Законы

Закон № 192 от 12.11.1998

о Национальной комиссии по финансовому рынку

Тип документа: Законы
Дата принятия: 12.11.1998

ПАРЛАМЕНТ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

З А К О Н

о Национальной комиссии по финансовому рынку

№ 192-XIV от 12.11.1998

(в силу 04.03.1999)

Переопубликован: Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 117-126BIS от 14.08.2007

Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 22-23 ст.91 от 04.03.1999

* * *

Акты которые внесут изменения:	В силу
- Закон № 180 от 24.08.2026 Вносятся изменения и дополнения в ст.3,4,6,8	17.03.2027

Примечание: По всему тексту закона слова "на официальной веб-странице" заменить словами "на официальном веб-сайте", согласно Закону N 189 от 10.07.2025, в силу 26.10.2025

Примечание: По всему тексту слова "согласно части (8) статьи 27 Закона о Национальном органе по неподкупности № 132 от 17 июня 2016 года" или – в зависимости от наличия – слова "согласно части (8) статьи 27 Закона о Национальном органе по неподкупности № 132/2016" заменить словами "согласно части (2) статьи 27 Закона о Национальном органе по неподкупности № 132/2016", согласно Закону N 34 от 13.03.2025, в силу 27.03.2025

Примечание: По всему тексту закона слова "индивидуальный акт" и "Индивидуальный акт" заменить соответственно словами "административный индивидуальный акт" и "Административный индивидуальный акт" в соответствующем числе и падеже согласно Закону N 216 от 21.07.2022, в силу 05.09.2022

Парламент принимает настоящий органический закон.

Глава I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Ст.1. - (1) Национальная комиссия по финансовому рынку (далее - Национальная комиссия) является автономным публичным органом, ответственным перед Парламентом, который при осуществлении своих полномочий наделяется правом принимать решения, предоставлять льготы, налагать запреты, осуществлять вмешательство, контроль и применять санкции в установленных законодательством пределах.

(2) Национальная комиссия является юридическим лицом, имеет собственный баланс, печать с изображением Государственного герба и своим наименованием. Полномочия Национальной комиссии действительны на всей территории Республики Молдова.

(3) Местом нахождения Национальной комиссии является муниципий Кишинэу. При необходимости она открывает свои представительства на местах, осуществляющие деятельность в соответствии с утвержденными ею положениями.

[Ст.1 ч.(1) изменена Законом N 175 от 30.06.2023, в силу 03.07.2023]

[Ст.1 изменена Законом N 144 от 02.07.2010, в силу 13.07.2010]

Ст.2. - (1) Национальная комиссия осуществляет свою деятельность в соответствии с требованиями Конституции, настоящего закона, иных законодательных актов, с положениями собственного регламента и независима при реализации своих полномочий.

(2) Национальная комиссия ежегодно до 1 июня представляет Парламенту отчет, рассматриваемый на пленарном заседании Парламента, содержащий информацию о своей деятельности за предыдущий год, включая исполнение бюджета, с последующим опубликованием отчета на официальном веб-сайте Национальной комиссии. По одной копии отчета направляется Президенту Республики Молдова и Правительству для информирования.

[Ст.2 ч.(2) изменена Законом N 175 от 30.06.2023, в силу 03.07.2023]

[Ст.2 изменена Законом N 221 от 27.10.2017, в силу 01.12.2017]

Ст.3. - Основными задачами Национальной комиссии являются обеспечение стабильности, прозрачности, безопасности и эффективности на рынке капитала и в отношении факультативных пенсионных фондов и организаций коллективного инвестирования, предупреждение системных рисков и манипулирования на рынке капитала, а также защита прав потребителей финансовых услуг в установленных законодательством пределах.

[Ст.3 в редакции Закона N 175 от 30.06.2023, в силу 03.07.2023]

[Ст.3 дополнена Законом N 178 от 11.09.2020, в силу 01.07.2023]

Ст.4. - (1) Полномочия Национальной комиссии распространяются на участников небанковского финансового рынка, к которым относятся: эмитенты ценных бумаг, профессиональные участники небанковского финансового рынка и инвесторы, а также на субъектов отношений, связанных с регулированием, надзором и контролем в области защиты прав потребителей..

(1¹) Национальная комиссия регулирует деятельность Единого центрального депозитария ценных бумаг и осуществляет надзор за его деятельностью в соответствии с Законом о Едином центральном депозитарии ценных бумаг № 234/2016.

(2) Профессиональными участниками небанковского финансового рынка (далее - профессиональные участники) являются лицензированные или авторизованные на осуществление деятельности на рынке капитала лица, факультативные пенсионные фонды и их администраторы, а также поставщики услуг коллективного финансирования.

(2¹) Субъектами отношений, связанных с регулированием, надзором и контролем в области защиты прав потребителей, являются:

a) профессиональные участники;

b) профессиональные участники страхового рынка и брокерские ассистенты в значении Закона о страховой и перестраховочной деятельности № 92/2022;

c) небанковские кредитные организации;

d) банки, отделения, созданные на территории Республики Молдова банками других государств, действующие в соответствии с Законом о деятельности банков № 202/2017;

e) поставщики платежных услуг, указанные в пунктах b)-d) части (1) статьи 5 Закона о платежных услугах и электронных деньгах № 114/2012, их агенты, а также учреждения по валютному обмену, указанные в пунктах b) и c) части (2) статьи 41 Закона о валютном регулировании № 62/2008;

f) ссудо-сберегательные ассоциации;

g) цессионарии требований, вытекающих из кредитных договоров или из договоров лизинга с вариантом приобретения права собственности;

h) кредитные посредники.

(2²) Национальная комиссия осуществляет полномочия по регулированию, надзору и контролю в пределах, предусмотренных Законом об обязательном страховании автогражданской ответственности за ущерб, причиненный транспортными средствами, № 106/2022, которые распространяются на всех субъектов правоотношений, вытекающих из договоров обязательного страхования автогражданской ответственности за ущерб, причиненный в результате транспортных происшествий.

(2³) Полномочия Национальной комиссии по регулированию, надзору и контролю за субъектами, предусмотренными пунктом b) части (2¹) настоящей статьи, распространяются на условия страхования в пределах, установленных Законом о страховой и перестраховочной деятельности № 92/2022.

(2⁴) Полномочия Национальной комиссии по регулированию, надзору и контролю в области защиты прав потребителей распространяются соответственно на субъектов, которые ранее обладали статусом, предусмотренным частью (2¹), до выполнения всех обязательств или до осуществления всех прав в отношении потребителей.

(3) Полномочия Национальной комиссии по регулированию, надзору и контролю за субъектами, предусмотренными частью (2¹), не дублируют полномочия Национального банка Молдовы.

(4) Национальная комиссия обладает организационной, функциональной, операционной и финансовой независимостью в соответствии с настоящим законом.

(5) В выполнении своих функций и полномочий, установленных настоящим законом и соответствующими каждой поднадзорной области законодательными актами, Национальная комиссия не может быть ограничена ни одним из органов власти.

(6) При осуществлении Национальной комиссией своих установленных настоящим законом и другими нормативными актами полномочий не применяются положения Закона об основных принципах регулирования предпринимательской деятельности № 235/2006, Закона о регулировании предпринимательской деятельности путем разрешения № 160/2011, Закона о внедрении единого окна в осуществлении предпринимательской деятельности № 161/2011 и Закона о государственном контроле предпринимательской деятельности № 131/2012.

