Инструкция N 03/3-2/08207/8 от 20.01.95 о порядке размещения, обращения и погашения государственных ценных бумаг в форме записей на счетах
НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК МОЛДОВЫ
ИНСТРУКЦИЯ
о порядке размещения, обращения и погашения
государственных ценных бумаг в форме записей на счетах
[Название в редакции Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
Nr.03/3-2/08207/8 от 20.01.95
(в силу 10.10.1996)
Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 65-66 ст.82 от 10.10.1996
* * *
Утратил силу: 09.09.2007
Постановление НБМ N 201 от 09.08.2007
Примечание: На протяжении всего текста Инструкции слова "Департамент кредитов и рыночных операций" заменить словами "Департамент рыночных операций", сокращения ДКРО и ДСРО заменить на ДРО, а цифры "199_" заменить на "20__ г." согласно Пост.НБМ N 71 от 01.04.04, в силу 09.04.04
Примечание: В тексте инструкции слова "внебюджетного фонда "Обслуживание Государственных ценных бумаг" заменяются словами "3311 "Cредства государственного бюджета Министерства финансов Республики Молдова, Центральное казначейство", а слова "Расчетный центр" заменяются словами "Центр обработки информации", согласно Реш.НБМ N115 от 30.04.98
Министерство Финансов Республики Молдова N 03/3-2
Национальный Банк Молдовы N 08207/8
УТВЕРЖДЕНА
Административным Советом
Национального Банка Молдовы
протокол N2 от 20.01.95 г. с
изменениями в соответствии с
Решениями Административного
Совета Национального Банка
- протокол N 7 от 07.03.95
- протокол N 16 от 15.05.95
- протокол N 19 от 27.06.95
- протокол N 28 от 18.10.95
- протокол N 18 от 04.04.96
- протокол N 33 от 12.07.96
- протокол N 52 от 21.11.96
Настоящей инструкцией регламентируется размещение, обращение и погашение Государственных ценных бумаг в форме записей на счетах (в дальнейшем ГЦБ).
[Абзац изменен Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
I. Общие положения
1.1. Выпуск ГЦБ в обращение осуществляется Министерством Финансов Республики Молдова в форме Казначейских Обязательств, Бонов для покрытия кассового разрыва и Государственных Облигаций с номинальной стоимостью 100 лей.
Казначейские Обязательства (в дальнейшем КО) - ГЦБ, выпущенные с дисконтом и погашаемые по номинальной стоимости, со сроком обращения 28, или 91, или 182, или 273, или 364 дня.
Боны для покрытия кассового разрыва (в дальнейшем БП) - ГЦБ, выпущенные с дисконтом и погашаемые по номинальной стоимости, со сроком погашения не менее одного дня и не более 364 дней, срок обращения указывается в Официальном Сообщении о выпуске государственных ценных бумаг.
Государственные облигации (далее - ГО) - долгосрочные и среднесрочные ГЦБ с фиксированной или плавающей процентной ставкой, с периодической выплатой процентов (купонов) и выкупленные при погашении по их номинальной стоимости.
Характеристика (номинальная стоимость, вид и периодичность выплаты процентов), а также порядок размещения, выплаты купонов и погашения Государственных облигаций установлены в Условиях размещения, обращения и погашения Государственных облигаций с фиксированной/плавающей процентной ставкой и официальных сообщениях Министерства финансов.
Министерство Финансов Республики Молдова присваивает ГЦБ идентификационный номер согласно приложению N 14.
[Пкт.1.1 изменен Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
[Пкт.1.1 дополнен Реш.НБМ N115 от 30.04.98]
[Пкт.1.1 дополнен Реш.НБМ N25 от 30.06.97]
1.2. Доходность по КО и БП зависит от величины дисконта и исчисляется по следующей формуле:
| Pr - Pc | 365 | |||
| --------- | ∙ | ------ | ∙ | 100 |
| Pc | T |
где:
Pr - цена погашения КО или БП
Pc - цена приобретения КО или БП
Т - период обращения КО или БП (в днях).
Доходность Государственных облигаций зависит от цены покупки облигации, размера купонов и периодичности выплаты данных купонов и определяется по следующей формуле:
| C1 | C2 | Cn + N | ||||
| P | = | ---------------- | + | ---------------- | + ...... + | ---------------- |
| (1 + r)t1/365 | (1 + r)t2/365 | (1 + r)tn/365 |
где:
P - цена Государственной облигации (включает накопленный купон) (в леях);
Cn - сумма купона "n" (в леях);
N - номинальная стоимость ГО;
r - доходность ГО;
tn - количество дней до выплаты купона "n".
[Пкт.1.2 изменен Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
[Пкт.1.2 изменен Реш.НБМ N 304 от 18.11.99]
[Пкт.1.2 в редакции Дополнения НБМ от 21.11.96]
1.3. ГЦБ выпускаются в безбумажной форме (записью на счетах) - не изготавливаются на специальных бумажных бланках.
1.4. Размещение ГЦБ осуществляется на аукционах, проводимых Национальным банком Молдовы, по поручению Министерства финансов Республики Молдова в соответствии с графиком, утвержденным Министерством финансов и Национальным банком, который впоследствии может быть уточнен и изменен. В исключительных случаях Министерство финансов по согласованию с Национальным банком может проводить дополнительные аукционы по размещению ГЦБ в пределах, предусмотренных законом о бюджете на соответствующий год.
[Пкт.1.4 в редакции Реш.НБМ N 67 от 22.03.2001]
[Пкт.1.4 изменен Реш.НБМ N10 от 26.02.97]
1.5. Продажа ГЦБ на аукционе осуществляется путем удовлетворения поданных участниками на аукцион заявок на покупку ГЦБ, начиная с наибольшей цены и заканчивая по той цене, которую определит аукционная комиссия.
Средства, которые должны быть перечислены Министерством Финансов для погашения ценных бумаг, могут быть использованы для покупки новых выпусков государственных ценных бумаг в том случае, когда новые выпуски ГЦБ должны быть оплачены в день погашения или после дня погашения ценных бумаг, выпущенных ранее.
[Пкт.1.5 изменен Реш.НБМ N10 от 26.02.97]
1.6. Участниками аукционов являются банки и Фонд гарантирования депозитов в банковской системе (далее - Фонд), которые владеют текущими счетами в Национальном банке и заключили с Национальным банком Договор о выполнении функций первичного дилера на рынке государственных ценных бумаг в форме записей на счетах или Договор участника первичного рынка государственных ценных бумаг в форме записей на счетах.
Национальный банк составляет и изменяет список первичных дилеров в соответствии с критериями отбора банков в качестве первичных дилеров и оценки их деятельности на рынке государственных ценных бумаг в форме записей на счетах (Приложение 3). Национальный банк ежеквартально анализирует деятельность первичных дилеров и в случае несоблюдения вышеназванных критериев может уведомить и предупредить в письменном виде или по собственному усмотрению приостановить или расторгнуть Договор о выполнении функций первичного дилера, заключенный с данным банком.
Первичный дилер-банк, который отвечает критериям отбора банков в качестве дилеров и оценки их деятельности на рынке государственных ценных бумаг в форме записей на счетах и осуществляет деятельность по созданию рынка. Деятельность по созданию рынка ("market-maker") - это вид коммерческой деятельности, осуществляемой путем покупки и/или продажи ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по ценам, объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность. Первичные дилеры могут участвовать в аукционе от своего имени и за свой счет, а также от своего имени за счет средств и по поручению клиентов (инвесторов). Банки, Фонд гарантирования депозитов, которые заключили с Национальным банком Молдовы Договор участника первичного рынка государственных ценных бумаг в форме записей на счетах (в дальнейшем "УЧАСТНИК"), могут подавать заявки на аукцион только от своего имени и за свой счет.
[Пкт.1.6 изменен Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Пкт.1.6 изменен Реш.НБМ N 282 от 21.11.2002, в силу 06.12.02]
[Пкт.1.6 изменен Реш.НБМ N 115 от 30.04.98]
[Пкт.1.6 изменен Реш.НБМ N 10 от 26.02.97]
[Пкт.1.6 в редакции Реш.НБМ N 7 от 12.02.97]
1.7. Покупка банками ГЦБ в собственный портфель допускается за счет свободных ресурсов банка.
1.8. Министерство Финансов Республики Молдова представляет Национальному Банку Молдовы:
- не позднее чем за 5 дней до даты проведения аукциона (в случае дополнительных аукционов, не позднее дня, предшедствующего дню аукциона) Поручение на проведение аукциона по размещению выпуска (приложение N 2) и Официальное Сообщение о выпуске государственных ценных бумаг (приложение N 12).
После получения от Министерства Финансов Поручения и Официального Сообщения о выпуске государственных ценных бумаг, Национальный Банк Молдовы за 4 дня до проведения аукциона (в случае дополнительных аукционов, не позднее дня проведения аукциона, за час до начала аукциона) отправляет первичным дилерам и участникам посредством транспортной компоненты автоматизированной системы межбанковских платежей (АСМП) или в исключительных случаях, если транспортная компонента не будет доступной, по факсу Официальное сообщение о выпуске государственных ценных бумаг.
На общую сумму ценных бумаг, проданных на аукционе , Министерство Финансов выдает Национальному Банку Глобальный Сертификат (приложение 1).
[Пкт.1.8 изменен Пост.НБМ N 88 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Пкт.1.8 изменен Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Пкт.1.8 изменен Реш.НБМ N67 от 22.03.2001]
[Пкт.1.8 изменен Реш.НБМ N25 от 30.06.97]
[Пкт.1.8 изменен Реш.НБМ N10 от 26.02.97]
1.9. Погашение ГЦБ и/или выплата причитающегося по Государственным Облигациям процентного дохода (купонов) производится Министерством Финансов.
