Закон № 165 от 22.06.2023

ПАРЛАМЕНТ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

ЗАКОН

об осведомителях о нарушениях неподкупности

№ 165  от  22.06.2023

 (в силу 26.10.2023) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 267-270 ст. 451 от 26.07.2023

* * *

С О Д Е Р Ж А Н И Е

Глава I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Сфера регулирования

Статья 2. Цель закона

Статья 3. Понятия

Статья 4. Субъекты закона

Глава II

РАЗОБЛАЧЕНИЕ НАРУШЕНИЯ ЗАКОНА

Статья 5. Способы разоблачения нарушения закона

Статья 6. Содержание разоблачения нарушения закона

Статья 7. Учет разоблачений нарушения закона

Статья 8. Занесение разоблачения нарушения закона в протокол

Статья 9. Обязанность сохранения конфиденциальности

Статья 10. Обработка персональных данных

Глава III

РАССМОТРЕНИЕ РАЗОБЛАЧЕНИЯ НАРУШЕНИЯ ЗАКОНА

Часть 1

Внутреннее разоблачение нарушения закона

Статья 11. Разоблачение нарушения закона по внутренним каналам информирования

Статья 12. Внутренняя процедура разоблачения нарушения закона

Статья 13. Регистрация разоблачения нарушения закона и последующие действия

Часть 2

Внешнее разоблачение нарушения закона

Статья 14. Орган, ответственный за рассмотрение разоблачений нарушений закона по внешним и публичным каналам информирования

Статья 15. Регистрация внешнего разоблачения нарушения закона и последующие действия

Статья 16. Прекращение рассмотрения внутреннего или внешнего разоблачения нарушения закона и предупреждения о нарушениях неподкупности

Статья 17. Обязанность публичного информирования

Часть 3

Публичное разоблачение нарушения закона

Статья 18. Публичное разоблачение нарушения закона

Статья 19. Условия защиты осведомителей о нарушениях неподкупности, которые осуществляют публичное разоблачение нарушения закона

Глава IV

МЕРЫ ЗАЩИТЫ

Статья 20. Условия защиты осведомителей о нарушениях неподкупности

Статья 21. Запрет преследования

Статья 22. Органы защиты осведомителей о нарушениях неподкупности

Статья 23. Обязанности работодателя по обеспечению защиты осведомителей о нарушениях неподкупности

Статья 24. Обязанности Народного адвоката по обеспечению защиты осведомителей о нарушениях неподкупности

Статья 25. Меры защиты осведомителей о нарушениях неподкупности в случае дисциплинарного расследования

Статья 26. Освобождение от ответственности

Статья 27. Обжалование мер преследования

Статья 28. Меры защиты помощников, указанных в разоблачении лиц и третьих лиц

Глава V

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Статья 29. Ответственность за нарушение положений закона

Статья 30. Недопустимость отказа от прав и от восстановительных мер

Глава VI

ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ И ПЕРЕХОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 31.

UE

Парламент принимает настоящий органический закон.

Настоящий закон частично перелагает Директиву (ЕС) 2019/1937 Европейского парламента и Совета от 23 октября 2019 года о защите лиц, сообщающих о нарушениях законодательства Союза, опубликованную в Официальном журнале Европейского Союза L 305/17 от 26 ноября 2019 года, с последними изменениями, внесенными Регламентом (ЕС) 2020/1503 Европейского парламента и Совета от 7 октября 2020 года о европейских поставщиках краундфандинговых услуг для бизнеса и о внесении изменений в Регламент (ЕС) 2017/1129 и Директиву (ЕС) 2019/1937.

Глава I

ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Сфера регулирования

(1) Настоящий закон регулирует процедуру получения, рассмотрения и принятия решения по разоблачению, касающемуся нарушения закона в рамках публичных и частных субъектов, права и обязанности лиц, осуществляющих разоблачение нарушения закона, меры их защиты, обязанности работодателей, полномочия компетентного органа по рассмотрению разоблачений, касающихся нарушения закона, и органов по защите осведомителей о нарушениях неподкупности.

(2) Нормы настоящего закона не применяются к положениям о:

a) государственных закупках в области обороны и национальной безопасности, если они подпадают под действие регулирующих положений о государственной тайне, а также о других сведениях, составляющих государственную тайну;

b) профессиональной тайне адвоката;

c) конфиденциальности медицинской информации;

d) тайном характере судебных совещаний;

e) осуществлении уголовного судопроизводства.

Статья 2. Цель закона

Целью настоящего закона является увеличение количества случаев разоблачения нарушения закона и других разоблачений, представляющих общественный интерес, путем:

a) продвижения атмосферы неподкупности и соблюдения закона в публичном и частном секторах;

b) обеспечения защиты осведомителей о нарушениях неподкупности от любых форм преследования в контексте осуществленных разоблачений;

c) предупреждения преследования и наложения наказаний за преследование осведомителей о нарушениях неподкупности.

