального фонда, определяется уставом фонда, правилами размещения и выкупа акций взаимного или интервального фонда, проспектом эмиссии акций фонда и должен быть не более 20 дней со дня предъявления акционером требования о выкупе акций.

(4) Общее число акций, выкупаемых взаимными и интервальными фондами, не ограничивается.

(5) В случае недостатка денежных средств для выкупа акций взаимный или интервальный фонд обязан произвести отчуждение иных своих активов.

(6) Приостановление выкупа акций взаимным или интервальным фондом в случае временного недостатка у фонда денежных средств допускается только с предварительного разрешения Национальной комиссии по финансовому рынку.

Статья 13. Иные особенности размещения и выкупа акций взаимного или интервального фонда

(1) Стоимость размещаемых и стоимость выкупаемых акций взаимного или интервального фонда должна быть одинаковой для всех приобретателей акций фонда и его акционеров, соответственно подавших заявления на приобретение акций и предъявивших требования об их выкупе в один и тот же день.

(2) За услуги по размещению и выкупу акций инвестиционного фонда с приобретателей акций фонда и/или его акционеров может взиматься (удерживаться) плата в размере, установленном проспектом эмиссии акций фонда, но не превышающем предельного уровня, предусмотренного законодательством о ценных бумагах.

(3) По завершении сделки по приобретению или выкупу акций взаимный либо интервальный фонд обязан представить приобретателям акций фонда либо его акционерам документ, подтверждающий цену размещения или выкупа акций фонда и количество приобретенных или выкупленных акций.

(4) Иные условия размещения и выкупа акций инвестиционных фондов устанавливаются законодательством о ценных бумагах, уставом фонда, правилами размещения и выкупа акций взаимного или интервального фонда, а также проспектом эмиссии акций фонда.

Глава V

ОГРАНИЧЕНИЯ В ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

Статья 14. Ограничение состава объектов инвестирования

(1) Инвестиционный фонд вправе инвестировать и реинвестировать свои средства только в следующие объекты:

а) ценные бумаги иных эмитентов;

b) депозиты на особых банковских счетах.

(2) Взаимный или интервальный фонд вправе инвестировать и реинвестировать свои средства только в те ценные бумаги иных эмитентов (за исключением государственных ценных бумаг), которые включены в листинг фондовой биржи и соответствуют иным требованиям ликвидности, определенным законодательством о ценных бумагах.

(3) Инвестиционный фонд не вправе инвестировать свои средства в:

а) акции иных инвестиционных фондов, управление инвестициями которых осуществляется доверенным менеджером данного фонда или аффилированными лицами этого доверенного менеджера;

b) какие-либо права на имущество доверенного менеджера, депозитария, регистратора или аудитора фонда, а также их хозяйствующих аффилированных лиц;

c) любые права на имущество финансово-промышленных групп.

Статья 15. Нормативы диверсификации инвестиций фонда

(1) Инвестиционный фонд вправе инвестировать и реинвестировать:

а) не более 10 процентов рыночной стоимости своих чистых активов в ценные бумаги одного эмитента;

b) свои средства не более чем в пять процентов номинальной стоимости долговых ценных бумаг одного эмитента.

(2) Нормативы диверсификации, предусмотренные частью (1), не распространяются на инвестирование и реинвестирование средств инвестиционного фонда в государственные ценные бумаги.

(3) Нормативы диверсификации инвестиционного портфеля инвестиционных фондов в различных финансовых инструментах устанавливаются Национальной комиссией по финансовому рынку.

(4) Инвестиционный фонд вправе инвестировать и реинвестировать свои средства не более чем в 25 процентов номинальной стоимости недолговых ценных бумаг одного эмитента. При этом фонду, доверенному менеджеру и их аффилированным лицам в совокупности должно принадлежать не более 25 процентов голосующих акций одного эмитента или долей в капитале одного коммерческого общества.

