Закон № 804 от 05.02.2002

ПАРЛАМЕНТ РЕСПУБЛИКИ МОЛДОВА

З А К О Н

о внесении изменений и дополнений в Закон

об инвестиционных фондах № 1204-XIII

от 5 июня 1997 года

N 804-XV  от  05.02.2002

 (в силу 14.03.2002) 

Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 36-38 ст.214 от 14.03.2002

* * *

Парламент принимает настоящий органический закон.

В Закон об инвестиционных фондах № 1204-XIII от 5 июня 1997 года (Официальный монитор Республики Молдова, 1997 г., № 45, ст.397), с последующими изменениями, внести следующие изменения и дополнения:

1. В статье 2:

абзац первый части (1) изложить в следующей редакции:

“(1) Инвестиционным фондом признается открытое акционерное общество – профессиональный участник рынка ценных бумаг, которое:”;

часть (2) изложить в следующей редакции:

“(2) Деятельность инвестиционного фонда не может совмещаться с другими видами деятельности.”;

часть (3) после слова “банки,” дополнить словами “финансово-промышленные группы,”.

2. В статье 4:

часть (3) изложить в следующей редакции:

“(3) Любое лицо, владеющее не менее чем 25 процентами голосующих акций хозяйствующего юридического лица, признается контролирующим данное юридическое лицо, если лицом, владеющим указанными акциями, не доказано обратное.”;

в части (4) исключить слова “или долей в капитале”, “физического либо” и “физическое либо”;

в части (5) исключить слова “физическим либо” и “физического либо”.

3. Часть (6) статьи 6 изложить в следующей редакции:

“(6) Ежегодные расходы инвестиционного фонда, за исключением платежей в бюджет, осуществляются в пределах 25 процентов реального годового дохода фонда, полученного в форме дивидендов, процентов, увеличения (уменьшения) капитала и прочих доходов, но не могут превышать двух процентов от среднегодовой рыночной стоимости чистых активов фонда.”.

4. В статье 10:

часть (2) исключить;

части (3) – (6) считать соответственно частями (2) – (5).

5. В части (3) статьи 11 изменение касается только текста на государственном языке.

6. В статье 14:

в части (1):

пункт b) исключить;

пункт c) считать пунктом b);

часть (3) дополнить пунктом c) следующего содержания:

“c) любые права на имущество финансово-промышленных групп.”.

7. В статье 15:

в пункте a) части (1) исключить слова “или доли в капитале одного коммерческого общества”;

дополнить статью новой частью (3) следующего содержания:

“(3) Нормативы диверсификации инвестиционного портфеля инвестиционных фондов в различных финансовых инструментах устанавливаются Национальной комиссией по ценным бумагам.”;

части (3) и (4) считать соответственно частями (4) и (5);

в части (4) исключить слова “или долей в капитале одного коммерческого общества”;

в части (5) слово и цифру “частью (3).” заменить словом и цифрой “частью (4).”.

8. В статье 16:

дополнить статью новыми пунктами b) и c) следующего содержания:

“b) осуществлять сделки мены ценных бумаг, за исключением случаев, предусмотренных законодательством о приватизации;

c) осуществлять неденежные вклады в капиталы иных эмитентов;”;

пункты b) – d) считать соответственно пунктами d) – f).

9. В статье 17:

часть (1) после слова “законодательством,” дополнить словами “нормативными актами Национальной комиссии по ценным бумагам,”;

в части (4) слова “Менеджер нескольких инвестиционных фондов” заменить словами “Доверенный менеджер, управляющий инвестициями нескольких инвестиционных фондов,”.

10. В статье 18:

пункт a) части (3) после слов “правами на имущество” дополнить словами “акционерных обществ, в которые инвестиционный фонд вложил свои средства,”;

часть (4) изложить в следующей редакции:

“(4) Доверенный менеджер не вправе заключать сделки по отчуждению имущества фонда своим аффилированным лицам или по приобретению фондом имущества этих лиц.”.

11. В статье 19:

в части (1) слова “убытков, причиненных” заменить словами “ущерба, нанесенного”;

в части (2) слова “убытков, предусмотренных” заменить словами “ущерба, предусмотренного”;

в части (3) слово “причиненный” заменить словом “нанесенный”.

12. Дополнить статью 20 частью (3) следующего содержания:

“(3) При расторжении договора о доверительном управлении инвестициями фонда доверенный менеджер выполняет условия этого договора до вступления в силу договора с другим менеджером и передачи ему в доверительное управление имущества фонда.”.

13. В статье 21:

часть (1) после слова “законодательством,” дополнить словами “нормативными актами Национальной комиссии по ценным бумагам,”;

дополнить статью новой частью (2) следующего содержания:

“(2) Финансовые учреждения могут действовать в качестве депозитария инвестиционного фонда в соответствии с Законом о финансовых учреждениях.”;

части (2) – (6) считать соответственно частями (3) – (7).

14. В статье 25:

часть (1) после цифры “(1)” дополнить предложением: “Аудитором фонда может выступать только лицо, располагающее лицензией на право аудиторской проверки деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.”;

часть (2) изложить в следующей редакции:

“(2) Итоги деятельности инвестиционного фонда подлежат обязательной ежегодной, а инвестиционная деятельность фонда – обязательной ежеквартальной аудиторской проверке.”;

часть (4) изложить в следующей редакции:

“(4) При обнаружении нарушения инвестиционным фондом, менеджером, депозитарием или регистратором фонда требований законодательства, положений устава, регламентов фонда, проспекта эмиссии акций фонда либо условий договоров, заключенных фондом с указанными лицами, а также при обнаружении ущерба, нанесенного фонду, аудитор обязан в срок не позднее 5 дней со дня завершения проверки уведомить об этом в письменной форме инвестиционный фонд, доверенного менеджера и Национальную комиссию по ценным бумагам.”.

15. Часть (1) статьи 27 изложить в следующей редакции:

“(1) Инвестиционный фонд посредством доверенного менеджера организует ведение бухгалтерского учета своей деятельности, а также составление и представление финансовой, статистической и специализированной отчетности в порядке, предусмотренном Законом о бухгалтерском учете, настоящим законом и иными нормативными актами.”.

16. В статье 29:

в частях (1), (4) и (5) слова “(присоединения)” и “(присоединении)” заменить соответственно словами “, присоединения” и “, присоединении”;

в части (2) слово “(выделения)” заменить словом “, выделения”;

часть (3) изложить в следующей редакции:

“(3) Инвестиционный фонд вправе реорганизоваться, в том числе путем преобразования, только в другой инвестиционный фонд и не вправе изменить свой правовой статус.”.

17. Дополнить статью 31 частью (5) следующего содержания:

“(5) Если после реорганизации согласно положениям части (1) настоящей статьи инвестиционный фонд действует неэффективно или не выплачивает дивиденды своим акционерам, действие лицензии фонда приостанавливается и акционерам предлагается в двухмесячный срок назначить другого доверенного менеджера. В случае, если акционеры не приняли должного решения в указанный срок, доверенный менеджер назначается Национальной комиссией по ценным бумагам.”.

18. По всему тексту закона:

слова “Государственная комиссия по рынку ценных бумаг” заменить словами “Национальная комиссия по ценным бумагам” в соответствующем падеже;

слова “менеджер” и “менеджер фонда” заменить словами “доверенный менеджер” в соответствующем падеже;

исключить слова “(доли)”, “(долей)”, “(долями)”.