Статья 3. Понятия

Для целей настоящего закона изложенные ниже термины и выражения имеют следующие значения:

последующие действия - любое действие, предпринятое работодателем и компетентным органом, ответственным за рассмотрение разоблачения нарушения закона, для принятия решения по предупреждению о нарушении неподкупности, и устранения сообщенного нарушения;

работник - физическое лицо, которое в течение последних 12 месяцев:

a) является или являлось согласно трудовому законодательству работником по отношению к работодателю;

b) является или являлось волонтером либо стажером по отношению к работодателю;

c) имеет или имело договорные, гражданские правоотношения с работодателем;

d) является или было кандидатом на замещение вакантной должности, участвуя в конкурсе по приему на работу;

e) является или было бенефициаром социальных услуг;

f) является или было акционером, лицом, которое входило или входит в состав административного, руководящего или надзорного органа частного субъекта, в том числе в качестве члена административного совета или лица, назначенного в научные и консультативные советы, в профильные комиссии либо в другие коллегиальные органы, организованные в структуре органов публичной власти/публичных учреждений или при них;

g) занимает или занимало выборную должность;

работодатель - публичный или частный субъект, который:

a) вступил с работником в правоотношения, связанные с приемом на работу, или в трудовые правоотношения;

b) вступил с работником в договорные, гражданские правоотношения;

c) вступил с работником в правоотношения, касающиеся предоставления социальных услуг.

В случае судей и прокуроров работодателем считается Высший совет магистратуры и Высший совет прокуроров;

компетентный орган - орган публичной власти, ответственный за рассмотрение внешних и публичных случаев разоблачения нарушения закона;

предупреждение о нарушениях неподкупности (сообщение) - разоблачение информации, полученной в профессиональном контексте, касающейся нарушений закона, которые ставят под угрозу права лица или охраняемые законом интересы либо наносят ущерб им, зарегистрированное в Журнале разоблачений нарушений закона;

осведомитель о нарушениях неподкупности - физическое лицо, которое предупреждает о нарушениях неподкупности или публично раскрывает информацию о нарушениях закона, полученную в профессиональном контексте;

профессиональный контекст - текущая или предыдущая профессиональная деятельность любого характера, оплачиваемая или неоплачиваемая, осуществляемая в рамках публичных и частных субъектов, на основании которой лица могут получать информацию о нарушениях закона и могут подвергаться преследованию в случае их разоблачения;

внешнее разоблачение нарушения закона - устное или письменное сообщение любой информации о нарушении закона, исходящее изнутри публичного или частного субъекта, которое ставит под угрозу охраняемые законом интересы или наносит ущерб им, по внешним каналам информирования (передается внешнему органу для рассмотрения);

внутреннее разоблачение нарушения закона - устное или письменное сообщение любой информации о нарушении закона, исходящее изнутри публичного или частного субъекта, которое ставит под угрозу охраняемые законом права и интересы лица или наносит ущерб им, по внутренним каналам информирования (передается работодателю для рассмотрения);

публичное разоблачение нарушения закона - предоставление в публичном пространстве информации о нарушении закона, которое ставит под угрозу охраняемые законом интересы или наносит им ущерб;

помощник - физическое лицо, помогающее осведомителю о нарушениях неподкупности в процессе разоблачения нарушения закона в профессиональном контексте, чья помощь является конфиденциальной;

информирование - передача информации о последующих действиях и причинах таких действий осведомителю о нарушениях неподкупности;

информация о нарушениях закона - информация, включая разумные подозрения, о фактических или возможных нарушениях закона, которые произошли или предположительно могут произойти в рамках публичного или частного субъекта, в котором трудится или трудился работник, или с которыми он находится или находился в контакте ввиду своей деятельности, а также информация о попытках сокрытия таких нарушений;

нарушение закона - действие или бездействие в плане несоблюдения положений законодательства, которое грубо или существенно нарушают права лица или охраняемые законом интересы, которое произошло или предположительно может произойти в рамках публичного или частного субъекта в таких областях как: государственные закупки, услуги, продукция и финансовые рынки, предупреждение отмывания денег и финансирования терроризма, предупреждение и борьба с коррупцией, безопасность и соответствие продукции, безопасность транспорта, охрана окружающей среды, радиологическая защита и ядерная безопасность, безопасность пищевых продуктов и кормов для животных, здоровье и благополучие животных, общественное здоровье, защита прав потребителя, защита частной жизни и персональных данных и безопасность информационных сетей и систем;

лицо, указанное в разоблачении, - физическое или юридическое лицо, указанное в разоблачении нарушения закона как лицо, которому вменяется нарушение закона;

уполномоченное лицо или подразделение - физическое лицо или подразделение в рамках публичного или частного субъекта, назначенное для осуществления последующих действий;

преследование - любое прямое или косвенное действие или упущение, возникшее в профессиональном контексте, обусловленное внутренним, внешним или публичным разоблачением, которое наносит или может нанести неоправданный вред работодателю либо осведомителю о нарушениях неподкупности.

Статья 4. Субъекты закона

(1) Субъектами, подпадающими под действие настоящего закона, являются:

a) работники публичного и частного сектора;

b) осведомители о нарушениях неподкупности;

c) работодатели;

d) компетентный орган;

e) помощники;

f) органы, защищающие осведомителей о нарушениях неподкупности (далее - органы защиты).

(2) Работники вправе представлять разоблачение нарушения закона, признаваться в качестве осведомителей о нарушениях неподкупности и пользоваться защитой в порядке, предусмотренном настоящим законом.

