Постановление № 366 от 27.05.2014

ПРАВИТЕЛЬСТВО РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об утверждении Методологии планирования контроля

деятельности экономических агентов индустрии

туризма на основе анализа критериев риска

№ 366  от  27.05.2014

 (в силу 03.06.2014) 

Мониторул Офичиал № 142-146 ст.415 от 03.06.2014

* * *

Утратил силу: 24.08.2018

Постановление Правительства N 782 от 01.08.2018

Во исполнение положений части (2) статьи 33 Закона о государственном контроле предпринимательской деятельности № 131 от 8 июня 2012 года (Официальный монитор Республики Молдова, 2012 г., № 181-184, ст.595), с последующими изменениями, Правительство

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Методологию планирования контроля деятельности экономических агентов индустрии туризма на основе анализа критериев риска (прилагается).

2. Контроль за выполнением настоящего Постановления возложить на Агентство по защите прав потребителей и надзору за рынком.

[Пкт.2 изменен Пост.Прав. N 322 от 17.04.2018, в силу 20.04.2018]

Утверждена

Постановлением Правительства

№ 366 от 27 мая 2014 г.

Примечание: По всему тексту Методологии слова «Агентство туризма» в любом падеже заменить словами «Агентство по защите прав потребителей и надзору за рынком» в соответствующем падеже согласно Пост.Прав. N 322 от 17.04.2018, в силу 20.04.2018

МЕТОДОЛОГИЯ

планирования контроля деятельности экономических агентов

индустрии туризма на основе анализа критериев риска

I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Методология планирования контроля деятельности экономических агентов индустрии туризма на основе анализа критериев риска (в дальнейшем – Методология) разработана в целях обеспечения высокой степени прозрачности в процессе контроля и государственного надзора деятельности экономических агентов индустрии туризма в соответствии с положениями Закона о государственном контроле предпринимательской деятельности № 131 от 8 июня 2012 года.

2. Методологическая сущность анализа планирования государственного контроля экономических агентов индустрии туризма состоит в распределении по наиболее важным критериям риска, характерным для области контроля, отнесенной к компетенции Агентства по защите прав потребителей и надзору за рынком, и присуждении соответствующей оценки по предустановленной шкале, которая соотносится с весомостью каждого критерия в зависимости от релевантности его для общего уровня риска. Применение баллов по каждому критерию осуществляется для каждого проверяемого экономического агента индустрии туризма и завершается разработкой их классификации с учетом полученных баллов, в соответствии с индивидуальным уровнем прогнозируемого риска.

3. Оценка уровня прогнозируемого риска для каждого экономического агента определяет частоту и интенсивность необходимых мер контроля в отношении данного лица.

II. УСТАНОВЛЕНИЕ КРИТЕРИЕВ РИСКА

4. Критерии риска суммируют совокупность обстоятельств или характеристик субъекта и/или объекта, подлежащего контролю, и/или предыдущих взаимоотношений экономического агента индустрии туризма, контролируемого Агентством по защите прав потребителей и надзору за рынком, наличие и интенсивность которых могут указывать на вероятность предоставления на туристическом рынке некачественных услуг и нарушение законных прав и интересов потребителей туристических услуг.

5. Критерии риска могут быть объединены в зависимости от субъекта контроля, объекта контроля и предыдущих взаимоотношений с органами контроля:

1) критерии риска в зависимости от субъекта:

a) период осуществления проверяемым лицом деятельности, подлежащей контролю;

b) представление Агентству по защите прав потребителей и надзору за рынком статистических и финансовых отчетов на протяжении последних четырех кварталов;

2) критерии риска в зависимости от объекта:

a) число получателей туристических услуг в течение одного календарного года;

3) критерии риска в зависимости от предыдущих взаимоотношений:

а) дата осуществления последнего контроля;

b) предыдущие нарушения.

III. РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ИНТЕНСИВНОСТИ РИСКА

6. Каждый критерий риска распределяется по степеням/уровням интенсивности, которые оцениваются согласно значению степени риска. Значения шкалы оценки находятся в диапазоне от 1 до 5, где «1» означает минимальную и «5» максимальную степень риска.

7. Для критериев риска оценки присуждаются следующим образом:

1) период осуществления проверяемым лицом деятельности, подлежащей контролю.

Общее основание: чем больше стаж деятельности компании на рынке, тем меньше риск нарушения ею законодательства и предоставления некачественных услуг.

2) представление Агентству по защите прав потребителей и надзору за рынком статистических и финансовых отчетов на протяжении последних четырех кварталов подряд.