[Ст.4 ч.(2¹) дополнена Законом N 189 от 10.07.2025, в силу 01.01.2026]

[Ст.4 ч.(2¹),(2²) в новой редакции, ч.(2⁴) введена Законом N 189 от 10.07.2025, в силу 26.10.2025]

[Ст.4 ч.(2³) введена Законом N 174 от 11.07.2024, в силу 02.08.2024]

[Ст.4 ч.(2) дополнена Законом N 181 от 07.07.2023, в силу 01.03.2024]

[Ст.4 ч.(1¹) введена Законом N 292 от 19.10.2023, в силу 21.10.2023]

[Ст.4 изменена Законом N 175 от 30.06.2023, в силу 03.07.2023]

[Ст.4 ч.(1),(2) в редакции Закона N 178 от 11.09.2020, в силу 01.07.2023]

[Ст.4 ч.(2) изменена Законом N 96 от 27.04.2023, в силу 11.06.2023]

[Ст.4 ч.(1) дополнена Законом N 97 от 11.06.2020, в силу 01.01.2021]

[Ст.4 изменена Законом N 35 от 16.03.2018, в силу 01.10.2018]

[Ст.4 дополнена Законом N 94 от 31.05.2018, в силу 29.06.2018]

[Ст.4 изменена Законом N 225 от 15.12.2017, в силу 29.12.2017]

[Ст.4 дополнена Законом N 62 от 08.04.2016, в силу 06.05.2016]

Ст.5. - (1) Национальная комиссия вправе сотрудничать с соответствующими специализированными международными организациями и быть их членом.

(2) Национальная комиссия вправе в соответствии с законодательством оказывать помощь специализированным международным организациям и аналогичным органам других государств и обмениваться с ними информацией о финансовом рынке и о его участниках, в том числе в контексте предупреждения и борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма, выявления и расследования нарушений в данной области.

(3) Национальное и международное сотрудничество в рамках компетенции Национальной комиссии осуществляется на принципе взаимопомощи в соответствии с законодательством Республики Молдова, на основе соглашений о сотрудничестве и международных договоров, стороной которых является Республика Молдова.

(4) Национальная комиссия может заключать соглашения о сотрудничестве, иные чем международные договоры, и осуществлять обмен информацией с надзорными органами других государств при условии, что на сообщаемую информацию распространяются гарантии государственной, коммерческой и профессиональной тайны, по меньшей мере равнозначные установленным в законодательстве Республики Молдова. Соглашения о сотрудничестве должны предусматривать, что переданная конфиденциальная информация может быть раскрыта только с прямого согласия Национальной комиссии.

(5) Информация, происходящая из другого государства, может быть разглашена только с прямого согласия органа, который ее представил, и по обстоятельствам исключительно в целях, для которых такое согласие было дано.

[Ст.5 ч.(2) изменена Законом N 175 от 30.06.2023, в силу 03.07.2023]

[Ст.5 ч.(2) дополнена, ч.(3)-(5) введены Законом N 216 от 21.07.2022, в силу 05.09.2022]

Ст.6. - (1) Национальная комиссия финансируется исключительно из:

a) сборов в размере до 0,5 процента суммы эмиссии ценных бумаг, за исключением эмиссий облигаций, для которых размер сбора составляет до 0,1 процента суммы эмиссии;

b) сборов в размере до 0,1 процента суммы эмиссии ценных бумаг, осуществленной в целях консолидации, дробления или конвертирования ранее выпущенных ценных бумаг;

c) сборов от сделок купли-продажи, осуществленных на регулируемом рынке:

- в размере до 0,1 процента сделок, зарегистрированных в режиме интерактивного рынка;

- в размере до 0,3 процента сделок, зарегистрированных в режиме прямого рынка;

d) сборов в размере до 1 процента сделок купли-продажи ценных бумаг, осуществленных вне регулируемого рынка;

e) сборов в размере до 1 процента сделок с ценными бумагами, иных чем указанные в пунктах c) и d);

e¹) сборов в размере до 0,5 процента стоимости сделок в связи с преемственностью ценных бумаг, но не свыше 2 миллионов леев;

е²) сборов в размере до 50 процентов доходов, связанных с управлением Фондом компенсации инвесторам;

[Пкт.f) утратил силу согласно Закону N 178 от 11.09.2020, в силу 01.07.2023]

[Пкт.g) утратил силу согласно Закону N 225 от 15.12.2017, в силу 29.12.2017]

h) платежей, выплачиваемых с периодичностью, установленной Национальной комиссией, а именно:

- платежей организаций коллективного инвестирования, осуществленных их управляющими, в размере до 0,1 процента среднегодовой стоимости чистых активов;

– платежей страховых обществ в размере до 0,3 процента начисленных годовых брутто-премий по категории общего страхования;

- платежей страховых и/или перестраховочных посредников в размере до 0,1 процента стоимости комиссионных;

- платежей инвестиционных обществ в размере до 0,1 процента годовой стоимости дохода от предоставления услуг;

- платежей факультативных пенсионных фондов, осуществленных их управляющими, в размере до 0,5 процента среднегодовой стоимости чистых активов;

- платежей операторов рынка или инвестиционных обществ, обладающих лицензией категории С и использующих многостороннюю торговую систему, регистрационных обществ, инвестиционных консультантов в размере до 1 процента годовой стоимости зарегистрированных доходов;

- платежей небанковских кредитных организаций в размере до 0,05 процента среднегодовой стоимости зарегистрированного остатка небанковских кредитов и финансового лизинга, предоставленных потребителям - физическим лицам;

- банковских платежей в размере до 0,05 процента среднегодовой стоимости остатка кредитов, предоставленных потребителям - физическим лицам;

Примечание: Подпкт. восьмой вступает в силу с 01.01.2024 согласно Закону N 175 от 30.06.2023 ст.X ч.(1)

– платежей поставщиков платежных услуг, указанных в пунктах b)–d) части (1) статьи 5 Закона о платежных услугах и электронных деньгах № 114/2012, учреждений по валютному обмену, указанных в пунктах b) и с) части (2) статьи 41 Закона о валютном регулировании № 62/2008, в размере до 0,1 процента годовой стоимости дохода от предоставления услуг;

Примечание: Подпкт. девятый вступает в силу с 01.01.2024 согласно Закону N 175 от 30.06.2023 ст.X ч.(1)

- платежей поставщиков услуг коллективного финансирования в размере до 1 процента от суммы заключенных договоров коллективного финансирования;

– платежей ссудо-сберегательных ассоциаций в размере до 0,05 процента среднегодовой стоимости остатка займов, предоставленных членам – физическим лицам на потребительские цели;

i) платежей, взимаемых за рассмотрение заявлений и выдачу индивидуальных административных актов, связанных с лицензированием, разрешением, заключением, утверждением, подтверждением, а также с внесением записей/регистрацией в реестрах, которые ведет Национальная комиссия;

j) доходов от выпуска специализированных периодических изданий Национальной комиссии;

[Пкт.k) утратил силу согласно Закону N 23 от 27.02.2020, в силу 20.04.2020]

l) дарений и любых других законных источников.

(1¹) Конкретный размер сборов и платежей в пределах указанных в части (1) величин устанавливается Национальной комиссией на уровне, достаточном для покрытия необходимых расходов на обеспечение ее деятельности, на основе оценки бюджетных показателей. До 1 ноября каждого года Национальная комиссия публикует в Официальном мониторе Республики Молдова постановление Административного совета о размерах сборов и платежей, установленных на следующий год; в случае их изменения и/или дополнения в соответствии с законодательством постановление публикуется в течение пяти рабочих дней после принятия.

(1²) Если размер сборов и платежей Национальной комиссии на следующий год не был утвержден в срок, предусмотренный частью (1¹), по не зависящим от Административного совета причинам, указанные сборы и платежи продолжают взиматься в размере, применявшемся в предыдущем году.

(2) Бюджет Национальной комиссии ежегодно утверждается Административным советом до 15 ноября в необходимом для обеспечения соответствующей деятельности объеме и в условиях ее финансовой независимости и публикуется в Официальном мониторе Республики Молдова и на официальном веб-сайте Национальной комиссии. Национальная комиссия до 30 ноября представляет Парламенту свой бюджет на следующий финансовый год, а также информацию об ожидаемом исполнении своего бюджета в текущем году.

(2¹) В пределах бюджетного года могут осуществляться корректировки бюджета Национальной комиссии, которые утверждаются, как правило, не ранее 1 июля и не позднее 1 ноября. Корректировка бюджета доводится в течение пяти рабочих дней после принятия до сведения Парламента, публикуется в Официальном мониторе Республики Молдова и на официальном веб-сайте Национальной комиссии.

(3) Сборы и регуляторные платежи для обеспечения функционирования подлежат перечислению на расчетный счет Национальной комиссии в установленные ее нормативными актами сроки. Неполное или несвоевременное перечисление на счет Национальной комиссии влечет наложение пени в размере 0,05 процента подлежащей перечислению суммы за каждый день просрочки.