(3) В отступление от положений части (2) работники, которые являются публичными агентами, в случае оказания на них неправомерного влияния, а также в случае иных попыток их вовлечения в коррупционные проявления в соответствии с Законом о неподкупности № 82/2017 и Законом об оценке институциональной неподкупности № 325/2013 обязаны их изобличить.

Глава II

РАЗОБЛАЧЕНИЕ НАРУШЕНИЯ ЗАКОНА

Статья 5. Способы разоблачения нарушения закона

(1) На основании настоящего закона способами разоблачения нарушения закона являются:

a) внутреннее разоблачение нарушения закона (сообщаемое работодателю);

b) внешнее разоблачение нарушения закона (сообщаемое компетентному органу);

c) публичное разоблачение нарушения закона.

(2) Разоблачение нарушения закона осуществляется письменно, на бумажном носителе или в электронном формате, за подписью работника, либо путем сообщения по антикоррупционным телефонным линиям работодателя, компетентного органа, либо посредством других систем голосовых сообщений, либо в ходе личной встречи, по запросу работника.

(3) Разоблачение оформляется путем заполнения работником или по обстоятельствам оператором телефонной линии анкет внутреннего и внешнего разоблачения нарушения закона, предусмотренных приложениями 1 и 2.

(4) Разоблачение нарушения закона вносится в Журнал разоблачений нарушений закона (далее - Журнал), который ведут работодатели и компетентный орган и образец которого предусмотрен приложением 3.

(5) Работник, осуществляющий разоблачение нарушения закона, может выбрать способ его сообщения с учетом следующих аспектов:

a) наличие риска преследования в случае сообщения по внутренним каналам информирования;

b) невозможность эффективного устранения нарушения посредством внутренних каналов информирования.

(6) Внутренние и внешние каналы информирования о нарушениях закона должны быть разработаны, созданы и управляться в безопасном режиме, чтобы защитить конфиденциальность личности осуществившего информирование, и любой третьей стороны, указанной в сообщении, и предотвратить доступ к сообщению неавторизированных представителей персонала.

(7) При отсутствии внутреннего канала информирования в случае юридических лиц частного права со штатом персонала менее 50 человек, работник, разоблачающий нарушение закона, использует внешний канал.

(8) Условия конфиденциальности и профессиональная тайна между работодателем и работником не препятствуют разоблачению нарушения закона.

(9) В случае выборных должностей процедура внутреннего разоблачения нарушения закона не применяется.

Статья 6. Содержание разоблачения нарушения закона

(1) Разоблачение нарушения закона содержит по меньшей мере следующие сведения: фамилию, имя и контактные данные работника, осуществляющего разоблачение, место работы, подразделение, в котором он работает, занимаемую должность, профессиональный контекст, в котором была получена информация, лицо, указанное в разоблачении, если оно известно, описание деяния, которое предположительно составляет нарушение закона в рамках публичного субъекта или по обстоятельствам частного субъекта, доказательства в качестве обоснования сообщения, дату и подпись.

(2) В отступление от положений части (1) разоблачение нарушения закона, которое не содержит фамилию, имя, контактные данные или подпись работника, осуществляющего разоблачение, рассматривается и по нему принимается решение в той мере, в которой оно содержит разумные подозрения об угрозах национальной безопасности и общественному порядку. В то же время анонимная информация, представленная в рамках других видов разоблачения нарушения закона, может быть проверена компетентным органом по собственной инициативе или по обстоятельствам в соответствии с положениями законодательства.

(3) Работники, которые анонимно разоблачили нарушения закона, но впоследствии идентифицируются и подвергаются преследованию, пользуются защитой, предусмотренной настоящим законом, в случае соответствия условиям, предусмотренным статьей 20.

Статья 7. Учет разоблачений нарушения закона

(1) Разоблачения нарушения закона вносятся в Журнал, который содержит: номер и дату получения разоблачения; фамилию, имя и контактные данные работника, осуществившего разоблачение; наименование субъекта; предмет сообщения и способы принятия решения по нему; меры преследования в отношении работника и меры его защиты; признание работника в качестве осведомителя о нарушениях неподкупности; информацию о передаче разоблачения нарушения закона для рассмотрения другим органам согласно компетенциям; а также контактные данные лица, зарегистрировавшего разоблачение. Публичные, частные субъекты и компетентный орган, посредством уполномоченного лица или подразделения, обязаны вести учет всех полученных сообщений, соблюдая требования конфиденциальности работников.

(2) Содержащаяся в Журнале информация хранится в течение пяти лет на бумажном носителе или в электронном формате. По истечении срока хранения информация уничтожается, независимо от того, на каком носителе она хранилась.

(3) Если для разоблачения нарушения закона используется телефонная линия или другая система голосовых сообщений с регистрацией разговоров, уполномоченное лицо или подразделение вправе, при условии согласия работника, который осуществляет разоблачение, задокументировать устное разоблачение одним из следующих способов:

a) путем записи разговора на информационный носитель; или

b) путем полного и точного письменного изложения разговора в виде протокола.

(4) Уполномоченное лицо или подразделение предоставляет работнику, который осуществляет разоблачение нарушения закона, возможность проверить, исправить и дать свое согласие на письменное изложение разговора путем его подписания.

