Закон № 129 от 07.06.2007

ПАРЛАМЕНТ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

З А К О Н

о внесении изменений и дополнений в Закон о

Национальной комиссии по ценным бумагам

№ 192-XIV от 12 ноября 1998 года

N 129-XVI  от  07.06.2007

 (в силу 06.07.2007) 

Мониторул Офичиал N 94-97 ст.416 от 06.07.2007

* * *

Парламент принимает настоящий органический закон.

Ст.I. – В Закон о Национальной комиссии по ценным бумагам № 192-XIV от 12 ноября 1998 года (Официальный монитор Республики Молдова, 1999 г., № 22–23, ст.91), с последующими изменениями, внести следующие изменения и дополнения:

1. В наименовании закона слова “по ценным бумагам” заменить словами “по финансовому рынку”.

2. Статью 1 изложить в следующей редакции:

“Ст.1. – (1) Национальная комиссия по финансовому рынку (далее – Национальная комиссия) является автономным органом центрального публичного управления, ответственным перед Парламентом и осуществляющим регулирование и лицензирование деятельности участников небанковского финансового рынка, а также надзор за соблюдением ими законодательства. В этих целях Национальная комиссия наделяется полномочиями принимать соответствующие решения, предоставлять льготы, осуществлять вмешательство, контроль, налагать запреты, дисциплинарные и административные взыскания в установленных законодательством пределах.

(2) Национальная комиссия является юридическим лицом, имеет собственный баланс, печать с изображением Государственного герба и своим наименованием. Полномочия Национальной комиссии действительны на всей территории Республики Молдова.

(3) Местом нахождения Национальной комиссии является муниципий Кишинэу. При необходимости она открывает свои представительства на местах, осуществляющие деятельность в соответствии с утвержденными ею положениями.”.

3. В части (2) статьи 2 слова “отчет о своей деятельности и функционировании рынка ценных бумаг.” заменить словами “отчет о своей деятельности и о функционировании небанковского финансового рынка с последующим его опубликованием.”.

4. Статьи 3 и 4 изложить в следующей редакции:

“Ст.3. – Основными задачами Национальной комиссии являются обеспечение стабильности, прозрачности, безопасности и эффективности небанковского финансового сектора, предупреждение системных рисков и манипулирования на небанковском финансовом рынке, защита прав участников небанковского финансового рынка.

Ст.4. – (1) Полномочия Национальной комиссии распространяются на участников небанковского финансового рынка, к которым относятся: эмитенты ценных бумаг, инвесторы, страхователи, саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг, Национальное бюро страховщиков автотранспортных средств Республики Молдова, члены ссудо-сберегательных ассоциаций, клиенты организаций микрофинансирования и профессиональные участники небанковского финансового рынка.

(2) Профессиональными участниками небанковского финансового рынка (далее – профессиональные участники) являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, профессиональные участники страхового рынка, негосударственные пенсионные фонды, ссудо-сберегательные ассоциации, организации микрофинансирования, организации ипотечного кредитования и бюро кредитных историй.

(3) Полномочия Национальной комиссии по регулированию, лицензированию и надзору за профессиональными участниками не дублируют полномочия Национального банка Молдовы.”.

5. В статье 5:

единственную часть считать частью (1);

дополнить статью частью (2) следующего содержания:

“(2) Национальная комиссия вправе в соответствии с законодательством оказывать помощь специализированным международным организациям и аналогичным органам других государств и обмениваться с ними информацией о небанковском финансовом рынке и о его участниках.”.