(4) Управление финансовыми средствами, накопленными на счете, и их использование являются исключительной компетенцией Национальной комиссии. Остаток средств, накопленных и не использованных в течение финансового года, остается в распоряжении Национальной комиссии на следующий финансовый год.

(5) Имущество и доходы Национальной комиссии не облагаются налогами и сборами.

(6) Структура и штатное расписание Национальной комиссии, форма и порядок оплаты труда ее членов и сотрудников устанавливаются Административным советом. Заработная плата председателя Национальной комиссии устанавливается Административным советом в размере от трех до пяти среднемесячных заработных плат сотрудников Национальной комиссии, исключая технический персонал, рассчитанных за последние три месяца деятельности Национальной комиссии. Заработная плата членов Национальной комиссии устанавливается Административным советом в размере от трех до четырех среднемесячных заработных плат сотрудников Национальной комиссии, исключая технический персонал, рассчитанных за последние три месяца деятельности Национальной комиссии.

(7) Внешний публичный аудит финансово-бюджетной деятельности Национальной комиссии осуществляется Счетной палатой.

(8) Национальная комиссия ведет бухгалтерский учет в соответствии с национальными стандартами бухгалтерского учета.

(9) Штрафы, начисленные согласно санкциям, наложенным Национальной комиссией в соответствии с законодательством, перечисляются в государственный бюджет.

[Ст.6 ч.(1) дополнена Законом N 189 от 10.07.2025, в силу 01.01.2026]

[Ст.6 ч.(1) изменена, ч.(1²) введена Законом N 189 от 10.07.2025, в силу 26.10.2025]

[Ст.6 ч.(1) дополнена Законом N 181 от 07.07.2023, в силу 01.03.2024]

[Ст.6 ч.(1) изменена Законом N 175 от 30.06.2023, в силу 03.07.2023]

[Ст.6 ч.(1) изменена Законом N 178 от 11.09.2020, в силу 01.07.2023]

[Ст.6 ч.(1) изменена Законом N 96 от 27.04.2023, в силу 11.06.2023]

[Ст.6 ч.(1) изменена Законом N 301 от 03.11.2022, в силу 25.12.2022]

[Ст.6 ч.(1) изменена Законом N 216 от 21.07.2022, в силу 05.09.2022]

[Ст.6 ч.(9) введена Законом N 23 от 27.02.2020, в силу 20.04.2020]

[Ст.6 дополнена Законом N 35 от 16.03.2018, в силу 01.10.2018]

[Ст.6 изменена Законом N 288 от 15.12.2017, в силу 01.01.2018]

[Ст.6 изменена Законом N 225 от 15.12.2017, в силу 29.12.2017]

[Ст.6 изменена Законом N 221 от 27.10.2017, в силу 01.12.2017]

[Ст.6 изменена Законом N 144 от 02.07.2010, в силу 13.07.2010]

[Ст.6 изменена Законом N 63 от 23.04.2010, в силу 18.05.2010]

[Ст.6 изменена Законом N 108-XVIII от 17.12.2009, в силу 01.01.2010]

Ст.7. - (1) В процессе осуществления своих полномочий Национальная комиссия взаимодействует с органами публичной власти в целях реализации своих задач и обеспечения защиты прав инвесторов и общественности.

(2) Правительство, Национальный банк Молдовы, министерства, другие органы публичного управления должны согласовывать с Национальной комиссией проекты разрабатываемых ими нормативных актов, которые касаются небанковского финансового рынка.

Глава II

ФУНКЦИИ И ПРАВА НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ

Ст.8. - В целях реализации своих задач Национальная комиссия:

a) разрабатывает и продвигает программные документы в поднадзорных областях, участвует в разработке, продвижении и реализации программных документов в области финансовой инклюзии и образования;

b) осуществляет в установленных законодательством пределах исключительную функцию регулирования, надзора и контроля финансового рынка путем принятия решений и предписания мер, обязательных для исполнения участниками небанковского финансового рынка и субъектами, предусмотренными пунктами b)–h) части (2¹) статьи 4, а также осуществляет по запросу или по собственной инициативе официальное толкование своих решений;

c) выдает, аннулирует, приостанавливает и переоформляет лицензии и разрешения профессиональным участникам, утверждает статус допущенного лица, уполномоченного агента и предоставляет статус инвестиционного консультанта в соответствии с законодательством и своими нормативными актами;

c¹) осуществляет регистрацию и надзор за кредитными рейтинговыми агентствами согласно Закону о рынке капитала № 171/2012;

c²) выдает разрешения на реорганизацию эмитентам, а также заключения на реорганизацию организациям альтернативного коллективного инвестирования и обществам по управлению инвестициями;

d) предоставляет ассоциациям профессиональных участников статус саморегулируемой организации, а также делегирует им в соответствии с законодательством одно или несколько своих полномочий;

e) устанавливает в предусмотренных законодательством случаях требования к операциям с ценными бумагами и к деятельности профессиональных участников, в том числе к размеру собственного капитала, и пруденциальные финансовые нормы;

f) осуществляет мониторинг финансового положения профессиональных участников, а также их соответствия требованиям к их деятельности, предусмотренным законодательством;

f¹) проводит контрольные мероприятия, в том числе в форме контрольной закупки, в отношении профессиональных участников и субъектов, предусмотренных пунктами b)–h) части (2¹) статьи 4, в пределах компетенции и согласно процедуре, установленной своими нормативными актами;

g) устанавливает в предусмотренных законодательством случаях требования к крупным участникам/акционерам, должностным лицам и специалистам профессиональных участников, а также определяет порядок аттестации специалистов профессиональных участников;

h) определяет режим, форму, содержание и порядок ведения внутренних реестров профессиональных участников, реестров владельцев инвестиционных паев;

h¹) устанавливает требования к реестру владельцев ценных бумаг и порядок его ведения;

i) разрабатывает и утверждает правила составления и представления специализированной отчетности профессиональных участников, эмитентов, а также субъектов, предусмотренных пунктами b)–h) части (2¹) статьи 4, в части, касающейся защиты прав потребителей;

j) создает и поддерживает информационную сеть, необходимую для надзора за профессиональными участниками, а также общедоступную информационную базу об эмитентах, владельцах лицензий и разрешений и о функционировании небанковского финансового рынка, предоставляет общественности информацию о своей деятельности и о развитии небанковского финансового рынка;

k) устанавливает порядок регистрации и регистрирует публичные предложения ценных бумаг, инвестиционных паев, а также результаты их осуществления;

l) устанавливает порядок размещения и обращения иностранных ценных бумаг на рынке капитала Республики Молдова;

m) ведет реестр эмитентов ценных бумаг, реестр эмитентов инвестиционных паев, реестр профессиональных участников, реестр выданных лицензий и разрешений и квалификационных аттестатов специалистов профессиональных участников, реестр кредитных рейтинговых агентств, а также иные реестры в соответствии с законодательством;

n) осуществляет совместно с Советом по конкуренции контроль за соблюдением законодательства о защите конкуренции на рынке капитала;

о) регистрирует эмиссии ценных бумаг эмитентов Республики Молдова;

p) публикует цены на ценные бумаги, которые находятся в обращении вне регулируемого рынка и/или многосторонней торговой системы, определяет периодические издания, в которых профессиональные участники и эмитенты ценных бумаг обязаны публиковать информацию, подлежащую раскрытию в соответствии с законодательством;

q) выдает в предусмотренных законодательством случаях разрешения на приобретение квалифицированного участия в уставном капитале профессиональных участников, разрешения на открытие отделений профессиональных участников, а также предварительные разрешения на создание/регистрацию организаций коллективного инвестирования и факультативных пенсионных фондов;

q¹) принимает решения по петициям, в том числе путем использования альтернативных методов разрешения споров;

[Пкт.r),s) утратили силу согласно Закону N 178 от 11.09.2020, в силу 01.07.2023]

t) осуществляет иные полномочия в соответствии с нормативной базой, регулирующей деятельность участников небанковского финансового рынка и субъектов, предусмотренных частью (2¹) статьи 4.