[Ст.15 изменена Законом N 54-XVI от 28.04.2005, в силу 27.05.2005]

Статья 16. Иные ограничения в деятельности инвестиционного фонда

Инвестиционный фонд не может:

а) осуществлять сделки купли-продажи ценных бумаг, не принадлежащих ему на праве собственности;

b) осуществлять сделки мены ценных бумаг, за исключением случаев, предусмотренных законодательством о приватизации;

c) осуществлять неденежные вклады в капиталы иных эмитентов;

d) привлекать кредиты и займы, в том числе под залог своих активов;

е) выдавать поручительства и гарантии в обеспечение обязательств других лиц;

f) заключать с доверенным менеджером, депозитарием, регистратором и аудитором фонда, членами совета фонда, а также их аффилированными лицами договоры, не предусмотренные настоящим законом.

Глава VI

ДОВЕРЕННЫЙ МЕНЕДЖЕР

Статья 17. Деятельность доверенного менеджера

(1) Доверенный менеджер управляет инвестициями фонда в пределах, предусмотренных законодательством, нормативными актами Национальной комиссии по финансовому рынку, инвестиционной декларацией фонда, правилами размещения и выкупа акций взаимного или интервального фонда, проспектом эмиссии акций фонда и условиями договора о доверительном управлении инвестициями фонда.

(2) При заключении сделок и совершении иных юридических действий, связанных с управлением инвестициями фонда, доверенный менеджер действует от своего имени с указанием наименования фонда, инвестициями которого он управляет.

(3) Доверенный менеджер обязан:

а) управлять инвестициями фонда исключительно в интересах фонда;

b) вести самостоятельный бухгалтерский учет и составлять отдельную отчетность о собственной деятельности и деятельности инвестиционного фонда;

с) выполнять иные обязательства, предусмотренные правовыми актами, определенными частью (1).

(4) Доверенный менеджер, управляющий инвестициями нескольких инвестиционных фондов, обязан вести самостоятельный бухгалтерский учет и составлять отдельную отчетность о деятельности каждого из фондов.

(5) По требованию инвестиционного фонда, его депозитария, регистратора или аудитора доверенный менеджер представляет им документы, относящиеся к доверительному управлению инвестициями фонда.

(6) Представитель доверенного менеджера фонда вправе участвовать в общих собраниях акционеров фонда и заседаниях совета фонда с правом обсуждения вопросов повестки дня.

(7) Иные права и обязательства доверенного менеджера определяются Гражданским кодексом, настоящим законом, положением о доверенном менеджере и договором о доверительном управлении инвестициями фонда.

Статья 18. Ограничения в деятельности доверенного менеджера

(1) Доверенным менеджером не может быть аффилированное лицо фонда, депозитария, регистратора или аудитора фонда, а также члена совета фонда.

(2) Доверенный менеджер вправе заключать с инвестиционным фондом только договор о доверительном управлении инвестициями фонда.

(3) Доверенный менеджер не может:

а) обладать какими-либо правами на имущество акционерных обществ, в которые инвестиционный фонд вложил свои средства, депозитария, регистратора, аудитора фонда, или их хозяйствующих аффилированных лиц, либо хозяйствующих аффилированных лиц членов совета фонда, а также на имущество брокера, осуществляющего по договору с доверенным менеджером операции с ценными бумагами, принадлежащими данному фонду;

b) заключать какие-либо договоры с депозитарием, регистратором, аудитором фонда, членами совета фонда или их аффилированными лицами, за исключением договоров, предусмотренных настоящим законом.

(4) Доверенный менеджер не вправе заключать сделки по отчуждению имущества фонда своим аффилированным лицам или по приобретению фондом имущества этих лиц.

(5) Суммарная балансовая стоимость активов фондов, инвестициями которых управляет один доверенный менеджер, не должна превышать 35 процентов суммарной балансовой стоимости активов всех инвестиционных фондов страны.

(6) Соблюдение доверенным менеджером фонда требований правовых актов, предусмотренных частью (1) статьи 17, контролируется общим собранием акционеров фонда, советом фонда, депозитарием, регистратором и аудитором фонда.

Статья 19. Ответственность доверенного менеджера и его должностных лиц

(1) Доверенный менеджер несет в порядке, установленном законодательством и договором о доверительном управлении инвестициями фонда, ответственность в размере ущерба, нанесенного им инвестиционному фонду.

(2) Возмещение ущерба, предусмотренного частью (1), осуществляется за счет собственного имущества доверенного менеджера.