В случае необходимости Министерство финансов резервирует для погашения ГЦБ необходимую сумму на текущем счете Министерства финансов - Центральное казначейство, открытом в Национальном банке.
Национальный Банк в день погашения и/или выплаты процентного дохода, но только после получения от Министерства Финансов платежного поручения, переводит на счета, открытые в Национальном банке Первичным дилерам и участникам, перечисленную Министерством Финансов сумму для выкупа ГЦБ и/или выплаты процентного дохода (купонов) по Государственным облигациям.
[Пкт.1.9 изменен Пост.НБМ N 88 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Пкт.1.9 изменен Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Пкт.1.9 изменен Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
1.10. Разрешается владение одним первичным дилером, участником или инвестором не более 50 процентами от объема государственных ценных бумаг данного идентификационного номера ISIN, предложенных для продажи на первичном рынке или находящихся в обращении.
В случае превышения данной нормы, первичный дилер, участник или инвестор обязан продать на вторичном рынке часть суммы, превышающей установленный лимит, в течение 3 рабочих дней с даты его превышения.
[Пкт.1.10 изменен Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Пкт.1.10 изменен Пост.НБМ N 71 от 01.04.04, в силу 09.04.04]
[Пкт.1.10 дополнен Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
[Пкт.1.10 изменен Реш.НБМ N115 от 30.04.98]
[Пкт.1.10. введен Реш.НБМ N7 от 12.02.97]
1.11. Бухгалтерский учет операций с государственными ценными бумагами осуществляется в соответствии с новым Планом счетов Национального банка Молдовы и Планом счетов бухгалтерского учета в банках и других финансовых учреждениях Республики Молдова.
[Пкт.1.11 введен Реш.НБМ N115 от 28.11.97]
II. Государственная комиссия по организации и проведению
аукционов по продаже Государственных краткосрочных
ценных бумаг в форме записей на счетах
2.1. Для проведения аукционов по продаже ГЦБ в пределах правил, установленных настоящей инструкцией, создаeтся Аукционная комиссия, которая включает трех сотрудников НБМ и двух уполномоченных представителей Министерства Финансов.
Члены Аукционной комиссии от Министерства Финансов делегированы с правом установления условий удовлетворения заявок, представленных на аукцион.
[Пкт.2.1 изменен Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
2.2. Аукционная комиссия создаeтся в следующем составе:
Председатель - первый вице-президент Национального банка Молдовы
Заместитель председателя - заместитель министра финансов
Постоянные члены комиссии:
Директор Департамента рыночных операций Национального банка Молдовы;
Начальник Управления рыночных операций Национального банка Молдовы;
Начальник Управления внутренних обязательств Министерства финансов.
[Пкт.2.2 изменен Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
[Пкт.2.2 в редакции Реш.НБМ N115 от 30.04.98]
2.3. В случае отсутствия какого-либо из членов Аукционной комиссии, Национальный Банк или Министерство Финансов, соответственно, назначают заменяющего.
2.4. Основными задачами аукционной комиссии являются:
- организация аукционов по продаже ГЦБ;
- определение ценовых условий и принятие решения об удовлетворении поступивших заявок;
- контроль за соблюдением правил и условий проведения аукциона;
- анализ итогов проведенного аукциона.
[Пкт.2.4 изменен Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Пкт.2.4 в редакции Пост.НБМ N 247 от 02.09.98]
[Пкт.2.4 изменен Реш.НБМ N 115 от 30.04.98]
III. Порядок проведения аукциона
3.1. Заявки на участие в аукционах по продаже ГЦБ, составленные отдельно по каждому виду (ISIN) ГЦБ, отправляются департаменту рыночных операций Национального банка Молдовы первичными дилерами и участниками в день проведения аукциона, используя систему "Межбанковские сообщения" через транспортную компоненту АСМП.
В случае невозможности отправления заявки через систему "Межбанковские сообщения" может быть использован:
- магнитный носитель согласно стандарту, установленному в программе "Межбанковские сообщения", версия "Коммерческие банки", одновременно представляя документ в оригинале;
- бумажный носитель с подписью руководителя банка/фонда гарантирования депозитов и оттиском печати.
В случае если Первичный дилер/участник передал заявки на участие в аукционах, отличным от предусмотренного в абзаце один данного пункта способом, он представляет письменно объяснения в Национальный банк Молдовы с указанием причины.
[Пкт.3.1 изменен Пост.НБМ N 88 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Пкт.3.1 в редакции Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Пкт.3.1 в редакции Реш.НБМ N115 от 30.04.98]
[Пкт.3.1 изменен Реш.НБМ N25 от 30.06.97]
3.2. Заявка на Казначейские обязательства, Боны для покрытия кассового разрыва и Государственные облигации с фиксированной процентной ставкой оформляется строго по установленной форме в приложение N 4, а по Государственным облигациям с плавающей процентной ставкой - в соответствии с образцом, установленным в приложении N 4а и состоит из следующих частей:
Часть I За собственный счет - конкурентные заявки, неконкурентные заявки;
Часть II По поручению и за счет инвесторов - конкурентные заявки, неконкурентные заявки.
[Пкт.3.2 изменен Пост.НБМ N 73 от 10.03.05, в силу 01.06.05]
[Пкт.3.2 изменен Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
[Пкт.3.2 в редакции Пост.НБМ N 247 от 02.09.98]
3.3. Конкурентные заявки - это заявки, поданные первичными дилерами, участниками или инвесторами, которые удовлетворяются применением одного из следующих методов:
- метод множественных цен (в случае аукционов по продаже КО, БП и ГО) - заявки удовлетворяются по ценам, предложенным заявителями;
- метод единой цены (в случае аукционов по продаже ГО с плавающей процентной ставкой) - заявки удовлетворяются по максимальной марже, предложенной заявителями, которая не может превышать максимальную маржу, объявленную в официальном сообщении о выпуске государственных ценных бумаг, до полной реализации всего предложенного Министерством финансов объема.
[Пкт.3.3 изменен Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
[Пкт.3.3 введен Пост.НБМ N 247 от 02.09.98]
3.4. Неконкурентные заявки могут быть представлены первичными дилерами как за собственный счет, так и по поручению и за счет инвесторов без указания цены/маржи и удовлетворяются в случае аукционов по множественным ценам по средневзвешенной цене конкурентных заявок, удовлетворенных на аукционе, а в случае аукционов по единой цене - по максимальной удовлетворенной марже.
Неконкурентная заявка за счет собственных средств первичного дилера не должна превышать 50% объема конкурентной заявки за собственный счет и одновременно не должна превышать 300 тыс.леев по номинальной стоимости по каждому номеру ISIN ГЦБ.
Неконкурентная заявка, представленная со стороны одного инвестора, не может превышать 300 тыс. лей по номинальной стоимости по каждому номеру ISIN ГЦБ.
Первичный дилер не будет принимать от одного инвестора неконкурентные заявки в объеме, превышающем 300 тысяч леев за ГЦБ, считать с одним идентификационным номером ISIN.
Максимально допустимый объем удовлетворения неконкурентных заявок, представленных на ГЦБ с единм номером ISIN, не может превышать 35% из объема ГЦБ, предложенных на аукцион.
[Пкт.3.4 изменен Пост.НБМ N 73 от 10.03.05, в силу 01.06.05]
[Пкт.3.4 изменен Пост.НБМ N 71 от 01.04.04, в силу 09.04.04]
[Пкт.3.4 изменен Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
[Пкт.3.4 введен Пост.НБМ N 247 от 02.09.98]
3.5. Первичный дилер вправе указать в заявке до 5 вариантов цен/маржи от своего имени и до 10 вариантов цен по поручению инвесторов.
Заявки иностранных инвесторов указываются в заявке, представленной Первичным дилером в части II в отдельных строках, при этом указав в графе "примечания " наименование инвестора и страну его местонахождения.
Участник вправе указать в заявке до 5 вариантов цен/маржи от своего имени и за свой счет.
[Пкт.3.5 изменен Пост.НБМ N 73 от 10.03.05, в силу 01.06.05]
[Пкт.3.5 изменен Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Пкт.3.5 изменен Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
[Пкт.3.5 изменен Реш.НБМ N 330 от 02.11.2000]
[Пкт.3.5 изменен Пост.НБМ N 247 от 02.09.98]
3.6. Заявки принимаются в Департаменте рыночных операций Национального банка Молдовы до 10.00 часов и регистрируются по мере поступления в ведомости регистрации заявок (приложение 5).
В случае представления заявки на участие в аукционе на бумажном носителе или на магнитном носителе в НБМ в установленный срок, временем получения заявки считается время ее регистрации в автоматизированной системе НБМ, без учета времени представления в НБМ бумажного носителя или магнитного носителя, будучи необходимым некоторое время для подготовки и внедрения информации в автоматизированную систему НБМ.
Заявки, полученные после 10.00 часов, а также заявки, составленные с отклонениями от правил и с ошибками, на аукцион не допускаются. Одновременно в графе "Примечание" Ведомости регистрации поступления заявок (приложение 5) делается запись "принята" или "отклонена". Участникам аукциона передается извещение о принятии или отклонении заявки на аукцион, указывающее причину отклонения (приложения 6, 6а). Уполномоченное лицо первичного дилера/участника проследит за получением извещения о регистрации заявки в приемлемое время от отправления заявки.
[Пкт.3.6 изменен Пост.НБМ N 88 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Пкт.3.6 изменен Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Пкт.3.6 дополнен Реш.НБМ N 330 от 02.11.2000]
[Пкт.3.6 (3.3) в редакции Реш.НБМ N115 от 30.04.98]
3.7. Принятые и допущенные на аукцион заявки регистрируются в Предварительной сводной ведомости регистрации заявок в порядке убывания предложенных цен (приложение 7) или в порядке возрастания требуемой маржи (приложение N 7а).