(5) Если работник, который осуществляет разоблачение нарушения закона, не дает свое согласие на письменное изложение или на запись разговора, ему рекомендуется сообщить об этом письменно, на бумажном носителе, уполномоченному лицу, или в электронном формате на адрес электронной почты учреждения, в которое входит уполномоченное лицо или подразделение.

Статья 8. Занесение разоблачения нарушения закона в протокол

(1) Если для разоблачения нарушения закона используется телефонная линия или другая система голосовых сообщений, в которой разговоры не записываются, уполномоченное лицо обязано составить протокол с занесением в него разговора. Уполномоченное лицо предоставляет работнику возможность проверить, внести исправления и выразить свое согласие с протоколом разговора путем его подписания.

(2) Если работник, который осуществляет разоблачение нарушения закона, просит, чтобы разоблачение состоялось в присутствии уполномоченного лица, оно обязано составить протокол с занесением в него разговора, при условии согласия работника. Уполномоченное лицо предоставляет работнику возможность проверить, внести исправления и выразить свое согласие с протоколом разговора путем его подписания.

Статья 9. Обязанность сохранения конфиденциальности

(1) Публичные и частные субъекты удостоверяются, что внесенная в Журнал информация, личность работников, разоблачающих нарушения закона, включая информацию, позволяющую прямо или косвенно их идентифицировать, не разглашается третьим лицам, особенно лицам, указанным в разоблачении, за исключением случаев, когда имеется прямое согласие работника, или было начато уголовное преследование на основании разоблачения нарушения закона, представляющего общественный интерес.

(2) В случае если содержащаяся в разоблачении нарушения закона информация составляет коммерческую тайну, она не может использоваться или разглашаться в иных целях, нежели необходимых для принятия решения по разоблачению.

Статья 10. Обработка персональных данных

Любая операция или ряд операций, осуществляемых в отношении персональных данных посредством автоматизированных или неавтоматизированных средств, осуществляется в соответствии с Законом о защите персональных данных № 133/2011.

Глава III

РАССМОТРЕНИЕ РАЗОБЛАЧЕНИЯ НАРУШЕНИЯ ЗАКОНА

Часть 1

Внутреннее разоблачение нарушения закона

Статья 11. Разоблачение нарушения закона по внутренним каналам информирования

Разоблачение нарушения закона по внутренним каналам информирования поощряется в том случае, когда нарушение может быть устранено эффективным образом внутри публичных или частных субъектов, и, если лицо, которое осуществляет разоблачение, считает, что не существует никакого риска преследования.

Статья 12. Внутренняя процедура разоблачения нарушения закона

(1) Публичные и частные субъекты назначают лицо или подразделение, ответственное за получение, регистрацию, рассмотрение внутреннего разоблачения нарушения закона и принятие решения по нему.

(2) Уполномоченное лицо или подразделение действует беспристрастно и независимо при осуществлении своих полномочий, предпринимает последующие действия добросовестно и в условиях безопасности, чтобы обеспечить конфиденциальность личности работника, который осуществил разоблачение нарушения закона и помешать доступу к нему третьих лиц, которые не задействованы в процессе рассмотрения разоблачения нарушения закона.

(3) Информация об уполномоченном лице или подразделении и о средствах внутреннего разоблачения должна быть доведена до сведения каждого работника открытыми и легкодоступными способами.

(4) При представлении разоблачения нарушения закона уполномоченное лицо или подразделение подтверждает его получение и в течение трех рабочих дней после получения письменно сообщает работнику о получении разоблачения. В случаях, когда разоблачение нарушения закона выходит за пределы компетенции работодателя, оно направляется для рассмотрения другим публичным структурам согласно компетенции, в течение трех рабочих дней со дня регистрации разоблачения в Журнале при соблюдении конфиденциальности.

(5) В течение трех месяцев со дня подтверждения получения разоблачения нарушения закона, за исключением случая, когда информирование может отрицательно повлиять на процесс его рассмотрения, уполномоченное лицо или подразделение в письменной форме сообщает работнику о стадии рассмотрения разоблачения нарушения закона, а руководителям органов, которых это касается, - о последующих действиях и порядке принятия решения по разоблачению. Если работнику не было представлено никакого подтверждения получения разоблачения нарушения закона, уполномоченное лицо или подразделение в письменной форме информирует работника о стадии рассмотрения соответствующего разоблачения в трехмесячный срок со дня истечения трехдневного срока после его представления.

(6) Результаты рассмотрения разоблачения нарушения закона доводятся до сведения представившего его работника в трехмесячный срок со дня подтверждения получения разоблачения, или, в обоснованных надлежащим образом случаях, - в шестимесячный срок.

Статья 13. Регистрация разоблачения нарушения закона и последующие действия

(1) Для регистрации в Журнале и признания в качестве предупреждения о нарушениях неподкупности внутреннее разоблачение нарушения закона должно отвечать следующим условиям:

a) должно быть передано по внутренним каналам информирования (сообщено работодателю);

b) должно быть сделано работником публичного или частного субъекта;

c) информация должна быть получена в профессиональном контексте;

d) представленные обстоятельства должны являться нарушением закона.

(2) Регистрация разоблачения нарушения закона в Журнале дает сообщившему о нарушении работнику статус осведомителя о нарушениях неподкупности.

