Постановление N 1/4 от 13.01.2017 об отзыве лицензии акционерного общества "ASITO -BROKER" на осуществление деятельности инвестиционного общества

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ
ПО ФИНАНСОВОМУ РЫНКУ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

об отзыве лицензии акционерного общества “ASITO-BROKER” на

осуществление деятельности инвестиционного общества

№ 1/4  от  13.01.2017

 (в силу 13.01.2017) 

Мониторул Офичиал ал Р. Молдова № 19-23 ст. 72 от 20.01.2017

* * *

В результате неисполнения акционерным обществом “ASITO-BROKER” пункта 4 Постановления Национальной комиссии по финансовому рынку № 54/7 от 4.11.2016 “О приостановлении действия лицензии акционерного общества “ASITO-BROKER” на осуществление деятельности инвестиционного общества” (Официальный монитор Республики Молдова, 2016, № 388-398, ст.1906), на основании ст.1 ч.(1), ст.3, ст.4, ст.8 п.b), п.c) и п.f), ст.9 ч.(1) п.d), ст.21 ч.(1), ст.22 ч.(3), ст.25 ч.(2) Закона № 192-XIV от 12.11.1998 “О Национальной комиссии по финансовому рынку” (повторно опубликован в Официальном мониторе Республики Молдова, 2007, № 117-126 BIS), ст.1 ч.(1)–(3), ст.140 ч.(14), ст.144 ч.(7), ст.146 ч.(1) Закона № 171 от 11.07.2012 “О рынке капитала” (Официальный монитор Республики Молдова, 2012, № 193-197, ст.665), Положения о выдаче лицензий и разрешений на рынке капитала, утвержденного Постановлением Национальной комиссии по финансовому рынку № 56/11 от 14.11.2014 (Официальный монитор Республики Молдова, 2015, № 1-10, ст.11), Национальная комиссия по финансовому рынку

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Отозвать лицензию акционерного общества “ASITO-BROKER” на осуществление деятельности инвестиционного общества категории B серии CNPF 000816, выданную 15.03.2015 на неограниченный срок.

2. Предписать руководству акционерного общества “ASITO-BROKER” обеспечить неукоснительное соблюдение положений законодательства, связанных с прекращением профессиональной деятельности вследствие отзыва лицензии для осуществления деятельности на рынке капитала, в том числе:

2.1) в течение 15 рабочих дней с даты вступления в силу настоящего постановления проинформировать клиентов, с которыми акционерное общество “ASITO-BROKER” заключило договора о посредничестве на рынке капитала, о расторжении данных договоров и о необходимости отзыва активов, находящихся на хранении у акционерного общества “ASITO-BROKER”;

2.2) обеспечить передачу находящихся на хранении активов клиентов в соответствии с нижеследующим:

a) к которым применяются ограничения – с разрешения уполномоченных в соответствии с законодательством органов и лиц, по инициативе которых были наложены данные ограничения;

b) к которым не применяются ограничения – по распоряжению клиента;

2.3) обеспечить хранение, согласно законодательству, всей информации об осуществляемой на рынке капитала деятельности, находящейся на бумажном носителе и в электронной форме;

2.4) обеспечение руководства акционерного общества “ASITO-BROKER” до его исключения из Реестра лицензий и авторизаций для осуществления деятельности на рынке капитала.

3. В случае если клиенты акционерного общества “ASITO-BROKER” не осуществят в течение 30 дней с даты истечения срока, установленного в пункте 2.1 настоящего постановления, отзыв находящихся у общества на хранении ценных бумаг, считать, что они согласны с передачей данных ценных бумаг на лицевые счета, открытые в реестрах владельцев ценных бумаг, а акционерному обществу “ASITO-BROKER” и другим лицензированным и авторизованным лицам на рынке капитала обеспечить исполнение соответствующих операций в течение 10 дней, в том числе с соблюдением подпункта а) пункта 2.2 настоящего постановления и сохранением предусмотренных законодательством ограничений в случае наложения ареста на акции.

4. Акционерному обществу “ASITO-BROKER” через каждые 10 рабочих дней информировать Национальную комиссию по финансовому рынку о мерах, принятых для исполнения настоящего постановления, с приложением доказательных документов.

5. Предупредить акционерное общество “ASITO-BROKER”, что в случае несоблюдения настоящего постановления будут применены необходимые меры, предусмотренные законодательством.

6. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на генеральное управление надзора за ценными бумагами.

7. Настоящее постановление вступает в силу со дня принятия, публикуется на официальной веб-странице Национальной комиссии по финансовому рынку (www.cnpf.md) и в Официальном мониторе Республики Молдова.