(3) Должностные лица доверенного менеджера несут в порядке, предусмотренном законодательством, ответственность за ущерб, нанесенный ими фонду и/или доверенному менеджеру в результате неправомерных действий (бездействия) при управлении инвестициями фонда.

[Ст.19 изменена Законом N 54-XVI от 28.04.2005, в силу 27.05.2005]

Статья 20. Основные условия договора о доверительном управлении инвестициями фонда

(1) Основные условия договора о доверительном управлении инвестициями фонда, подлежащие утверждению общим собранием акционеров фонда или советом фонда, должны включать:

а) перечень и стоимость ценных бумаг, передаваемых в доверительное управление;

b) обязательство доверенного менеджера управлять инвестициями фонда исключительно в интересах фонда;

с) обязательство доверенного менеджера управлять инвестициями фонда в пределах, предусмотренных частью (1) статьи 17;

d) размер и форму вознаграждения, выплачиваемого доверенному менеджеру;

е) срок действия договора.

(2) При расторжении договора о доверительном управлении инвестициями фонда право на управление инвестициями фонда передается другому доверенному менеджеру в порядке, предусмотренном настоящим законом.

(3) При расторжении договора о доверительном управлении инвестициями фонда доверенный менеджер выполняет условия этого договора до вступления в силу договора с другим доверенным менеджером и передачи ему в доверительное управление имущества фонда.

Глава VII

ДЕПОЗИТАРИЙ И РЕГИСТРАТОР ФОНДА

Статья 21. Деятельность депозитария фонда

(1) Депозитарий фонда оказывает услуги инвестиционному фонду в порядке, предусмотренном законодательством, нормативными актами Национальной комиссии по финансовому рынку, инвестиционной декларацией фонда, правилами размещения и выкупа акций взаимного или интервального фонда и договором о депозитарном обслуживании.

(2) Финансовые учреждения могут действовать в качестве депозитария инвестиционного фонда в соответствии с Законом о финансовых учреждениях.

(3) Депозитарий фонда обязан:

а) хранить сертификаты ценных бумаг, принадлежащие фонду;

b) осуществлять прием и передачу ценных бумаг, принадлежащих фонду, на основании письменных распоряжений доверенного менеджера, а также выполнять иные полномочия номинального владельца указанных ценных бумаг;

с) вести самостоятельный аналитический учет ценных бумаг, принадлежащих фонду;

d) выполнять иные обязательства, предусмотренные правовыми актами, определенными частью (1).

(4) Депозитарий нескольких инвестиционных фондов обязан вести самостоятельный аналитический учет ценных бумаг, принадлежащих каждому из фондов, в порядке, предусмотренном законодательством о ценных бумагах.

(5) По требованию инвестиционного фонда, его доверенного менеджера или аудитора депозитарий фонда представляет им документы, относящиеся к депозитарному обслуживанию фонда.

(6) Представитель депозитария фонда вправе участвовать в общих собраниях акционеров фонда и заседаниях совета фонда с правом обсуждения вопросов повестки дня.

(7) Иные права и обязательства депозитария фонда определяются Гражданским кодексом, настоящим законом, положением о депозитарии фонда и договором о депозитарном обслуживании.

Статья 22. Ограничения в деятельности депозитария фонда

(1) Депозитарием фонда не может быть аффилированное лицо фонда, доверенного менеджера, аудитора фонда или члена совета фонда.

(2) Депозитарий фонда вправе заключать с доверенным менеджером или невзаимным фондом, самостоятельно организующим ведение бухгалтерского учета своей деятельности, договор банковского счета для хранения и использования денежных средств фонда только в случае, если депозитарий фонда является банком.

(3) Депозитарий фонда не может:

а) обладать какими-либо правами на имущество фонда, доверенного менеджера, аудитора фонда, или их хозяйствующих аффилированных лиц, либо хозяйствующих аффилированных лиц членов совета фонда;

b) заключать какие-либо договоры с фондом, доверенным менеджером, аудитором фонда, членами совета фонда или их аффилированными лицами, за исключением договоров, предусмотренных настоящим законом;

с) объединять ценные бумаги, принадлежащие одному инвестиционному фонду, с ценными бумагами, принадлежащими иным инвестиционным фондам, или иным имуществом, принадлежащим депозитарию или находящимся у него на хранении либо в номинальном владении;

d) принимать к исполнению распоряжения доверенного менеджера, противоречащие требованиям правовых актов, предусмотренных частью (1) статьи 21.