[Пкт.3.7 изменен Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
[Пкт.3.7 изменен Реш.НБМ N 304 от 18.11.99]
[Пкт.3.7 (3.4) в редакции Реш.НБМ N115 от 30.04.98]
[Пкт.3.7 (3.4) изменен Реш.НБМ N25 от 30.06.97]
[Пкт.3.5-3.6 исключены Реш.НБМ N115 от 30.04.98]
[остальные перенумерованы]
3.8. На основании предварительной сводной ведомости, для принятия решения об удовлетворении конкурентных и неконкурентных заявок составляется приложение А программы определения результатов аукциона по продаже государственных ценных бумаг в форме записей на счетах - по КО, БП и ГО с фиксированной процентной ставкой, согласно приложению N 8а, а по ГО с плавающей процентной ставкой согласно приложению N 8c к настоящей инструкции. Конкурентные заявки первичных дилеров и участников сортируются в порядке убывания, начиная с максимальной цены/минимальной маржи и заканчивая минимальной ценой/максимальной маржи, и включаются в часть I программы.
Часть II программы включает предложение каждого банка по неконкурентным заявкам в общем объеме.
На основании решения Аукционной комиссии оформляется приложение В Программы определения результатов аукциона по продаже Государственных ценных бумаг, выпущенных в форме записей на счетах:
- в случае проведения аукционов по методу множественных цен - согласно приложению N 8b, в котором указывается предельная минимальная цена по конкурентным заявкам, общий объем удовлетворенных заявок, включительно объем удовлетворенных конкурентных заявок и объем удовлетворенных неконкурентных заявок, процент пропорционального распределения конкурентных заявок, представленных по предельной минимальной цене и процент пропорционального распределения неконкурентных заявок в случае их подачи в объеме, превышающем 35% от объема ГЦБ, предложенных на данном аукционе;
- в случае проведения аукционов по методу единой цены - согласно приложению N 8d, в котором указывается максимальная маржа, по которой были удовлетворены Государственные облигации, годовая процентная ставка, используемая для выплаты первого купона, объем удовлетворенных конкурентных заявок и процент пропорционального распределения заявок, представленных по максимальной марже, объем удовлетворенных неконкурентных заявок и процент пропорционального распределения данных заявок в случае их подачи в объеме, превышающемм 35% от объема ГЦБ, предложенных на данном аукционе.
[Пкт.3.8 изменен Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
[Пкт.3.8 в редакции Пост.НБМ N 247 от 02.09.98]
3.9. В случае, когда сумма конкурентных заявок, представленных на аукцион первичными дилерами или участниками превышает объем, предложенный Министерством финансов, и по предельной минимальной цене/ максимальной марже представлено больше заявок, их удовлетворение осуществляется пропорционально следующим образом:
рассчитывается процент пропорционального распределения, согласно которому будут удовлетворяться заявки, представленные по предельной минимальной цене/максимальной марже:
| Vc-Vs | ||||
| k | = | ------ | ∙ | 100 |
| VPa |
где:
K - процент пропорционального распределения;
Vc - объем ГЦБ по номинальной стоимости, предназначенных для удовлетворения конкурентных заявок;
Vs - объем ГЦБ по номинальной стоимости, реализованных согласно заявкам по ценам, превышающим минимальную цену/по маржам ниже максимальной маржи;
Vpa - общий объем ГЦБ по номинальной стоимости согласно заявкам, представленным по предельной минимальной цене/максимальной маржи;
определяется объем ГЦБ, реализованный согласно заявке, поданной по предельной минимальной цене/максимальной маржи
| k ∙ Cd | ||
| Cs | = | ------ |
| 100 |
где:
Сs - объем ГЦБ по номинальной стоимости, реализованных согласно заявке, поданной по предельной минимальной цене/максимальной маржи (значение Сs округляется до сотых)
Сd - объем ГЦБ по номинальной стоимости, указанной в заявке по предельной минимальной цене/максимальной маржи.
В случае, когда объем неконкурентных заявок превышает 35% от предложения Министерства финансов, неконкурентные заявки удовлетворяются частично, пропорционально объему, указанному в заявке.
[Пкт.3.9 изменен Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
[Пкт.3.9 в редакции Пост.НБМ N 247 от 02.09.98]
3.10. В случае аукционов по множественным ценам для удовлетворения неконкурентных заявок определяется средневзвешенная цена удовлетворенных конкурентных заявок:
|
n |
||
|
∑ PiNi |
||
|
i=1 |
||
| Pmp | = | --------- |
|
n |
||
|
∑ Ni |
||
|
i=1 |
где:
Pmp - средневзвешенная цена удовлетворенных конкурентных заявок;
Pi - цена ГЦБ, указанная в удовлетворенной конкурентной заявке;
Ni - количество ГЦБ, поданных по цене, предложенной в удовлетворенной конкурентной заявке.
[Пкт.3.10 изменен Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
[Пкт.3.10 введен Пост.НБМ N 247 от 02.09.98]
3.11. За исключением предусмотренных в пунктах 3.4, 3.8, 3.9:
-в случае, когда объем представленных или удовлетворенных конкурентных заявок не превышает 65% от предложения, аукционная комиссия может допустить продажу ГЦБ по неконкурентным заявкам в объеме, превышающем 35% от предложения Министерства финансов;
-в случае, когда на аукцион проводимому по методу множественных цен, не представляются конкурентные заявки или представляются в объеме до 25% от объема предложения, аукционная комиссия может удовлетворять неконкурентные заявки в объеме, превышающем 35% от предложения Министерства финансов, до продажи всего объема предложения Министерства финансов следующим образом:
- по средневзвешенной цене конкурентных заявок, удовлетворенных на данном аукционе;
- по средневзвешенной цене последнего аукциона в случае, когда средневзвешенная цена предыдущего аукциона ниже средневзвешенной цены данного аукциона.
[Пкт.3.11 изменен Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
[Пкт.3.11 введен Пост.НБМ N 247 от 02.09.98]
3.12. Программы определения результатов аукциона в тот же день направляется для сведения Министерству Финансов.
[Пкт.3.12 изменен Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
3.13. После окончания аукциона, в тот же день, Национальный банк (ДРО) отправляет участникам аукциона, посредством транспортной компоненты АСМП или в исключительных случаях по факсу, уведомления о покупке ГЦБ (приложение 9/приложение 9а) и официальное сообщение о результатах аукциона (приложение 16/приложение 16а/приложение 16b).
[Пкт.3.13 изменен Пост.НБМ N 88 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Пкт.3.13 изменен Пост.НБМ N 73 от 10.03.05, в силу 01.06.05]
[Пкт.3.13 изменен Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
[Пкт.3.13 (3.8) в редакции Реш.НБМ N 115 от 30.04.98]
3.14. На второй день после проведения аукциона или в другой день, указанный в Официальном сообщении о выпуске ГЦБ Первичные дилеры и участники обязаны обеспечить наличие достаточных денежных средств на расчетных счетах в НБМ к началу этапа "Осуществление платежей и клиринга" операционного дня АСМП на общую сумму удовлетворенных заявок.
[Пкт.3.14 изменен Пост.НБМ N 88 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Пкт.3.14 изменен Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Пкт.3.14 дополнен Реш.НБМ N 67 от 22.03.2001]
[Пкт.3.14 в редакции Пост.НБМ N 247 от 02.09.98]
[Пкт.3.14 (3.9) изменен Реш.НБМ N 115 от 30.04.98]
3.15. Национальный банк Молдовы на второй день после проведения аукциона или в другой день, указанный в Официальном сообщении о выпуске ГЦБ, взыскивает сформировав от имени банка/фонда платежное поручение о взыскании платы за ГЦБ с расчетных счетов Первичных дилеров и участников чьи заявки были удовлетворены в полном объеме или частично плату за ГЦБ с ее последующим зачислением на текущий счет Министерства финансов - Центральное казначейство, открытый в Национальном банке.
Дата выпуска ГЦБ (дата перечисления денежных средств Министерству финансов), указанная в Официальном сообщении о выпуске Государственных ценных бумаг считается датой покупки ГЦБ и с этого числа исчисляется период обращения ГЦБ.
На основании отчетов об итогах аукциона (приложение N 13), после взыскания соответствующих денежных средств, Национальный банк регистрирует право на собственность ГЦБ в Электронной системе записей на счетах в НБМ.
Погашение ГЦБ, выплата процентов (купонов) по Государственным облигациям осуществляется в соответствии с требованиями Положения об электронной Системе записи на счетах дематериализованных ценных бумаг.
[Пкт.3.15 изменен Пост.НБМ N 88 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Пкт.3.15 изменен Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Пкт.3.15 изменен Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
[Пкт.3.15 дополнен Реш.НБМ N 67 от 22.03.2001]
[Пкт.3.15 (3.10) изменен Реш.НБМ N 115 от 30.04.98]
3.16. В случае невыполнения Первичными дилерами или участниками условий пункта 3.14 настоящей инструкции, Первичные дилеры или участники платят Национальному Банку пеню в размере 0,5% от задолженной суммы для уплаты по выигравшим заявкам за каждый просроченный день.
[Пкт.3.16 изменен Пост.НБМ N 88 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Пкт.3.16 изменен Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
[Пкт.3.17 исключен Пост.НБМ N 71 от 01.04.04, в силу 09.04.04]
[Пкт.3.17 введен Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
3.17. Сведения о результатах проведения аукциона Национальный Банк публикует в прессе.
[Раздел 3 изменен Реш.НБМ N 7 от 12.02.97]
IV. Порядок работы Дилеров с инвесторами
4.1. Первичный дилер принимает заявки инвесторов на покупку ГЦБ (приложение N 10/приложение N 11) с момента сообщения условий проведения очередного аукциона. Прием заявок заканчивается накануне дня проведения аукциона.
[Пкт.4.1 изменен Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
4.2. Служащий банка в присутствии инвестора регистрирует его заявку в журнале учета поступивших заявок, после чего выдает инвестору расписку по форме идентичной Приложению N 6.