[Ст.8 изменена Законом N 189 от 10.07.2025, в силу 26.10.2025]

[Ст.8 изменена Законом N 259 от 21.11.2024, в силу 26.11.2024]

[Ст.8 изменена Законом N 175 от 30.06.2023, в силу 03.07.2023]

[Ст.8 изменена Законом N 178 от 11.09.2020, в силу 01.07.2023]

[Ст.8 изменена Законом N 301 от 03.11.2022, в силу 25.12.2022]

[Ст.8 изменена Законом N 216 от 21.07.2022, в силу 05.09.2022]

[Ст.8 пкт.с¹) введен, пкт.m) дополнен Законом N 97 от 11.06.2020, в силу 01.01.2021]

[Ст.8 пкт.h),k),m) изменена Законом N 58 от 06.04.2017, в силу 30.03.2020]

[Ст.8 изменена Законом N 94 от 31.05.2018, в силу 29.06.2018]

[Ст.8 изменена Законом N 225 от 15.12.2017, в силу 29.12.2017]

[Ст.8 изменена Законом N 54 от 30.03.2017, в силу 14.04.2017]

[Ст.8 изменена Законом N 38 от 27.03.2014, в силу 18.04.2014]

Ст.8¹. - (1) Для целей пункта f¹) статьи 8 контрольная закупка осуществляется в соответствии с нормативным актом Национальной комиссии, принятым в соответствии с положениями части (1²) статьи 9, за счет средств, предназначенных для этой цели и предусмотренных в бюджете Национальной комиссии.

(2) Средства, использованные в ходе операций, проведенных сотрудниками Национальной комиссии, осуществившими контрольную закупку, возвращаются Национальной комиссии в полном объеме, без удержания каких-либо затрат.

(3) В отступление от положений части (4) статьи 26 Закона о защите прав потребителей № 105/2003 материальные ценности, использованные в ходе контрольной закупки, возвращаются проверяемому субъекту.

(4) В случае оформления кредита в целях проведения контрольной закупки профессионалу возвращается только общая сумма кредита или - в случае кредитной линии - первоначально перечисленная сумма. Возврат сумм Национальной комиссией осуществляется в течение ограниченного срока, который не может превышать два рабочих дня с даты проведения контрольной закупки. Кредитные договоры, обеспеченные ипотекой, исключаются из контрольной закупки.

(5) В качестве доказательств фактов, имевших место во время проведения контрольной закупки, могут служить фотографии, аудио- и видеозаписи, выполненные сотрудниками Национальной комиссии и/или по обстоятельствам пояснения представителя проверяемого субъекта.

[Ст.8¹ введена Законом N 189 от 10.07.2025, в силу 26.10.2025]

Ст.8². - (1) Для целей пункта q¹) статьи 8 Национальная комиссия в пределах своих компетенций рассматривает петиции в соответствии с процедурой и в сроки, установленные Административным кодексом.

(2) В случае подачи петиции в Национальную комиссию потребитель должен приложить к петиции доказательства соблюдения требования, установленного частью (4).

(3) В случае подачи петиции с нарушением требования, установленного частью (4) настоящей статьи, Национальная комиссия направляет оригинал петиции указанному в петиции субъекту, предусмотренному частью (2¹) статьи 4, с информированием об этом заявителя. Рассмотрение поданной петиции осуществляется в порядке, предусмотренном частями (5)-(8) настоящей статьи.

(4) Потребитель первоначально подает жалобу субъекту, предусмотренному частью (2¹) статьи 4 настоящего закона, если считает, что субъектом не были соблюдены положения Закона о защите прав потребителей № 105/2003, специальные нормы, регулирующие предоставленную финансовую услугу, или обязательства, принятые на основании заключенного договора.

(5) Требования к порядку рассмотрения жалоб, внутренней процедуре урегулирования жалоб субъектами, предусмотренными частью (2¹) статьи 4, а также порядок представления отчетности о результатах рассмотрения жалоб в Национальную комиссию устанавливаются нормативным актом Национальной комиссии.

(6) Срок рассмотрения жалоб составляет 15 рабочих дней со дня регистрации жалобы субъектом, предусмотренным частью (2¹) статьи 4. Указанный срок может быть продлен только в случае, если это прямо установлено законом.

(7) В случае отказа в удовлетворении жалобы субъект, предусмотренный частью (2¹) статьи 4, представляет потребителю соответствующий отказ в письменной форме. Непредставление ответа в срок, установленный частью (6) настоящей статьи, считается молчаливым отказом.

(8) В случае несогласия с результатом рассмотрения жалобы субъектом, предусмотренным частью (2¹) статьи 4, потребитель вправе подать петицию в Национальную комиссию либо обратиться в судебную инстанцию в порядке гражданского судопроизводства.

(9) Положения настоящей статьи применяются соответственно и к жалобам, поданным потребителями услуг добровольного страхования, застрахованными и потерпевшими лицами, независимо от того, являются ли они физическими или юридическими лицами, в случае услуг обязательного страхования автогражданской ответственности за ущерб, причиненный транспортными средствами.

(10) Положения настоящей статьи не применяются к заявлениям, направляемым страховщику, для которых специальным законом предусмотрены отдельные сроки рассмотрения.

[Ст.8² введена Законом N 189 от 10.07.2025, в силу 26.10.2025]

Ст.9. - (1) Национальная комиссия вправе:

a) квалифицировать ценные бумаги (определять их виды) в соответствии с законодательством о рынке капитала;

b) в предусмотренных законодательством о рынке капитала случаях приостанавливать эмиссию ценных бумаг/инвестиционных паев (долей участия) или аннулировать соответствующий выпуск ценных бумаг/инвестиционных паев (долей участия);

c) вводить в предусмотренном законодательством порядке ограничения на деятельность эмитентов ценных бумаг и профессиональных участников, а также на деятельность бывших профессиональных участников, которые не завершили исполнение обязанностей, вытекающих из соответствующей деятельности, в частности приостанавливать операции на их счетах;

d) принимать решения, обязательные для исполнения, в том числе в отношении проведения общих собраний акционеров и в случае применения мер по предупреждению и борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма;

d¹) применять санкцию в виде предупреждения в случае установления нарушений положений нормативной базы, допущенных участниками небанковского финансового рынка, а также субъектами отношений, связанных с регулированием, надзором и контролем в сфере защиты прав потребителей;

e) запрашивать и рассматривать в соответствии с установленной законодательством периодичностью отчеты о деятельности профессиональных участников, эмитентов и субъектов, предусмотренных пунктами b)–h) части (2¹) статьи 4, в части, касающейся защиты прав потребителей;

f) устанавливать для профессиональных участников в предусмотренных законодательством случаях обязательные нормативы собственных средств, ограничивающие системные риски;

[Пкт.g) утратил силу согласно Закону N 58 от 06.04.2017, в силу 30.03.2020]

h) в целях защиты прав инвесторов и общественности, а также/или в случаях нарушения законодательства о рынке капитала приостанавливать размещение ценных бумаг и/или их обращение на регулируемом рынке, в многосторонней торговой системе и вне таковых, клиринг и расчеты по сделкам;

h¹) назначать на основе конкурса регистрационное общество, с которым эмитент ценных бумаг, нарушивший правила, установленные для ведения реестра владельцев ценных бумаг, обязан заключить договор на ведение данного реестра в соответствии с принципами конкуренции, эффективности, прозрачности, равного отношения и недискриминации;

i) приостанавливать в предусмотренном законодательством порядке любую деятельность профессиональных участников, противоречащую законодательству, а также деятельность, не предусмотренную законодательством;

[Пкт.j) ч.(1) утратил силу согласно Закону N 175 от 30.06.2023, в силу 03.07.2023]

k) рассматривать дела о правонарушениях в области финансового рынка, отнесенные к ее компетенции в соответствии с Кодексом о правонарушениях;

l) обращаться в судебные инстанции с исками по вопросам, входящим в ее компетенцию, в том числе о признании недействительными сделок с ценными бумагами;

[Пункт m) исключен Законом N 225 от 15.12.2017, в силу 29.12.2017]

n) выполнять мониторинг обращения ценных бумаг в Республике Молдова;

o) в соответствии с законодательством о рынке капитала квалифицировать действия участников рынка капитала как манипулирование и/или злоупотребление на рынке;

[Пкт.р) утратил силу согласно Закону N 178 от 11.09.2020, в силу 01.07.2023]

q) в целях осуществления своих полномочий распоряжаться о создании рабочих групп, в том числе межведомственных;

[Пкт.r) ч.(1) утратил силу согласно Закону N 175 от 30.06.2023, в силу 03.07.2023]

(1¹) Порядок приостановления операций согласно пункту с) части (1) устанавливается изданными с этой целью нормативными актами.