(3) Если работник делает несколько внутренних разоблачений нарушения закона по тому же предмету, они объединяются в единое производство, а осведомитель о нарушениях неподкупности получает одно извещение. Если после завершения рассмотрения предупреждения о нарушениях неподкупности представляется новое разоблачение нарушения закона по тому же предмету без представления дополнительной информации, которая обосновывает различные последующие действия, оно не рассматривается, о чем вносится запись в Журнал.

(4) После завершения рассмотрения предупреждения о нарушениях неподкупности уполномоченное лицо составляет отчет, содержащий следующие элементы: изложение обстоятельств, которые стали предметом внутреннего разоблачения нарушения закона, включая изложение информации, доведенной до сведения работодателя посредством зарегистрированного сообщения, и по обстоятельствам представление выводов и рекомендаций, которые могут содержать ссылки на возможные меры защиты.

(5) Порядок принятия решения по предупреждению о нарушениях неподкупности сообщается письменно осведомителю о нарушениях неподкупности в пятидневный срок со дня завершения рассмотрения дела.

Часть 2

Внешнее разоблачение нарушения закона

Статья 14. Орган, ответственный за рассмотрение разоблачений нарушений закона по внешним и публичным каналам информирования

(1) Органом, ответственным за получение и рассмотрение внешних и публичных разоблачений нарушений закона, является Национальный центр по борьбе с коррупцией, в пределах сферы компетенции. В случаях, когда разоблачение нарушения закона выходит за пределы компетенции Национального центра по борьбе с коррупцией, материалы передаются с соблюдением конфиденциальности на рассмотрение другим публичным структурам согласно компетенциям в течение трех рабочих дней со дня регистрации разоблачения в Журнале.

(2) Национальный центр по борьбе с коррупцией, в качестве органа, ответственного за рассмотрение внешних разоблачений нарушений закона:

a) назначает лиц или подразделения, ответственные за получение предупреждений о нарушениях неподкупности и выполнение последующих действий;

b) обеспечивает обучение уполномоченных лиц принятию решений по предупреждениям о нарушениях неподкупности;

c) учреждает Журнал разоблачений нарушений закона;

d) обеспечивает продвижение и функционирование национальной антикоррупционной линии;

e) регистрирует разоблачение нарушения закона, полученное устно либо письменно, на бумажном носителе или в электронном формате, посредством национальной антикоррупционной линии либо при личной встрече по запросу работника;

f) рассматривает предупреждения о нарушениях неподкупности, касающиеся проявлений коррупции, и письменно сообщает осведомителю о нарушениях неподкупности о результате рассмотрения в трехмесячный срок со дня подтверждения получения предупреждения, с возможностью продления в случае необходимости этого срока еще на три месяца, проинформировав соответственно осведомителя о нарушениях неподкупности;

g) поддерживает контакт с работником, который осуществил разоблачение нарушения закона, с целью запроса при необходимости дополнительной информации и для его информирования о решении и последующих действиях;

h) осуществляет последующие действия добросовестно и с соблюдением мер безопасности, чтобы обеспечить конфиденциальность личности осуществившего информирование работника, и любого третьего лица, указанного в отчете; препятствует доступу к нему неавторизованных работников;

i) передает другим публичным субъектам согласно компетенции в течение трех рабочих дней со дня регистрации те разоблачения нарушений закона, предметом которых являются не входящие согласно закону в его компетенцию нарушения, с соблюдением гарантий конфиденциальности и неподкупности;

j) по собственной инициативе регистрирует сделанные публично разоблачения нарушений закона, представляющих угрозу для охраняемых законом интересов.

(3) Если на основании предупреждения о нарушениях неподкупности возбуждено производство о правонарушении или уголовное производство, осведомителю о нарушениях неподкупности сообщается, что представленное им предупреждение о нарушениях неподкупности будет рассмотрено в порядке, предусмотренном Кодексом о правонарушениях или Уголовно-процессуальным кодексом.

Статья 15. Регистрация внешнего разоблачения нарушения закона и последующие действия

(1) Для регистрации в Журнале и признания в качестве предупреждения о нарушениях неподкупности, внешнее разоблачение нарушения закона должно отвечать следующим условиям:

a) должно быть сообщено посредством внешних каналов информирования (сообщено внешнему органу по рассмотрению);

b) быть сделано работником публичного или частного субъекта;

c) информация должна быть получена в профессиональном контексте;

d) представленные обстоятельства должны являться нарушением закона.

(2) Регистрация внешнего разоблачения нарушения закона в Журнале предоставляет сообщившему о нем работнику статус осведомителя о нарушениях неподкупности.