(4) При обнаружении нарушения доверенным менеджером требований правовых актов, предусмотренных частью (1) статьи 21, депозитарий фонда обязан незамедлительно уведомить об этом в письменной форме инвестиционный фонд, доверенного менеджера и Национальную комиссию по финансовому рынку.

Статья 23. Ценные бумаги, находящиеся в номинальном владении депозитария фонда

(1) Взыскание по обязательствам депозитария фонда не может быть обращено на ценные бумаги, принадлежащие инвестиционному фонду и находящиеся в номинальном владении депозитария.

(2) В случае, если депозитарий фонда признан несостоятельным (банкротом), ценные бумаги, принадлежащие инвестиционному фонду и находящиеся в номинальном владении депозитария, не могут быть включены в конкурсную массу ликвидируемого депозитария.

Статья 24. Деятельность регистратора фонда

(1) Регистратор фонда ведет реестр акционеров инвестиционного фонда в порядке, предусмотренном Законом об акционерных обществах, законодательством о ценных бумагах, правилами размещения и выкупа акций взаимного или интервального фонда и договором о ведении реестра акционеров.

(2) Регистратором фонда не может быть аффилированное лицо фонда, доверенного менеджера, аудитора фонда или члена совета фонда.

Глава VIII

АУДИТОР ФОНДА

Статья 25. Деятельность аудитора фонда

(1) Аудитором фонда может выступать только лицо, располагающее лицензией на право аудиторской проверки деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг. Аудитор фонда осуществляет обязательные и инициативные проверки финансово-инвестиционной деятельности инвестиционного фонда в порядке, предусмотренном Законом об аудите, Законом об акционерных обществах, настоящим законом, законодательством о ценных бумагах и договором об аудите.

(2) Итоги деятельности инвестиционного фонда подлежат обязательной ежегодной, а инвестиционная деятельность фонда – обязательной ежеквартальной аудиторской проверке.

(3) При проверке деятельности инвестиционного фонда за год аудитор фонда обязан проверить и подтвердить своим заключением:

а) финансовую отчетность фонда;

b) документы самостоятельного аналитического учета ценных бумаг, принадлежащих фонду и находящихся в номинальном владении депозитария фонда;

с) расчеты стоимости чистых активов фонда, цен размещения и выкупа акций фонда, а также размера вознаграждений, выплаченных доверенному менеджеру, депозитарию и регистратору фонда;

d) специализированную отчетность фонда;

е) проект публикуемой отчетности фонда;

f) иную учетно-отчетную документацию, предусмотренную законодательством или договором об аудите.

(4) При обнаружении нарушения инвестиционным фондом, доверенным менеджером, депозитарием или регистратором фонда требований законодательства, положений устава, регламентов фонда, проспекта эмиссии акций фонда либо условий договоров, заключенных фондом с указанными лицами, а также при обнаружении ущерба, нанесенного фонду, аудитор обязан в срок не позднее 5 дней со дня завершения проверки уведомить об этом в письменной форме инвестиционный фонд, доверенного менеджера и Национальную комиссию по финансовому рынку.

Статья 26. Ограничения в деятельности аудитора фонда

(1) Аудитором фонда не может быть аффилированное лицо фонда, доверенного менеджера, депозитария, регистратора фонда или члена совета фонда.

(2) Аудитор фонда не может:

а) обладать какими-либо правами на имущество фонда, доверенного менеджера, депозитария, регистратора фонда, или их хозяйствующих аффилированных лиц, либо хозяйствующих аффилированных лиц членов совета фонда;

b) заключать какие-либо договоры с фондом, доверенным менеджером, депозитарием, регистратором фонда, членами совета фонда или их аффилированными лицами, за исключением договоров, предусмотренных настоящим законом.