(1²) Административная процедура контроля регулируется нормативным актом надзорного органа. В случае административных процедур контроля, касающихся более одного проверяемого субъекта, срок завершения административной процедуры контроля не может превышать 180 дней.

(1³) В ситуациях, когда Национальная комиссия полагает, что уведомление участника может привести к исчезновению доказательств или поставить под угрозу надзорные мероприятия, административные процедуры контроля могут быть инициированы без извещения участника.

(2) В целях обеспечения прозрачности и раскрытия всеми участниками небанковского финансового рынка информации, касающейся их финансовой деятельности, событий и действий, влияющих на эту деятельность, а также в целях информирования акционеров о проведении общих собраний Национальная комиссия учреждает свои специализированные периодические издания.

[Ст.9 ч.(1),(1¹) изменена, ч.(1²) дополнена Законом N 189 от 10.07.2025, в силу 26.10.2025]

[Ст.9 ч.(1),(1¹) изменена Законом N 175 от 30.06.2023, в силу 03.07.2023]

[Ст.9 ч.(1) изменена, ч.(1²), (1³) введены Законом N 216 от 21.07.2022, в силу 05.09.2022]

[Ст.9 изменена Законом N 225 от 15.12.2017, в силу 29.12.2017]

[Ст.9 изменена Законом N 131-XVIII от 23.12.2009, в силу 12.02.2010]

Глава III

ОРГАНИЗАЦИЯ И УПРАВЛЕНИЕ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ

Ст.10. - (1) Руководство Национальной комиссией осуществляется Административным советом.

(2) Административный совет является коллегиальным органом, состоящим из трех членов, включая председателя и двух вице-председателей Административного совета, которые являются соответственно председателем и вице-председателями Национальной комиссии.

[Ст.10 ч.(2) изменена Законом N 126 от 19.05.2022, в силу 03.06.2022]

[Ст.10 изменена Законом N 144 от 02.07.2010, в силу 13.07.2010]

Ст.11. - Члены Административного совета назначаются Парламентом на пятилетний срок по представлению Председателя Парламента при наличии предварительно полученного положительного заключения профильной парламентской комиссии. Каждый член Административного совета может назначаться на два срока подряд.

Примечание: См. ст.VI Закона N 144 от 02.07.2010 (Изменение срока полномочий членов Административного совета Национальной комиссии по финансовому рынку не влечет за собой изменение срока полномочий лиц, исполняющих обязанности членов Административного совета)

[Ст.11 изменена Законом N 144 от 02.07.2010, в силу 13.07.2010]

Ст.12. - Членами Административного совета могут быть назначены лица, имеющие гражданство Республики Молдова, место жительства в стране и стаж работы в области финансов, экономики или банковского дела не менее 10 лет, в отношении которых не установлен запрет на занятие государственной должности или ответственной государственной должности, вытекающий из констатирующего акта Национального органа по неподкупности, а также за последние пять лет не имеющие в регистре тестирования профессиональной неподкупности записей относительно отрицательного результата теста на профессиональную неподкупность за нарушение обязанности, предусмотренной пунктом а) части (2) статьи 7 Закона об оценке институциональной неподкупности № 325 от 23 декабря 2013 года.

[Ст.12 дополнена Законом N 74 от 26.04.2018, в силу 29.06.2018]

[Ст.12 изменена Законом N 305 от 21.12.2017, в силу 12.01.2018]

[Ст.12 дополнена Законом N 102 от 21.07.2016, в силу 12.11.2016]

[Ст.12 изменена Законом N 127-XVIII от 23.12.2009, в силу 31.12.2009]

[Ст.12 в редакции Закона N 273-XVI от 07.12.2007, в силу 13.05.2008]

Ст.13. - (1) Назначение членов Административного совета производится с согласия кандидатов, оформленного письменно.

(2) Если кандидат в члены Административного совета состоит в какой-либо партии или другой общественно-политической организации, в согласии на назначение он должен обязаться приостановить свое членство в партии или другой общественно-политической организации.

Ст.13¹. - Председатель и заместители председателя Национальной комиссии занимают ответственные государственные должности путем назначения.

[Ст.13¹ в редакции Закона N 126 от 19.05.2022, в силу 03.06.2022]

[Ст.13¹ введена Законом N 134 от 17.06.2016, в силу 01.08.2016]

Ст.14. - Полномочия члена Административного совета прекращаются в случае:

a) истечения срока, на который он был назначен;

b) отзыва Парламентом по предложению Председателя Парламента, в том числе по инициативе председателя Национальной комиссии;

с) отставки;

d) смерти.

Ст.15. - (1) Члены Административного совета отзываются Парламентом в случае:

а) неудовлетворительного исполнения своих обязанностей или совершения незаконных действий, что повлекло кризисные явления на рынке капитала;

b) осуждения окончательным судебным приговором;

b¹) наступления окончательности констатирующего акта, которым установлено издание/принятие ими административного акта, совершение непосредственно или посредством третьего лица сделки, принятие или участие в принятии решения с нарушением законоположений о конфликте интересов;

с) утраты права быть избранными в связи с возникновением одного из положений несовместимости, предусмотренных частью (3) статьи 27, установленным ставшим окончательным констатирующим актом;

d) невозможности исполнения своих функций по причине физической или психической недееспособности, установленной медицинской комиссией;

e) неподачи декларации об имуществе и личных интересах или отказа от ее подачи, согласно части (2) статьи 27 Закона о Национальном органе по неподкупности № 132/2016;

f) предписания вступившим в законную силу решением судебной инстанции конфискации необоснованного имущества;

g) установления ненадлежащего исполнения или неисполнения своих обязанностей, прерогатив или полномочий;

h) ненадлежащей деятельности, установленной в результате осуществленного в соответствии с законом парламентского контроля.

(1¹) При установлении оснований для отзыва в связи с ненадлежащим исполнением или неисполнением служебных обязанностей, прерогатив или полномочий либо вследствие оценки деятельности органа как ненадлежащей профильная парламентская комиссия объективно и прозрачно анализирует институциональный менеджмент, принятые органом решения, отчеты о деятельности органа, аудиторские отчеты, жалобы, претензии, петиции, индивидуальные цели деятельности и показатели эффективности оцениваемого лица, другие соответствующие данные и сведения, собранные и представленные комиссии. На основе проведенного анализа профильная парламентская комиссия составляет доклад, в котором оцениваются управленческие навыки и профессиональная компетентность члена Административного совета, способ исполнения им своих служебных обязанностей и полномочий либо, по обстоятельствам, оценивается эффективность деятельности органа. В процессе рассмотрения оснований для отзыва профильная парламентская комиссия может заслушивать членов Административного совета и любого работника учреждения, в котором они работают, а также запрашивать и получать от физических или юридических лиц любую соответствующую информацию. При установлении профильной парламентской комиссией наличия оснований для отзыва, предусмотренных пунктами g) и h) части (1), таковая составляет мотивированный доклад с изложением фактов, обстоятельств и условий, служащих основанием для отзыва, и передает его на пленарное заседание Парламента.

(1²) На основании доклада профильной парламентской комиссии Парламент большинством голосов избранных депутатов может отозвать членов Административного совета. Постановление Парламента об отзыве члена Административного совета может быть оспорено в судебной инстанции в соответствии с условиями и в сроки, которые предусмотрены Административным кодексом.

(2) Члены Административного совета отзываются простым большинством голосов (50 процентов + 1) общего числа депутатов Парламента.

(3) Члены Административного совета, срок полномочий которых истек, осуществляют свои функции до назначения их преемников.