6. Статьи 6 и 7 изложить в следующей редакции:

“Ст.6. – (1) Национальная комиссия финансируется исключительно из:

a) сборов в размере до 0,5 процента суммы эмиссии ценных бумаг, за исключением эмиссий облигаций, для которых размер сбора составляет до 0,1 процента суммы эмиссии;

b) сборов в размере до 0,1 процента суммы эмиссии ценных бумаг, осуществленной в целях консолидации, дробления или конвертирования ранее выпущенных ценных бумаг;

c) сборов от сделок купли-продажи, осуществленных на биржевом рынке:

- в размере до 0,1 процента стоимости сделок, зарегистрированных в режиме интерактивного рынка;

- в размере до 0,3 процента стоимости сделок, зарегистрированных в режиме прямого рынка;

d) сборов в размере до 1 процента стоимости сделок купли-продажи ценных бумаг, осуществленных на внебиржевом рынке;

e) сборов в размере до 1 процента стоимости гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, иных чем указанные в пунктах c) и d);

f) платежей за утверждение передачи портфеля страховщика в размере до 1 процента стоимости передаваемого портфеля;

g) платежей за аттестацию специалистов для осуществления деятельности на небанковском финансовом рынке, не превышающих 400 леев;

h) регуляторных платежей для обеспечения функционирования, ежегодно уплачиваемых профессиональными участниками, а именно:

- платежей доверительных управляющих инвестициями в размере до 0,1 процента среднегодовой стоимости чистых активов, переданных в управление доверительным управляющим;

- платежей страховых обществ в размере до 0,5 процента начисленных годовых брутто-премий;

- платежей страховых брокеров в размере до 0,5 процента полученных комиссионных;

- платежей негосударственных пенсионных фондов, ссудо-сберегательных ассоциаций в размере до 0,5 процента среднегодовой стоимости чистых активов;

i) платежей за выдачу лицензий в соответствии с законодательством;

j) доходов от выпуска специализированных периодических изданий Национальной комиссии;

k) сумм санкций за административные правонарушения, налагаемых в соответствии с законодательством;

l) дарений и любых других законных источников.

(2) Конкретный размер сборов и платежей в пределах указанных в части (1) величин устанавливается в годовом бюджете Национальной комиссии. Бюджет Национальной комиссии утверждается постановлением Парламента после его рассмотрения и одобрения профильной парламентской комиссией. Национальная комиссия представляет Парламенту проект своего бюджета на следующий финансовый год до 1 ноября.

(3) Сборы и регуляторные платежи для обеспечения функционирования подлежат перечислению на специальный казначейский счет Национальной комиссии в установленные ее нормативными актами сроки. Неполное или несвоевременное перечисление на счет Национальной комиссии влечет наложение пени в размере 0,05 процента подлежащей перечислению суммы за каждый день просрочки.

(4) Управление финансовыми средствами, накопленными на счете, и их использование являются исключительной компетенцией Национальной комиссии. Остаток средств, накопленных и не использованных в течение финансового года, остается в распоряжении Национальной комиссии на следующий финансовый год.

(5) Имущество и доходы Национальной комиссии не облагаются налогами и сборами.

(6) Структура и штатное расписание Национальной комиссии утверждаются Административным советом. Оплата труда членов Административного совета и сотрудников Национальной комиссии осуществляется в соответствии с Законом об оплате труда № 847-XV от 14 февраля 2002 года и с условиями оплаты труда, утвержденными постановлением Парламента.

(7) Контроль финансово-экономической деятельности Национальной комиссии осуществляется Счетной палатой.

Ст.7. – (1) В процессе осуществления своих полномочий Национальная комиссия взаимодействует с органами публичной власти в целях реализации своих задач и обеспечения защиты прав инвесторов и общественности.

(2) Правительство, Национальный банк Молдовы, министерства, другие органы публичного управления должны согласовывать с Национальной комиссией проекты разрабатываемых ими нормативных актов, которые касаются небанковского финансового рынка.”.

7. Статьи 8 и 9 изложить в следующей редакции:

“Ст.8. – В целях реализации своих задач Национальная комиссия:

a) разрабатывает и совместно с Правительством утверждает стратегию развития небанковского финансового рынка;

b) осуществляет исключительную функцию регулирования и надзора за небанковским финансовым рынком путем принятия решений и предписания мер, обязательных для исполнения участниками небанковского финансового рынка, а также дает, по обращениям или по собственной инициативе, официальное толкование своих решений;

c) выдает, аннулирует, приостанавливает и переоформляет лицензии и разрешения профессиональным участникам, а также выдает разрешения на их реорганизацию в соответствии с законодательством;

d) предоставляет ассоциациям профессиональных участников статус саморегулируемой организации, а также делегирует им в соответствии с законодательством одно или несколько своих полномочий;

e) устанавливает в предусмотренных законодательством случаях требования к операциям с ценными бумагами и к деятельности профессиональных участников, в том числе к размеру собственного капитала, и пруденциальные финансовые нормы;

f) осуществляет мониторинг финансового положения профессиональных участников, а также их соответствия требованиям к их деятельности, предусмотренным законодательством, осуществляет проверку их деятельности в пределах своих полномочий;

g) устанавливает в предусмотренных законодательством случаях требования к крупным участникам/акционерам, должностным лицам и специалистам профессиональных участников, а также определяет порядок аттестации специалистов профессиональных участников;

h) определяет режим, форму, содержание и порядок ведения внутренних реестров профессиональных участников, а также устанавливает требования к реестру владельцев ценных бумаг и порядок его ведения;

i) разрабатывает и совместно с Министерством финансов утверждает правила составления и представления специализированной отчетности профессиональных участников, эмитентов и саморегулируемых организаций;

j) создает и поддерживает информационную сеть, необходимую для надзора за профессиональными участниками, а также общедоступную информационную базу об эмитентах, владельцах лицензий и о функционировании небанковского финансового рынка, предоставляет общественности информацию о своей деятельности и о развитии небанковского финансового рынка;

k) устанавливает порядок регистрации и регистрирует публичные и тендерные предложения, касающиеся ценных бумаг, а также результаты их осуществления;

l) устанавливает порядок размещения и обращения иностранных ценных бумаг на рынке ценных бумаг Республики Молдова;

m) ведет государственный реестр ценных бумаг, реестр профессиональных участников, реестр выданных лицензий и квалификационных аттестатов специалистов профессиональных участников, государственный реестр страховщиков (перестраховщиков), страховых и/или перестраховочных брокеров и актуариев, а также иные реестры в соответствии с законодательством;

n) осуществляет совместно с Национальным агентством по защите конкуренции контроль за соблюдением законодательства о защите конкуренции на небанковском финансовом рынке;

o) осуществляет регистрацию эмиссии ценных бумаг эмитентов Республики Молдова и выдает эмитентам разрешения на обращение ценных бумаг за рубежом;

p) публикует цены на ценные бумаги, которые находятся в обращении вне фондовой биржи, определяет периодические издания, в которых профессиональные участники и эмитенты ценных бумаг обязаны публиковать информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с законодательством;

q) выдает в предусмотренных законодательством случаях разрешения на приобретение существенной доли в уставном капитале профессиональных участников, разрешения на открытие филиалов и представительств профессиональных участников, а также предварительные разрешения на регистрацию страховщика и перестраховщика;

r) осуществляет надзор за деятельностью Национального бюро страховщиков автотранспортных средств Республики Молдова;

s) устанавливает порядок ведения страховщиками учета договоров страхования (страховых полисов) и утверждает передачу портфелей страховщиков;

t) осуществляет иные полномочия, предусмотренные законодательством, регулирующим деятельность профессиональных участников, настоящим законом и другими законодательными актами.

Ст.9. – (1) Национальная комиссия вправе:

a) квалифицировать ценные бумаги (определять их виды) в соответствии с законодательством о ценных бумагах;

b) в предусмотренных законодательством случаях приостанавливать эмиссию ценных бумаг или аннулировать соответствующий выпуск ценных бумаг;

c) вводить в предусмотренном законодательством порядке ограничения на деятельность участников небанковского финансового рынка, в частности приостанавливать банковские операции по их текущим счетам;

d) направлять участникам небанковского финансового рынка предписания, обязательные для исполнения, в том числе предписания о проведении общих собраний акционеров, требовать от них представления бухгалтерских и иных документов, устных и письменных объяснений;

e) запрашивать и рассматривать в соответствии с установленной законодательством периодичностью отчеты о деятельности участников небанковского финансового рынка;

