Постановления
Постановление N 1/3 от 10.01.2002 об изменении и дополнении некоторых постановлений Национальной комиссии по ценным бумагам
НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
Постановление об изменении и дополнении некоторых
постановлений Национальной комиссии по ценным бумагам
N 1/3 от 10.01.2002
Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 13-15/33 от 24.01.2002
* * *
В соответствии с Законом о Национальной комиссии по ценным бумагам
(Monitorul Oficial, 1999, N 22-23, ст.91) и в целях мониторизации
информации об обращении ценных бумаг Национальная комиссия по ценным
бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ:
I. Постановление Национальной комиссии по ценным бумагам N 28/3 от
13.07.2000 "Об утверждении форм специализированной отчетности по
зарегистрированным сделкам для номинальных держателей и изменений форм
специализированной отчетности по зарегистрированным сделкам для
независимых регистраторов" (Monitorul Oficial, 2000, N 88-90, ст.276)
изменить и дополнить в соответствии с нижеследующим:
1. В приложении N 1:
a) в форме DN-8 (месячная):
- в пунктах 3 и 4 исключить слова "купли-продажи";
- пункт 5 изложить в следующей редакции:
"5. Информация о лицах, владеющих 5% и более от общего количества
ценных бумаг одного эмитента (информация должна соответствовать
положению на конец отчетного месяца, на который представляется
отчетность);
- в конце дополнить текстом:
"D - дарения;
M - наследство.
-------------------
Примечание: Дополнительно, в зависимости от рода сделки, указывается
вид сделки:
G - сделки купли-продажи, проведенные после невыполнения условий
договора залога ценных бумаг;
IF - налоговая инспекция, для сделок, проведенных по решению
налоговой инспекции;
HJ - решение суда, для сделок, проведенных по решению суда;
DP - Департамент приватизации, для сделок, стороной которых является
Департамент приватизации";
b) в форме DN-8S (еженедельная):
- в пунктах 3 и 4 исключить слова "купли-продажи";
- в конце дополнить текстом:
"D - дарения;
M - наследство.
-------------------
Примечание: Дополнительно, в зависимости от рода сделки, указывается
вид сделки:
G - сделки купли-продажи, проведенные после невыполнения условий
договора залога ценных бумаг;
IF - налоговая инспекция, для сделок, проведенных по решению
налоговой инспекции;
HJ - решение суда, для сделок, проведенных по решению суда;
DP - Департамент приватизации, для сделок, стороной которых является
Департамент приватизации";
2. В приложении N 2:
a) в форме REG-8 (месячная):
- в пунктах 1, 2 и 3 исключить слова "купли-продажи";
- после таблицы из пункта 4 дополнить следующим текстом:
-------------------
"Примечание: В 8-м столбце указывается только передача ценных бумаг
из реального владения номинальным владельцам и передача ценных бумаг от
номинальных владельцев реальным владельцам";
- пункт 5 изложить в следующей редакции:
"5. Информация о лицах, владеющих 5% и более от общего количества
ценных бумаг одного эмитента";
- после таблицы из 5-го пункта дополнить следующим текстом:
--------------------
"Примечание: В данную форму следует включить все сделки,
зарегистрированные независимым регистратором: купля-продажа, обмен,
наследство, дарение и т.д., и в зависимости от рода сделки дополнительно
указывается:
G - сделки купли-продажи, проведенные после невыполнения условий
договора залога ценных бумаг;
IF - налоговая инспекция, для сделок, проведенных по решению
налоговой инспекции;
HJ - решение суда, для сделок, проведенных по решению суда;
DP - Департамент приватизации, для сделок, стороной которых является
Департамент приватизации,
конкретно указывая этот факт в пункте 4".
b) в форме REG-8S (еженедельная):
- в пункте 1, 2 и 3 исключить слова "купли-продажи";
- после таблицы из пункта 4 дополнить следующим текстом:
-------------------
"Примечание: Указывается только передача ценных бумаг из реального
владения номинальным владельцам и передача ценных бумаг от номинальных
владельцев реальным владельцам".