4.3. Первичные дилеры обобщают поступившие от инвесторов заявки и в день проведения аукциона предоставляют обобщенную заявку в Национальный Банк (приложение N 4/приложение N 4a).
Первичный дилер имеет право отклонить заявку на покупку ГЦБ, если она оформлена с отступлением от установленных правил.
[Пкт.4.3 изменен Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
[Пкт.4.3 изменен Реш.НБМ N115 от 30.04.98]
4.4. До дня проведения НБМ аукциона Первичный дилер проводит работу по сбору денежных средств инвесторов, подавших заявки на участие в аукционе.
Первичный дилер по договоренности с инвесторами при этом может:
1) зарезервировать их средства в сумме заявки;
2) взыскать в бесспорном порядке сумму удовлетворенных заявок с их расчетных счетов по результатам аукциона, согласно залюченным договорам.
[Пкт.4.4 изменен Пост.НБМ N 73 от 10.03.05, в силу 01.06.05]
4.5. Зарезервированные средства инвесторов по невыигравшим заявкам должны быть возвращены Первичными дилерами инвесторам в течение одного дня после получения от Национального Банка уведомления о выигравших заявках.
4.6. Первичный дилер ведет учет ГЦБ, приобретенных за счет средств инвесторов, во втором уровне электронной системы записи на счетах дематериализованных ценных бумаг, отдельно по каждому инвестору-клиенту банка в соответствии с Положением НБМ "Об электронной системы записи на счетах дематериализованных ценных бумаг" N 9/08 от 2 февраля 1996 г.
[Пкт.4.6 изменен Пост.НБМ N 88 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Пкт.4.6 в редакции Реш.НБМ N115 от 30.04.98]
4.7. Первичные дилеры зачисляют на счета инвесторов суммы выкупленных ГЦБ по номинальной стоимости а также суммы процентного дохода по Государственным Облигациям не позднее дня следующего за днем их погашения.
4.8. Банк - первичный дилер - не будет принимать от инвесторов заявки на покупку ГЦБ на первичном рынке и не будет осуществлять сделки на вторичном рынке в тех случаях, когда владеет информацией, что данная операция приведет к владению одним инвестором ГЦБ в объеме, превышающем ограничение, предусмотренное в пункте 1.10 данной инструкции.
4.9. Каждый первичный дилер обязан по поручению инвесторов - физических или юридических лиц (не банков) организовать продажу ГЦБ на вторичном рынке по рыночным процентным ставкам.
[Пкт.4.9 введен Пост.НБМ N 73 от 10.03.05, в силу 01.06.05]
[Раздел 4 изменен Реш.НБМ N7 от 12.02.97]
[Раздел 5 исключен Реш.НБМ N115 от 28.11.97]
[Раздел 5 изменен Реш.НБМ N10 от 26.02.97]
[Раздел 5 изменен Реш.НБМ N7 от 12.02.97]
|
Приложение N 1 ГЛОБАЛЬНЫЙ СЕРТИФИКАТ выпуска N _________ государственных ценных бумаг номер ISIN Настоящий Глобальный сертификат составлен на объем _________________________ реализованных на аукционе (название ГЦБ, срок обращения) от "___" ______20__ г. Государственные ценные бумаги выпускаются Министерством финансов Республики Молдова согласно Закону о государственном долге и государственных гарантиях N 943-XIII от 18 июля 1996 г. Выпуск государственных ценных бумаг, представленных данным Глобальным сертификатом, был осуществлен в общем объеме ________________________ леев, со следующими характеристиками: |
|
| Номинальная стоимость одной государственной ценной бумаги | _____________ леев |
| Количество | _____________ штук |
| Дата выпуска | _____________ 20 _ г. |
| Форма выпуска | дематериализованная |
| Дата погашения каждой ценной бумаги | _____________ 20 __ г. |
| Дата погашения Глобального сертификата | _____________ 20 __ г. |
| Годовая процентная ставка * | (фиксированная, ____%/плавающая) |
| Сроки уплаты процентов * | _____________ 20 __ г. |
| _____________ 20 __ г. | |
| _____________ 20 __ г. | |
| Максимальная маржа, установленная для данного выпуска ** | _____________ п.п. |
| Годовая процентная ставка по первому купону ** | _____________ % |
|
Процентные ставки по следующим купонам будут сообщаться в официальных сообщениях Министерства финансов за 5 дней до начала периода соответствующего купона. ** Право собственности на государственные ценные бумаги фиксируется записью на счетах. Обращение государственных ценных бумаг осуществляется согласно Инструкции о размещении, обращении и погашении государственных ценных бумаг в форме записей на счетах N 03/3-2/08207/8, утвержденной Министерством финансов и Национальным банком 20.01.95 г. Министерство финансов гарантирует погашение Глобального сертификата на дату погашения. Министерство финансов может выкупить государственные ценные бумаги, представленные данным сертификатом, до срока погашения, поэтапно. Настоящий Глобальный сертификат составлен в трехх идентичных экземплярах, один для Министерства финансов, два экземпляра для Национального банка Молдовы. * заполняется только для Государственных облигаций ** заполняется только для Государственных облигаций с плавающей процентной ставкой |
|
|
Министерство финансов Республики Молдова |
________________________
(подпись, фамилия и имя) |
|
М.П. "___" __________ 20__ г. |
|
|
На обороте: Заполняется после погашения: - аукцион по размещению был проведен "___" _____________ 20__ г.; - погашение было осуществлено "__" ______ 200__г. на сумму ____ леев. Департамент бухгалтерского учета НБМ ___________________________________ (подпись, фамилия и имя) |
|
[Приложение 1 изменено Пост.НБМ N 71 от 01.04.04, в силу 09.04.04]
[Приложение 1 в редакции Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
[Приложение 1 изменено Реш.НБМ N115 от 30.04.98]
[Приложение 1 изменено Реш.НБМ N10 от 26.02.97]
|
Приложение N 2 Поручение Национальному Банку Молдовы на проведение аукционов по размещению Государственных ценных бумаг в форме записей на счетах На основании Соглашения о фискальном агенте от 8 апреля 1996 года, Министерство Финансов Республики Молдова поручает Национальному Банку Молдовы провести " " _______ 20__ г. аукционы по размещению ГЦБ и перечислить на текущий счет Министерства финансов - Центральное казначейство, открытый в Национальном Банке Молдовы, средства, поступившие от реализации ГЦБ. |
|||||
| Описание ГЦБ | номер эмиссии | идентификационный номер | срок обращения
(количество дней) |
объем предложения
(тыс. лей) |
|
| всего | |||||
|
Министерство Финансов Республики Молдова назначает нижеперечисленных ответственных сотрудников членами Аукционной комиссии, с правом установления ценовых условий удовлетворения полученных в ходе аукциона заявок. Ф.И.О, занимаемая должность, телефон. |
|||||
|
Министерство Финансов |
__________________________
(подпись, ф.и.о.) |
||||
|
Поручение получено и допущено к исполнению в объеме ___ тыс. лей. "___"___________20__г. |
|||||
|
Национальный Банк |
__________________________
(подпись, ф.и.о.) |
||||
[Приложение 2 изменено Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Приложение 2 изменено Реш.НБМ N115 от 30.04.98]
[Приложение 2 в редакции Реш.НБМ N25 от 30.06.97]
[Приложение 2 изменено Реш.НБМ N10 от 26.02.97]
|
Приложение N 3 КРИТЕРИИ отбора банков в качестве первичных дилеров и оценки их деятельности на рынке государственных ценных бумаг в форме записей на счетах 1. Банк осуществляет деятельность на рынке ГЦБ не менее трех месяцев, приобретая ГЦБ в собственный портфель. 2. Имеет и поддерживает минимальную необходимую сумму капитала, регламентированного Национальным банком Молдовы. 3. Согласно балансу на последнюю отчетную дату не является убыточным. 4. Имеет текущий счет, открытый в Национальном банке Молдовы. 5. Является участником системы записей на счетах в Национальном банке Молдовы и располагает автоматизированной системой записей на счетах на втором уровне. 6. Участвует в аукционах по продаже ГЦБ на первичном рынке следующим образом: - Первичные дилеры, уровень активов которых выше или равен 800 тыс.леев, участвуют в каждом аукционе (по каждому номеру ISIN) по продаже государственных ценных бумаг; - Первичные дилеры, уровень активов которых ниже 800 тыс.леев, участвуют в не менее 50% общего количества аукционов по продаже государственных ценных бумаг (по каждому номеру ISIN), проведенных в течение месяца. 7. Покупает в течение квартала ГЦБ по номинальной стоимости в минимальном размере: - 2.0% от среднеквартального объема, предложенного Министерством финансов на протяжении четырех предыдущих кварталов, - для первичных дилеров, уровень активов которых выше или равен 800 тыс.леев; - 1.0% среднеквартального объема, предложенного Министерством финансов на протяжении четырех предыдущих кварталов, - для первичных дилеров, уровень активов которых ниже 800 тыс.леев. 8. Способствует созданию ликвидности вторичного рынка государственных ценных бумаг, осуществляя ежеквартально сделки в объеме не менее 1,5% от общего объема сделок купли/продажи ГЦБ, осуществленных в предыдущем квартале всеми первичными дилерами (за исключением операций на открытом рынке). 9. Банк должен иметь отдельное помещение и необходимый квалифицированный персонал - не менее одного работника, ответственного за операции с ценными бумагами. 10. Имеет в наличии: телефон, факс, ройтер (или модем). ПРИМЕЧАНИЕ: * Данные критерии могут быть изменены и дополнены Национальным банком и Министерством финансов после консультации с Ассоциацией первичных дилеров с учетом условий рынка, а также деятельности первичных дилеров на рынке. ** Пункты 6, 7 и 8 относятся только к периоду деятельности в качестве первичных дилеров. |