f) устанавливать для профессиональных участников в предусмотренных законодательством случаях обязательные нормативы собственных средств, ограничивающие системные риски;

g) назначать независимого регистратора, с которым эмитент, нарушивший установленный порядок ведения реестра владельцев ценных бумаг, обязан заключить договор на ведение реестра владельцев ценных бумаг;

h) в случаях нарушения законодательства о ценных бумагах, в целях защиты прав инвесторов и общественности приостанавливать размещение и обращение ценных бумаг на фондовой бирже и внебиржевом рынке, клиринг и расчеты по сделкам;

i) приостанавливать в предусмотренном законодательством порядке на небанковском финансовом рынке любую деятельность, противоречащую законодательству, а также деятельность, не предусмотренную законодательством;

j) в случаях нарушения законодательства применять законные меры к физическим лицам – участникам небанковского финансового рынка;

k) рассматривать материалы об административных правонарушениях в области небанковского финансового рынка и налагать административные взыскания в предусмотренном законодательством порядке;

l) обращаться в судебные инстанции с исками по вопросам, входящим в ее компетенцию, в том числе о признании недействительными сделок с ценными бумагами;

m) осуществлять совместно с компетентными органами контроль за соблюдением требований по защите бланков материализованных ценных бумаг;

n) выполнять мониторинг обращения ценных бумаг в Республике Молдова;

o) в соответствии с законодательством о ценных бумагах квалифицировать деятельность участников рынка ценных бумаг как манипулирование на рынке ценных бумаг;

p) применять предусмотренные законодательством меры по финансовому оздоровлению, реорганизации или, по обстоятельствам, признанию несостоятельности страховщиков (перестраховщиков) и страховых и/или перестраховочных брокеров;

q) в целях осуществления своих полномочий распоряжаться о создании рабочих групп, в том числе межведомственных;

r) осуществлять иные права, вытекающие из законодательства, регулирующего деятельность участников небанковского финансового рынка, настоящего закона и других законодательных актов.

(2) В целях обеспечения прозрачности и раскрытия всеми участниками рынка ценных бумаг информации, касающейся их финансовой деятельности, событий и действий, влияющих на эту деятельность, а также в целях информирования акционеров о проведении общих собраний Национальная комиссия учреждает свои специализированные периодические издания.”.

8. Название главы III изложить в следующей редакции:

“Глава III

ОРГАНИЗАЦИЯ И УПРАВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ”.

9. Статьи 10, 11 и 12 изложить в следующей редакции:

“Ст.10. – (1) Руководство Национальной комиссией осуществляется Административным советом.

(2) Административный совет является коллегиальным органом, состоящим из пяти членов, включая председателя и вице-председателя Административного совета, которые являются соответственно председателем и вице-председателем Национальной комиссии.

(3) Члены Административного совета и сотрудники Национальной комиссии являются государственными служащими.

Ст.11. – Члены Административного совета назначаются Парламентом по представлению Председателя Парламента при наличии предварительно полученного положительного заключения профильной парламентской комиссии. Председатель Административного совета назначается на четыре года, вице-председатель – на три года, один член – на три года и два члена – на два года. Каждый член Административного совета может назначаться на два срока подряд.

Ст.12. – Членами Административного совета могут быть назначены граждане Республики Молдова, имеющие стаж работы в области финансов, экономики или банковского дела не менее 10 лет, хорошую гражданскую и профессиональную репутацию и не подпадающие ни под одно из положений несовместимости, предусмотренных частью (3) статьи 27.”.

10. В частях (1) и (2) статьи 13 слова “Национальной комиссии” заменить словами “Административного совета”.

11. Статьи 14 и 15 изложить в следующей редакции:

“Ст.14. – Полномочия члена Административного совета прекращаются в случае:

a) истечения срока, на который он был назначен;

b) отзыва Парламентом по предложению Председателя Парламента, в том числе по инициативе председателя Национальной комиссии;

с) отставки;

d) смерти.