- В конце формы дополнить следующим текстом:
--------------------
"Примечание: В данные таблицы следует включить все сделки,
зарегистрированные независимыми регистраторами: купля-продажа, обмен,
наследство, дарение, и в зависимости от рода сделки дополнительно
указывается вид сделок, проведенных по решению налоговой инспекции, суда
или Департамента приватизации, сделок купли-продажи, проведенных после
невыполнения условий договора залога ценных бумаг".
II. Приложение Постановления Национальной комиссии по ценным бумагам
N 30/3 от 03.08.2000 "Об утверждении форм специализированной отчетности
для Национального депозитария ценных бумаг Молдовы" (Monitorul Oficial,
2000, N 106-108, ст.307) изменить и дополнить в соответствии с
нижеследующим:
a) в форме DepN-8:
- в пункте 3 исключить слова "купли-продажи";
- пункт 4 изложить в следующей редакции:
"4. Информация о лицах, владеющих 5% и более от общего количества
ценных бумаг одного эмитента";
- в конце дополнить текстом:
"D - дарения;
M - наследство.
-------------------
Примечание: Дополнительно, в зависимости от рода сделки, указывается
вид сделки:
G - сделки купли-продажи, проведенные после невыполнения условий
договора залога ценных бумаг;
IF - налоговая инспекция, для сделок, проведенных по решению
налоговой инспекции;
HJ - решение суда, для сделок, проведенных по решению суда;
DP - Департамент приватизации, для сделок, стороной которых является
Департамент приватизации";
b) после формы приложение дополняется новой формой DepN-8S
(прилагается).
Председатель
Национальной комиссии
по ценным бумагам Георге КЭЛКЫЙ
Кишинэу, 10 января 2002 г.
N 1/3.
Formularul DepN - 8S
Aprobat prin Hotărîrea CNVM
nr.1/3 din 10.01.2002
săptămînal
se prezintă în fiecare luni
pînă la orele 10.00
DAREA DE SEAMĂ
PRIVIND TRANZACŢIILE ÎNREGISTRATE CU VALORILE MOBILIARE
pentru perioada_________________ 20__
1. Informaţie cu privire la valorile mobiliare primite în deţinere
nominală:
---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+--------------
Nr.|Denumirea|Numărul |Valoarea| Numă-| Numărul |Valoarea de|Ponderea valo-
d/o|emitentu-|înregist-|nominală|rul de|de valori|evidenţă a |rilor mobilia-
|lui valo-|rării de | a unei | con- |mobiliare| valorilor |re transmise
|rilor mo-| stat a | valori | turi | primite | mobiliare | în deţinere
|biliare |valorilor|mobilia-|perso-| în |primite în | nominală în
| |mobiliare| re | nale |deţinere | deţinere |numărul total
| | | | |nominală | nominală |de valori mo-
| | | | | | |biliare emise,
| | (ISIN) | (lei) | |(unităţi)| (lei) | %
---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+--------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+--------------
---|---------|---------|--------|------|---------|-----------|--------------
---|---------|---------|--------|------|---------|-----------|--------------
---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+--------------
2. Informaţie cu privire la valorile mobiliare retrase din deţinere
nominală:
---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+--------------
Nr.|Denumirea| Numărul |Valoarea| Numă-| Numărul |Valoarea de|Ponderea valo-
d/o|emitentu-|înregist-|nominală|rul de|de valori|evidenţă a |rilor mobilia-
|lui valo-|rării de | a unei | con- |mobiliare| valorilor | re transmise
|rilor mo-| stat a | valori | turi | primite | mobiliare | în deţinere
|biliare |valorilor|mobilia-|perso-| în |primite în | nominală în
| |mobiliare| re | nale |deţinere | deţinere |numărul total
| | | | |nominală,| nominală, |de valori mo-
| | | | | | |biliare emise
| | (ISIN) | (lei) | |(unităţi)| (lei) | (%)