[Ст.15 ч.(1) изменена Законом N 175 от 30.06.2023, в силу 03.07.2023]

[Ст.15 ч.(1) дополнена, ч.(1¹),(1²) введены Законом N 121 от 30.09.2021, в силу 08.10.2021]

[Ст.15 изменена Законом N 134 от 17.06.2016, в силу 01.08.2016]

[Ст.15 дополнена Законом N 181 от 19.12.2011, в силу 01.03.2012]

Ст.16. - При Национальной комиссии может быть создан совещательный орган - экспертный совет. Порядок его организации, состав и полномочия определяются Национальной комиссией.

Ст.17. - (1) В целях осуществления полномочий, предусмотренных настоящим законом, Национальная комиссия в соответствии со своим положением может заключать договор или распоряжаться о заключении договора на оказание специализированных услуг.

(2) При принятии решений результаты и выводы, содержащиеся в актах/отчетах, представленных в соответствии с частью (1), имеют преимущество перед информацией или актами, представленными участниками небанковского финансового рынка и субъектами, предусмотренными частью (2¹) статьи 4, в отношении того же объекта.

(3) Расходы, понесенные в связи с предоставлением специализированных услуг, покрываются Национальной комиссией. В случае если результаты и выводы, содержащиеся в актах/отчетах, представленных в соответствии с частью (1), отличаются от изложенных в актах/отчетах, представленных участниками небанковского финансового рынка и субъектами, предусмотренными частью (2¹) статьи 4, расходы, понесенные Национальной комиссией, возмещаются соответствующим участником/субъектом.

[Ст.17 ч.(2),(3) изменена Законом N 175 от 30.06.2023, в силу 03.07.2023]

[Ст.17 в редакции Закона N 216 от 21.07.2022, в силу 05.09.2022]

Глава IV

РЕШЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ И ПОРЯДОК ИХ ПРИНЯТИЯ

Ст.18. - (1) Решения Национальной комиссии принимаются на заседаниях Административного совета, которые могут быть очередными или внеочередными. Протоколы заседаний подписываются председателем комиссии или вице-председателем, возглавлявшим заседание. Очередные заседания созываются по мере необходимости, но не реже двух раз в месяц, внеочередные заседания - по инициативе председателя или не менее чем двух членов Административного совета.

(2) Заседания Административного совета могут быть открытыми или закрытыми. Закрытые заседания проводятся в случаях, когда существует опасность нанесения ущерба финансовому рынку либо его участникам. Решение о проведении закрытого заседания принимается посредством голосования.

(3) Решения Национальной комиссии публикуются на ее официальном веб-сайте в соответствии с условиями и в порядке, предусмотренными настоящим законом и собственным регламентом.

[Ст.18 ч.(3) введена Законом N 189 от 10.07.2025, в силу 26.10.2025]

[Ст.18 ч.(2) изменена Законом N 175 от 30.06.2023, в силу 03.07.2023]

[Ст.18 дополнена Законом N 144 от 02.07.2010, в силу 13.07.2010]

Ст.19. - (1) Заседание Административного совета правомочно, если на нем присутствует не менее двух его членов и если оно возглавляется председателем Административного совета или в его отсутствие уполномоченным вице-председателем.

(2) Решения Национальной комиссии принимаются большинством голосов присутствующих на заседании Административного совета. Участие членов Административного совета в заседании может обеспечиваться дистанционно с использованием электронных средств видеосвязи в соответствии с внутренним регламентом.

(3) Члены Административного совета не вправе воздерживаться от голосования. Члены, проголосовавшие против, имеют право на выражение особого мнения, которое вносится в протокол соответствующего заседания.

[Ст.19 ч.(2) изменена Законом N 189 от 10.07.2025, в силу 26.10.2025]

[Ст.19 ч.(1) изменена Законом N 126 от 19.05.2022, в силу 03.06.2022]

[Ст.19 изменена Законом N 144 от 02.07.2010, в силу 13.07.2010]

Ст.20. - (1) Для осуществления своих полномочий Национальная комиссия издает решения в форме нормативных актов и административных индивидуальных актов, которые подписываются председателем или в его отсутствие уполномоченным вице-председателем. Особенности издания административных индивидуальных актов устанавливаются собственным регламентом.

(1¹) Приостановление административного производства, объявление административного производства завершенным в случаях отзыва петиции, констатация молчаливого отказа от административного производства, возобновление административного производства, продление срока административного производства, объединение административных производств, привлечение третьих лиц к административному производству, а также возврат петиции в случае, если она не относится к компетенции Национальной комиссии и из содержания петиции невозможно установить другой компетентный орган, могут осуществляться по распоряжению председателя или в его отсутствие по распоряжению уполномоченного заместителя председателя.

(1²) В случае если в ходе заседания Административного совета возникает необходимость принятия одного из административных актов, указанных в части (1¹), или проведения административной операции, это может фиксироваться в принятом на заседании решении.

(1³) В сложных случаях председатель созывает заседание Административного совета для принятия одного из актов, указанных в части (1¹).

(2) В случае установления признаков состава преступления при осуществлении своих полномочий и прав Национальная комиссия принимает решение, в котором указывает допущенные нарушения, меры по устранению этих нарушений и указывает причиненный этими нарушениями ущерб при наличии и возможности его установления, осведомляя об этом орган уголовного преследования в соответствии с частью (3). Срок исполнения мер по устранению нарушений в этом случае не может превышать 30 дней.

(3) Осведомление органа уголовного преследования о существовании признаков состава преступления осуществляется письменным обращением, которое направляется ему в течение 5 рабочих дней со дня принятия решения Национальной комиссии либо со дня истечения срока, установленного в части (2) для исполнения мер по устранению нарушений. К осведомлению прилагаются решение и связанные с ним материалы.

(4) В случае, предусмотренном в части (2), решение Национальной комиссии не подлежит обжалованию в судебную инстанцию.

(5) Рассмотрение отчетов, представленных профессиональными участниками, представляет собой непрерывный надзор за рынком и не требует возбуждения административного производства. Административное производство, связанное с рассмотрением отчетов профессиональных участников, возбуждается только в случаях, если в результате рассмотрения отчета выявляются признаки несоблюдения соответствующей нормативной базы или необходимость представления дополнительных разъяснений.

(6) Решения Национальной комиссии публикуются на ее официальном веб-сайте в течение не более 10 дней со дня их принятия.

(7) Решения, содержащие персональные данные, а также информацию, составляющую банковскую, коммерческую или врачебную тайну, публикуются на официальном веб-сайте Национальной комиссии с обезличиванием данных, относящихся к заявителю, и других данных, которые, по мнению Национальной комиссии, могут затрагивать его интересы.

(8) Не подлежат публикации на официальном веб-сайте Национальной комиссии:

а) решения, предусмотренные частями (1¹) и (1²);

b) решения Административного совета, касающиеся внутренних институциональных аспектов;

c) решения Административного совета, содержащие информацию, представляющую государственную тайну в соответствии с Законом о государственной тайне № 245/2008, а также информацию, которая соответствует условиям, предусмотренным частью (1) статьи 9 Закона о доступе к общественно значимой информации № 148/2023.

(9) Без ущерба для положений части (6) Административный совет вправе в ходе своего заседания вынести решение не публиковать принятое решение с указанием причин в протоколе соответствующего заседания.

[Ст.20 ч.(2),(3) изменена, ч.(6)–(9) введена Законом N 189 от 10.07.2025, в силу 26.10.2025]

[Ст.20 ч.(1¹) дополнена Законом N 175 от 30.06.2023, в силу 03.07.2023]

[Ст.20 ч.(1),(4) изменены, ч.(1¹)-(1³),(5) введены Законом N 216 от 21.07.2022, в силу 05.09.2022]

[Ст.20 дополнена Законом N 179 от 26.07.2018, в силу 17.08.2018]

[Ст.20 в редакции Закона N 94 от 31.05.2018, в силу 29.06.2018]

[Ст.20 изменена Законом N 144 от 02.07.2010, в силу 13.07.2010]

[Ст.21 утратила силу согласно Закону N 94 от 31.05.2018, в силу 29.06.2018]

[Ст.21 изменена Законом N 225 от 15.12.2017, в силу 29.12.2017]

Ст.22. – (1) Нормативные акты Национальной комиссии, обязательные для участников небанковского финансового рынка и субъектов, предусмотренных пунктами b)–h) части (2¹) статьи 4, публикуются в Официальном мониторе Республики Молдова и вступают в силу либо со дня их опубликования, либо с иной даты, предусмотренной в тексте соответствующего акта.

