Постановление N 10/1 от 28.09.99 о выявленных отклонениях в деятельности менеджерских компаний в I полугодии 1999 года

НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ Постановление о выявленных отклонениях в деятельности менеджерских компаний в I полугодии 1999 года Nr.10/1 от 28.09.99 Мониторул Офичиал ал Р.Молдова N 128-129/220 от 17.11.1999 * * * В результате анализа полугодичных отчетов менеджерских компаний выявлены следующие нарушения: - менеджерская компания SN-Manager SA допустила уменьшение стоимости чистых активов ниже уставного капитала, нарушив положения ст. 39 Закона об акционерных обществах; - менеджерские компании SN-Manager, Determinant, Global-Capital, Manager Capital Grup и Daac-Prom не выполнили обязательные требования достаточности собственного капитала управляющей организации (приложение N 1 к Регламенту об организации по управлению инвестициями - менеджер фонда, утвержденному Постановлением Правительства Республики Молдова N 1041 от 7.11.1997 г.); - менеджерские компании Manager Capital Grup и Principial-E не выполнили обязательные требования к собственным средствам, подлежащим хранению управляющей организацией на депозитном залоговом счете (приложение N 2 к Регламенту об организации по управлению инвестициями - менеджер фонда, утвержденному Постановлением Правительства Республики Молдова N 1041 от 7.11.1997 г.). Такое положение продолжается с I квартала 1999 года, и данные менеджерские компании попадают под юрисдикцию п. 72 Регламента об организации по управлению инвестициями - менеджер фонда, утвержденного Постановлением Правительства Республики Молдова N 1041 от 7.11.1997 г.; - менеджерские компании Determinant, Tenders и Manager Capital Grup зарегистрировали балансовые убытки; - менеджерская компания Manager-Agro не подписала договоры ни с одним фондом, не выполняет требования достаточности собственного капитала и не осуществляет деятельность по управлению инвестициями; - менеджерская компания Prolonge-E до настоящего времени не представила комиссии финансовые отчеты за I полугодие 1999 года; - в результате деятельности по доверительному управлению в I полугодии 1999 года зарегистрировали убытки фонды, управляемые следующими компаниями: SN-Manager (D-Invest - 346176 леев), Profit-E (BSV-Invest - 8982 лея, Prim-Invest - 13180 леев, Interfond - 4446 леев), AD-Manager (Incom-Invest - 60134 лея), Direct-General (Credo-Invest - 19379 леев), Determinant (Terra-Invest - 9468 леев), Prolonge-E (Autoinvest - 8116 леев), Tenders (Bucuria-Invest - 27318 леев), Global-Capital (Bucuria-Privatinvest - 40924 лея), Manager Capital Grup (Nordagroinvest - 17209 леев, Vens - 15600 леев), Principial-E (Agroindinvest - 55220 леев, Grand-Fines - 58794 леев, Mold-Invest - 177460 леев), Manager Habilitat ES (Agroinvest-Prim - 1135236 леев) и Hefestos (Interinvest-Plus - 12527 леев, Transinvest - 7294 лея), что противоречит положениям ст. 17 (3) Закона об инвестиционных фондах и п. 1.1 договоров доверительного управления активов фондов; - менджерская компания Profit-E представила гарантийные банковские письма в общей стоимости 130000 леев за все шесть фондов, с которыми заключила договоры управления. Гарантия действительна с 25 августа 1999 года до 31 декабря 1999 года и предусматривает, что: "В случае если данная гарантия не представляется к оплате до истечения срока ее действия, она становится недействительной и не может иметь юридических эффектов над гарантом". Такая формулировка ошибочна. Гарантия представляется к оплате только после вычисления бухгалтерских результатов деятельности инвестиционных фондов, то есть после истечения срока гарантии. Компания Daac-Рrom представила гарантийные банковские письма со сроком действия до 31 декабря 1999 года. Учитывая вышесказанное, Национальная комиссия по ценным бумагам ПОСТАНОВЛЯЕТ: 1. Предупредить менеджерскую компанию SN-Manager о необходимости выполнения ст. 39 Закона об акционерных обществах. 2. В срок до 1 октября 1999 года менеджерские компании SN-Manager, Determinant, Global-Capital, Manager Capital Grup, Daac-Prom и Hefestos должны привести размер собственного капитала в соответствие с требованиями Постановления Правительства Республики Молдова N 1041 от 7 ноября 1997 года. 3. До 1 октября 1999 года менеджерские компании Manager Capital Grup, Principal-E и Hefestos приведут стоимость денежных средств, депонированных на депозитный залоговый счет, в соответствие с положениями приложения N 2 к Регламенту об организации по управлению инвестициями - менеджер фонда или получат банковские гарантии на эквивалентную сумму. 4. Предупредить менеджерские компании Determinant, Manager Capital Grup и Tenders о необходимости получения позитивного годового финансового результата (прибыли), чтобы не попасть под юрисдикцию Постановления Правительства Республики Молдова N 59 от 19 января 1998 года. 5. До 1 января 2000 года менеджерская компания Manager-Agro заключит договоры доверительного управления. 6. Наложить административное взыскание руководителю компании Prolonge-E в соответствии со ст. 199-4 Кодекса об административных правонарушениях. 7. До 25 октября 1999 года рекомендовать менеджерским компаниям SN-Manager, Profit-E, AD-Manager, Direct-General, Determinant, Prolonge-E, Tenders, Global-Capital, Manager Capital Grup, Principial-E и Manager Habilitat ES возместить стоимость убытков, нанесенных фондам несоответствующим управлением активами акционеров фондов. Недостаточность средств депозитного залогового счета для покрытия убытков не освобождает менеджерскую компанию от обязательства возместить фондам стоимость убытков. 8. До 1 ноября 1999 года потребовать от менеджерских компаний Profit-E и Daac-Prom обновить банковские гарантийные соглашения с банками, изменив срок истечения гарантии до числа, следующего за 30 марта 2000 года, или внести денежные средства на депозитный залоговый счет стоимостью, предусмотренной законодательством. 9. Менеджерские компании представят поквартально банковский сертификат о стоимости средств, находящихся на депозитном залоговом счете. 10. Контроль за выполнением пунктов 6 и 7 Постановления НКЦБ возлагается на Департамент надзора, контроля и анкеты, пунктов 1, 2, 3, 4 и 9 - на Департамент мониторинга, экономики и финансов, пункта 5 - на Департамент лицензирования и регулирования размещений. 11. Настоящее постановление вступает в силу со дня утверждения. Председатель Национальной комиссии по ценным бумагам Георге КЭЛКЫЙ Кишинэу, 28 сентября 1999 г. N 10/1.