Глава IX

УЧЕТ, ОТЧЕТНОСТЬ И РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ

Статья 27. Учет и отчетность

(1) Инвестиционный фонд посредством доверенного менеджера организует ведение бухгалтерского учета своей деятельности, а также составление и представление финансовой, статистической и специализированной отчетности в порядке, предусмотренном Законом о бухгалтерском учете, настоящим законом и иными нормативными актами.

(2) Специализированная отчетность инвестиционного фонда включает:

а) отчет о движении акций, размещенных фондом;

b) отчет об инвестициях фонда в ценные бумаги каждого из их эмитентов;

с) отчет об общей стоимости и структуре инвестиций фонда;

d) отчет об изменении стоимости чистых активов фонда;

е) отчет о доходах и расходах фонда;

f) отчет о финансовой отдаче инвестиций фонда;

g) список членов совета фонда с указанием количества и доли принадлежащих им акций фонда;

h) список аффилированных лиц фонда, доверенного менеджера, депозитария, регистратора и аудитора фонда, членов совета фонда, содержащий сведения о соблюдении (несоблюдении) указанными аффилированными лицами ограничений, установленных настоящим законом;

i) сведения о происшедших событиях, оказавших или способных оказать существенное влияние на деятельность фонда;

j) иные сведения, предусмотренные законодательством о ценных бумагах.

(3) Содержание специализированной отчетности инвестиционного фонда, порядок ее составления и сроки представления определяются законодательством о ценных бумагах.

Статья 28. Раскрытие информации

(1) Документы, доступные для ознакомления с ними кредиторов и акционеров инвестиционного фонда, наряду с предусмотренными частью (1) статьи 92 Закона об акционерных обществах должны также включать договоры с депозитарием фонда.

(2) Лица, определенные пунктом h) части (2) статьи 27, представляют в порядке, предусмотренном законодательством о ценных бумагах, сведения о соблюдении (несоблюдении) ими ограничений, установленных настоящим законом.

(3) Инвестиционный фонд обязан ежеквартально публиковать финансовую и специализированную отчетность о своей деятельности.

(4) Состав, содержание публикуемой финансовой и специализированной отчетности инвестиционного фонда, а также сроки ее опубликования определяются законодательством о ценных бумагах.

Глава Х

РЕОРГАНИЗАЦИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ.

ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ И ПЕРЕХОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 29. Ограничения в реорганизации инвестиционных фондов

(1) При реорганизации инвестиционных фондов путем слияния, присоединения участниками такой реорганизации могут быть только инвестиционные фонды.

(2) При реорганизации инвестиционного фонда путем разделения, выделения могут быть созданы только инвестиционные фонды.

(3) Инвестиционный фонд вправе реорганизоваться, в том числе путем преобразования, только в другой инвестиционный фонд и не вправе изменить свой правовой статус.

(4) Договор о слиянии, присоединении подписывается всеми учредителями инвестиционных фондов, участвующих в слиянии, присоединении, или их полномочными представителями и должен соответствовать положениям статьи 33 Закона об акционерных обществах, а также устанавливать порядок и объем конвертирования находящихся в обращении акций инвестиционных фондов, участвующих в слиянии, присоединении, в акции вновь созданного инвестиционного фонда.

(5) Основные условия договора о слиянии, присоединении инвестиционных фондов и полномочия их представителей утверждаются общими собраниями акционеров инвестиционных фондов, участвующих в слиянии, присоединении, по предложению советов этих инвестиционных фондов.

(6) Объем конвертирования находящихся в обращении акций присоединяющихся инвестиционных фондов в акции дополнительной эмиссии инвестиционного фонда, продолжающего действовать после присоединения, устанавливается общими собраниями акционеров инвестиционных фондов, участвующих в присоединении, исходя из номинальной или рыночной стоимости конвертируемых акций или из других критериев, установленных указанными общими собраниями.

Статья 30. Акционерные общества, в деятельности которых присутствуют признаки деятельности инвестиционного фонда

(1) Акционерное общество, в деятельности которого присутствуют отдельные признаки деятельности инвестиционного фонда, но не имеющее соответствующей лицензии Национальной комиссии по финансовому рынку или решения этой комиссии о том, что такая деятельность не является деятельностью инвестиционного фонда, обязано прекратить или приостановить свою деятельность до получения лицензии или решения указанной комиссии, если:

а) в деятельности общества присутствуют признаки, определенные пунктами а) и b) части (1) статьи 2, и

b) в общих активах общества доля ценных бумаг иных эмитентов составляет 35 и более процентов в течение не менее чем одного квартала финансового года.