---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+--------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8
---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+--------------
---|---------|---------|--------|------|---------|-----------|--------------
---|---------|---------|--------|------|---------|-----------|--------------
---+---------+---------+--------+------+---------+-----------+--------------
3. Tranzacţiile de vînzare-cumpărare între clienţii deţinătorului
nominal
---+-------+-----+------+-----+-----+-------+-------+------+--------+-----
Nr.|Denu- |Numă-|Valoa-|Numă-|Numă-|Numărul|Volumul|Preţul|Ponderea|Tipul
d/o|mirea | rul | rea | rul | rul | total |total |unei |valori- |tran-
|emiten-|înre-|nomi- | de | de | de va-|al va- |valori|lor mo- |zac-
|tului |gist-|nală a|tran-|con- | lori |lorilor|mobi- |biliare |ţiei*
|valori-|rării| unei |zac- |turi |mobili-|mobili-|liare |tranzac-|
|lor mo-|de |valori|ţii |depo-| are | are | |ţionate |
|biliare|stat |mobi- |înre-|zita-|tranza-| tran- | |în numă-|
| |a va-|liare |gist-|re |cţiona-|zacţio-| |rul to- |
| |lori-| |rate | | te | nate | |tal de |
| |lor | | | | | | |valori |
| |mobi-| | | | | | |mobilia-|
| |liare| | | | | | |re emise|
| |(ISIN) (lei)| | |(unit.)| (lei) | | (%) |
---+-------+-----+------+-----+-----+-------+-------+------+--------+-----
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9=8/7| 10 | 11
---+-------+-----+------+-----+-----+-------+-------+------+--------+-----
---|-------|-----|------|-----|-----|-------|-------|------|--------|-----
---|-------|-----|------|-----|-----|-------|-------|------|--------|-----
---+-------+-----+------+-----+-----+-------+-------+------+--------+-----
* Se va indica:
V - vînzare; S - schimb;
C - cumpărare; R - repo;
P - plasare; PU - pachet unic;
G - gaj; D - donaţie;
M - moştenire;
--------------
Notă: Suplimentar, în dependenţă de specificul tranzacţiei, la tipul
tranzacţiei se indică
IF - Inspectoratul Fiscal, pentru tranzacţiile efectuate la decizia
Inspectoratului Fiscal;
HJ - Hotărîrea Judecătoriei, pentru tranzacţiile efectuate la
decizia Judecătoriei;
DP - Departamentul Privatizării, pentru tranzacţiile a cărei parte
este Departamentul Privatizării"
4. Informaţia despre modificările în lista persoanelor cărora le
aparţin pachete mari de acţiuni
---+-------------+-----------+---------------------+--------------------
Nr.| Denumirea | Numărul | Denumirea persoanei | Ponderea valorilor
d/o| emitentului |înregistră-| care a obţinut mai |mobiliare deţinute
| valorilor |rii de stat|mult de 5 la sută din|de persoana respecti-
| mobiliare | al clasei | numărul total de va-|vă în numărul total
| | valorilor |lori mobiliare emise,|de valori mobiliare
| mobiliare | % | emise de SA, %
---+-------------+-----------+---------------------+--------------------
1 | 2 | 3 | 4 | 5
---+-------------+-----------+---------------------+--------------------
---|-------------|-----------|---------------------|--------------------
---+-------------+-----------+---------------------+--------------------
În formular, în pct.4 se indică doar modificările intervenite pe
pe parcursul săptămînii respective despre persoanele cărora le aparţin
pachete mari de acţiuni.
Semnăturile persoanelor cu funcţii de răspundere ale participantului
profesionist la piaţa valorilor mobiliare (organizaţiei autorizate în
perfectarea dării de seamă), precum şi a organizaţiei ce confirmă
informaţia din formularul dat, ştampila
Conducătorul ______________ semnătura ______________
Contabilul-şef ______________ semnătura ______________ Locul
........ ______________ semnătura ______________ ştampilei