Общее основание: чем больше количество представленных статистических и финансовых отчетов Агентству по защите прав потребителей и надзору за рынком за последние четыре квартала подряд, тем меньше вероятность несоблюдения требований законодательства экономическим агентом и, соответственно, чем меньше количество представленных отчетов, тем больше риск несоблюдения им нормативных требований.

3) число получателей туристических услуг, обслуженных в течение одного календарного года.

Общее основание: чем больше количество получателей туристических услуг, тем выше вероятность предоставления экономическим агентом некачественных услуг или несоответствия нормативным требованиям.

4) дата осуществления последнего контроля.

Общее основание: чем больше продолжительность периода, в который экономический агент, подлежащий контролю, не проверялся, тем выше вероятность его несоответствия нормативным требованиям, при этом минимальный риск присуждается субъектам, проверенным недавно, а максимальный риск – субъектам, в отношении которых в ближайшее время государственный контроль не проводился.

5) предыдущие нарушения.

Общее основание: отсутствие нарушений на дату последней проверки указывает на готовность предпринимателя соблюдать закон и, следовательно, более низкий риск нарушения им закона. Таким образом, этот факт может освободить экономического агента от последующей проверки. В то же время наличие нарушений, выявленных в ходе последней проверки, присуждает экономическому агенту более высокую степень риска.

IV. ОЦЕНКА КРИТЕРИЕВ

8. Для каждого критерия устанавливается его весомость по отношению ко всем другим отобранным критериям, с учетом важности конкретного критерия для области туризма.

9. Весомость каждого критерия риска определяется в долях, при этом суммарная величина всех критериев должна составлять одну единицу.

V. ПРИМЕНЕНИЕ КРИТЕРИЕВ ПО ОТНОШЕНИЮ

К ФИЗИЧЕСКИМ И ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦАМ

10. Средневзвешенная специфическая степень риска устанавливается на основе следующей формулы:

R_g = (w₁R₁ + w₂R₂ + … + w_nR_n) × 200

или

где:

R_g – общая степень риска, связанного с потенциальным предметом контроля;

1, 2, n – критерии риска;

w – весомость каждого критерия риска, где сумма индивидуальных значений весомости равна единице;

R – уровень риска для каждого критерия.

11. Вследствие применения формулы, изложенной в пункте 10, общий риск будет варьироваться от 200 до 1000 единиц, при этом лица, которым присуждаются 200 единиц, соотносятся с низким риском.

12. В зависимости от полученных баллов в результате применения формулы субъекты контроля располагаются таким образом, чтобы в верхней части классификации находились лица, которым присужден максимальный балл (1000 единиц). Экономические агенты, находящиеся в верхней части классификации, соотносятся с более высоким риском и подлежат проверке в приоритетном порядке.

13. На основе классификации Агентство по защите прав потребителей и надзору за рынком составляет проект графика плановых квартальных проверок и направляет его для регистрации Государственной канцелярии в порядке и сроки, установленные Правительством.

14. Классификация используется Агентством по защите прав потребителей и надзору за рынком для установления рекомендуемой частоты проверок для каждого лица. Рекомендуемая частота используется для установления первоочередности осуществления внезапного контроля в случае, когда одновременно несколько предприятий соответствуют основаниям и условиям, установленным статьей 19 Закона о государственном контроле предпринимательской деятельности № 131 от 8 июня 2012 года.

15. В конце периода, для которого осуществлялось планирование, Агентство по защите прав потребителей и надзору за рынком разрабатывает отчет, на основании которого определяется весомость экономических агентов, подлежащих контролю от общего числа, и при необходимости на основании информации, собранной в ходе проверки, будут изменены ранее присужденные баллы вследствие изменения ситуации с момента последней проведенной проверки, обновления данных каждого экономического агента.

VI. СОЗДАНИЕ И ПОДДЕРЖКА ИНФОРМАЦИОННЫХ СИСТЕМ,

НЕОБХОДИМЫХ ДЛЯ ПРИМЕНЕНИЯ КРИТЕРИЕВ РИСКА

16. Для разработки и поддержания классификации экономических агентов на основании представленных рисков Агентство по защите прав потребителей и надзору за рынком составляет дело для каждого экономического агента индустрии туризма.

(1) В деле хранятся:

а) копия решения о регистрации предприятия или выписка из Реестра Государственной регистрационной палаты;

b) копия действительной лицензии;

с) контактные данные;

d) штатное расписание;

е) копии сертификатов об осуществлении туристической деятельности или дипломов об окончании профильных факультетов;

f) отчеты об использовании бланков;

g) копии статистических отчетов 1-тур и финансовых отчетов;

h) документы, относящиеся к осуществленному контролю;

i) другие необходимые документы.

(2) Агентство по защите прав потребителей и надзору за рынком создает и поддерживает базу данных экономических агентов индустрии туризма.