[Приложение 3 изменено Пост.НБМ N 210 от 03.08.2006, в силу 01.10.2006]
[Приложение 3 изменено Пост.НБМ N 73 от 10.03.05, в силу 21.03.05]
[Приложение 3 изменено Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Приложение 3 изменено Пост.НБМ N 71 от 01.04.04, в силу 09.04.04]
[Приложение 3 изменено Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
[Приложение 3 изменено Реш.НБМ N 330 от 02.11.2000]
[Приложение 3 введено Реш.НБМ N7 от 12.02.97]
[Приложение 3 исключено Реш.НБМ N7 от 12.02.97]
|
Приложение N 4 Регистрационный номер __________________ (заполняется НБМ) ЗАЯВКА на участие в аукционе по продаже государственных ценных бумаг, выпущенных в форме записей на счетах от "__"____________ 20__ ___________________________________ выражает готовность купить ГЦБ со сроком обращения ______ дней/лет, (наименование первичного дилера/участника) номер ISIN_________, по следующим ценам: |
||||||
| N варианта цены | Количество ГЦБ
(штук) |
Номинальная стоимость одной ГЦБ (леев) |
Объем покупки (по номинальной стоимости)
(2*3) (леев) |
Предложенная цена за 1 ГЦБ
(в % к номинальной стоимости) |
Предложенная цена общего объема
(4*5)/100 (леев) |
Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Часть I За собственный счет | ||||||
| Конкурентные заявки | ||||||
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| 4 | ||||||
| 5 | ||||||
| Итого конкурентные заявки: | ||||||
| Неконкурентные заявки | ||||||
| 1 | ||||||
| Итого неконкурентные заявки: | ||||||
| Итого часть I: | ||||||
|
Часть II По поручению и за счет инвесторов |
||||||
| Конкурентные заявки | ||||||
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| 4 | ||||||
| 5 | ||||||
| 6 | ||||||
| 7 | ||||||
| 8 | ||||||
| 9 | ||||||
| 10 | ||||||
| Итого конкурентные заявки: | ||||||
| Неконкурентные заявки | ||||||
| 1 | ||||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| Итого неконкурентные заявки: | ||||||
| Итого часть II: | ||||||
|
ВСЕГО (I+II): |
||||||
|
Настоящим ______________________________________ уполномочивает НБМ: (наименование первичного дилера/участника) - взыскать с расчетного счета в НБМ плату за ГЦБ, приобретенные на аукционе; - зарегистрировать в электронной системе записей на счетах собственность на данные ГЦБ. Уполномоченное лицо ____________________ (имя и фамилия) Примечание: Конкурентные заявки указываются в порядке убывания предложенной цены, при допущении двух знаков после запятой. Неконкурентные заявки заполняются одной строкой на общую сумму, заявленную инвесторами (за исключением иностранных инвесторов, которые указываются согласно пункту 3.5 настоящей инструкции), графы 5 и 6 не заполняются. |
||||||
[Приложение 4 изменено Пост.НБМ N 88 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Приложение 4 в редакции Пост.НБМ N 73 от 10.03.05, в силу 01.06.05]
[Приложение 4 изменено Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Приложение 4 в редакции Пост.НБМ N 71 от 01.04.04, в силу 09.04.04]
[Приложение 4 изменено Реш.НБМ N 304 от 18.11.99]
[Приложение 4 в редакции Пост.НБМ N 247 от 02.09.98]
[Приложение 4 изменено Реш.НБМ N115 от 30.04.98]
[Приложение 4 изменено Реш.НБМ N7 от 12.02.97]
|
Приложение N 4a Регистрационный номер _____________________ (заполняется НБМ) ЗАЯВКА на участие в аукционе по продаже государственных облигаций с плавающей процентной ставкой от "___"_____________ 20__ _________________________________________ выражает готовность приобрести государственные облигации с (наименование первичного дилера/участника) плавающей процентной ставкой сроком обращения ___ лет, номер ISIN ___________ со следующими маржами: |
|||||
| N варианта маржи | Количество ГЦБ
(штук) |
Номинальная стоимость одной ГЦБ
(леев) |
Объем покупки (по номинальной стоимости)
(2*3) (леев) |
Заявленная маржа одной ГЦБ
(процентных пункта) |
Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Часть I За собственный счет | |||||
| Конкурентные заявки | |||||
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 | |||||
| 4 | |||||
| 5 | |||||
| Итого конкурентные заявки: | |||||
| Неконкурентные заявки | |||||
| 1 | |||||
| Итого неконкурентные заявки: | |||||
| Итого часть I: | |||||
|
Часть II По поручению и за счет инвесторов |
|||||
| Конкурентные заявки | |||||
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 | |||||
| 4 | |||||
| 5 | |||||
| 6 | |||||
| 7 | |||||
| 8 | |||||
| 9 | |||||
| 10 | |||||
| Итого конкурентные заявки: | |||||
| Неконкурентные заявки | |||||
| 1 | |||||
| 2 | |||||
| 3 | |||||
| Итого неконкурентные заявки: | |||||
| Итого часть II: | |||||
|
ВСЕГО (I+II): |
|||||
|
Настоящим ______________________________________ уполномочивает НБМ: (наименование Первичного дилера/Участника) - взыскать с расчетного счета в НБМ плату за ГЦБ, приобретенные на аукционе; - зарегистрировать в электронной системе записей на счетах собственность на данные ГЦБ. Уполномоченное лицо ____________________ (имя и фамилия) Примечание: Конкурентные заявки указываются в порядке нарастания предложенной маржи, при допущении двух знаков после запятой. Неконкурентные заявки заполняются одной строкой на общую сумму, заявленную инвесторами (за исключением иностранных инвесторов, которые указываются согласно пункту 3.5 настоящей инструкции), графа 5 не заполняется. |
|||||
[Приложение N 4а изменено Пост.НБМ N 88 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Приложение N 4a в редакции Пост.НБМ N 73 от 10.03.05, в силу 01.06.05]
[Приложение N 4а изменено Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Приложение N 4a в редакции Пост.НБМ N 71 от 01.04.04, в силу 09.04.04]
[Приложение N 4a введено Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
|
Приложение N 5 ВЕДОМОСТЬ регистрации поступления заявок для участия в аукционе от____________20__ г. по размещению Государственных ценных бумаг в форме записей на счетах |
||||
| Регистрационный N | Дата принятия заявок | Время принятия заявок | Наименование Первичного дилера/участника | Примечание |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|
Начальник отдела рыночных операций с ценными бумагами __________________ (подпись) |
||||
[Приложение 5 изменено Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Приложение 5 изменено Реш.НБМ N115 от 30.04.98]
[Приложение 5 изменено Реш.НБМ N7 от 12.02.97]
|
Приложение N 6 |
|
|
Национальный банк Молдовы Дата____________________ |
__________________________________ (наименование Первичного дилера/участника) |
|
ИЗВЕЩЕНИЕ Ваша заявка на участие в аукционе от__________________19____ по размещению Государственных ценных бумаг в форме записей на счетах, со сроком обращения __________________ , принята на учет в ______ часов под регистрационным (дней или лет) номером __________________. Начальник отдела рыночных операций с ценными бумагами __________________ (подпись) |
|
[Приложение 6 изменено Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Приложение 6 в редакции Реш.НБМ N115 от 30.04.98]
|
Приложение N 6а |
|
|
Национальный банк Молдовы Дата____________________ |
__________________________________ (наименование Первичного дилера/участника) |
|
ИЗВЕЩЕНИЕ Сообщаем, что ваша заявка на участие в аукционе от _____________________19____, принятая в __ часов, по размещению Государственных ценных бумаг в форме записей на счетах, со сроком обращения ______________________ , не (дней или лет) допущена на аукцион по следующим причинам: ____________________________________________________________________________________________ (причина отказа) Начальник отдела рыночных операций с ценными бумагами __________________ (подпись) |
|
[Приложение N 6а изменено Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Приложение N 6а введено Реш.НБМ N115 от 30.04.98]
|
Приложение N 7 ПРЕДВАРИТЕЛЬНАЯ сводная ведомость регистрации поступивших заявок на аукцион по продаже ГЦБ Описание ценной бумаги: ISIN: Дата эмиссии ценной бумаги: Дата погашения ценной бумаги: |
|||||
| Регистрационный номер | Наименование Первичного дилера/Участника | Количество ГЦБ в каждой заявке
(штук) |
Объем по номинальной стоимости
3*100 (леев) |
Предложенная цена за одну ГЦБ
(в % к номинальной стоимости) |
Предложенная цена общего объема
(4*5)/100 (леев) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Часть I. За собственный счет | |||||
| Конкурентные заявки | |||||
| Итого конкурентные заявки: | |||||
| Неконкурентные заявки | |||||
| Итого неконкурентные заявки: | |||||
| Итого часть I: | |||||
|
Часть II. По поручению и за счет инвесторов |
|||||
| Конкурентные заявки | |||||
| Итого конкурентные заявки: | |||||
| Неконкурентные заявки | |||||
| Итого неконкурентные заявки: | |||||
| Итого часть II: | |||||
|
Всего (I+II): |
|||||
|
Начальник отдела рыночных операций с ценными бумагами ___________________________ (подпись, имя и фамилия) |
|||||
[Приложение 7 в редакции Пост.НБМ N 73 от 10.03.05, в силу 01.06.05]
[Приложение 7 изменено Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Приложение 7 изменено Пост.НБМ N 71 от 01.04.04, в силу 09.04.04]
[Приложение 7 в редакции Пост.НБМ N 247 от 02.09.98]
[Приложение 7 изменено Реш.НБМ N7 от 12.02.97]
|
Приложение N 7а ПРЕДВАРИТЕЛЬНАЯ сводная ведомость регистрации поступивших заявок на аукцион по продаже государственных облигаций с плавающей процентной ставкой Описание ценной бумаги: ISIN: Дата эмиссии ценной бумаги: Дата погашения ценной бумаги: |