(3) После регистрации внешнего разоблачения нарушения закона в Журнале уведомившему о нарушениях работнику сообщаются следующие детали:

a) в случае представления в письменном виде разоблачения нарушения закона - в течение пяти рабочих дней письменное подтверждение регистрации в Журнале и факта начала рассмотрения обстоятельств, изложенных в предупреждении о нарушениях неподкупности, а также срок, в течение которого он будет проинформирован о результатах рассмотрения;

b) в случае устного сообщения разоблачения нарушения закона - в течение пяти рабочих дней письменное подтверждение регистрации в Журнале;

c) в случае сообщения по телефону разоблачения нарушения закона - регистрационный номер звонка, факт начала рассмотрения обстоятельств, изложенных в предупреждении о нарушениях неподкупности, и срок, в течение которого он может перезвонить, или по обстоятельствам срок, в течение которого оператор свяжется с ним по телефону (по желанию работника, осуществившего разоблачение), чтобы проинформировать о результатах рассмотрения;

d) независимо от способа сообщения о разоблачении нарушения закона - подтверждение соблюдения конфиденциальности осведомителя при рассмотрении сообщенного предупреждения о нарушениях неподкупности, за исключением случаев возбуждения уголовного производства или производства по делу о правонарушении, к участию в котором работник привлекается в качестве свидетеля и просит защиты;

e) во всех случаях - факт возможного отзыва статуса осведомителя о нарушениях неподкупности, если в ходе рассмотрения будет установлено, что разоблачение нарушения закона не соответствует всем предусмотренным частью (1) условиям.

(4) В случае устного сообщения о разоблачении нарушения закона составляется протокол, в который вносится данный факт.

(5) В случае получения большого количества предупреждений о нарушениях неподкупности компетентный орган может рассмотреть в приоритетном порядке сообщения о грубых нарушениях охраняемых законом интересов или нарушениях основных положений в сфере применения настоящего закона, без ущерба для срока, предусмотренного пунктом f) части (2) статьи 14.

(6) Если работник делает несколько внешних разоблачений нарушения закона по тому же предмету, они объединяются в единое производство, а осведомитель о нарушениях неподкупности получает единую информацию. Если после завершения их рассмотрения представлено новое разоблачение нарушения закона по тому же предмету без предъявления дополнительной информации, обосновывающей иное последующее действие, оно не рассматривается и этот факт фиксируется в Журнале.

(7) После завершения рассмотрения предупреждения о нарушениях неподкупности, уполномоченное лицо составляет отчет, содержащий следующие элементы: изложение обстоятельств, которые стали предметом разоблачения нарушения закона, включая изложение доведенной до сведения Национального центра по борьбе с коррупцией информации посредством зарегистрированного отчета, и по обстоятельствам - выводы и рекомендации, которые могут содержать ссылки на возможные меры защиты, сообщенные публичными и частными субъектами.

(8) Порядок принятия решения по предупреждению о нарушениях неподкупности письменно сообщается осведомителю о нарушениях неподкупности в течение пяти рабочих дней после завершения его рассмотрения.

Статья 16. Прекращение рассмотрения внутреннего или внешнего разоблачения нарушения закона и предупреждения о нарушениях неподкупности

(1) Рассмотрение внутреннего или внешнего разоблачения нарушения закона и предупреждения о нарушениях неподкупности прекращается, если:

a) разоблачение нарушения закона не отвечает условиям, предусмотренным частью (1) статьи 13 или по обстоятельствам частью (1) статьи 15;

b) предупреждение о нарушении неподкупности содержит явно несущественную информацию, что установлено после соответствующего рассмотрения;

c) разоблачение нарушения закона представляется повторно без предъявления дополнительных аргументов и информации, обосновывающих возобновление последующих действий;

d) разоблачение нарушения закона передается анонимно и не содержит достаточной информации о нарушениях закона, позволяющей его рассмотреть.

(2) В течение пяти рабочих дней со дня принятия решения о прекращении рассмотрения предупреждения о нарушениях неподкупности об этом письменно сообщается осведомителю о нарушениях неподкупности с указанием законного основания, исключение составляет ситуация, предусмотренная пунктом d) части (1).

Статья 17. Обязанность публичного информирования

Национальный центр по борьбе с коррупцией публикует на официальной веб-странице учреждения в легко определяемом и доступном отдельном разделе по меньшей мере следующую информацию:

a) нормативную базу, регулирующую институт предупреждения о нарушениях неподкупности;

b) порядок представления предупреждения о нарушениях неподкупности;

c) необходимые условия для получения защиты на основании настоящего закона;

d) контактную информацию для осуществления разоблачения нарушения закона, в частности, почтовый и электронный адрес, номера телефонов, отметку о телефонных разговорах;

e) процедуру, применимую к разоблачению нарушения закона, включая срок и порядок информирования о результате рассмотрения конкретного разоблачения;

f) обязанность соблюдения конфиденциальности и обработки персональных данных согласно закону;

g) характер последующих действий и меры защиты от преследования;

h) образец декларации, предусматривающей условия, при которых осведомитель о нарушениях неподкупности защищен от ответственности за нарушение конфиденциальности.

Часть 3

Публичное разоблачение нарушения закона

Статья 18. Публичное разоблачение нарушения закона

(1) В случае публичного разоблачения нарушения закона лицо может быть признано в качестве осведомителя о нарушениях неподкупности либо компетентным органом, либо органом защиты.

(2) Работник, который осуществляет публичное разоблачение нарушения закона, пользуется защитой на основании настоящего закона.

(3) Публичное разоблачение нарушения закона может быть осуществлено любым доступным способом, при условии доведения соответствующего разоблачения до сведения компетентного органа.