(2) Нормативные акты Национальной комиссии могут быть оспорены только лицом, в отношении которого принят административный индивидуальный акт или в отношении которого отказано в принятии административного индивидуального акта на основании оспариваемого нормативного акта. Нормативный акт, на основании которого принят административный индивидуальный акт или отказано в принятии административного индивидуального акта, может быть оспорен только одновременно с оспариванием административного индивидуального акта, с соблюдением предварительной процедуры оспаривания нормативного акта.

(3) Административные индивидуальные акты, издаваемые Национальной комиссией, сообщаются адресату под роспись или заказным письмом с уведомлением о вручении либо по адресу электронной почты. Сообщение заказным письмом с уведомлением о вручении осуществляется, в зависимости от случая, по месту жительства или месту нахождения лица. Если сообщение акта одним из предусмотренных настоящей частью способов невозможно, в том числе в случае отказа адресата от ознакомления с ним, акт считается сообщенным, если он доступен для ознакомления по месту нахождения Национальной комиссии. В последнем случае свидетельством сообщения административного индивидуального акта является официальное уведомление Национальной комиссии о возможности ознакомления с ним по месту нахождения Национальной комиссии, публикуемое в десятидневный срок на официальном веб-сайте Национальной комиссии и в Официальном мониторе Республики Молдова, а датой вступления его в силу считается дата опубликования официального уведомления в Официальном мониторе Республики Молдова.

[Ст.22 ч.(4) утратила силу согласно Закону N 49 от 21.03.2024, в силу 05.07.2024]

(5) Нормативные акты, изданные Национальной комиссией, подпадают под действие положений Закона о прозрачности процесса принятия решений № 239-XVI от 13 ноября 2008 года. В процессе консультаций с заинтересованными сторонами относительно разработки своих нормативных актов Национальная комиссия запрашивает от Министерства юстиции мнение консультативного характера.

(6) Акты Национальной комиссии не подлежат проверке целесообразности.

[Ст.22 ч.(1) изменена, ч.(3) дополнена Законом N 189 от 10.07.2025, в силу 26.10.2025]

[Ст.22 ч.(1),(2) дополнена Законом N 175 от 30.06.2023, в силу 03.07.2023]

[Ст.22 изменена Законом N 94 от 31.05.2018, в силу 29.06.2018]

[Ст.22 дополнена Законом N 62 от 08.04.2016, в силу 06.05.2016]

[Ст.22 изменена Законом N 136 от 03.07.2015, в силу 31.07.2015]

Ст.23. - (1) Акты Национальной комиссии подлежат проверке законности в судебных инстанциях в соответствии с процедурой, установленной Административным кодексом и нормами настоящего закона, только после их оспаривания в Национальной комиссии в порядке предварительной процедуры в течение 30 дней после вручения. Положения Административного кодекса и других законов могут применяться в случаях оспаривания актов Национальной комиссии лишь в той мере, в какой они не противоречат нормам, установленным настоящим законом.

(1¹) Институт приостановления не применяется в случае оспаривания актов Национальной комиссии о санкциях, наложенных на участника небанковского финансового рынка, связанных с:

a) приостановлением/отзывом лицензии, разрешения, заключения, утверждения или подтверждения;

[Пкт.b) ч.(1¹) утратил силу согласно Закону N 175 от 30.06.2023, в силу 03.07.2023]

c) защитными мерами, принятыми в процессе оценки и надзора за качеством акционеров и лиц, занимающих руководящие должности в поднадзорных субъектах;

[Пкт.d) ч.(1¹) утратил силу согласно Закону N 175 от 30.06.2023, в силу 03.07.2023]

(1²) В отступление от положений части (4) статьи 171 Административного кодекса № 116/2018 подача заявления о приостановлении исполнения акта Национальной комиссии не приостанавливает действие оспариваемого акта до разрешения заявления о приостановлении.

(2) Требование о приостановлении исполнения иных актов Национальной комиссии, кроме предусмотренных в части (1¹), может быть заявлено в судебную инстанцию только после оспаривания данных актов в Национальной комиссии в течение 30 дней со дня сообщения ответа Национальной комиссии по предварительному заявлению в отношении этих актов или после истечения срока рассмотрения предварительного заявления. 30-дневный срок не применяется к актам нормативного характера.

(3) Приостановление исполнения иных актов Национальной комиссии, кроме предусмотренных в части (1¹), может налагаться Национальной комиссией по заявлению получателя административного индивидуального акта или третьего лица, права которого затрагиваются индивидуальным административным актом, поданному в ходе предварительного производства, или судебной инстанцией только по заявлению истца, поданному одновременно с предъявлением иска, и лишь при наличии в совокупности следующих условий:

а) мотивы, на которые ссылается истец в обоснование своего иска, относятся к делу и являются вескими, и наличествует случай незаконности prima facie оспариваемого акта;

b) истец приводит основанные на фактах доводы в пользу того, что обстоятельства спора требуют срочного приостановления исполнения оспариваемого административного акта во избежание причинения существенного и непоправимого ущерба интересам истца;

с) ущерб, который может быть причинен истцу, превышает общественный интерес, являющийся целью принятия оспариваемого административного акта.

(4) Бремя доказывания совокупного наличия условий, указанных в части (3), лежит на истце. Пока не будет доказано обратное, презюмируется наличие общественного интереса в неотложном и непрерывном исполнении актов Национальной комиссии.

(5) В ходе рассмотрения заявлений о приостановлении исполнения актов Национальной комиссии судебная инстанция вызывает в суд стороны процесса с указанием даты и времени проведения судебного заседания и приложением копии заявления о приостановлении исполнения акта Национальной комиссии, а также запрашивает от Национальной комиссии представления отзыва на заявление о приостановлении.

(6) В течение пяти рабочих дней со дня получения копии заявления о приостановлении исполнения акта Национальной комиссии Национальная комиссия представляет отзыв на данное заявление.

(7) Судебная инстанция обязана рассмотреть заявление о приостановлении исполнения актов Национальной комиссии в срок не более пяти дней с момента представления Национальной комиссией отзыва на него или со дня, когда отзыв должен был быть представлен.

[Часть (8) утратила силу согласно Закону N 175 от 30.06.2023, в силу 03.07.2023]

(9) Решение судебной инстанции о полном или частичном аннулировании или установлении ничтожности нормативного акта Национальной комиссии немедленно направляется Национальной комиссии и безотлагательно обнародуется на официальном веб-сайте Национальной комиссии. Если судебная инстанция аннулирует полностью или частично индивидуальный административный акт об отклонении заявления или решения, принятого в ходе предварительной процедуры, и обязывает Национальную комиссию повторно рассмотреть вопрос об издании индивидуального административного акта, Национальная комиссия применяет срок, предусмотренный нормативным актом для рассмотрения подобного заявления от участника административного производства, с учетом новых обстоятельств целесообразности.

[Часть (10) утратила силу согласно Закону N 175 от 30.06.2023, в силу 03.07.2023]

(11) Судебное определение о приостановлении или об отказе в приостановлении исполнения акта Национальной комиссии может быть обжаловано в кассационном порядке в соответствии с Административным кодексом, а кассационная жалоба на определение рассматривается в сжатый срок, не превышающий 10 дней со дня подачи жалобы.

(12) Иски об оспаривании постановлений Национальной комиссии о применении запретов и санкций, регистрации эмиссий ценных бумаг эмитентов, приостановлении действия или отзыве лицензии профессиональных участников рассматриваются в трехмесячный срок со дня их подачи.

[Ст.23 ч.(3) дополнена, ч.(12) в редакции Закона N 189 от 10.07.2025, в силу 26.10.2025]

[Ст.23 изменена Законом N 175 от 30.06.2023, в силу 03.07.2023]

[Ст.23 ч.(1) в новой редакции, ч.(1¹),(1²) введены, ч.(2),(3),(6),(9)-(11) изменены Законом N 216 от 21.07.2022, в силу 05.09.2022]

[Ст.23 в редакции Закона N 136 от 03.07.2015, в силу 31.07.2015]

Глава V

ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ЧЛЕНОВ АДМИНИСТРАТИВНОГО СОВЕТА

И СОТРУДНИКОВ НАЦИОНАЛЬНОЙ КОМИССИИ

Ст.24. - (1) Члены Административного совета независимы при исполнении своих обязанностей и подчиняются только закону.