||||
| Регистрационный номер | Наименование Первичного дилера/ Участника | Количество государственных облигаций в каждой заявке
(штук) |
Объем по номинальной стоимости
3*100 (леев) |
Заявленная маржа
(процентных пункта) |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Часть I. За собственный счет | ||||
| Конкурентные заявки | ||||
| Итого конкурентные заявки: | ||||
| Неконкурентные заявки | ||||
| Итого неконкурентные заявки: | ||||
| Итого часть I: | ||||
|
Часть II. По поручению и за счет инвесторов |
||||
| Конкурентные заявки | ||||
| Итого конкурентные заявки: | ||||
| Неконкурентные заявки | ||||
| Итого неконкурентные заявки: | ||||
| Итого часть II: | ||||
|
Всего (I+II): |
||||
|
Начальник отдела рыночных операций с ценными бумагами ___________________________ (подпись, имя и фамилия) |
||||
[Приложение 7a в редакции Пост.НБМ N 73 от 10.03.05, в силу 01.06.05]
[Приложение 7а изменено Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Приложение 7а изменено Пост.НБМ N 71 от 01.04.04, в силу 09.04.04]
[Приложение 7a введено Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
|
Приложение N 8а ПРОГРАММА определения результатов аукциона по продаже ценных бумаг, выпущенных в форме записей на счетах, проведенного ________________________________ (дата проведения аукциона) Приложение А Описание ценной бумаги: ISIN: Дата эмиссии ценной бумаги: |
|||||||||
|
Дата погашения ценной бумаги: |
Общий объем, предложенный Министерством финансов:_________ |
||||||||
| Предлагаемая цена ГЦБ в % к номинальной стоимости* | Количество ГЦБ (штук) | Объем заявок по предла-гаемой цене
(леев) |
Нараста-ющий итог заявок по предло-женной цене
(леев) |
Нарастающий итог заявок по номинальной стоимости
(леев) |
Наименование Первичного дилера/ участника | Регистра-ционный номер заявки | Номи-нальная процент-ная ставка
(%) |
Эффек-тивная процент-ная ставка
(%) |
Удовлет-ворен-ные заявки частей I и II |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| Часть I. Конкурентные заявки | |||||||||
| Итого по части I | |||||||||
|
Часть II. Неконкурентные заявки |
|||||||||
| Итого по части II | |||||||||
|
Всего: |
|||||||||
|
* указывается только по конкурентным заявкам Удельный вес заявок в предложении: всего: в том числе: конкурентные заявки: неконкурентные заявки: Председатель аукционной комиссии Члены аукционной комиссии |
|||||||||
[Приложение 8a изменено Пост.НБМ N 73 от 10.03.05, в силу 01.06.05]
[Приложение 8а в редакции Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Приложение 8а в редакции Пост.НБМ N 247 от 02.09.98]
|
Приложение N 8b ПРОГРАММА определения результатов аукциона по продаже ценных бумаг, выпущенных в форме записей на счетах, проведенного ________________________________ (дата проведения аукциона) Приложение В Описание ценной бумаги: ISIN: Дата эмиссии ценной бумаги: |
|||||||||
|
Дата погашения ценной бумаги: |
Объем, предложенный Министерством финансов:_________ |
||||||||
| Предлагаемая цена ГЦБ в % к номинальной стоимости* | Количество ГЦБ
(штук) |
Объем заявок по предла-гаемой цене
(леев) |
Нарас-тающий итог заявок по предло-женной цене
(леев) |
Нарастающий итог заявок по номинальной стоимости
(леев) |
Наимено-вание Первичного дилера/ участника | Регистра-ционный номер заявки | Номи-нальная процент-ная ставка
(%) |
Эффек-тивная процент-ная ставка
(%) |
Удовлет-воренные заявки частей I и II |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| Удовлетворенные заявки | |||||||||
| Часть I. Конкурентные заявки | |||||||||
| Итого по части I | |||||||||
| Часть II. Неконкурентные заявки | |||||||||
| Итого по части II | |||||||||
| Итого части I+II | |||||||||
| Отклоненные заявки | |||||||||
| Часть I. Конкурентные заявки | |||||||||
| Итого по части I | |||||||||
| Часть II. Неконкурентные заявки | |||||||||
| Итого по части II | |||||||||
| Итого части I+II | |||||||||
| Всего | |||||||||
|
* На конкурентные заявки указывается предлагаемая цена, на неконкурентные указывается средневзвешенная цена удовлетворенных конкурентных заявок. |
|||||||||
|
Процент пропорционального |
Минимальная цена, установленная | ||||||||
|
распределения конкурентных |
аукционной комиссией ______ | ||||||||
|
заявок по минимальной цене ______ |
Средневзвешенная цена | ||||||||
|
Процент пропорционального |
удовлетворенных конкурентных заявок ______ | ||||||||
|
распределения неконкурентных заявок ______ |
Общий объем удовлетворения ______ | ||||||||
|
Удельный вес удовлетворения |
Объем удовлетворения | ||||||||
|
заявок в объеме предложения: |
конкурентных заявок ______ | ||||||||
|
конкурентных ______ |
Объем удовлетворения | ||||||||
|
неконкурентных ______ |
неконкурентных заявок ______ | ||||||||
| Средневзвешенная номинальная | |||||||||
| процентная ставка по удовлетворенным | |||||||||
| конкурентным заявкам ______ | |||||||||
| Средневзвешенная эффективная | |||||||||
| процентная ставка по удовлетворенным | |||||||||
| конкурентным заявкам ______ | |||||||||
|
Председатель аукционной комиссии Члены аукционной комиссии |
|||||||||
[Приложение 8b изменено Пост.НБМ N 73 от 10.03.05, в силу 01.06.05]
[Приложение 8b в редакции Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Приложение 8b дополнено Реш.НБМ N 304 от 18.11.99]
[Приложение 8b в редакции Пост.НБМ N 247 от 02.09.98]
|
Приложение N 8с ПРОГРАММА определения результатов аукциона по продаже Государственных облигаций с плавающей процентной ставкой, проведенного _________________________________ (дата проведения аукциона) Наименование ценной бумаги: ISIN: Дата эмиссии ценной бумаги: Дата погашения ценной бумаги: Общий объем, предложенный Министерством финансов, __________ Плавающая процентная ставка, объявленная Министерством финансов, для расчета первого купона __________ Максимальная маржа, объявленная Министерством финансов (процентных пунктов): |
||||||
| Заявленная маржа по 1 ГО
(процентные пункты) |
Количество ГЦБ
(штук) |
Объем заявок по номинальной стоимости
(леев) |
Нарастающий итог поданных заявок по их номиналу
(леев) |
Наименование Первичного дилера/ участника | Регистрационный номер заявки Первичного дилера/ участника | Номер удовлетворенной заявки из частей I и II |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Часть I. Конкурентные заявки | ||||||
| Итого по части I | ||||||
| Часть II. Неконкурентные заявки | ||||||
| Итого по части II | ||||||
| ВСЕГО | ||||||
|
Удельный вес заявок в предложении: - в целом: включительно: - конкурентные заявки: - неконкурентные заявки: Председатель аукционной комиссии Члены аукционной комиссии |
||||||
[Приложение N 8c изменено Пост.НБМ N 73 от 10.03.05, в силу 01.06.05]
[Приложение N 8c изменено Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Приложение N 8c введено Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
|
Приложение N 8d ПРОГРАММА определения результатов аукциона по продаже Государственных облигаций с плавающей процентной ставкой, проведенного _________________________________ (дата проведения аукциона) Наименование ценной бумаги: ISIN: Дата эмиссии ценной бумаги: Дата погашения ценной бумаги: Общий объем, предложенный Министерством финансов, __________ Плавающая процентная ставка, объявленная Министерством финансов, для расчета первого купона __________ Максимальная маржа, объявленная Министерством финансов (процентных пунктов): |
||||||
| Заявленная маржа по 1 ГО
(процентные пункты) |
Количество ГЦБ
штук) |
Объем заявок по номинальной стоимости
(леев) |
Нарастающий итог поданных заявок по их номиналу
(леев) |
Наименование Первичного дилера/ участника | Регистрационный номер заявки Первичного дилера/ участника | Номер удовлетворенной заявки из частей I и II |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Удовлетворенные заявки | ||||||
| Часть I. Конкурентные заявки | ||||||
| Итого I | ||||||
| Часть II. Неконкурентные заявки | ||||||
| Итого II | ||||||
| Отклоненные заявки | ||||||
| Часть I. Конкурентные заявки | ||||||
| Итого I | ||||||
| Часть II. Неконкурентные заявки | ||||||
| Итого II | ||||||
| Итого I+II | ||||||
|
Максимальная маржа, установленная аукционной комиссией Годовая процентная ставка, применяемая для выплаты первого купона Общий объем удовлетворенных заявок Общий объем удовлетворенных конкурентных заявок Процент пропорционального распределения конкурентных заявок Общий объем удовлетворенных неконкурентных заявок Процент пропорционального распределения неконкурентных заявок Председатель аукционной комиссии Члены аукционной комиссии |
_____ _____ _____ _____ _____ _____ _____ |
|||||
[Приложение N 8d изменено Пост.НБМ N 73 от 10.03.05, в силу 01.06.05]
[Приложение N 8d изменено Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Приложение N 8d изменено Пост.НБМ N 71 от 01.04.04, в силу 09.04.04]
[Приложение N 8d введено Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
|
Приложение N 9 N ______ "___" _________________ Наименование первичного дилера (участника) Уведомление о приобретении государственных ценных бумаг Дата выпуска: По результатам аукционов от _____________ Национальный банк Молдовы сообщает, что Ваши заявки на приобретение государственных ценных бумаг (не удовлетворены) удовлетворены в следующих объемах: |