Ст.15. – (1) Члены Административного совета отзываются Парламентом в случае:

а) неудовлетворительного исполнения своих обязанностей или совершения незаконных действий, что повлекло кризисные явления на небанковском финансовом рынке;

b) осуждения окончательным судебным приговором;

с) утраты права быть избранными в связи с возникновением одного из положений несовместимости, предусмотренных частью (3) статьи 27;

d) невозможности исполнения своих функций по причине физической или психической недееспособности, установленной медицинской комиссией.

(2) Члены Административного совета отзываются простым большинством голосов (50 процентов +1) общего числа депутатов Парламента.

(3) Члены Административного совета, срок полномочий которых истек, осуществляют свои функции до назначения их преемников.”.

12. В статье 18:

в части (1) слова “заседаниях,” и “двух членов Национальной комиссии.” заменить соответственно словами “заседаниях Административного совета,” и “двух членов Административного совета.”;

в части (2) слова “Национальной комиссии” и “рынку ценных бумаг” заменить соответственно словами “Административного совета” и “небанковскому финансовому рынку”.

13. Статьи 19, 20 и 21 изложить в следующей редакции:

“Ст.19. – (1) Заседание Административного совета правомочно, если на нем присутствует не менее трех его членов и если оно возглавляется председателем Административного совета или в его отсутствие вице-председателем.

(2) Решения Национальной комиссии принимаются большинством голосов присутствующих на заседании Административного совета. В случае равенства голосов голос председателя или в его отсутствие вице-председателя является решающим.

(3) Члены Административного совета не вправе воздерживаться от голосования. Члены, проголосовавшие против, имеют право на выражение особого мнения, которое вносится в протокол соответствующего заседания.

Ст.20. – (1) Национальная комиссия принимает решения в форме постановлений и распоряжений, которые подписываются председателем или в его отсутствие вице-председателем.

(2) При необходимости Административный совет может на своих заседаниях рассматривать и решать некоторые вопросы в соответствии с регламентом посредством протокольных записей. Протокольные записи применяются только в случаях, когда принятие решения в форме постановления или распоряжения согласно положениям настоящего закона не является необходимым.

Ст.21. – (1) Постановлениями Национальной комиссии создаются и ликвидируются учреждения, в том числе территориальные представительства, выдаются, приостанавливаются или аннулируются лицензии и разрешения, принимаются, изменяются или аннулируются нормативные акты, касающиеся регулирования небанковского финансового рынка, налагаются запреты, утверждается собственный регламент, а также осуществляются полномочия, предусмотренные настоящим законом и другими законодательными актами, за исключением установленных в части (2).

(2) Распоряжениями Национальной комиссии осуществляются полномочия, предусмотренные пунктами c) и h) части (1) статьи 9, а также назначается проведение экспертиз и проверок.”.

14. Дополнить статью 23 предложением: “Обжалование или предъявление иска не приостанавливает исполнение решений Национальной комиссии до окончательного разрешения дела судебной инстанцией.”.

15. Название главы V после слова “членов” дополнить словами “Административного совета”.

16. В частях (1) и (2) статьи 24 слова “Национальной комиссии” заменить словами “Административного совета”.

17. В части (1) статьи 25:

в пункте с) слова “Национальной комиссии,” заменить словами “Административного совета,”;

в пункте d) слова “членов Национальной комиссии,” заменить словами “членов Административного совета,”.

18. В статье 26 слова “рынка ценных бумаг.” заменить словами “небанковского финансового рынка.”.

19. В статье 27:

в части (1):

вводное предложение изложить в следующей редакции:

“(1) Члены Административного совета и сотрудники Национальной комиссии обязаны:”;

пункт b) после слова “члена” дополнить словами “Административного совета”;

в части (2) слова “Национальной комиссии” заменить словами “Административного совета”;

в части (3):

в вводном предложении слова “Национальной комиссии” заменить словами “Административного совета”;

в пункте е) слова “рынка ценных бумаг” исключить.

20. В статьях 28 и 30 слова “Члены и сотрудники Национальной комиссии” заменить словами “Члены Административного совета и сотрудники Национальной комиссии”.