(2) Невыполнение акционерным обществом, в деятельности которого присутствуют отдельные признаки деятельности инвестиционного фонда, требования части (1) является основанием для прекращения деятельности такого общества в соответствии с пунктом с) части 2 статьи 32 Закона о предпринимательстве и предприятиях.

(3) Требования настоящей статьи не распространяются на акционерные общества, определенные частью (3) статьи 2.

Статья 31. Порядок ликвидации невзаимных инвестиционных фондов

(1) Пакеты акций (доли участия) обществ из портфелей невзаимных инвестиционных фондов, которые не были отчуждены до 1 июля 2008 года, будут продаваться на аукционах без объявления начальной цены (по самой высокой цене, предложенной покупателем) в соответствии с нормативными актами, утвержденными Национальной комиссией по финансовому рынку.

(2) При продаже в порядке, установленном частью (1), пакетов акций, принадлежащих невзаимным инвестиционным фондам в акционерных обществах, находящихся в процессе роспуска, положения части (4) статьи 97 Закона об акционерных обществах не применяются.

(3) Независимые регистраторы, ведущие реестры акционерных обществ, акции которых находятся в портфелях невзаимных инвестиционных фондов, или архивировавшие информацию из реестров акционерных обществ, которые они вели ранее, выдают в установленные законодательством сроки акты, необходимые для осуществления сделок, а также вносят в реестры акционерных обществ соответствующие изменения по результатам аукционов.

(4) В отступление от положений статьи 17 Закона о государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и статьи 17 Закона об обществах с ограниченной ответственностью на основании решения ликвидационной комиссии (ликвидатора) невзаимного инвестиционного фонда орган государственной регистрации в течение 5 рабочих дней регистрирует в Государственном реестре юридических лиц изменения по участникам общества с ограниченной ответственностью, а также исключение инвестиционного фонда из указанного реестра.

(5) Весь процесс ликвидации невзаимного инвестиционного фонда осуществляется под надзором Национальной комиссии по финансовому рынку в соответствии с ее нормативными актами.

(6) Проект распределения активов, расчеты и общий отчет о ликвидации невзаимного инвестиционного фонда утверждаются ликвидационной комиссией (ликвидатором) и Национальной комиссией по финансовому рынку с персональным уведомлением всех акционеров о результатах ликвидации.

[Ст.31 в редакции Закона N 302-XVI от 25.12.2008, в силу 13.02.2009]

[Ст.31 изменена Законом N 267-XVI от 07.12.2007, в силу 05.02.2008]

[Ст.31 в редакции Закона N 54-XVI от 28.04.2005, в силу 27.05.2005]

Статья 32. Вступление в силу настоящего закона

(1) Настоящий закон вступает в силу со дня опубликования.

(2) Со дня вступления в силу настоящего закона правовые акты, действующие на территории Республики Молдова, до приведения их в соответствие с настоящим законом применяются в части, не противоречащей ему.

(3) Предложить Президенту Республики Молдова отменить Временное положение об инвестиционных фондах, утвержденное Указом о формировании инфраструктуры приватизации № 50 от 18 февраля 1994 года.

[Ст.32 изменена Законом N 54-XVI от 28.04.2005, в силу 27.05.2005]

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ПАРЛАМЕНТА	Думитру МОЦПАН
Кишинэу, 5 июня 1997 г.
№ 1204-XIII.

_______________

* Повторно опубликован на основании Постановления Парламента № 1546-XIII от 25.02.1998 г. – Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1998 г., № 26-27, ст.176.

Изменен и дополнен законами Республики Молдова:

Закон N 493-XIV от 09.07.1999 – Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 1999 г., № 90-92, ст.452.

Закон N 1141-XIV от 14.07.2000 – Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2000 г., № 106-108, ст.763.

Закон N 804-XV от 05.02.2002 – Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002 г., № 36-38, ст.214.