|||||
| Номер варианта цены | Цена покупки одной ГЦБ
(в % к номиналу) |
Процент удовлетворения заявки | Объем покупки | ||
| кол-во
(штук) |
по цене покупки
(леев)* |
по номинальной стоимости
(леев)** |
|||
| Описание ГЦБ Номер ISIN | |||||
| Часть I. За собственный счет | |||||
| Конкурентные заявки: | |||||
| Неконкурентные заявки: | |||||
| Итого часть I: | |||||
| Часть II. По поручению и за счет инвесторов | |||||
| Конкурентные заявки: | |||||
| Неконкурентные заявки: | |||||
| Итого часть II: | |||||
| Итого по ГЦБ: | |||||
|
Взыскание денежных средств с расчетного счета _____________________________________ в НБМ за приобретенные (наименование Первичного дилера/Участника) ГЦБ, а также их регистрация в системе записей на счетах в Национальном банке, будут произведены _____________. (дата) К сведению: * сумма, взысканная в день оплаты с расчетного счета Первичного дилера/Участника в НБМ, для перечисления Министерству финансов. ** сумма, подлежащая погашению Министерством финансов на дату погашения ГЦБ. Начальник управления /отдела рыночных операций ___________ (подпись) |
|||||
[Приложение 9 изменено Пост.НБМ N 88 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Приложение 9 в редакции Пост.НБМ N 73 от 10.03.05, в силу 01.06.05]
[Приложение 9 изменено Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Приложение 9 изменено Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
[Приложение 9 в редакции Пост.НБМ N 247 от 02.09.98]
[Приложение 9 изменено Реш.НБМ N 115 от 30.04.98]
[Приложение 9 в редакции Реш.НБМ N 22 от 17.05.97]
[Приложение 9 изменено Реш.НБМ N 7 от 12.02.97]
|
Приложение N 9а N __________ "_____" _____________________ Наименование первичного дилера (участника) Уведомление о приобретении государственных облигаций с плавающей процентной ставкой Дата выпуска: По результатам аукционов от _____________ Национальный банк Молдовы сообщает, что Ваши заявки на приобретение государственных облигаций с плавающей процентной ставкой (не удовлетворены) удовлетворены в следующих объемах: |
|||
|
Номер варианта маржи |
Процент удовлетворения заявок |
Объем покупки |
|
|
количество (штук) |
по номинальной стоимости* (леев) |
||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
| Описание ГЦБ Номер ISIN | |||
| Часть I. За собственный счет | |||
| Конкурентные заявки: | |||
| Неконкурентные заявки: | |||
| Итого часть I: | |||
| Часть II. По поручению и за счет инвесторов | |||
| Конкурентные заявки: | |||
| Неконкурентные заявки: | |||
| Итого часть II: | |||
| Итого по ГЦБ: | |||
|
Взыскание денежных средств с расчетного счета __________________________________ в НБМ за приобретенные (наименование Первичного дилера/Участника) Государственные облигации, а также их регистрация в системе записей на счетах в Национальном банке будут произведены ______. (дата) К сведению: * сумма, взысканная в день оплаты с расчетного счета первичного дилера/участника в НБМ, для перечисления Министерству финансов. На дату погашения ГО Министерство финансов выплачивает указанную в графе 4 сумму, а также процент, рассчитанный согласно Условиям размещения, обращения и погашения государственных облигаций с плавающей процентной ставкой, используя максимальную маржу, установленную Аукционной комиссией по данному выпуску - _______ процентных пунктов. Годовая процентная ставка для расчета первого купона на дату ______ составляет __%. Начальник управления/отдела ДРО __________________ (подпись) |
|||
[Приложение N 9а изменено Пост.НБМ N 88 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Приложение N 9a в редакции Пост.НБМ N 73 от 10.03.05, в силу 01.06.05]
[Приложение N 9а изменено Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Приложение N 9а введено Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
|
Приложение N 10 |
|||||||
|
"____"___________20___г. город __________________ |
Регистрационный номер _________ |
||||||
|
ЗАЯВКА на участие в аукционе по покупке ГЦБ от ___________ 20__ г. Предприятие __________________________________________________________________ (наименование, банковские данные) Физическое лицо _______________________________________________________________ (Ф И О, место проживания) как инвестор желает приобрести за счет собственных средств ГЦБ со сроком обращения по следующим ценам: ГЦБ на основе неконкурентных заявок будут приобретены по средневзвешенной цене удовлетворения конкурентных заявок, удовлетворенных на аукционе. |
|||||||
|
Вариант заявки |
Кол-во ГЦБ (штук) |
Номинальная стоимость одной ГЦБ (лей) |
Объем покупки по номиналу (лей) (2*3) |
Предлагаемая цена за 1 ГЦБ в % к номиналу |
Предлагаемая цена всего объема (лей) (4*5)/100 |
Примечание |
|
| Конкурентные заявки | |||||||
| Неконкурентные заявки | |||||||
| х | х | ||||||
| Итого: | х | х | |||||
|
Для информации: число вариантов заявок устанавливается первичными дилерами (участниками) по согласованию с инвестором. |
|||||||
|
Подпись руководителя предприятия ________________________________ |
Физическое лицо ________________________________ (подпись, Ф И О) |
||||||
|
Главный бухгалтер М.П. |
|||||||
[Приложение 10 в редакции Пост.НБМ N 247 от 02.09.98]
[Приложение 10 изменено Реш.НБМ N 115 от 30.04.98]
|
Приложение N 11 |
|||||
|
"__"_____________ 20__ город ________________ |
Регистрационный номер _______ | ||||
|
ЗАЯВКА на участие в аукционе по покупке ГЦБ от "__"_____________ 20__ Предприятие __________________________________________________________________________ (наименование, банковские данные) физическое лицо _______________________________________________________________________ (ФИО, место проживания) в качестве инвестора просит приобрести за счет собственных средств Государственные облигации с плавающей процентной ставкой и сроком обращения ____ лет: |
|||||
|
Вариант заявки |
Количество ГЦБ (штук) |
Номинальная стоимость 1 ГЦБ (леев) |
Объем покупки по номиналу (леев) |
Заявленная маржа (процентных пунктов) |
Примечание |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
| Конкурентные заявки | |||||
| Неконкурентные заявки | |||||
| Итого | |||||
|
К сведению: количество и объем вариантов заявок устанавливаются первичным дилером по согласованию с инвестором. |
|||||
|
Подпись руководителя предприятия ________________________________ |
Физическое лицо ________________________________ (подпись, Ф И О) |
||||
|
Главный бухгалтер ______________ М.П. |
|||||
[Приложение 11 введено Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
[Приложение 11 исключено Реш.НБМ N 115 от 30.04.98]
|
Приложение N 12 Официальное сообщение о выпуске государственных ценных бумаг Министерство Финансов предлагает для продажи государственные ценные бумаги в общей сумме лей. Государственные ценные бумаги будут размещаться на первичном рынке посредством аукционов, проводимых в Национальном Банке Молдовы "_____" ____________20_г. Заявки на покупку государственных ценных бумаг будут приниматься Национальным банком Молдовы от Первичных дилеров и участников уполномоченных участвовать в аукционах по продаже государственных ценных бумаг в форме записей на счетах. Заявки инвесторов на приобретение государственных ценных бумаг будут приниматься Первичными дилерами, уполномоченными Национальным банком Молдовы. Условия выпуска государственных ценных бумаг |
||||
|
Описание ценных бумаг/Параметры выпуска |
||||
| Срок обращения ГЦБ | ||||
| Идентификационный номер | ||||
| Номинальная стоимость ГЦБ (лей) | ||||
| Объем предложения (млн. лей) | ||||
| Условия продажи | ||||
| Процентная ставка по Государственным облигациям с фиксированной процентной ставкой (%) | ||||
| Максимальная допустимая маржа по государственным облигациям с плавающей процентной ставкой (п.п.) | ||||
| Плавающая годовая процентная ставка для расчета первого купона по государственным облигациям с плавающей процентной ставкой* (%) | ||||
| Дата выпуска (дата перечисления денежных средств Министерству Финансов | ||||
| Дата погашения | ||||
| Сроки выплаты процентов | ||||
|
*Плавающая годовая процентная ставка - средняя процентная ставка по казначейским обязательствам, рассчитанная согласно Условиям размещения, обращения и погашения государственных облигаций с плавающей процентной ставкой. Процентные ставки для расчета следующих купонов будут объявлены в официальных сообщениях Министерства финансов за пять дней до начала периода соответствующего купона. Министерство Финансов ___________________________ (подпись, фамилия, имя) |
||||
[Приложение 12 изменено Пост.НБМ N 73 от 10.03.05, в силу 01.06.05]
[Приложение 12 изменено Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Приложение 12 изменено Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
[Приложение 12 в редакции Реш.НБМ N 25 от 30.06.97]
[Приложение 12 введено Дополнением НБМ от 18.10.95]
|
Приложение N 12а Официальное сообщение Министерство Финансов сообщает, что годовая процентная ставка, применяемая для расчета купона по Государственным облигациям с плавающей процентной ставкой с идентификационным номером ISIN _______, выпущенным _________________, подлежащего к уплате __________________, составляет __________% (средняя ставка по Казначейским |
|
|
(дата) |
(дата) |
|
обязательствам со сроком обращения _____ дня ____% плюс маржа _____ п.п.) Министерство финансов _____________________________________ (подпись, фамилия и имя руководителя) |