Статья 19. Условия защиты осведомителей о нарушениях неподкупности, которые осуществляют публичное разоблачение нарушения закона

Осведомитель о нарушениях неподкупности, который осуществил публичное разоблачение нарушения закона, пользуется защитой на основании настоящего закона, если соблюдается любое из следующих условий:

a) осведомитель о нарушениях неподкупности осуществил разоблачение нарушения закона посредством внутреннего канала информирования или напрямую по внешнему каналу информирования, однако последующие действия не были предприняты в предусмотренный настоящим законом интервал времени;

b) у осведомителя о нарушениях неподкупности имеются обоснованные причины полагать, что:

1. соответствующее нарушение может составить неизбежную или очевидную угрозу общественным интересам, связанную с возникновением чрезвычайной ситуации или причинением непоправимого ущерба; или

2. в случае внешнего разоблачения нарушения закона существует риск преследования или низкая вероятность эффективного устранения нарушения в связи с особыми обстоятельствами дела, например, когда доказательства могут быть скрыты или уничтожены, или есть другие разумные основания.

Глава IV

МЕРЫ ЗАЩИТЫ

Статья 20. Условия защиты осведомителей о нарушениях неподкупности

Чтобы воспользоваться мерами защиты, предусмотренными настоящим законом, должны быть совокупно соблюдены следующие условия:

a) предупреждение о нарушениях неподкупности осуществлено по внутренним, внешним или публичным каналам информирования о нарушении закона;

b) предупреждение о нарушениях неподкупности осуществлено при наличии обоснованных причин полагать, что информация о раскрытых нарушениях закона была достоверной на момент разоблачения;

c) работник, который осуществляет разоблачение нарушения закона, признан в качестве осведомителя о нарушениях неподкупности в порядке, установленном настоящим законом;

d) осведомитель о нарушениях неподкупности подвергается преследованию;

e) наличие причинно-следственной связи между разоблачением нарушения закона и предполагаемым преследованием.

Статья 21. Запрет преследования

Запрещается любая форма преследования в отношении осведомителей о нарушениях неподкупности, в частности:

a) любая форма приостановления трудовых отношений, увольнения или эквивалентных мер;

b) понижение в должности или препятствование повышению в должности;

c) любое изменение служебных отношений, таких как перевод на другую работу в рамках той же единицы в ущерб позиции осведомителя о нарушениях неподкупности, снижение зарплаты, изменение рабочего графика;

d) препятствование профессиональному росту;

e) отрицательная оценка индивидуальных достижений работника или отрицательные отзывы об осуществляемой профессиональной деятельности;

f) применение любых дисциплинарных взысканий, включая финансовые санкции;

g) принуждение, запугивание, травля;

h) дискриминация, несправедливое обращение или создание любых невыгодных условий;

i) отказ в преобразовании срочного трудового договора в трудовой договор на неопределенный срок, если у работника были законные ожидания, что ему может быть предоставлена постоянная должность;

j) отказ в продлении срочного трудового договора или досрочное прекращение такого договора;

k) причинение ущерба, в том числе репутации соответствующего лица, в частности в социальных сетях, или причинение финансовых убытков, в том числе в виде утраты бизнес-возможностей или потери доходов;

l) внесение в черный список на основании отраслевого или другого формального либо неформального соглашения, что может предполагать в будущем невозможность трудоустройства в данной отрасли;

m) досрочное расторжение или аннулирование договора на поставку товаров или услуг;

n) аннулирование лицензии или разрешения;

o) требование о проведении психиатрического или медицинского освидетельствования;

p) другие прямые или косвенные формы преследования, в том числе в отношении членов семьи или близких людей осведомителя о нарушениях неподкупности.

Статья 22. Органы защиты осведомителей о нарушениях неподкупности

Защита осведомителей о нарушениях неподкупности обеспечивается следующими субъектами:

a) работодателем - в случае внутреннего разоблачения нарушения закона;

b) народным адвокатом - в случае внешнего или публичного разоблачения нарушения закона; в случае внутреннего разоблачения народный адвокат может предоставить защиту только в случае причинения грубого или существенного ущерба правам лица, входящего в сферу применения настоящего закона.

Статья 23. Обязанности работодателя по обеспечению защиты осведомителей о нарушениях неподкупности

Работодатель предпринимает действия административного характера в целях прекращения преследования в отношении работника, которому был предоставлен статус осведомителя о нарушениях неподкупности, а также любые другие необходимые меры для обеспечения его защиты в качестве осведомителя о нарушениях неподкупности.

Статья 24. Обязанности Народного адвоката по обеспечению защиты осведомителей о нарушениях неподкупности

(1) Народный адвокат в качестве органа, который обеспечивает защиту осведомителей о нарушениях неподкупности, в соответствии с положениями Закона о народном адвокате (омбудсмене) № 52/2014 выполняет следующие обязанности:

a) принимает и рассматривает заявления о защите осведомителей о нарушениях неподкупности и способствует их защите;

b) представляет осведомителей о нарушениях неподкупности в судебных инстанциях, а также в других органах публичной власти в целях защиты их законных прав;

c) принимает другие меры защиты по обстоятельствам.

(2) В случае публичного разоблачения нарушения закона народный адвокат может начать действовать по собственной инициативе.

Статья 25. Меры защиты осведомителей о нарушениях неподкупности в случае дисциплинарного расследования

(1) Осведомитель о нарушениях неподкупности, в отношении которого проводится дисциплинарное расследование после внутреннего, внешнего или публичного разоблачения нарушения закона, может сослаться на этот статус перед дисциплинарной комиссией. В этом случае дисциплинарная процедура приостанавливается до принятия окончательного решения по предупреждению о нарушениях неподкупности.