(2) Члены Административного совета не могут быть задержаны, арестованы либо привлечены к административной или уголовной ответственности иначе как по представлению Генерального прокурора с согласия Парламента.

Ст.25. - (1) Председатель Национальной комиссии:

a) руководит деятельностью Национальной комиссии, несет перед Парламентом ответственность за выполнение комиссией задач, возложенных на нее настоящим законом и ее регламентом;

b) представляет Национальную комиссию в отношениях с органами публичной власти, а также с соответствующими специализированными международными организациями;

c) созывает заседания Административного совета, председательствует на них и обеспечивает выполнение принятых решений;

d) распределяет обязанности и полномочия заместителей председателя, подтверждаемые постановлением Национальной комиссии;

e) подбирает, продвигает по службе и увольняет сотрудников Национальной комиссии. Подбор кадров осуществляется с применением принципа прозрачности в соответствии с собственным регламентом, с соблюдением критерия отбора на основе профессиональной неподкупности;

f) в случае необходимости - налагает на сотрудников Национальной комиссии дисциплинарные взыскания;

g) подписывает заключения, отчеты, официальные ответы, другую корреспонденцию;

h) рассматривает дела о правонарушениях и назначает наказания в соответствии с положениями Кодекса Республики Молдова о правонарушениях.

(2) В отсутствие председателя Национальной комиссии его функции, предусмотренные в части (1), выполняет уполномоченный вице-председатель.

[Ст.25 ч.(1) изменена Законом N 216 от 21.07.2022, в силу 05.09.2022]

[Ст.25 ч.(1) изменена Законом N 126 от 19.05.2022, в силу 03.06.2022]

[Ст.25 изменена Законом N 94 от 31.05.2018, в силу 29.06.2018]

[Ст.25 изменена Законом N 144 от 02.07.2010, в силу 13.07.2010]

[Ст.25 дополнена Законом N 131-XVIII от 23.12.2009, в силу 12.02.2010]

Ст.26. - Председатель Национальной комиссии участвует в заседаниях Парламента и Правительства, на которых обсуждаются вопросы, связанные с регулированием и контролем функционирования финансового рынка.

[Ст.26 изменена Законом N 175 от 30.06.2023, в силу 03.07.2023]

Ст.27. - (1) Члены Административного совета и сотрудники Национальной комиссии обязаны:

a) сохранять конфиденциальность информации, получаемой в процессе выполнения ими своих функций, кроме случаев и в пределах, предусмотренных настоящим законом и другими нормативными актами;

b) воздерживаться от любых действий или деятельности, не совместимых с деятельностью в качестве члена Административного совета либо сотрудника Национальной комиссии.

(1¹) Информация, полученная при выполнении функций членами Административного совета и сотрудниками Национальной комиссии, может быть раскрыта или предоставлена в следующих случаях:

a) если имеется прямое согласие лица, к которому относится информация;

b) если данная информация подлежит опубликованию в соответствии с законодательством;

c) если данная информация предоставляется в обобщенной или интегрированной форме, не позволяющей идентифицировать лицо, к которому относится информация, а также в случае осуществления полномочий по информированию общественности;

d) в рамках соглашений о сотрудничестве с другими органами публичной власти или по инициативе Национальной комиссии в целях осуществления функций надзора и контроля за соблюдением положений законодательства;

e) по запросу судебных инстанций и/или органов уголовного преследования и других предусмотренных законом органов;

f) по запросу органов власти или иных подобных надзорных органов других государств в порядке, предусмотренном частью (3) статьи 5.

(2) При вступлении в должность и впоследствии ежегодно члены Административного совета обязаны подавать в установленном законом порядке декларацию об имуществе и личных интересах.

(3) Члены Административного совета не могут:

a) состоять в близком родстве либо свойстве между собой или с Президентом Республики Молдова, Председателем Парламента, премьер-министром, президентом Национального банка Молдовы;

b) иметь судимость;

c) заниматься какой-либо иной оплачиваемой деятельностью, за исключением научной, педагогической и творческой;

d) быть членами административных советов, советов директоров, правлений, ревизионных комиссий и иных органов управления юридических лиц, которые являются субъектами надзора со стороны Национальной комиссии;

e) владеть более чем 0,5 процента акций (долей участия) или других ценных бумаг профессиональных участников и эмитентов;

f) использовать свои полномочия в целях рекламы.

(4) Сотрудники Национальной комиссии не вправе:

a) заниматься какой-либо иной оплачиваемой деятельностью, за исключением научной, педагогической и творческой, а также предусмотренной законодательством и/или регламентом комиссии;

b) быть членами наблюдательных советов, советов директоров, правлений, ревизионных комиссий и иных органов управления юридических лиц, которые являются субъектами надзора со стороны Национальной комиссии;

c) владеть более чем 0,5 процента акций (долей участия) или других ценных бумаг профессиональных участников и эмитентов;

d) использовать свои полномочия в целях рекламы.

[Ст.27 ч.(1) дополнена, ч.(1¹) введена Законом N 216 от 21.07.2022, в силу 05.09.2022]

[Ст.27 изменена Законом N 225 от 15.12.2017, в силу 29.12.2017]

[Ст.27 изменена Законом N 134 от 17.06.2016, в силу 01.08.2016]

Ст.28. - (1) Члены Административного совета и сотрудники Национальной комиссии несут административную или уголовную ответственность в случае нарушения положений статьи 27.

(2) Национальная комиссия, члены ее органов управления и работники Национальной комиссии не несут гражданско-правовую, административную или уголовную ответственность за выполненные действия или деяния либо за невыполнение действий или деяний при осуществлении функций, предоставленных законом Национальной комиссии, в том числе за проведение внутренних операций в рамках осуществления этих функций, исключая случаи, когда судебными инстанциями установлено выполнение или невыполнение этими лицами, недобросовестно или по небрежности, любого действия или деяния в связи с осуществлением функций Национальной комиссии, причинившего вред третьим лицам.

[Ст.28 дополнена Законом N 62 от 08.04.2016, в силу 06.05.2016]

Ст.29. - Члены Административного совета и уполномоченные сотрудники Национальной комиссии вправе требовать от участников небанковского финансового рынка и субъектов, предусмотренных пунктами b)-е) части (2¹) статьи 4, представления любых документов, устных и письменных объяснений с предоставлением прямого, свободного и своевременного доступа к информации, включая оцифрованную, программному обеспечению, приложениям и базам данных, которые необходимы для осуществления контрольных полномочий Национальной комиссии.

[Ст.29 дополнена Законом N 175 от 30.06.2023, в силу 03.07.2023]

[Ст.29 изменена Законом N 216 от 21.07.2022, в силу 05.09.2022]

Ст.30. - Члены Административного совета и сотрудники Национальной комиссии не вправе передавать свои полномочия иным лицам.

Глава VI

ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ И ПЕРЕХОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Ст.31. - Настоящий закон вступает в силу со дня опубликования.

ПРЕДСЕДАТЕЛЬ ПАРЛАМЕНТА	Думитру ДЬЯКОВ
Кишинэу, 12 ноября 1998 г.
№ 192-XIV.

_________________________

* Повторно опубликован на основании ст.III Закона № 129-XVI от 7 июня 2007 г. - Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007 г., № 94-97, ст.416.

Изменен и дополнен законами Республики Молдова:

1) Закон № 1141-XIV от 14.07.2000 г. - Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002 г., № 106-108, ст.763;

2) Закон № 808-XV от 05.02.2002 г. - Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2002 г., № 36-38, ст.216;

3) Закон № 240-XV от 13.06.2003 г. - Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003 г., № 138-140, ст.557;

4) Закон № 321-XV от 18.07.2003 г. - Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2003 г., № 170-172, ст.707;

5) Закон № 136-XV от 06.05.2004 г. - Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2004 г., № 91-95, ст.482;

6) Закон № 129-XVI от 07.06.2007 г. - Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007 г., № 94-97, ст.416.