|
[Приложение 12а изменено Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Приложение 12а введено Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
|
Приложение N 13 ОТЧЕТ о результатах продажи государственных ценных бумаг Республики Молдова на аукционе, проведенном _____________ Дата эмиссии (оплаты): Идентификационный номер ценной бумаги: Описание ценной бумаги: Дата погашения ценной бумаги: Сроки выплаты процентов: Годовая процентная ставка* (фиксированная, ____%, плавающая) Годовая процентная ставка по первому купону** ____% Величина акцептованной маржи** ____ п.п. Объем, предложенный Министерством финансов: _______ млн.леев |
|||||||||||
|
N п/п |
Наименование Первичного дилера/ участника |
Продажная цена ГЦБ (леев) |
Количество (штук) |
Итого |
Из собственных средств (счет N I в SIC) |
Из средств инвесторов (счет N II в SIC) |
Из средств косвенных участников (счет N II в SIC) |
||||
|
по про-дажной цене (леев) |
по номи-нальной стои-мости (леев) |
по про-дажной цене (леев) |
по номи-нальной стои-мости (леев) |
по про-дажной цене (леев) |
по номи-нальной стои-мости (леев) |
по про-дажной цене (леев) |
по номи-нальной стои-мости (леев) |
||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
| Итого | |||||||||||
| Всего: | |||||||||||
|
* Заполняется только по Государственным облигациям ** Заполняется только по Государственным облигациям с плавающей процентной ставкой Председатель аукционной комиссии |
|||||||||||
[Приложение 13 изменено Пост.НБМ N 88 от 06.04.06, в силу 21.04.06]
[Приложение 13 изменено Пост.НБМ N 73 от 10.03.05, в силу 01.06.05]
[Приложение 13 в редакции Пост.НБМ N 125 от 03.06.04, в силу 11.06.04]
[Приложение 13 введено Реш.НБМ N 25 от 30.06.97]
|
Приложение N 14 Метод расчета идентификационного номера государственных ценных бумаг в форме записей на счетах Идентификационный номер одной государственной ценной бумаги (ГЦБ) в форме записей на счетах, выпущенной Правительством Республики Молдова в лице Министерства финансов, присваивается в соответствии с требованиями стандартов международного идентификационного номера ценных бумаг (ISIN) и состоит из 12 символов. Первый и второй символы изображены в форме букв и подтверждают код страны, в которой эмитент имеет свой юридический адрес. Для Республики Молдова кодом служат буквы "MD". Третий символ выражен цифрами и присваивается в зависимости от типа выпущенной ценной бумаги. Для казначейских обязательств символом служит цифра 5, для государственных облигаций - цифра 3. Символы 4-5 представляют код эмитента, состоящего из двух букв. Для Республики Молдова кодом эмитента, начиная с 1000-й эмиссии ГЦБ, является "RM". Символ 6 может быть выражен цифрами и указывает срок, на который выпущена ценная бумага: 1 - до одного года; 2 - от 1 года до 5 лет; 3 - более 5 лет (за исключением ГЦБ, выпущенных на неопределенный срок); 4 - на неопределенный срок. Символ 7 является резервным и применяется вместе с символами 8, 9, 10 и 11 и указывает порядковый номер эмиссии ГЦБ. Символ 8 является резервным и применяется вместе с символами 7, 9, 10 и 11 и указывает порядковый номер эмиссии ГЦБ. Символ 9 является резервным и применяется вместе с символами 7, 8, 10 и 11 и указывает порядковый номер эмиссии ГЦБ. Символ 10 является резервным и применяется вместе с символами 7, 8, 9 и 11 и указывает порядковый номер эмиссии ГЦБ. Символ 11 указывает порядковый номер эмиссии ГЦБ. Применяется вместе с символами 7, 8, 9 и 10 для идентификации 99999 эмиссий ГЦБ. Символ 12 является контрольной цифрой и рассчитывается по модулю "два плюс два". Расчет контрольного знака осуществляется следующим образом: Операция 1. Алфавитным буквам присваиваются следующие цифровые значения согласно таблице 1. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Буква |
Цифровое значение |
Буква |
Цифровое значение |
Буква |
Цифровое значение |
Буква |
Цифровое значение |
Буква |
Цифровое значение |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
A |
10 |
F |
15 |
K |
20 |
P |
25 |
U |
30 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
B |
11 |
G |
16 |
L |
21 |
Q |
26 |
V |
31 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
C |
12 |
H |
17 |
M |
22 |
R |
27 |
W |
32 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
D |
13 |
I |
18 |
N |
23 |
S |
28 |
X |
33 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
E |
14 |
J |
19 |
O |
24 |
T |
29 |
Y |
34 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Z |
35 |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
|
Операция 2. Умножаем на 2 значение чередующихся знаков, начиная с первой цифры справа, включая 0. Операция 3. Суммируем индивидуальные цифры из результата умножения, полученного в операции 2. Операция 4. Вычитаем общую сумму, полученную в операции 3, из следующего большего числа, заканчивающегося нулем. Полученная цифра и будет контрольной цифрой. Если общая сумма, полученная в операции 3, является числом, заканчивающимся на 0 (50, 60 и т.д.), контрольной цифрой будет 0. Пример. Расчет идентификационного номера 1000-й эмиссии казначейских обязательств:
4+2+2+3+1+0+2+1+4+2+4+1+0+1+0+0+0=27; 30-27=3 Цифра 3 является контрольной цифрой. Идентификационный номер 1000-й эмиссии казначейских обязательств следующий: MD5 RM 1010003. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
[Приложение 14 в редакции Реш.НБМ N 304 от 18.11.99]
[Приложение 14 введено Реш.НБМ N 25 от 30.06.97]
[Приложение 15 исключено Пост.НБМ N 71 от 01.04.04, в силу 09.04.04]
[Приложение 15 введено Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
|
Приложение N 16 ________________________ (дата) СООБЩЕНИЕ Национальный банк Молдовы сообщает, что __________________ был/были проведен/проведены аукцион/аукционы по (дата) продаже Государственных ценных бумаг. Показатели, характеризующие данный аукцион/ данные аукционы, представлены ниже: |
||||||||||||||||||
|
Наи-ме-нова-ние ГЦБ |
Срок обра-ще-ния ГЦБ |
Номер ISIN |
Об-ъем пред-ло-жен-ный Мини-стерс-твом фи-нан-сов (тыс. леев) |
Объем заявок, предста-вленных по номи-нальной стоимости |
Коли-че-ство бан-ков-уча-стни-ков |
Интервал цен по удовлет-воренным заявкам |
Сред-не-взве-шен-ная цена (ле-ев) |
Реализо-ванный объем по номи-нальной стоимости |
Номинальная процентная ставка |
Эффективная процентная ставка |
Дата пога-ше-ния |
|||||||
|
ито-го (тыс. ле-ев) |
в т.ч. не-кон-ку-рен-тные (тыс. ле-ев) |
мин. (ле-ев) |
макс.(ле-ев) |
ито-го (тыс. ле-ев) |
в т.ч. не-кон-ку-рен-тные (тыс. ле-ев) |
мин. (%) |
макс.(%) |
сред-не-взве-шен-ная (%) |
мин. (%) |
макс.(%) |
сред-не-взве-шен-ная (%) |
|||||||
|
Национальный банк Молдовы ___________________________ (подпись, фамилия и имя) |
||||||||||||||||||
[Приложение 16 изменено Пост.НБМ N 73 от 10.03.05, в силу 01.06.05]
[Приложение 16 введено Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
|
Приложение N 16а ____________________ (дата) СООБЩЕНИЕ Национальный банк Молдовы сообщает, что ________________ был/были проведен/проведены аукцион/аукционы по (дата) продаже Государственных облигаций с плавающей процентной ставкой. Показатели, характеризующие данный аукцион/данные аукционы, приведены ниже: |
||||||||||||
|
Срок обра-щения ГО |
Номер ISIN |
Объем предло-женный Министер-ством финансов (тыс. леев) |
Объем поданных заявок по номинальной стоимости |
Объем проданных ГО по номинальной стоимости |
Коли-чество участ-ников |
Интервал марж, предло-женных в заявках банков |
Макси-мальная акцепто-ванная маржа (процент-ных пункта) |
Годовая процентная ставка применяемая для выплаты первого купона (%) |
Перио-дичность купона |
Дата пога-шения |
||
|
итого (тыс. леев) |
в т.ч. некон-курен-тных (тыс. леев) |
итого (тыс. леев) |
в т.ч. некон-курен-тных (тыс. леев) |
|||||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
|
Национальный банк Молдовы _______________________ (подпись, имя и фамилия) |
||||||||||||
[Приложение 16а в редакции Пост.НБМ N 73 от 10.03.05, в силу 01.06.05]
[Приложение 16а введено Пост.НБМ N 282 от 21.11.02, в силу 05.06.03]
|
Приложение 16b ______________________ (дата) СООБЩЕНИЕ Национальный банк Молдовы сообщает, что ________________ был/были проведен/проведены аукцион/аукционы по (дата) продаже Государственных облигаций с фиксированной процентной ставкой. Показатели, характеризующие данный аукцион/данные аукционы, представлены ниже: |
||||||||||||||||
|
Срок обра-щения ГЦБ |
Годовая процен-тная ставка (купона) (%) |
Номер ISIN |
Объем предло-женный Мини-стер-ством финан-сов (тыс. леев) |
Объем поданных заявок по номинальной стоимости |
Коли-чество участ-ников |
Интервал цен по удовлетворенным заявкам |
Сред-не-взве-шен-ная цена (леев) |
Реализо-ванный объем по номи-нальной стоимости |
Эффективная процентная ставка |
Перио-дич-ность купона |
Дата пога-ше-ния |
|||||
|
итого (тыс. леев) |
в т.ч. некон-курен-тных (тыс. леев) |
мин. (леев) |
макс.(леев) |
итого (тыс. леев) |
в т.ч. некон-курен-тных (тыс. леев) |
мин (%) |
макс (%) |
ср. взве-шен-ная (%) |
||||||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
13 |
14 |
15 |
16 |
17 |
|
Национальный банк Молдовы _________________________ (подпись, имя и фамилия) |
||||||||||||||||
[Приложение 16b введено Пост.НБМ N 73 от 10.03.05, в силу 01.06.05]