21. В статье 29 слова “Члены Национальной комиссии и уполномоченные ею сотрудники” и “рынка ценных бумаг” заменить соответственно словами “Члены Административного совета и уполномоченные сотрудники Национальной комиссии” и “небанковского финансового рынка”.

22. Статьи 32, 33 и 34 исключить.

Ст.II. – (1) В двухмесячный срок со дня вступления в силу настоящего закона:

а) Национальная комиссия по ценным бумагам реорганизуется в соответствии с законодательством в Национальную комиссию по финансовому рынку, которая становится правопреемником Национальной комиссии по ценным бумагам;

b) Государственная инспекция по надзору за страхованием и негосударственными пенсионными фондами и Служба государственного надзора за деятельностью сберегательно-заемных ассоциаций граждан при Министерстве финансов реорганизуются путем присоединения со всем их имуществом к Национальной комиссии по финансовому рынку, которая становится правопреемником Государственной инспекции по надзору за страхованием и негосударственными пенсионными фондами и Службы государственного надзора за деятельностью сберегательно-заемных ассоциаций граждан при Министерстве финансов;

с) Национальной комиссии по финансовому рынку представить Парламенту предложения по проекту своего бюджета на 2007 год и условиям оплаты труда членов Административного совета и сотрудников Национальной комиссии по финансовому рынку;

d) органам, указанным в пунктах а) и b) настоящей части, а также другим органам центрального публичного управления, располагающим документами, делами, реестрами, относящимися к деятельности профессиональных участников небанковского финансового рынка, обеспечить их сохранность и передачу Национальной комиссии по финансовому рынку;

е) Правительству привести свои нормативные акты в соответствие с настоящим законом.

(2) В процессе реорганизации органов, указанных в части (1) настоящей статьи:

a) высвобождение служащих органов, указанных в пунктах а) и b), осуществляется в соответствии с Законом о государственной службе № 443-XIII от 4 мая 1995 года и законодательством о труде;

b) расходы, связанные с высвобождением служащих органов, указанных в пункте b), осуществляются из государственного бюджета;

c) ныне действующие члены Национальной комиссии по ценным бумагам осуществляют свои функции до назначения нового состава Национальной комиссии по финансовому рынку в соответствии с законодательством.

(3) С момента учреждения Национальной комиссии по финансовому рынку:

а) в отступление от положений пункта с) статьи 8 Закона о Национальной комиссии по финансовому рынку выдача и аннулирование лицензий на осуществление деятельности в области страхования, деятельности по управлению активами негосударственных пенсионных фондов и деятельности ссудо-сберегательных ассоциаций временно производятся Лицензионной палатой согласно Закону о лицензировании некоторых видов деятельности № 451-XV от 30 июля 2001 года;

b) Национальная комиссия по финансовому рынку наделяется правом принимать решения о приостановлении и возобновлении действия лицензий на осуществление деятельности в области страхования, деятельности по управлению активами негосударственных пенсионных фондов и деятельности ссудо-сберегательных ассоциаций в случае нарушения пруденциальных норм в соответствии с нормативными актами Национальной комиссии по финансовому рынку.

(4) Нормативные акты, изданные органами, указанными в пунктах а) и b) части (1) настоящей статьи, сохраняют силу до принятия Национальной комиссией по финансовому рынку решения об их изменении или аннулировании.

(5) Лицензии/разрешения, квалификационные аттестаты, выданные профессиональным участникам небанковского финансового рынка и/или их специалистам, сохраняют силу до истечения сроков, на которые они были выданы, если законодательством не предусмотрено иное или если Национальная комиссия по финансовому рынку и Лицензионная палата не решили их отозвать/аннулировать в соответствии с законодательством.

(6) С 1 октября 2008 года выдача и аннулирование лицензий на осуществление деятельности в области страхования, деятельности по управлению активами негосударственных пенсионных фондов и деятельности ссудо-сберегательных ассоциаций производятся Национальной комиссией по финансовому рынку в соответствии с законодательством.

Ст.III. – Повторно опубликовать Закон о Национальной комиссии по финансовому рынку № 192-XIV от 12 ноября 1998 года в Официальном мониторе Республики Молдова.