(2) Под угрозой ничтожности к осведомителю о нарушениях неподкупности не может применяться дисциплинарное взыскание за разоблачение нарушения закона.

Статья 26. Освобождение от ответственности

(1) Осведомитель о нарушениях неподкупности не несет ответственности за разоблачение нарушения закона, при условии, что у него были разумные основания полагать, что сообщение или соответствующее разглашение было необходимым.

(2) Осведомитель о нарушениях неподкупности не несет ответственности за способ получения изложенной в разоблачении нарушения закона информации или за доступ к ней, за исключением случаев, когда такое получение или такой доступ к информации является преступлением.

(3) Осведомитель о нарушениях неподкупности несет дисциплинарную, гражданско-правовую, правонарушительную или уголовную ответственность за любые действия, которые не связаны с разоблачением нарушения закона (внутренним, внешним либо публичным) или в которых нет необходимости для осуществления разоблачения в соответствии с положениями законодательства.

Статья 27. Обжалование мер преследования

(1) Осведомитель о нарушениях неподкупности может обжаловать в судебной инстанции меры преследования, принятые в его отношении за разоблачение нарушения закона.

(2) На работодателя возлагается обязанность доказать, что принятые в отношении работника меры не связаны с разоблачением нарушения закона или с его вовлечением в любом качестве в предупреждение о нарушениях неподкупности. В противном случае деяния работодателя считаются преследованием.

(3) Если судебная инстанция констатирует, что примененные к осведомителю о нарушениях неподкупности взыскания связаны с разоблачением нарушения закона и представляют собой форму преследования в отношении него, указанный публичный или частный субъект обязан опубликовать на своей веб-странице выписку из соответствующего судебного решения. Выписка из судебного решения публикуется и на веб-странице Народного адвоката при условии, что им были приняты меры по защите осведомителя о нарушениях неподкупности.

Статья 28. Меры защиты помощников, указанных в разоблачении лиц и третьих лиц

(1) Нормы защиты личности, применимые к осведомителям о нарушениях неподкупности, предусмотренные настоящим законом, применяются также в отношении помощников, указанных в разоблачении лиц, а также третьих лиц, на которых дается ссылка в предупреждении о нарушениях неподкупности.

(2) Личность помощников, указанных в разоблачении лиц, а также третьих лиц, связанных с осведомителем о нарушениях неподкупности, защищается на всем протяжении осуществления последующих действий.

Глава V

ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Статья 29. Ответственность за нарушение положений закона

(1) Воспрепятствование любыми средствами разоблачению нарушения закона лицом, уполномоченным получать, регистрировать и рассматривать предупреждения о нарушениях неподкупности, влечет за собой дисциплинарную или правонарушительную ответственность.

(2) Предприятие действий по преследованию в отношении осведомителей о нарушениях неподкупности, в том числе в отношении членов семьи или близких лиц осведомителей о нарушениях неподкупности, влечет за собой дисциплинарную, правонарушительную или уголовную ответственность.

(3) Непринятие в рамках публичных или частных субъектов мер по обеспечению разоблачения нарушения закона, несоблюдение конфиденциальности лиц, которые разоблачают нарушения закона, и указанных в разоблачении лиц, необеспечение мер защиты лиц, признанных в качестве осведомителей о нарушениях неподкупности, влекут за собой дисциплинарную или правонарушительную ответственность.

(4) Непринятие мер по прекращению или приостановлению действий, наносящих ущерб общественным интересам, или по предотвращению действий, могущих впоследствии нанести ущерб общественным интересам, влечет за собой правонарушительную или уголовную ответственность.

(5) Несоблюдение обязанности по созданию внутренних каналов информирования о нарушениях закона влечет за собой правонарушительную ответственность.

(6) Сознательное сообщение заведомо ложной информации о нарушениях закона влечет за собой правонарушительную или уголовную ответственность.

Статья 30. Недопустимость отказа от прав и от восстановительных мер

(1) Права и восстановительные меры, предусмотренные настоящим законом, не могут быть предметом отказа или ограничения.

(2) Любые действия, направленные на отказ от предусмотренных настоящим законом прав и восстановительных мер или на их ограничение, являются ничтожными.

Глава VI

ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ И ПЕРЕХОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 31.

(1) Настоящий закон вступает в силу по истечении трехмесячного срока со дня опубликования в Официальном мониторе Республики Молдова.

(2) В трехмесячный срок со дня опубликования настоящего закона:

a) Правительству привести свои нормативные акты в соответствие с ним;

b) публичным субъектам, независимо от численности работников, и частным субъектам с численностью работников менее 50 человек создать внутренние каналы информирования и определить внутренними актами процедуры разоблачения нарушения закона и процедуры осуществления последующих действий.

(3) Рассмотрение предупреждений о нарушениях неподкупности, зарегистрированных в Журнале до даты вступления в силу настоящего закона, в том числе находящихся в процессе рассмотрения, осуществляется в соответствии с положениями настоящего закона.

(4) Со дня вступления в силу настоящего закона признать утратившим силу Закон об осведомителях по неподкупности № 122/2018.